自由貿(mào)易協(xié)定下中國貿(mào)易流量的影響因素研究

喬清　韓峰

摘要：近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展，我國開始實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，推進(jìn)速度與規(guī)模令世人矚目。以2000—2010年期間中國和14個貿(mào)易伙伴的貿(mào)易數(shù)據(jù)為樣本，采用加入自由貿(mào)易協(xié)定等變量的擴(kuò)展的引力模型對各因素對我國貿(mào)易流量的影響進(jìn)行實(shí)證分析。結(jié)果顯示：貿(mào)易國（地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、人口數(shù)量、文化以及貿(mào)易制度安排是影響我國對外貿(mào)易的主要因素，其中，自由貿(mào)易區(qū)的建立在一定程度上確實(shí)可以促進(jìn)我國同貿(mào)易國（地區(qū)）的貿(mào)易流量，而距離對我國貿(mào)易流量的阻礙作用仍然十分顯著。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；引力模型；貿(mào)易流量

中圖分類號：F711 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003—3890（2012）09—0014—04＼

一、引言

從20世紀(jì)90年代開始，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢也日益加強(qiáng)。在世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇不穩(wěn)、多邊貿(mào)易談判受阻的情況下，推進(jìn)雙邊或區(qū)域經(jīng)濟(jì)自由化正成為潮流，其主要表現(xiàn)就是日漸興盛的自貿(mào)區(qū)建設(shè)。自由貿(mào)易區(qū)之所以受到世界各國的青睞，不僅在于其建成之后關(guān)稅減讓帶來的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，還有后續(xù)的資金、服務(wù)、人員流動等帶來的諸多好處。自貿(mào)區(qū)的建立也表現(xiàn)出相關(guān)國家或地區(qū)加強(qiáng)合作的政治意愿，有助于改善政治關(guān)系，還可創(chuàng)造良好環(huán)境，增強(qiáng)成員國企業(yè)開展投資和經(jīng)營活動的信心，在世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇道路曲折、各國經(jīng)濟(jì)政策仍需協(xié)調(diào)的背景下，這些優(yōu)勢顯得更為突出。面對新的國際國內(nèi)形勢，我國“十二五”規(guī)劃明確提出要“加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，進(jìn)一步加強(qiáng)與主要貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，利用次區(qū)域合作機(jī)制，加強(qiáng)與其他國家和地區(qū)的區(qū)域合作?！笨梢?，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，尤其是建立與發(fā)展自由貿(mào)易區(qū)，已經(jīng)引起我國政府的高度關(guān)注。迄今，我國已經(jīng)簽署或處于對外商談階段的雙邊自由貿(mào)易區(qū)共有15個，涉及到遍及世界五大洲的28個國家和地區(qū)。中國已與東盟、智利、巴基斯坦、新西蘭、新加坡、秘魯、哥斯達(dá)黎加簽署并實(shí)施自貿(mào)協(xié)定。

二、文獻(xiàn)綜述

筆者通過對當(dāng)前進(jìn)行分析整理，發(fā)現(xiàn)可以歸納為以下三類：一是應(yīng)用純粹的經(jīng)濟(jì)理論分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對各國帶來的收益和影響；二是利用全球貿(mào)易分析模型（GTAP）模擬自貿(mào)區(qū)的建立，然后由模擬結(jié)果得出各國福利的變化；三是依據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)理論，建立包括自由貿(mào)易區(qū)虛擬變量的計量模型，通過計量軟件進(jìn)行檢驗(yàn)和回歸，以分析各因素對參與國不同程度的影響。

（一）純經(jīng)濟(jì)理論分析

張?zhí)N嶺（2006）研究了緊密經(jīng)濟(jì)一體化導(dǎo)致出現(xiàn)兩種效應(yīng)：一種是經(jīng)濟(jì)相互依賴以及共同利益，另一種是追求市場開放以使經(jīng)濟(jì)交易更快、更有效。然后從這兩方面分析了中國同東亞的經(jīng)濟(jì)一體化與合作的基礎(chǔ)與深遠(yuǎn)意義，認(rèn)為區(qū)域制度建設(shè)會為區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)最大化利益營造“公共產(chǎn)權(quán)”[1]。盛斌（2007）以中國的視角、從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析了亞太自由貿(mào)易區(qū)的建立，認(rèn)為由于政治或外交因素，如果中國政府無法認(rèn)同自貿(mào)區(qū)的某些條件和理念或者涉及中國利益的條款不具有足夠的吸引力，亞太自由貿(mào)易區(qū)只將成為長期內(nèi)經(jīng)濟(jì)上可行，但近期內(nèi)不具政治現(xiàn)實(shí)性的方案[2]。李瑞林和駱華松（2007）則全面分析了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的內(nèi)涵、效應(yīng)與實(shí)現(xiàn)途徑，得出區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對成員國既有負(fù)效應(yīng)又有正效應(yīng)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)現(xiàn)途徑應(yīng)以市場化為基礎(chǔ)，降低交易成本為核心，有效的主體組織和適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償機(jī)制為保證[3]。

（二）基于一般均衡模型的分析

可計算一般均衡（Computable General Equilibrium Model，CGE）模型是應(yīng)用于政策分析的有力工具，它通過模擬經(jīng)濟(jì)體內(nèi)各參與者的行為，分析政策變動對整個經(jīng)濟(jì)及各部門供求關(guān)系的影響，測算在政策變動過程中的收益情況。GTAP（Global Trade Analysis Project）模型——全球貿(mào)易分析模型是最為廣泛應(yīng)用的CGE模型，它假定完全競爭條件和規(guī)模報酬不變，建立相關(guān)計算機(jī)程序，研究某項政策對一國產(chǎn)生的影響并找到最優(yōu)應(yīng)對方案。

Urata Shujiro，Kiyota（2003）用GTAP模型模擬東盟與中日韓三國建立自由貿(mào)易區(qū)的情況，得出該自由貿(mào)易區(qū)會提高三國的福利水平，而對三國之外的國家卻會帶來一定的福利損失[4]。Masahiro Kawai，Ganeshan Wignaraja（2007）運(yùn)用CGE模型研究東盟分別與中日韓建立自由貿(mào)易區(qū)、東盟+中日韓、東盟+中日韓+印度+北美+歐盟這五種情況的福利效果并進(jìn)行比較，其中ASEAN+6的建立能最大幅度地提高全球福利水平（2 998億美元），其次為ASEAN+3（2 139億美元），而東盟分別與中日韓建立自貿(mào)區(qū)所帶來的全球福利增加分別只有820億美元、451億美元和142億美元[5]。

（三）實(shí)證研究

Lucian Cernat（2001）利用面板數(shù)據(jù)和引力模型對發(fā)展中國家之間簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定所產(chǎn)生的貿(mào)易影響及對簽約各國所產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)分別進(jìn)行了研究[6]。

目前關(guān)于自由貿(mào)易區(qū)的研究都有其不足的地方：或者結(jié)合當(dāng)前時勢背景進(jìn)行理論研究，缺乏實(shí)證上的檢驗(yàn)和支持；或者是只是基于一般均衡模型的分析模擬出自貿(mào)區(qū)建立后國家福利的增加或損失，缺乏對過程的解釋；或者應(yīng)用計量方法分析雙邊貿(mào)易潛力，但對影響貿(mào)易流量的因素的探究不夠全面，對進(jìn)口與出口兩方面的影響程度未做充分的對比說明。因此，本文擬以中國和14個貿(mào)易伙伴的面板數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用引力模型的方法，從總貿(mào)易流量與進(jìn)出口貿(mào)易流量三個角度分別建立三個回歸方程，以期全面分析自由貿(mào)易協(xié)定下各因素對中國貿(mào)易流量的影響。

三、理論推導(dǎo)與模型建立

（一）貿(mào)易引力模型的理論發(fā)展

（二）模型構(gòu)建與變量設(shè)定

本文以2000—2010年中國大陸與中國香港、印度、日本、馬來西亞、巴基斯坦、新加坡、韓國、中國臺灣、美國、加拿大、德國、澳大利亞、巴西和智利14個經(jīng)濟(jì)體的雙邊貿(mào)易為對象，分別建立總貿(mào)易引力模型和進(jìn)出口貿(mào)易引力模型，采用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，解釋各種可能因素對貿(mào)易流量的影響作用。之所以選擇以上樣本國家是考慮到樣本的多樣性及與中國大陸貿(mào)易關(guān)系的互補(bǔ)性。因此，樣本選用了一些發(fā)達(dá)國家，還選擇了與中國香港、中國臺灣、新加坡及韓國等新興經(jīng)濟(jì)體。馬來西亞、巴基斯坦、智利已與中國大陸簽訂FTA，也將它們納入進(jìn)樣本。此外，還加入了金磚四國中的巴西和印度。

結(jié)合引力模型構(gòu)造形式與變量選取方面的發(fā)展變化，考慮到同一項貿(mào)易政策對大國和小國可能產(chǎn)生不同的影響，因此在模型中添加了貿(mào)易國經(jīng)濟(jì)總量與自由貿(mào)易協(xié)定虛擬變量的交叉項，確定如下對數(shù)化形式的模型方程，模型所涉及的變量如表1所示。

四、變量與數(shù)據(jù)說明

本文樣本為中國與14個貿(mào)易伙伴國（地區(qū)）2000—2010年相關(guān)數(shù)據(jù)?？紤]到樣本的可得性和數(shù)據(jù)來源的一致性，貿(mào)易流量數(shù)據(jù)均來自聯(lián)合國統(tǒng)計司商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。以購買力平價折算的各國（地區(qū)）生產(chǎn)總值以及總?cè)丝跀?shù)均來自世界銀行世界發(fā)展指標(biāo)年度數(shù)據(jù)庫。文化虛擬變量的取值根據(jù)維基百科對于東亞文化圈的定義整理獲得。文化相近、歷史上受中國政治及漢文化影響、過去或現(xiàn)在使用漢字、受中華法系影響的東亞及東南亞部分地區(qū)的文化區(qū)域都可以認(rèn)為與中國文化相近的國家或地區(qū)。FTA虛擬變量根據(jù)各國（地區(qū)）向世界貿(mào)易組織秘書處通報注冊情況獲值，兩國或地區(qū)中心城市的距離數(shù)據(jù)則取自著名地理網(wǎng)站www.geobytes.com。各變量的描述統(tǒng)計量如表2所示。

五、實(shí)證結(jié)果與說明

進(jìn)行計量檢驗(yàn)之前首先要選擇適宜的面板數(shù)據(jù)模型。本文順序使用F—統(tǒng)計量和hausman檢驗(yàn)方法分別檢驗(yàn)?zāi)Ｐ筒痪哂泄潭ㄐ?yīng)和具有隨機(jī)效應(yīng)的兩個零假設(shè)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。首先，包括年份和國家固定效應(yīng)的方程估計表明二式不具有個體效應(yīng)假設(shè)下的F—統(tǒng)計量都遠(yuǎn)大于任何可接受的臨界值即拒絕原假設(shè)，方程中必含有時間和國家的個體效應(yīng)，因此不能使用混合效應(yīng)模型。其次，hausman檢驗(yàn)顯示，Wald統(tǒng)計量小于可接受臨界值，原假設(shè)隨機(jī)效應(yīng)成立的概率在三個模型中均大于0.1，hausman檢驗(yàn)接受隨機(jī)效應(yīng)原假設(shè)，因此，三個模型方程均宜采用隨機(jī)效應(yīng)計量模型。

三個模型雖都基于面板數(shù)據(jù)的貿(mào)易引力模型，但因被解釋變量不同，回歸結(jié)果略有差異，但大體上趨勢一致，即隨著變量的依次引入，三個模型方程擬合優(yōu)度明顯增加，說明距離、文化因素、自由貿(mào)易協(xié)定及其與貿(mào)易國（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)規(guī)模的交叉項對貿(mào)易流量具有一定的影響。由于加入文化變量后，距離的系數(shù)符號發(fā)生變化或不再顯著，因此可以判斷距離與文化變量具有多重共線性，方程⑦和⑧是分別包含距離和文化變量的回歸結(jié)果，下面對不同解釋變量的表現(xiàn)進(jìn)行分析：

首先，貿(mào)易國國內(nèi)生產(chǎn)總值乘積的回歸系數(shù)顯著為正，與預(yù)期相同，說明中國與貿(mào)易伙伴國（地區(qū)）的貿(mào)易流量與雙邊經(jīng)濟(jì)總量正相關(guān)。GDP乘積增加1%，雙方貿(mào)易總額、中國對其出口額及進(jìn)口額1.2%左右，這表明經(jīng)濟(jì)規(guī)模是影響雙邊貿(mào)易量的重要因素，與Tinbergen（1962）和Poyhonen（1963）等人的結(jié)論相吻合。在經(jīng)典的貿(mào)易引力模型中，GDP 總量對貿(mào)易額產(chǎn)生較大的影響。各國經(jīng)濟(jì)越發(fā)展，貿(mào)易額也會相應(yīng)增長。

其次，人口因素與雙邊貿(mào)易流量顯著負(fù)相關(guān)。對于人口因素在一國對外貿(mào)易中發(fā)揮的作用是促進(jìn)還是阻礙，不同學(xué)者得出的結(jié)論有所不同。本文的實(shí)證結(jié)果證實(shí)了N.D.Aitken（1973）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人口數(shù)量在統(tǒng)計上與貿(mào)易流量呈顯著負(fù)相關(guān)。這是因?yàn)槿丝谝蛩貙Q(mào)易具有雙重作用：一方面，人口增加使得國內(nèi)分工深化，國際貿(mào)易將減少；另一方面，人口增加擴(kuò)大了市場需求，促進(jìn)國際貿(mào)易的增加。而我們的估計結(jié)果中體現(xiàn)出來的是其總效應(yīng)即負(fù)面影響強(qiáng)于正向效果，這說明人口增加造成的國內(nèi)分工深化明顯大于其創(chuàng)造需求的影響。

實(shí)證結(jié)果顯示，引力模型中的重要變量——貿(mào)易國（地區(qū)）中心城市之間的距離與雙邊貿(mào)易流量顯著負(fù)相關(guān)，與預(yù)期相符。距離在雙邊貿(mào)易中確實(shí)是“阻抗因子”，空間距離越遠(yuǎn)則運(yùn)輸成本越高，信息交流越困難，從而相互之間的貿(mào)易往來受到了限制。本文的實(shí)證結(jié)果也驗(yàn)證了這一事實(shí)，表明盡管當(dāng)前國家之間制度安排日益緊密及運(yùn)輸物流業(yè)高速發(fā)展，空間距離的消極影響仍然存在，而且影響顯著。兩經(jīng)濟(jì)體中心城市距離增加1%，中國與其貿(mào)易總量、出口額和進(jìn)口額的下降幅度分別為0.67%、0.63%和0.59%。

本文重點(diǎn)考察的一個因素——虛擬變量fta，它在三個模型中的回歸系數(shù)顯著為正，與之前的預(yù)期一致，簽訂自由貿(mào)易協(xié)定帶來2%以上的貿(mào)易額的增加，說明自由貿(mào)易區(qū)的建立對雙邊貿(mào)易確實(shí)起到了巨大的促進(jìn)作用，這也能反映出在目前多邊貿(mào)易體制毫無進(jìn)展的形勢下，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展勢頭卻非常強(qiáng)勁的動力所在。自由貿(mào)易協(xié)定作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)緊密合作的一種形式，通過優(yōu)惠的貿(mào)易和投資條件，成員可收獲巨大的經(jīng)濟(jì)利益。本文的實(shí)證結(jié)果也對中國開展自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略具有一定的參考價值。

另外，文化虛擬變量在總貿(mào)易流量模型與進(jìn)口貿(mào)易流量模型中通過了顯著性檢驗(yàn)，若貿(mào)易國（地區(qū)）與中國文化接近，則中國與其總貿(mào)易額將比文化疏遠(yuǎn)的國家高出1.43%，出口額高出1.26%，進(jìn)口額高出達(dá)1.50%，說明文化因素確實(shí)對雙邊貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生一定的正面影響，與預(yù)期相符。

最后，在考察貿(mào)易國GDP規(guī)模大小對自由貿(mào)易協(xié)定的影響方面，它們的交叉項在三個模型中都顯著為負(fù)，說明某國家或地區(qū)若與中國建立自由貿(mào)易區(qū)，其經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，反而不利于雙邊貿(mào)易的發(fā)展。這可能是由于中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化起步較晚，很多貿(mào)易協(xié)定正在完善和探索期，貿(mào)易國經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，經(jīng)濟(jì)一體化難度就越大，很多領(lǐng)域都需要協(xié)調(diào)和適應(yīng)，所以在現(xiàn)階段，與中國簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模對雙邊貿(mào)易流量具有負(fù)面影響，但從長遠(yuǎn)來看，這種負(fù)面影響會有所改善并轉(zhuǎn)變成正面影響。

六、結(jié)論與啟示

本文以2000—2010年中國與14個貿(mào)易伙伴的相關(guān)數(shù)據(jù)為樣本，在傳統(tǒng)貿(mào)易引力模型基礎(chǔ)上擴(kuò)展并建立實(shí)證模型，采用面板數(shù)據(jù)隨機(jī)效應(yīng)模型估計方法分析了自由貿(mào)易協(xié)定下各因素對中國雙邊貿(mào)易流量的影響。結(jié)果表明，中國與貿(mào)易伙伴的經(jīng)濟(jì)總量、自由貿(mào)易區(qū)的制度安排以及相近的文化氛圍都對雙邊貿(mào)易流量有正面影響。其中，相對于出口方面，自由貿(mào)易協(xié)定和文化相近性對進(jìn)口的促進(jìn)作用更大。而兩國人口總量、中心城市之間的直線距離以及貿(mào)易國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模則對雙邊貿(mào)易流量產(chǎn)生負(fù)面影響，其中，相對于進(jìn)口方面，距離因素對出口的阻礙作用更大。

研究結(jié)果為中國開展自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略提供了以下啟示：首先，自由貿(mào)易協(xié)定作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)緊密合作的一種形式，可以擴(kuò)大成員之間的貿(mào)易往來，在帶來巨大經(jīng)濟(jì)利益的同時也可促進(jìn)其他領(lǐng)域的交流與發(fā)展，中國應(yīng)加快實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的步伐，加強(qiáng)和深化與其他國家和地區(qū)的區(qū)域合作。其次，由于中國正處于自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略實(shí)施的初期階段，在選擇建立自由貿(mào)易區(qū)的合作伙伴時，應(yīng)優(yōu)先選擇經(jīng)濟(jì)規(guī)模適中、與中國距離相近且文化差異較小的國家或地區(qū)，這樣可以降低自貿(mào)區(qū)各成員的磨合成本，更好地發(fā)揮區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對雙邊經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，使中國真正分享其帶來的各種利益。其三，現(xiàn)階段距離因素仍是阻礙中國開展區(qū)域一體化的主要因素，為了降低這種消極影響，中國應(yīng)加快運(yùn)輸物流業(yè)的發(fā)展與完善，鼓勵使用更加便捷的運(yùn)輸工具，加強(qiáng)運(yùn)輸通道的安全與疏通管理，為中國與較遠(yuǎn)國家或地區(qū)的貿(mào)易交往提供更加便利的條件，使中國能夠更好地融入到國際經(jīng)濟(jì)一體化的潮流當(dāng)中。

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責(zé)任編輯、校對：秦學(xué)詩