《人文社會科學(xué)評價的理論與實踐》的創(chuàng)新與價值

摘 要：《人文社會科學(xué)評價理論與實踐》是國內(nèi)第一部全面地、系統(tǒng)地對人文社會科學(xué)評價的理論進行深入研究，并將相關(guān)研究成果用于評價實踐的著作。通過人文社會科學(xué)評價理論、人文社會科學(xué)評價體系和人文社會科學(xué)評價實踐三個方面的內(nèi)容的創(chuàng)新性研究，構(gòu)建了一個包括理論、方法與實踐相結(jié)合的人文社會科學(xué)評價體系。

關(guān)鍵詞：評價 評價學(xué) 人文社會科學(xué)評價 評價活動

中圖分類號： G250.25文獻標(biāo)識碼： A 文章編號： 1003-6938（2012）05-0133-04

2012年1月出版的《人文社會科學(xué)評價理論與實踐》[1]（套裝上下冊）（以下簡稱“本書”），是邱均平教授繼《評價學(xué)：理論·方法·實踐》[2]之后，又一評價學(xué)方面的力作。本書系國家社會科學(xué)基金重點項目“我國人文社會科學(xué)研究評價體系的構(gòu)建與實證分析”（05AZX004）的研究成果之一，結(jié)項鑒定為“優(yōu)秀”，被免評審進入武漢大學(xué)學(xué)術(shù)叢書正式出版。本書也是邱均平教授領(lǐng)導(dǎo)的“武漢大學(xué)中國科學(xué)評價研究中心”團隊在近十年的研究及實踐基礎(chǔ)上撰著而成的，是目前國內(nèi)第一部全面、系統(tǒng)地對人文社會科學(xué)評價的理論進行深入研究，并將相關(guān)研究成果用于評價實踐的著作。本書在人文社會科學(xué)評價理論、人文社會科學(xué)評價體系和人文社會科學(xué)評價實踐三個方面創(chuàng)新性研究，從而構(gòu)建了一個包括理論、方法與實踐相結(jié)合的人文社會科學(xué)評價體系。細細讀來，抽絲撥繭；慢慢品味，高屋建瓴，實感受益匪淺。

1 關(guān)于人文社會科學(xué)評價理論的創(chuàng)新與價值

1.1 超越科學(xué)評價研究，創(chuàng)新人文社會科學(xué)研究評價理論體系

本書作者親身參與和經(jīng)歷了我國科學(xué)評價工作發(fā)展的過程，并且緊跟國際該領(lǐng)域的研究與發(fā)展，充分把握國外科學(xué)評價領(lǐng)域的研究和國內(nèi)研究現(xiàn)狀。通過對國內(nèi)外研究現(xiàn)狀與相關(guān)研究成果及文獻的梳理看到：目前，科學(xué)評價工作偏重于科技評估方面，而人文社會科學(xué)研究評價領(lǐng)域大多數(shù)的論文都是成果評價方面的，且數(shù)量相對較少，不全面、不系統(tǒng)，遠沒有形成一個人文社會科學(xué)研究評價理論體系。

然而，在整個科學(xué)體系中，人文社會科學(xué)占有重要地位。隨著人類社會的不斷進步，人文社會科學(xué)發(fā)展的重要性和迫切性更為突出了。人文社會科學(xué)研究評價體系是對人文社會科學(xué)研究活動及其結(jié)果進行評估、管理的基本依據(jù)；其評價工作是人文社會科學(xué)事業(yè)管理的重要組成部分；也是規(guī)范和促進人文社會科學(xué)健康、有序發(fā)展的不可缺少的重要措施；建立人文社會科學(xué)研究評價體系是重視和尊重人文社會科學(xué)的具體體現(xiàn)；我國人文社會科學(xué)事業(yè)的繁榮發(fā)展迫切要求加強人文社會科學(xué)研究的評價體系建設(shè)。但是，我國人文社會科學(xué)研究評價體系的建設(shè)與自然科學(xué)相比，與國際通行慣例相比，尚存在很大差距，已經(jīng)成為阻礙人文社會科學(xué)研究進一步發(fā)展的瓶頸問題，亟待研究和解決。

因此，本書超越科學(xué)評價研究，建立與完善了人文社會科學(xué)成果的評價機制、評價標(biāo)準(zhǔn)和評價體系，是對人文社會科學(xué)研究評價的創(chuàng)新。

1.2 創(chuàng)新人文社會科學(xué)評價機制，為保障評價公正性提供理論指導(dǎo)

（1）發(fā)現(xiàn)信息傳導(dǎo)機制，深化評價過程認(rèn)識。本書強調(diào)“信息”要素在評價活動中的重要作用，從信息管理學(xué)的角度，對評價過程中的“信息”要素的運動規(guī)律加以分析，并通過與典型的通信系統(tǒng)理論模型[3]進行對照，發(fā)現(xiàn)評價活動中的要素與通信系統(tǒng)模型中的若干要素存在著強對應(yīng)關(guān)系。在對“評價”作為信息過程進行了重新認(rèn)識的基礎(chǔ)之上，分析了科學(xué)研究對“評價”的需求，以及同行評議、定量評價指標(biāo)的“代理”角色。形成了對科學(xué)研究評價更為本質(zhì)、更為深入的認(rèn)識——信息傳導(dǎo)機制。

（2）指出“公正”是評價的根本要求，系統(tǒng)完善了“公正機制”。在詳細系統(tǒng)討論了程序公正機制、利益約束機制、元評價機制等“公正機制”之后。強調(diào)了“元評價”對于保證評價的科學(xué)性、公正性的指導(dǎo)與約束作用，指出在我國的人文社會科學(xué)研究評價體系中亟待建立有效的元評價機制。提出了對評審專家的專業(yè)水平、評審態(tài)度、信度等信息，應(yīng)該納入一個可以在學(xué)術(shù)界共享的、保存有連續(xù)累積數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)中，納入到一個信譽、信用管理機制當(dāng)中的思想，并最終實現(xiàn)了人文社會科學(xué)發(fā)展與評價信息系統(tǒng)集成平臺的構(gòu)建與應(yīng)用。

1.3 全面分析我國人文社會科學(xué)研究評價的環(huán)境，奠定人文社會科學(xué)研究評價理論的現(xiàn)實基礎(chǔ)

人文社會科學(xué)研究評價要受到外部環(huán)境因素的影響，然而在現(xiàn)實的研究中對這些外部因素及其影響的研究呈現(xiàn)單向度性，缺乏系統(tǒng)性分析。因此，本書對人文社會科學(xué)研究的性質(zhì)、特點；特殊國情、文化、科技政策、學(xué)術(shù)規(guī)范；科學(xué)的整體社會建制等人文社會科學(xué)研究評價的外部環(huán)境因素及其影響進行了分析。

從人文社會科學(xué)自身所具有的復(fù)雜性和模糊性、真理性檢驗的直觀性、價值實現(xiàn)的潛在性和間接性、民族性、本土性以及成果多樣性和引文的長周期性等特點的分析，指出人文社會科學(xué)研究評價可以借鑒、但不能照搬自然科學(xué)的評價方法，應(yīng)該根據(jù)其特點進行調(diào)整；從“大科學(xué)”與科學(xué)建制化、“大科學(xué)”下的“小科學(xué)”、科學(xué)承認(rèn)、獎勵、資助與報酬體系幾方面的分析，指出在人文社會科學(xué)建制化背景下，評價活動必須堅持評價的學(xué)術(shù)性，恪守“學(xué)術(shù)自由”這條底線，維護學(xué)術(shù)共同體內(nèi)的固有規(guī)范和秩序；從人情關(guān)系的社會文化和“人治”傳統(tǒng)的分析，指出在評價體系中特別需要體現(xiàn)“公平、公正、公開”的規(guī)則意識，堅持評價標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)性、獨立性、自主性，保證評價過程的公平、客觀和規(guī)范性，注意評價標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量導(dǎo)向性；從人文社會科研究規(guī)范缺失的現(xiàn)實的分析，指出學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)評價之間存在互動關(guān)系，學(xué)術(shù)規(guī)范的普遍遵循，是學(xué)術(shù)評價有效性的基礎(chǔ)和前提，學(xué)術(shù)規(guī)范缺失影響著人文社會科學(xué)評價，制約了學(xué)術(shù)評價體系的完善，同時要求學(xué)術(shù)評價本身要規(guī)范，在評價標(biāo)準(zhǔn)中要將學(xué)術(shù)研究的規(guī)范性列入重點考量，或?qū)⒀芯康囊?guī)范性作為評價的前提。從而奠定了人文社會科學(xué)研究評價理論的現(xiàn)實基礎(chǔ)。

2 關(guān)于人文社會科學(xué)研究評價體系的創(chuàng)新與價值

構(gòu)建人文社會科學(xué)研究評價體系是一項龐大的系統(tǒng)工程，本書分十章進行了系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究。從分析我國現(xiàn)行的人文社會科學(xué)評價體系入手，探討了其核心體系，介紹了其要素體系，健全了其分類體系，構(gòu)建了其運作體系，提出了其指標(biāo)體系，并對人文社會科學(xué)人員評價的指標(biāo)體系，以及成果、機構(gòu)、項目的評價體系等內(nèi)容進行了深入研究。從而對我國現(xiàn)行學(xué)術(shù)評價體系的問題進行了反思，并提出了對現(xiàn)行評價體系的改進思路。

2.1 構(gòu)建核心體系，奠定人文社會科學(xué)評價體系基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)

本書基于學(xué)科、應(yīng)用、具體評價活動過程等三個方面，構(gòu)建了包括基礎(chǔ)理論、評價方法和學(xué)科理論的完整的、有機的科學(xué)評價理論體系；著眼于人文社會科學(xué)與社會的互動關(guān)系，梳理了包括國際/國內(nèi)、宏觀/外部、微觀/內(nèi)部環(huán)境，以及社會評價意識等人文社會科學(xué)研究評價的環(huán)境體系；基于科學(xué)評價體系選擇的標(biāo)準(zhǔn)與模式問題的討論，構(gòu)建了狹義的和廣義的評價活動體系；從科學(xué)評價規(guī)范與科學(xué)評價管理監(jiān)督機制的關(guān)系分析，構(gòu)建了科學(xué)合理、健康完善的評價規(guī)范體系。從而構(gòu)建了包括理論、環(huán)境、活動、規(guī)范體系的人文社會科學(xué)評價核心體系，為其他體系的建立奠定了基礎(chǔ)。

2.2 總結(jié)歸納評價的要素體系，健全了評價的分類體系

人文社會科學(xué)研究評價包括了，評價主體、目的、對象、標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容、指標(biāo)、方法、程序，以及評價數(shù)據(jù)與結(jié)果等要素，在之前的研究中缺乏全面的系統(tǒng)研究和歸納總結(jié)，本書對其進行了全面系統(tǒng)的研究。這一研究的價值不僅僅在于歸納總結(jié)評價的要素體系，它還是健全和完善評價的分類體系的基礎(chǔ)。在評價過程當(dāng)中對于評價要素的不同偏好偏重、關(guān)注程度、要素組合等都對應(yīng)著不同的評價樣式。因此，本書在總結(jié)歸納評價的要素體系的基礎(chǔ)之上，根據(jù)評價要素的屬性、特征，以及在評價過程中的表現(xiàn)形態(tài)，按照評價方法的量化特征及評價過程的主客觀程度，按評價過程的保密性，根據(jù)評價主體之間關(guān)系，根據(jù)評價目的性，按照評價標(biāo)準(zhǔn)要求，按評價對象，按照評價所發(fā)生的時間階段，按照評價結(jié)果的表現(xiàn)形式，對人文社會科學(xué)研究評價的樣式進行了分類研究，從而健全了人文社會科學(xué)研究評價的分類體系。

2.3 構(gòu)建運作體系，為推動人文社會科學(xué)研究評價活動的有效進行提供實務(wù)指導(dǎo)

人文社會科學(xué)研究評價活動的運作需要建立組織系統(tǒng)、制度規(guī)范系統(tǒng)、工具系統(tǒng)來推動。因此本書通過整合執(zhí)行、參與評價活動的機構(gòu)和個人等實體要素，建立了人文社會科學(xué)研究評價的組織系統(tǒng)；通過整合評價活動執(zhí)行中的法律、法規(guī)、行業(yè)指導(dǎo)性規(guī)范、政策管理性文件等軟件環(huán)境因素，建立了人文社會科學(xué)研究評價制度規(guī)范系統(tǒng)；通過整合評價活動執(zhí)行中供評審專家、機構(gòu)等使用的查新系統(tǒng)、文獻計量分析系統(tǒng)、期刊分級系統(tǒng)、專家遴選數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、數(shù)據(jù)記錄系統(tǒng)、信用管理與反饋系統(tǒng)、評價軟件系統(tǒng)、遠程網(wǎng)絡(luò)通訊評審系統(tǒng)等輔助性工具的硬件環(huán)境因素，建立了評價工具系統(tǒng)。

從而構(gòu)建了以評價活動的有效執(zhí)行為中心，圍繞評價主體及其活動，尤其是評價方的活動而運行的運作體系，其研究結(jié)果為推動人文社會科學(xué)研究評價活動的有效進行提供了實務(wù)指導(dǎo)。

2.4 構(gòu)建評價指標(biāo)體系的規(guī)范性程序與方法，為人文社會科學(xué)研究評價提供參考性指標(biāo)體系

本書至始至終十分強調(diào)在人文社會科學(xué)研究評價中要著重人文社會科學(xué)研究的質(zhì)量和效益的評價，體現(xiàn)質(zhì)量和效益是對構(gòu)建評價指標(biāo)體系的基本要求。在這一思想基礎(chǔ)之上明確了構(gòu)建參考性評價指標(biāo)體系的思路和原則，構(gòu)建評價指標(biāo)體系的規(guī)范性程序與方法。并且單辟章節(jié)分別詳細深入研究了人文社會科學(xué)研究成果、研究機構(gòu)、研究項目的評價體系。從而，設(shè)計了一套符合科學(xué)發(fā)展觀要求的、著重體現(xiàn)研究質(zhì)量和效益的人文社會科學(xué)研究評價的參考性指標(biāo)體系，對于實際評價工作有極強的指導(dǎo)意義。

2.5 反思現(xiàn)行學(xué)術(shù)評價體系的問題，提出改進思路

本書對我國現(xiàn)行學(xué)術(shù)評價體系存在的量化考核簡單化；同行評審形式化；核心期刊與SCI被誤用；學(xué)術(shù)功利化與浮躁化等問題進行了反思。指出產(chǎn)生這些問題的原因在于：學(xué)術(shù)成果效益的不確定性、數(shù)據(jù)來源與評價成本約束、指標(biāo)打分法的缺陷等內(nèi)部因素的影響；學(xué)術(shù)研究規(guī)范的缺乏、重人情關(guān)系的社會文化背景、學(xué)術(shù)行政化因素的干擾等環(huán)境因素的影響；日常考核與學(xué)術(shù)“評價”的混淆、把資源投入當(dāng)成績效指標(biāo)、宏觀與微觀學(xué)術(shù)評價掛鉤不當(dāng)、對評價主體和評價目的認(rèn)識不清等主觀因素的影響等。針對這些問題提出：要用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)學(xué)術(shù)評價；以人為本，尊重科學(xué)研究的客觀規(guī)律；推廣“代表作”評價制度；放寬評價周期，提倡延遲評議；注重評價指標(biāo)的導(dǎo)向性；對學(xué)術(shù)評價與行政考核作正確區(qū)分；減少學(xué)術(shù)評價中的行政審批層次；正確認(rèn)識評價主體和評價目的；合理選用定性與定量評價方法；發(fā)展獨立的第三方評價機構(gòu)；建立元評價機制與規(guī)范；構(gòu)建專門的學(xué)術(shù)期刊等級評價方法；推行學(xué)術(shù)出版認(rèn)證，加強論著審稿規(guī)范等對現(xiàn)行評價體系的改進有啟發(fā)性的思路。

3 關(guān)于人文社會科學(xué)評價實踐的創(chuàng)新與價值

3.1 重實證研究，為人文社會科學(xué)評價的實踐提供范例

本書不僅對人文社會科學(xué)研究評價的理論與評價體系建構(gòu)進行了創(chuàng)新性研究，同時也十分重視關(guān)于人文社會科學(xué)研究評價的理論與評價體系應(yīng)用于實踐的實證性研究。

通過h指數(shù)用于人文社會科學(xué)評價的實踐探索，詳細揭示了h指數(shù)應(yīng)用中的各種問題；通過我國學(xué)術(shù)期刊國際影響力的計量分析與評價實踐的介紹，指出了我國期刊工作者和相關(guān)管理部門應(yīng)解決的現(xiàn)實問題，為中國期刊從數(shù)量型發(fā)展引導(dǎo)到質(zhì)量型發(fā)展的健康軌道上，以及使中國學(xué)術(shù)期刊在國際學(xué)術(shù)交流過程中產(chǎn)生應(yīng)有的作用和影響力提供了決策參考；我國人文社會科學(xué)機構(gòu)評價的實證研究，并詳細介紹了大學(xué)評價智能服務(wù)系統(tǒng)的開發(fā)與應(yīng)用、人文社會科學(xué)發(fā)展與評價信息系統(tǒng)的開發(fā)和應(yīng)用等。通過對中國社會科學(xué)院研究所評價、教育部人文社會科學(xué)重點研究基地評價、中國高校人文社會科學(xué)研究競爭力評價等實證研究的思路與基本原則、具體做法、評價結(jié)果及分析、改進與優(yōu)化等方面的詳細介紹，為進行人文社會科學(xué)機構(gòu)評價活動提供了很好的示范。

3.2 構(gòu)建人文社會科學(xué)發(fā)展與評價信息系統(tǒng)集成平臺，使本書的研究落到了實處

本書基于Microsoft SQL Server數(shù)據(jù)庫平臺構(gòu)建了一個綜合性、大容量、穩(wěn)定安全的人文社會科學(xué)發(fā)展與評價數(shù)據(jù)庫，即人文社會科學(xué)發(fā)展與評價信息系統(tǒng)集成平臺，它主要是基于數(shù)據(jù)挖掘的大學(xué)評價智能信息服務(wù)系統(tǒng)和人文社會科學(xué)發(fā)展與評價信息系統(tǒng)的集成。它把人文社會科學(xué)領(lǐng)域的所有信息通過專題倉庫管理起來，大大提高了檢索的效率，以滿足關(guān)心本領(lǐng)域發(fā)展的人們的需要，并為分析與評價提供數(shù)據(jù)支撐。它對人文社會科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)科、機構(gòu)、項目等各方面信息進行組織、分析評價，以滿足項目管理人員和領(lǐng)導(dǎo)管理決策的需要。它為項目申請人員提供瀏覽本學(xué)科領(lǐng)域已申請或批準(zhǔn)的項目情況，進行項目查重，并提供從項目申請、立項、結(jié)題到鑒定全過程的自助管理服務(wù)。為人文社會科學(xué)的項目管理與申報、專題信息檢索與查詢、研究成果評價與發(fā)展提供了一個簡單易用、安全穩(wěn)定的平臺，具有很強的實用性。它通過動態(tài)追加項目的全程信息，有利于形成一個發(fā)展的龐大體系，建立一個人文社會科學(xué)發(fā)展體系。它通過把人文社會科學(xué)發(fā)展與評價信息進行重組和整合，有利于對高校、科研機構(gòu)人文社會科學(xué)的建設(shè)進行客觀公平的評價，從而發(fā)現(xiàn)不足，促進人文社會科學(xué)創(chuàng)新能力的提高。因此，對于人文社會科學(xué)發(fā)展與評價有非常重要的意義，也使本書關(guān)于人文社會科學(xué)研究評價的理論與評價體系建構(gòu)的研究落到了實處。

4 結(jié)語

本書構(gòu)建了一個包括評價理論、評價體系和評價實踐在內(nèi)的、完整的人文社科評價理論體系，從評價理論、方法、實踐三個方面涉及宏觀、中觀和微觀三個層面，系統(tǒng)研究了人文社會科學(xué)評價問題。是國內(nèi)第一部全面、系統(tǒng)地對人文社會科學(xué)評價的理論進行深入研究，并將相關(guān)研究成果用于評價實踐的著作，可供管理類專業(yè)，如信息管理、情報學(xué)、科技管理、科技評估、公共管理、管理科學(xué)與工程、教育評價與管理等許多專業(yè)的高校師生以及各級管理和決策人員、科技工作者、社科工作者及廣大科研人員閱讀使用?？梢韵嘈疟緯某霭妫貙窈笕宋纳鐣茖W(xué)的評價實踐的科學(xué)、公正、規(guī)范化發(fā)展發(fā)揮指導(dǎo)作用。

參考文獻：

[1]邱均平等. 人文社會科學(xué)評價理論與實踐[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2012.

[2]邱均平，文庭孝. 評價學(xué)：理論·方法·實踐[M].北京：科學(xué)出版社，2010.

[3]戴明遠.基礎(chǔ)信息論[M].上海：同濟大學(xué)出版社，2003.

作者簡介：王宏鑫（1962-），男，信陽師范學(xué)院圖書館研究館員，研究方向：圖書館學(xué)、情報學(xué)、信息計量學(xué)。