基于面板數(shù)據(jù)的對(duì)外專利申請(qǐng)與出口關(guān)系研究

孫瑩 陳一波 李坤

［摘要］ 隨著PCT（專利合作協(xié)定）的廣泛應(yīng)用，越來越多的申請(qǐng)人在對(duì)外專利申請(qǐng)時(shí)會(huì)采取PCT途徑。本文以PCT申請(qǐng)數(shù)量為各國(guó)在國(guó)外市場(chǎng)專利布局的衡量指標(biāo)來計(jì)算國(guó)外專利布局對(duì)本國(guó)出口的影響程度。本文運(yùn)用面板數(shù)據(jù)，分析中國(guó)與其他6個(gè)OECD國(guó)家的外對(duì)專利申請(qǐng)與出口的關(guān)系。結(jié)果顯示：對(duì)外專利申請(qǐng)對(duì)本國(guó)出口有顯著的促進(jìn)作用，但存在個(gè)體影響。

［關(guān)鍵詞］ 出口額；專利合作條約；面板數(shù)據(jù)

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 08. 025

［中圖分類號(hào)］F224［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1673 - 0194（2012）08- 0036- 03

1引言

專利是衡量一個(gè)國(guó)家地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的重要指標(biāo)，也代表了該地區(qū)的科技實(shí)力。專利戰(zhàn)略已成為國(guó)際市場(chǎng)激烈競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，尤其對(duì)跨國(guó)公司而言。我國(guó)專利制度運(yùn)用較晚，在發(fā)展過程中也存在很多不完善的地方。國(guó)內(nèi)發(fā)明專利不僅在數(shù)量上遠(yuǎn)低于國(guó)外發(fā)明專利，在質(zhì)的方面也存在較大的差距。國(guó)外發(fā)明專利主要集中在資本技術(shù)密集型的出口導(dǎo)向型制成品行業(yè)。

對(duì)外專利申請(qǐng)已經(jīng)成為跨國(guó)公司在國(guó)外市場(chǎng)布局知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略擴(kuò)大市場(chǎng)份額的主要手段。對(duì)外專利申請(qǐng)可通過ＰＣＴ途徑和非ＰＣＴ途徑。ＰＣＴ（Ｐａｔｅｎｔ Ｃｏｏｐｅｒａｔｉｏｎ Ｔｒｅａｔｙ）為專利合作協(xié)定，專利合作條約是專利領(lǐng)域的一項(xiàng)國(guó)際合作條約。它主要涉及專利申請(qǐng)的提交，檢索及審查以及其中包括的技術(shù)信息的傳播的合作性和合理性的一個(gè)條約。ＰＣＴ并不包含專利的授權(quán)，并且不受理外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)等的保護(hù)申請(qǐng)。自采用巴黎公約以來，它被認(rèn)為是該領(lǐng)域進(jìn)行國(guó)際合作最具有意義的進(jìn)步標(biāo)志。ＰＣＴ是對(duì)巴黎條約的補(bǔ)充，它是在巴黎公約下只對(duì)巴黎公約成員國(guó)開放的一個(gè)特殊協(xié)議。申請(qǐng)人只需提交一份申請(qǐng)即可向多個(gè)國(guó)家進(jìn)行申請(qǐng)。ＰＣＴ的主要目的在于，簡(jiǎn)化以前確立的在幾個(gè)國(guó)家申請(qǐng)發(fā)明專利保護(hù)的方法，使其更為有效和經(jīng)濟(jì)，并有益于專利體系的用戶和負(fù)有對(duì)該體系行使管理職權(quán)的專利局。ＰＣＴ制度自１９７８年開始運(yùn)作后，受到了國(guó)際申請(qǐng)人的普遍歡迎。在２０世紀(jì)９０年代，ＰＣＴ制度日趨成熟，成為國(guó)際申請(qǐng)的主要途徑。截至２００８年ｌ０月１日，ＰＣＴ成員國(guó)已由２０００年１月的１０５個(gè)增至１３９個(gè)。

近年來我國(guó)逐漸認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，加大研發(fā)投入。在ＰＣＴ申請(qǐng)方面有了很大的進(jìn)步。２００５年，我國(guó)ＰＣＴ申請(qǐng)量已經(jīng)超過２ ５００件，在全球ＰＣＴ申請(qǐng)量排名中，首次躋身十強(qiáng)；２００８年受金融危機(jī)影響，全球ＰＣＴ申請(qǐng)數(shù)量不振，增速僅為２．３２％，而我國(guó)ＰＣＴ申請(qǐng)量達(dá)到６ ０８９件，占全球ＰＣＴ申請(qǐng)量的３．７％，更超越英國(guó)排名世界第六位，同比增幅１１．９％；２００９年，由于受金融危機(jī)持續(xù)影響， ＷＩＰＯ估計(jì)全球ＰＣＴ申請(qǐng)量下降４．５％，然而中國(guó)ＰＣＴ申請(qǐng)量在危機(jī)中實(shí)現(xiàn)了逆勢(shì)增長(zhǎng)，增幅達(dá)到３０％。中國(guó)在ＰＣＴ申請(qǐng)方面的進(jìn)步是有目共睹的，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的絕對(duì)數(shù)量依然落后。據(jù)統(tǒng)計(jì)在ＰＣＴ申請(qǐng)中前１５大申請(qǐng)人來源國(guó)中除了中國(guó)和以色列，其他全部為ＯＥＣＤ國(guó)家。

保護(hù)出口產(chǎn)品是企業(yè)申請(qǐng)ＰＣＴ的主要原因，擁有國(guó)外專利對(duì)出口企業(yè)開拓市場(chǎng)，促進(jìn)貿(mào)易起到很大作用。盡管我國(guó)是出口大國(guó)，但是在出口中產(chǎn)品蘊(yùn)含的專利卻與發(fā)達(dá)國(guó)家相差甚遠(yuǎn)。２００９年中國(guó)每向美國(guó)出口一億美元的高新技術(shù)產(chǎn)品，相應(yīng)地在美國(guó)申請(qǐng)２．３個(gè)專利。２００８年韓國(guó)每向美國(guó)出口1億美元的高新技術(shù)產(chǎn)品，相應(yīng)會(huì)在美國(guó)申請(qǐng)６４件專利；日本每向美國(guó)出口1億美元高新技術(shù)產(chǎn)品會(huì)在美國(guó)申請(qǐng)１５７件專利，與中國(guó)的2.3個(gè)形成鮮明對(duì)比。

2文獻(xiàn)綜述

2．１ 國(guó)外研究

專利作為技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出被許多學(xué)者應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)研究中。Ｓｏｅｔｅ（１９８１）運(yùn)用截面數(shù)據(jù)模型，表明科技活動(dòng)（由美國(guó)專利授權(quán)數(shù)衡量）對(duì)貿(mào)易發(fā)展有積極的效應(yīng)。Ｌａｕｒｓｅｎ（１９９９），以１９個(gè)國(guó)家的１７個(gè)制造業(yè)部門為研究對(duì)象，使用貿(mào)易數(shù)據(jù)和美國(guó)專利數(shù)據(jù)分析了技術(shù)變遷對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)的影響，得出１９６５-１９８８年８?jìng)€(gè)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中技術(shù)變遷和出口績(jī)效存在明顯的相關(guān)關(guān)系，并且一個(gè)國(guó)家積極進(jìn)入技術(shù)活躍領(lǐng)域的能力越強(qiáng)，出口的增長(zhǎng)率越高。

2．２ 國(guó)內(nèi)研究

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用日益凸顯，我國(guó)學(xué)者也對(duì)專利有了更多的關(guān)注。李平，孫靈燕（２００７）構(gòu)建國(guó)外專利申請(qǐng)的技術(shù)溢出模型，對(duì)國(guó)外專利申請(qǐng)包含的研發(fā)存量進(jìn)行量化，在此基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)外專利申請(qǐng)對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明，國(guó)外專利申請(qǐng)對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用，但對(duì)東、中、西部技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)度存在差異。姚立民（２００７）研究了技術(shù)創(chuàng)新如何影響出口績(jī)效，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在技術(shù)和出口之間存在顯著的正相關(guān)作用。楊波（２００８）運(yùn)用面板數(shù)據(jù)調(diào)查了不同國(guó)家的Ｒ＆Ｄ投入與出口之間的不同關(guān)系。結(jié)果表明相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家中國(guó)的Ｒ＆Ｄ投入對(duì)出口的影響作用要較小。余道先和劉海云（２００８）將在中國(guó)的專利分為國(guó)內(nèi)專利和國(guó)外專利，結(jié)論表明國(guó)外專利對(duì)出口的促進(jìn)作用要大于國(guó)內(nèi)專利。張經(jīng)強(qiáng)（２０１０）構(gòu)建了國(guó)外專利申請(qǐng)溢出的傳導(dǎo)模型，運(yùn)用計(jì)量回歸方法，實(shí)證研究了國(guó)外專利申請(qǐng)溢出對(duì)我國(guó)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的影響。結(jié)果表明，國(guó)外專利申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)各區(qū)域都產(chǎn)生了技術(shù)溢出，這種溢出促進(jìn)了地區(qū)技術(shù)進(jìn)步，但由于國(guó)外專利申請(qǐng)溢出在各區(qū)域之間的傳導(dǎo)存在差異，則對(duì)區(qū)域技術(shù)進(jìn)步的影響也存在著一定的差異。在以往的研究中多數(shù)通過研究研發(fā)或者創(chuàng)新與出口之間的關(guān)系發(fā)現(xiàn)他們之間的正相關(guān)作用。但是很少有人研究ＰＣＴ和出口之間的關(guān)系，ＰＣＴ的應(yīng)用越來越廣泛，逐漸成為跨國(guó)公司申請(qǐng)國(guó)外專利的主要途徑，因此有必要研究企業(yè)對(duì)ＰＣＴ申請(qǐng)的運(yùn)用及ＰＣＴ申請(qǐng)與出口的關(guān)系。本文在前人的研究成果基礎(chǔ)上以ＰＣＴ和出口的關(guān)系為研究對(duì)象，揭示ＰＣＴ申請(qǐng)的重要作用。

3研究方法與數(shù)據(jù)來源

3．１ 模型描述

本文運(yùn)用各國(guó)的ＰＣＴ申請(qǐng)數(shù)作為其將本國(guó)技術(shù)應(yīng)用到國(guó)外市場(chǎng)的衡量標(biāo)準(zhǔn)，并計(jì)算這種國(guó)外專利布局戰(zhàn)略對(duì)出口的影響。本文運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析２０００-２００７年的ＰＣＴ申請(qǐng)量對(duì)２００２-２００９年出口的影響。選取中、美、日、韓、英、德、意７個(gè)國(guó)家為分析對(duì)象，由于專利申請(qǐng)到生效的滯后期，以滯后兩年的ＰＣＴ申請(qǐng)為因變量，以各國(guó)出口額為因變量，建立面板數(shù)據(jù)模型，計(jì)算對(duì)外專利申請(qǐng)對(duì)出口的影響程度。

面板數(shù)據(jù)分析方法是最近幾十年來發(fā)展起來的新的統(tǒng)計(jì)方法，面板數(shù)據(jù)可以克服時(shí)間序列分析受多重共線性的困擾，能夠提供更多的信息、更多的變化、更少共線性、更多的自由度和更高的估計(jì)效率。面板數(shù)據(jù)模型是結(jié)合時(shí)間序列和橫截面兩者的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。使用這種方法可以提供經(jīng)濟(jì)的一個(gè)更加豐富的信息來源。它指的是在時(shí)間序列上取多個(gè)截面，在這些截面上同時(shí)選取樣本觀測(cè)值所構(gòu)成的樣本數(shù)據(jù)。面板數(shù)據(jù)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)問題的研究是很成功的。例如，在研究專利申請(qǐng)對(duì)出口的影響時(shí)，單純的時(shí)間序列，即選擇單個(gè)國(guó)家在不同時(shí)間點(diǎn)上的觀測(cè)值，只能計(jì)算一個(gè)國(guó)家在一定時(shí)期內(nèi)專利對(duì)出口的影響，而不能計(jì)算多個(gè)個(gè)體不同的影響程度，不能得出國(guó)家之間的差異對(duì)出口的影響，不能進(jìn)行比較，而單純的截面數(shù)據(jù)又不能反映專利對(duì)出口的長(zhǎng)期影響。因此，采用面板數(shù)據(jù)選取多個(gè)時(shí)間內(nèi)不同國(guó)家的對(duì)外專利申請(qǐng)和出口額為變量，可以比較不同經(jīng)濟(jì)實(shí)力的國(guó)家在長(zhǎng)期內(nèi)，受宏觀經(jīng)濟(jì)政策影響，對(duì)外專利申請(qǐng)對(duì)其出口的作用。

橫截面的異方差與序列的自相關(guān)性是運(yùn)用面板數(shù)據(jù)時(shí)可能遇到的最為常見的問題。由于這兩種現(xiàn)象都突破了古典回歸模型的假定，這時(shí)候使用普通最小二乘法（ＯＬＳ） 將是不適合的。

面板數(shù)據(jù)模型的一般形式為：

yit= αi+xi tβi + μit（ｉ ＝ １，…，ｎ；ｔ ＝ １，…，Ｔ）

式中，xit為１×Ｋ 向量，βi為Ｋ×１ 向量；Ｋ為解釋變量的數(shù)目。該模型可分為3種類型。

不變系數(shù)模型，在該模型中截距和系數(shù)都是不變的。

yi=α+xi β+μi （ｉ＝１，２， …，Ｎ） （１）

變截距模型，在該模型中存在個(gè)體差異并且這種差異可以通過截距的不同體現(xiàn)出來，系數(shù)不變。

yi=αi+xi β+μi（ ｉ＝１，２，…，Ｎ ）（２）

變系數(shù)模型，在該模型中系數(shù)和截距都是變化的。

yi=αi+xi βi+μi（ｉ＝１，２，…，Ｎ） （３）

在如何選擇模型類型時(shí)先建立兩個(gè)假設(shè)：第一個(gè)假設(shè)在模型中截距和系數(shù)都是不變的；第二個(gè)假設(shè)為在模型中截距是變化的而系數(shù)是不變的。由于本文研究的幾個(gè)主要國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)均有較大差別，存在個(gè)體差異，在經(jīng)過對(duì)3個(gè)模型的估計(jì)之后，根據(jù)殘差平方和通過Ｆ檢驗(yàn)我們拒絕了假設(shè)一和假設(shè)二，即模型中的系數(shù)和截距都是變化的，選擇第三個(gè)模型變系數(shù)模型。因此模型滿足以下條件：

αi≠αj，βi≠βj，?坌ｉ≠ｊ（ｉ＝１，…，ｎ；ｔ＝１，…，Ｔ）

3．２ 數(shù)據(jù)分析

本文數(shù)據(jù)來源于ＯＥＣＤ（經(jīng)濟(jì)合作組織）統(tǒng)計(jì)網(wǎng)站，和中國(guó)統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)年鑒，以及ＷＩＰＯ（世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織）Ｓｔａｔｉｓｔｉｃｓ ｏｎ Ｐａｔｅｎｔ中ＰＣＴ Ｙｅａｒｌｙ Ｒｅｖｉｅｗ。其中出口數(shù)據(jù)選取的是２００２-２００９年美國(guó)、英國(guó)、中國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)和意大利７個(gè)國(guó)家每年的出口額，以美元計(jì)算，并以２００５年的價(jià)格指數(shù)為基準(zhǔn)，因此出口額是消除了價(jià)格影響因素以后的美元值。對(duì)外專利申請(qǐng)選取的是以上各國(guó)２０００-２００７年相對(duì)出口額滯后兩年的ＰＣＴ申請(qǐng)數(shù)據(jù)，單位為件。具體數(shù)據(jù)請(qǐng)見表１和表２。計(jì)算時(shí)對(duì)原始數(shù)據(jù)取自然對(duì)數(shù)。模型中的被解釋變量Ｅxport是各國(guó)年出口額，各國(guó)出口額及價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)來源于ＯＥＣＤ網(wǎng)站，其中中國(guó)出口數(shù)據(jù)來源于中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒。解釋變量Ｐatent，為各國(guó)ＰＣＴ申請(qǐng)數(shù)，數(shù)據(jù)來源于ＷＩＰＯ網(wǎng)站的ＰＣＴ Ｙｅａｒｌｙ Ｒｅｖｉｅｗ。因此本文的初始模型為：

ｌｎ ＥＸＰＯＲＴｉｔ＝β０ ＋β１ｌｎ ＰＡＴＥＮＴ ｉｔ ＋ μｉｔ（ｉ ＝１ ～ ７ 國(guó)家和地區(qū)；ｔ ＝１ ～ ８ 年）。相關(guān)數(shù)據(jù)如下：

4計(jì)量結(jié)果

通過Ｅｖｉｅｗｓ計(jì)量軟件我們對(duì)變系數(shù)模型進(jìn)行了估計(jì)，結(jié)果如下：

因此得出以下等式：

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＵＳＡ＝６．８６５ ８－８．０６＋０．９６ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）UK＝６．８６５ ８＋２９．５４－３．２９ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＪＰ＝６．８６５ ８－０．９６＋０．２８ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＫＯ＝６．８６５ ８－２．７８＋０．４７ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＣＮ＝６．８６５ ８－１．９２＋０．５３ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＧＥ＝６．８６５ ８－１２．６９＋１．５６ ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

Ｌｏｇ（ｅｘｐｏｒｔ）ＩＴ＝６．８６５ ８－３．１２＋０．５９ ｌｏｇ（ｐａｔｅｎｔ）；

5結(jié)論

通過以上結(jié)果，我們可以發(fā)現(xiàn)ＰＣＴ申請(qǐng)對(duì)出口績(jī)效除了英國(guó)以外都有促進(jìn)的作用，并且這種作用程度隨著國(guó)家的不同而呈現(xiàn)差異。在所研究國(guó)家中，ＰＣＴ與出口績(jī)效之間呈現(xiàn)最顯著的正相關(guān)作用的是德國(guó)和美國(guó)，其中德國(guó)的系數(shù)為１．５６，美國(guó)的系數(shù)為０．９６。ＰＣＴ申請(qǐng)對(duì)出口有最大促進(jìn)效應(yīng)的是德國(guó)。在中國(guó)ＰＣＴ申請(qǐng)對(duì)出口也有一定的促進(jìn)關(guān)系，其影響系數(shù)為０．５６。ＰＣＴ與出口的關(guān)系在應(yīng)該呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)作用，并且該作用并不顯著。所以我們不能確定英國(guó)ＰＣＴ申請(qǐng)同其出口之間的確切關(guān)系。

在模型中，中國(guó)的截距為正值，這表明在不存在專利的情況下中國(guó)依然可以出口，這和中國(guó)的出口模式有很大關(guān)系。中國(guó)的出口大部分為加工貿(mào)易，加工貿(mào)易的發(fā)展極大地改善了中國(guó)的出口結(jié)構(gòu)。但與此同時(shí)，這些加工產(chǎn)品處于價(jià)值鏈低端，技術(shù)含量較低，包含自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品僅占出口產(chǎn)品的很小一部分。勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品仍然是中國(guó)出口的主要產(chǎn)品，所以即使沒有專利，中國(guó)依然可以利用人力資源自然資源優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)出口。相反，美國(guó)和德國(guó)的截距均為負(fù)值，說明在沒有專利的情況下他們的出口將會(huì)是負(fù)值，這更進(jìn)一步表明了專利對(duì)這些國(guó)家的重要性。在這些國(guó)家出口產(chǎn)品以高技術(shù)產(chǎn)品為主，出口在很大程度上依賴來技術(shù)創(chuàng)新。

結(jié)果顯示了在不同國(guó)家之間ＰＣＴ與出口的不同關(guān)系?？梢源_定的是ＰＣＴ申請(qǐng)對(duì)出口有促進(jìn)作用并且可以幫助企業(yè)擴(kuò)展國(guó)外市場(chǎng)。

盡管近年來中國(guó)的ＰＣＴ申請(qǐng)呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但是同發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的ＰＣＴ申請(qǐng)數(shù)量同中國(guó)的出口規(guī)模是不相匹配的。對(duì)外專利申請(qǐng)還沒有最大程度地促進(jìn)我國(guó)出口，還存在很大的提升空間。ＰＣＴ制度在我國(guó)還處于發(fā)展階段，很多企業(yè)對(duì)ＰＣＴ申請(qǐng)的理解上存在偏差。政府應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)，加大Ｒ＆Ｄ投入，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，建立自主品牌以開拓國(guó)外市場(chǎng)。主要可以從以下幾個(gè)方面入手：

（１）優(yōu)化對(duì)外專利申請(qǐng)的資助政策，明確資助目的，規(guī)范資助范圍和資助額度，提高資助效率，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行對(duì)外申請(qǐng)，尤其重視對(duì)私營(yíng)企業(yè)和中小企業(yè)的資助，有效提高專利收益。

（２）引導(dǎo)企業(yè)通過利用ＰＣＴ制度進(jìn)行國(guó)外專利布局，提高國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。有效利用ＰＣＴ申請(qǐng)制度保護(hù)國(guó)外市場(chǎng)。但也要注意避免盲目申請(qǐng)。

（３）制定重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域的對(duì)外專利申請(qǐng)政策。規(guī)范ＰＣＴ申請(qǐng)，鼓勵(lì)重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域的申請(qǐng)。

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