從合約的角度解讀WTO與GATT

萬熙

【摘要】FTA以及WTO/GATT等世界貿(mào)易體系，均是以合約的形式產(chǎn)生和發(fā)展形成的。文章從合約的一般性質(zhì)出發(fā)來探討兩者之間的關(guān)系，并結(jié)合國內(nèi)狀況，得出了一些較為新穎的結(jié)論。從另一個(gè)角度對(duì)WTO/GATT框架體制下的多邊貿(mào)易體制及當(dāng)今國際區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定之間的關(guān)系做了一個(gè)較為系統(tǒng)的解讀。

【關(guān)鍵詞】WTO/GATT；FTA；承諾的方法；不完全合約理論

當(dāng)前對(duì)貿(mào)易協(xié)定理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究均與博弈論的方法結(jié)合，主要有兩個(gè)分支，其中一個(gè)分支是以外部性理論為基礎(chǔ)，認(rèn)為一國貿(mào)易政策制定是為了改善其貿(mào)易的外部條件，而根據(jù)貿(mào)易條件的外部性理論，一國貿(mào)易條件的改善通常會(huì)使得他國的貿(mào)易條件變差。因此，各國在制定單邊貿(mào)易政策的過程中，會(huì)陷入囚徒困境的。貿(mào)易協(xié)定的目的就是為了使各國擺脫這樣的一種囚徒困境，主要有經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和政治-經(jīng)濟(jì)的方法。另一個(gè)分支則是從合約的性質(zhì)出發(fā)，認(rèn)為無論是政府之間的博弈和政府與國內(nèi)的私人部門博弈的過程中，雙方均無從得知對(duì)方對(duì)于貿(mào)易政策的執(zhí)行，以及之后貿(mào)易協(xié)定可能的改變等有關(guān)的信息，主要有承諾的方法和不完全合約理論。

一、承諾的方法

承諾的方法認(rèn)為貿(mào)易協(xié)定是一種增強(qiáng)信譽(yù)的途徑，主要研究政府與國內(nèi)部門之間的博弈。在博弈過程中，政府選擇貿(mào)易政策，國內(nèi)各部門則做出相應(yīng)的生產(chǎn)或投資決策，而政府在制定貿(mào)易政策時(shí)如果隨意性太大，就會(huì)出現(xiàn)信譽(yù)問題。政府是在生產(chǎn)者的決策做出之后才制定其貿(mào)易政策，而此時(shí)政府會(huì)認(rèn)為其關(guān)稅選擇只會(huì)影響消費(fèi)者決策，這就造成了政府事前和事后關(guān)稅選擇偏好的區(qū)別。而當(dāng)生產(chǎn)者理解政府的刺激意圖而改變其原來的生產(chǎn)政策后，會(huì)改變其原來的生產(chǎn)政策，這種生產(chǎn)決策的扭曲就是貿(mào)易政策隨意性的真實(shí)成本。承諾的方法實(shí)際上的區(qū)分了政府的事前偏好和均衡的事后偏好，此時(shí)，用承諾的方法來研究貿(mào)易協(xié)定的基本觀點(diǎn)就是，政府根據(jù)事后偏好所作出的最優(yōu)關(guān)稅決策如果用事前的偏好來衡量，是次優(yōu)的。因此，貿(mào)易協(xié)定能幫助一國政府承諾一種能更好的服從其事前真實(shí)偏好的關(guān)稅選擇。

麥格吉和諾德瑞古茲對(duì)承諾的方法，用效果模型做了解釋。把關(guān)于貿(mào)易協(xié)定動(dòng)機(jī)來源于貿(mào)易條件改善的理由剔除掉，并且允許兩個(gè)部門中有一個(gè)部門能形成院外活動(dòng)集團(tuán)。此時(shí)，政府對(duì)國民福利和來自院外集團(tuán)活動(dòng)集團(tuán)的捐助進(jìn)行評(píng)估，而出于政治的目的組織起來的那個(gè)部門會(huì)比其在自由貿(mào)易時(shí)要大，以至于產(chǎn)生投資于該部門是為了獲得他們的捐助所帶來的保護(hù)。這就造成了對(duì)資源配置均衡的扭曲。而反過來，這種扭曲會(huì)帶給政府一種承諾實(shí)施自由貿(mào)易的內(nèi)在動(dòng)力。因?yàn)椋瑢?duì)于政府來說，承諾的利益在于投資的扭曲可以被事先遏制，成本是政治租金的損失。因此，政治作用的特殊成果關(guān)系到是否決定選擇自由貿(mào)易的承諾，只有貿(mào)易在政府對(duì)院外活動(dòng)集團(tuán)而言處于談判的弱勢地位時(shí)是具有價(jià)值的。承諾的理論還可以用松山（Matsuyama）模型得到進(jìn)一步的解釋。如果一個(gè)行業(yè)的投資高于足以降低其成本的時(shí)候，政府就可能會(huì)設(shè)法消除對(duì)這一行業(yè)的保護(hù)。當(dāng)時(shí)，私人部門此時(shí)往往會(huì)以不投資的手段，以此確保政府刺激政策的維持。而其貿(mào)易伙伴在政府不撤銷保護(hù)政策時(shí)，往往會(huì)采取報(bào)復(fù)手段。因此，政府基于此種考慮，往往會(huì)在投資沒有開始時(shí)偏向于自由化，而這種選擇也會(huì)使得私人部門投資決策的合理性。

二、不完全合約理論在貿(mào)易協(xié)定中的應(yīng)用

貿(mào)易協(xié)定作為一種合約形式的存在，具有合約的一般性質(zhì)，因此一些學(xué)者從合約的角度展開了對(duì)貿(mào)易協(xié)定的研究。首先，WTO/GATT作為當(dāng)前國際貿(mào)易體系的核心，其本身就是不完全合約（在貿(mào)易協(xié)定中既包括許多固定不變的貿(mào)易自由化承諾，又存在一些部分受限制或根本沒有限制的靈活性政策工具），認(rèn)為在許多領(lǐng)域的貿(mào)易協(xié)定，必然均有不完全合約的性質(zhì)。這是由于成員國政府都是以本國利益為核心，在沒有第三方強(qiáng)制執(zhí)行的情況下，只有在違約成本大于立約成本時(shí)，貿(mào)易協(xié)定才能得到履約。因此，他們認(rèn)為WTO協(xié)議在制定中，實(shí)際上成為了一種鼓勵(lì)效率違約，并阻止非效率違約的制度。不完全合約理論認(rèn)為，貿(mào)易協(xié)定從結(jié)構(gòu)上看，有對(duì)合約國有剛性約定的部分，也給合約國留有一定的自主選擇的權(quán)利。而政府在設(shè)定國際貿(mào)易協(xié)定時(shí)，也面臨著兩個(gè)困難，一方面要調(diào)整當(dāng)前國內(nèi)的政策，使本國在國際貿(mào)易協(xié)定中占據(jù)有利位置；另一方面要使國際貿(mào)易協(xié)定能應(yīng)對(duì)未來可能現(xiàn)在的變化。此時(shí)，合約制定的越完美，其成本越大。這是因?yàn)橥昝赖馁Q(mào)易協(xié)定需要涉及太多的細(xì)節(jié)，這就使得相關(guān)的費(fèi)用，如由于合約拖延的時(shí)間造成的機(jī)會(huì)成本的增加，律師費(fèi)用以及多個(gè)國家及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門和政策制定部門對(duì)爭議以及突發(fā)時(shí)間的處理等。因此，在應(yīng)對(duì)貿(mào)易條件外部性的問題時(shí)，為控制成本，國家往往不會(huì)選擇簽訂一個(gè)最優(yōu)的貿(mào)易協(xié)定來解決問題，而是會(huì)退而求其次，簽訂一個(gè)次優(yōu)的貿(mào)易協(xié)定。此時(shí)貿(mào)易協(xié)定或者更具有剛性的，或者是給合約國留有更多自主決策權(quán)。

三、FTA與WTO/GATT

FTA之于WTO/GATT是一個(gè)次優(yōu)的選擇，兩者均是以簽訂貿(mào)易協(xié)定的方式解決貿(mào)易條件外部性的問題，幫助各國走出單邊貿(mào)易體制下的“囚徒困境”。從承諾的方法來看，政府在簽訂貿(mào)易政策主要考慮與國內(nèi)部門的博弈。一國加入WTO在享受相關(guān)出口的優(yōu)惠條件的同時(shí)，也必須開放國內(nèi)的市場，使得國內(nèi)的一些產(chǎn)業(yè)會(huì)面臨國際上的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的沖擊。在這個(gè)開放的過程中（尤其是小國），會(huì)最大限度的利用例外條款，對(duì)國內(nèi)的一些部門提供優(yōu)惠的政策，以保護(hù)和支持國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這些措施在開放的初級(jí)階段，對(duì)于國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是十分必要的，這些受到保護(hù)的產(chǎn)業(yè)通常也會(huì)得到迅速的發(fā)展。但是隨著時(shí)間的推移，當(dāng)這些受到保護(hù)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展到不需要保護(hù)政策到時(shí)候，這些產(chǎn)業(yè)卻已經(jīng)形成了足夠強(qiáng)大的場外利益集團(tuán)，干預(yù)政府的政策，使得政府無法取消對(duì)其的優(yōu)惠政策。顯然，此時(shí)就會(huì)對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利的影響（例如壟斷造成的國內(nèi)資源配置的不合理性），同時(shí)也會(huì)對(duì)國際貿(mào)易的平衡產(chǎn)生不良影響（貿(mào)易失衡的出現(xiàn)以及由此帶來的一系列貿(mào)易糾紛）。因此，從承諾的方法可以得出，政府是偏向于選擇自由貿(mào)易政策，以避免上述出現(xiàn)的情況。而當(dāng)政府決定參與區(qū)域自由貿(mào)易組織時(shí)，政府可以選擇與本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)或者不相沖同的國家或者地區(qū)簽訂貿(mào)易協(xié)定，那么政府就可以盡量減少本國的貿(mào)易保護(hù)政策，而且可以利用加入FTA的契機(jī)，推動(dòng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策的改革，改善國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況。以上論述說明了為什么當(dāng)前區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定發(fā)展迅速而多哈會(huì)談進(jìn)展緩慢的一個(gè)原因原因。那么從不完全合約理論的角度來看，我們也能得出同樣的結(jié)論。

不完全合約理論從貿(mào)易協(xié)定簽訂的成本以及違約成本的角度來解讀貿(mào)易協(xié)定。從這個(gè)角度來看，WTO/GATT框架下的多邊貿(mào)易體制下，為節(jié)約談判成本，達(dá)成的協(xié)定均給予協(xié)定簽訂國很大的自主權(quán)（例外條款），這種形式的貿(mào)易協(xié)定的特點(diǎn)是，隨著時(shí)間的推移，各國貿(mào)易條件均發(fā)生較大的改變的情況以至于政府違約收益高于遵守約定時(shí)的收益，參與國會(huì)越來越多的使用例外條款甚至違約，這就使得最初達(dá)成的協(xié)定逐漸失去約束性，為了使得多邊貿(mào)易體制繼續(xù)有效，必須進(jìn)行第二輪的談判，達(dá)成一個(gè)新的貿(mào)易協(xié)定。但是隨著參與WTO的國家逐漸增多，以及貿(mào)易量以及貿(mào)易的方式日漸豐富，貿(mào)易協(xié)定所需要涉及到了內(nèi)容越來越多，這就使得為達(dá)成一個(gè)有效的貿(mào)易協(xié)定的成本是巨大的。當(dāng)前多哈會(huì)談進(jìn)展緩慢，其原因就在由此。但是對(duì)于FTA，參與國家的數(shù)量較少，而且簽訂國可以有選擇行的與特定國家和區(qū)域簽訂FTA，這就使得簽訂有效的貿(mào)易協(xié)定的成本較低，因此能相對(duì)容易的達(dá)成貿(mào)易協(xié)定，并且在日后對(duì)貿(mào)易協(xié)定再談判時(shí)，面對(duì)的困難也較小。

上述的兩種理論從不同的角度解析了國際貿(mào)易多變體制進(jìn)展緩慢而區(qū)域自由貿(mào)易發(fā)展迅速的原因。用一個(gè)不是很恰當(dāng)?shù)膶?duì)比，WTO框架下的多邊貿(mào)易體制就相當(dāng)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，而FTA就類似與市場經(jīng)濟(jì)體制。以這樣的角度來解讀國際多邊貿(mào)易體制與區(qū)域自由貿(mào)易，就能較為清晰的理解這類問題。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]Maggi&Rodr;íguez-Clare．“A Political-Economy Theory of Trade Agreements”．NBER．2005

[2]Horn，Maggi & Staiger．“Trade agreements as endogenously incomplete contracts”．NBER．2006