發(fā)達(dá)國(guó)家激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策探析

方曉波

【摘要】文章通過(guò)對(duì)美國(guó)、日本、英國(guó)、德國(guó)政府促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的介紹，從而給我國(guó)政府促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供一些借鑒。

【關(guān)鍵詞】發(fā)達(dá)國(guó)家；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；政策

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng)對(duì)當(dāng)前金融危機(jī)、轉(zhuǎn)型升級(jí)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的重要策略，但新技術(shù)和新市場(chǎng)的不確定性，有使得企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，因此在企業(yè)家中流傳著這樣一句話：“不創(chuàng)新是等死，創(chuàng)新是找死”。因此，政府制定一系列激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)新的成功率，就顯得特別重要。我們?cè)噲D通過(guò)對(duì)美、日、英、德等發(fā)達(dá)國(guó)家激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策進(jìn)行研究，借鑒其成功的經(jīng)驗(yàn)，這對(duì)于推動(dòng)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、美國(guó)政府促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)

（1）制定激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的退稅政策。美國(guó)1986年制定的國(guó)內(nèi)稅收法第41款規(guī)定，如果企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)與以前相比有所增加，該企業(yè)就可以獲得相當(dāng)于增加值20％的退稅。該法律認(rèn)定的“研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)”，可以是企業(yè)自己從事研究開(kāi)發(fā)的費(fèi)用，也可以是企業(yè)委托其他機(jī)構(gòu)從事研發(fā)的費(fèi)用。（2）向企業(yè)直接投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)或向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)。美國(guó)政府通過(guò)委托技術(shù)開(kāi)發(fā)的方式，直接向企業(yè)投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)。當(dāng)前，美國(guó)企業(yè)的研發(fā)預(yù)算中有12％來(lái)自于政府，其中大部分就是通過(guò)委托技術(shù)開(kāi)發(fā)的模式來(lái)提供的，而軍事工業(yè)是最大的受益者。美國(guó)通過(guò)立法和國(guó)家計(jì)劃推動(dòng)由政府掌握的技術(shù)向企業(yè)轉(zhuǎn)移?！鞍鸵?多爾法案（Bayh-Dole Act）”，規(guī)定所有接受政府資助的科研成果，其專(zhuān)利權(quán)屬于完成研究任務(wù)的研究機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)可自行將成果商業(yè)化。（3）鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)發(fā)展。美國(guó)有著世界上規(guī)模最大、功能最完善的風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)，這是美國(guó)政府多年來(lái)實(shí)施鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)發(fā)展政策的結(jié)果。首先，比較低的資本收益稅稅率，保證了風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)對(duì)社會(huì)資本有一定的吸引力，也激發(fā)了企業(yè)技術(shù)人員和高級(jí)管理人員的創(chuàng)業(yè)熱情。其次，寬松的資本管制政策使多方資金能夠進(jìn)入到風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)。美國(guó)允許社會(huì)保障基金對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資本公司進(jìn)行投資，現(xiàn)在超過(guò)60％風(fēng)險(xiǎn)投資額來(lái)源于養(yǎng)老基金。再次，發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)為風(fēng)險(xiǎn)投資的退出提供了通暢的渠道，NASDAQ作為世界上最大規(guī)模的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，使眾多高科技公司得以公開(kāi)上市，投資于這些公司的風(fēng)險(xiǎn)資本獲得了豐厚的回報(bào)，從而吸引了更多的投資，使風(fēng)險(xiǎn)資本投資于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力得到快速提高。第四，有限合伙制的組織形式，有效地解決了風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)中的委托代理問(wèn)題。以具有豐富管理經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)理人為普通合伙人，占有基金的少數(shù)份額，負(fù)責(zé)基金的運(yùn)作。普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，必須以個(gè)人的財(cái)產(chǎn)對(duì)投資承擔(dān)全部責(zé)任，其利益和責(zé)任使他們不能像公司制的經(jīng)理人那樣可以隨意流動(dòng)，也就是說(shuō)行業(yè)的特點(diǎn)或組織形式?jīng)Q定了管理隊(duì)伍的穩(wěn)定，而這種穩(wěn)定性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展是非常有利的。（4）積極培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新人才。美國(guó)政府通過(guò)資助一系列項(xiàng)目來(lái)培養(yǎng)高層次技術(shù)人才為應(yīng)對(duì)現(xiàn)代知識(shí)更新速度的加快，政府還資助技術(shù)人員參加繼續(xù)教育，建立了國(guó)家技術(shù)大學(xué)專(zhuān)門(mén)從事繼續(xù)教育工作。美國(guó)的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和大企業(yè)優(yōu)越的研究條件吸引了世界各地的人才，政府的移民政策為這些人才到美國(guó)學(xué)習(xí)和工作提供了便利。移民局每年至少保留14萬(wàn)名入籍名額用于吸收國(guó)外各類(lèi)人才。美國(guó)制定了專(zhuān)門(mén)為吸收外國(guó)人才的H-1B簽證制度，它允許外籍人士到美國(guó)來(lái)從事專(zhuān)業(yè)工作。

二、日本政府促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)

日本政府在借鑒美國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新政策，并結(jié)合自身國(guó)家創(chuàng)新體系的實(shí)際情況，從1990年代開(kāi)始逐步制定了一系列促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策。（1）促進(jìn)大學(xué)向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)。日本設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（Technology Licensing Organization，以下簡(jiǎn)稱TLO）的目的是讓大學(xué)的研究成果有效地在企業(yè)得到運(yùn)用，成功地商業(yè)化，并且能使大學(xué)也能獲得商業(yè)化的部分利益，為大學(xué)的持續(xù)創(chuàng)新提供資金支持。1998年日本國(guó)會(huì)通過(guò)了促進(jìn)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果的《技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》（TLO法）。該法將一些國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)及運(yùn)用權(quán)利下放給各大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)源于政府委托大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的研究項(xiàng)目；并要求大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移制度，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（TLO）的設(shè)立，將技術(shù)授權(quán)過(guò)程透明化、契約化。1999年7月，推出的《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》，對(duì)日本政府認(rèn)可的TLO補(bǔ)貼一半的專(zhuān)利權(quán)申請(qǐng)費(fèi)。2000年頒布了《產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力強(qiáng)化法》，允許政府認(rèn)可的TLO免費(fèi)使用國(guó)立大學(xué)的設(shè)施，并允許國(guó)立大學(xué)教師在TLO中兼職、在將自己研究成果市場(chǎng)化的企業(yè)中擔(dān)任董事、監(jiān)事等職務(wù)。（2）促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作。1998年，日本國(guó)會(huì)修訂了《研究交流促進(jìn)法》，根據(jù)《研究交流促進(jìn)法》部分修正案的規(guī)定，企業(yè)可以廉價(jià)使用公立大學(xué)的國(guó)有土地，建設(shè)產(chǎn)學(xué)合作研究機(jī)構(gòu)。1999年日本政府為加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持，頒布了《中小企業(yè)技術(shù)革新制度》，從產(chǎn)學(xué)共同研發(fā)到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)辦乃至技術(shù)商品化、事業(yè)化等孵化過(guò)程給予輔導(dǎo)與協(xié)助都有了明確的規(guī)定，以幫助新創(chuàng)立的中小企業(yè)茁壯成長(zhǎng)，提高其成功率。2003年制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》，賦予大學(xué)培育技術(shù)管理人才，產(chǎn)學(xué)共同研發(fā)、技術(shù)成果授權(quán)、產(chǎn)業(yè)使用等職責(zé)及自主性。并修訂了《學(xué)校教育法》，提高了大學(xué)學(xué)科設(shè)置的靈活性，并允許大學(xué)設(shè)立具有獨(dú)立法人資格的專(zhuān)門(mén)研究所。日本于2004年實(shí)施的《國(guó)立大學(xué)法人法》，使得國(guó)立大學(xué)具備了獨(dú)立的行政法人資格，激發(fā)了國(guó)立大學(xué)作為獨(dú)立主體開(kāi)展產(chǎn)學(xué)合作的積極性，并對(duì)國(guó)立大學(xué)的使命重新作了界定，該法第22條第1項(xiàng)明確規(guī)定，國(guó)立大學(xué)的使命以“接受該國(guó)立大學(xué)以外的委托，實(shí)施共同研究、或以合作方式進(jìn)行教學(xué)科研活動(dòng)”“國(guó)立大學(xué)應(yīng)該致力于推進(jìn)研究成果的普及和應(yīng)用”，也就是說(shuō)開(kāi)展產(chǎn)學(xué)合作已成為與教學(xué)、科研并重的國(guó)立大學(xué)的使命?！秶?guó)立大學(xué)法人法》的實(shí)施給日本一些國(guó)立大學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略帶來(lái)了深刻的影響。日本政府還積極鼓勵(lì)大學(xué)通過(guò)創(chuàng)辦大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)向社會(huì)擴(kuò)散技術(shù)成果，2001年經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省大臣平沼赳夫發(fā)布了3年內(nèi)創(chuàng)設(shè)1000 家大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的《平沼計(jì)劃》。《平沼計(jì)劃》實(shí)施已經(jīng)取得了很好的成效，到2007年3月底，已有237家大學(xué)創(chuàng)辦的1590家大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)被政府確認(rèn)。

三、英國(guó)政府推進(jìn)“創(chuàng)新國(guó)家”建設(shè)的政策措施

英國(guó)創(chuàng)新、大學(xué)和技能部2008年3月發(fā)布《創(chuàng)新國(guó)家》白皮書(shū)，提出了將英國(guó)建設(shè)成為一個(gè)創(chuàng)新無(wú)處不在的創(chuàng)新國(guó)家，使英國(guó)成為世界上管理創(chuàng)新企業(yè)或公共服務(wù)最優(yōu)秀國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)。白皮書(shū)指出政府要作為早期的技術(shù)應(yīng)用者創(chuàng)造需求，使英國(guó)經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)在國(guó)防、衛(wèi)生或環(huán)境等領(lǐng)域恢復(fù)生機(jī)；為企業(yè)創(chuàng)新制定框架；推進(jìn)高質(zhì)量研究；在國(guó)際上宣傳推介英國(guó)，確保英國(guó)最大限度地從國(guó)際化創(chuàng)新中獲益；發(fā)展技能，開(kāi)發(fā)和利用國(guó)民的聰明才智和想象力，設(shè)立成人教育專(zhuān)項(xiàng)創(chuàng)新基金，給予高等教育更多的關(guān)注；提供高質(zhì)量的公共服務(wù)，通過(guò)配置資源和制定激勵(lì)計(jì)劃來(lái)推進(jìn)公共服務(wù)創(chuàng)新。白皮書(shū)圍繞政府的作用，提出了切實(shí)可行的具體措施，例如，政府各部門(mén)應(yīng)制定《創(chuàng)新采購(gòu)計(jì)劃》作為其商業(yè)策略的一部分，計(jì)劃要闡明政府如何通過(guò)采購(gòu)?fù)苿?dòng)創(chuàng)新，以及如何利用創(chuàng)新采購(gòu)準(zhǔn)則。白皮書(shū)還突出強(qiáng)調(diào)了培養(yǎng)和挖掘人才對(duì)英國(guó)創(chuàng)新能力的重要性，指出“為了使創(chuàng)新更加活躍和持久，至關(guān)重要的是英國(guó)政府要發(fā)揮和利用每個(gè)公民的聰明才智和想象力”。英國(guó)政府通過(guò)資助高等教育、繼續(xù)教育、產(chǎn)業(yè)技能委員會(huì)和國(guó)家技能研究院來(lái)確保英國(guó)創(chuàng)新人才的供應(yīng)。

四、德國(guó)政府促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)

（1）加強(qiáng)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化的融合。鑒于創(chuàng)新過(guò)程在各個(gè)不同階段對(duì)“標(biāo)準(zhǔn)化”的需求，必須制定能使創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化更好地融為一體的系統(tǒng)戰(zhàn)略。因此，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略是德國(guó)政府科技發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)。2007年2月23日德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究所和弗朗霍夫系統(tǒng)創(chuàng)新研究所共同發(fā)表了一篇題為《加強(qiáng)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)化融合：創(chuàng)新研究活動(dòng)新建議》的報(bào)告，詳盡地介紹了德國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略。報(bào)告指出：第一，規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化是企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效手段。因此，在國(guó)家科研計(jì)劃與研發(fā)項(xiàng)目以及招標(biāo)和資助研發(fā)項(xiàng)目時(shí)，均會(huì)優(yōu)先考慮到標(biāo)準(zhǔn)化方面的問(wèn)題并給予明確的鼓勵(lì)和支持。第二，使用技術(shù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)的措施，包括擴(kuò)大現(xiàn)有的“伴隨發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)化”計(jì)劃，突出主導(dǎo)項(xiàng)目和建立信息平臺(tái)；使知識(shí)與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)從研究到實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化形成一種模式，并將之適用于具有很高創(chuàng)新度的所有研究領(lǐng)域。第三，規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化已開(kāi)始納入到自然科學(xué)與工程的基本教程。德國(guó)政府把標(biāo)準(zhǔn)化工作視為其國(guó)際化戰(zhàn)略的重要組成部分，并利用附加規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)措施支持產(chǎn)品出口。（2）借助互聯(lián)網(wǎng)推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。自2007年9月7日起，聯(lián)邦德國(guó)工業(yè)聯(lián)合會(huì)、德國(guó)技術(shù)與專(zhuān)利使用辦事處聯(lián)合會(huì)及技術(shù)聯(lián)盟協(xié)會(huì)開(kāi)始藉由www.inventionstore.de網(wǎng)站并通過(guò)E-Mail服務(wù)方式為用戶免費(fèi)提供最新的創(chuàng)新和尖端技術(shù)。該網(wǎng)站匯集了幾乎所有德國(guó)高等院校和科研機(jī)構(gòu)的研究成果，來(lái)自技術(shù)聯(lián)盟的100多個(gè)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新管理員負(fù)責(zé)為企業(yè)提供具體的幫助。借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)匯集研究與創(chuàng)新成果，是德國(guó)科學(xué)界和經(jīng)濟(jì)界高效耦合的一種卓越機(jī)制，而郵件服務(wù)方式則為中小企業(yè)提供了實(shí)時(shí)了解最新科學(xué)發(fā)明的可能性。德國(guó)經(jīng)濟(jì)界和科學(xué)界的強(qiáng)大合作提高了德國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，藉由“郵件服務(wù)”方式，企業(yè)得以高效和無(wú)官僚障礙地迅速得到所需新技術(shù)和新發(fā)展的第一手資料。目前這一網(wǎng)站已經(jīng)收錄了2000多項(xiàng)來(lái)自各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域具有重大經(jīng)濟(jì)或技術(shù)意義，并且已經(jīng)受到法律保護(hù)的尖端技術(shù)。（3）大力爭(zhēng)取北美地區(qū)德裔學(xué)者回國(guó)效力。2007年，德國(guó)學(xué)術(shù)國(guó)際網(wǎng)（GAIN）在美國(guó)舊金山舉辦的第七屆年會(huì)鄭重地向與會(huì)的230位德裔青年學(xué)者宣布，目前是德裔青年科學(xué)才俊回國(guó)效力的絕好時(shí)機(jī)。德國(guó)學(xué)術(shù)國(guó)際網(wǎng)由德國(guó)研究聯(lián)合會(huì)、洪堡基金會(huì)（AvH）和德國(guó)學(xué)術(shù)交流協(xié)會(huì)（DAAD）聯(lián)合組成，旨在吸引目前在美國(guó)和加拿大工作的德籍學(xué)者參加其組織的各類(lèi)聯(lián)誼活動(dòng)，進(jìn)而爭(zhēng)取他們返回德國(guó)定居和工作，為他們提供優(yōu)良的工作條件，并使之為德國(guó)科技發(fā)展貢獻(xiàn)所長(zhǎng)。

參 考文 獻(xiàn)

[1]黃群．2007年德國(guó)科技政策與發(fā)展戰(zhàn)略綜述（之一）完善政策措施推進(jìn)管理創(chuàng)新[J]．科學(xué)新聞．2008（2）：22～24

[2]程素池．美國(guó)的科技創(chuàng)新體制、政策與管理運(yùn)作機(jī)制．http://www.aysti.net/jcck/200402/wd88.htm

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基金項(xiàng)目：本文系河南省政府決策研究招標(biāo)課題（2011 B 111）《河南省高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的機(jī)制與政策研究：從互補(bǔ)資產(chǎn)視角的研究》的階段性成果。