環(huán)境規(guī)制下中國(guó)低碳轉(zhuǎn)型模擬最優(yōu)策略——基于低碳戰(zhàn)略研究述評(píng)

李元華

（福建師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 福州 350108）

經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型是伴隨著解決全球氣候變化提出的一個(gè)重大社會(huì)課題，而氣候變化關(guān)系到人類未來(lái)生存安危。自有關(guān)氣候變化的碳排問(wèn)題提出以來(lái)，盡管因一些主要發(fā)達(dá)國(guó)家利益紛爭(zhēng)沒(méi)有達(dá)成具有“約束性”的國(guó)際協(xié)議，但事實(shí)上大多工業(yè)化發(fā)展中的國(guó)家都在探索屬于自己的“低碳發(fā)展”模式（賈紹風(fēng)，2010）。當(dāng)然，由于在目前的技術(shù)條件下幾乎所有的生產(chǎn)和消費(fèi)都一定程度依賴石化能源并產(chǎn)生相應(yīng)的溫室氣體排放，[1]為減少成本的上升或?qū)σ延猩罘绞降母淖儯瑢?duì)低碳“實(shí)現(xiàn)方式”會(huì)有不同的選擇。[2]中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，面臨包括環(huán)境保護(hù)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、解決貧困、工業(yè)化、城市化等多方面的任務(wù)，“無(wú)碳生產(chǎn)”、“零排放”或者“放棄發(fā)展”顯然不可能，但中國(guó)是對(duì)“碳減排”認(rèn)真的負(fù)責(zé)任的大國(guó)，事實(shí)上一直在謀劃低碳發(fā)展的“最優(yōu)方式”。

一、經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展與低碳轉(zhuǎn)型相結(jié)合

2006年斯特恩在《氣候變化的經(jīng)濟(jì)學(xué)：斯特恩報(bào)告》中呼吁全球盡早向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，重視采取行動(dòng)解決影響氣候變化的低碳和排放問(wèn)題（Schmalesee，1998；Galeotti，1999）。低碳經(jīng)濟(jì)是以適應(yīng)和減緩地球氣候變暖、降低溫室氣體排放量，實(shí)現(xiàn)低能耗、低排放，最終以碳排放量控制在一定范圍為前提，實(shí)現(xiàn)人與自然和諧相處的一種新的經(jīng)濟(jì)形態(tài) （王錚，2010）。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與低碳約束結(jié)合，能夠盡可能地消除生產(chǎn)和消費(fèi)對(duì)環(huán)境的破壞，達(dá)到產(chǎn)業(yè)與自然環(huán)境全面協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展?？傮w而言，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)需要人類在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、新能源開(kāi)發(fā)等多種手段，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的和諧和雙贏。

目前，中國(guó)走向低碳發(fā)展已成為共識(shí)，但碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提高居民生活水平密切相關(guān)，[3]實(shí)現(xiàn)從“高碳”向“低碳”的突破性變化，擺脫化石能源和溫室氣體排放的束縛，既有現(xiàn)階段的技術(shù)障礙，更有經(jīng)濟(jì)方面的利益和矛盾（宋德勇，2009）；解除“碳鎖定”對(duì)于每個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體甚至每個(gè)人都意味著痛苦和損失，在現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，如果要大幅削減CO2排放，勢(shì)必會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展（王宏，2009）。因此，中國(guó)在減少CO2排放、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，必須從可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略角度進(jìn)行考慮；必須權(quán)衡減排與發(fā)展的關(guān)系，在確保經(jīng)濟(jì)不受影響的條件下，實(shí)現(xiàn)發(fā)展與減少CO2排放的雙贏（國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心課題組，2009）。

由于我國(guó)還處于工業(yè)化中期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中GDP增長(zhǎng)難免伴隨著環(huán)境污染和資源消耗，一些地方的經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)是以犧牲環(huán)境為代價(jià)的。李凱（2009）通過(guò)模擬我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情景設(shè)計(jì)最優(yōu)減排路徑，認(rèn)為環(huán)境經(jīng)濟(jì)規(guī)制雖然起到一些作用，但效果并不十分明顯，節(jié)能減排的內(nèi)在動(dòng)力和長(zhǎng)效機(jī)制在我國(guó)仍未建立，我國(guó)節(jié)能減排的空間還很大。關(guān)于環(huán)境效率，李勝文等（2010）對(duì)我國(guó)1986～2007年各省的環(huán)境效率進(jìn)行了估算，結(jié)論是我國(guó)總體環(huán)境效率較低且增長(zhǎng)緩慢。王群偉等（2009）的估算也得出類似結(jié)論，認(rèn)為我國(guó)環(huán)境污染情況仍十分嚴(yán)重，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)減排的任務(wù)嚴(yán)峻。由于技術(shù)進(jìn)步一直比較落后（吳軍等，2010），我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步仍然是以GDP增長(zhǎng)為導(dǎo)向。李鋼等（2010）的研究顯示，我國(guó)工業(yè)環(huán)境已支付成本占工業(yè)生產(chǎn)總值的比重較小，即使實(shí)施更嚴(yán)格的環(huán)境管制，對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力影響也十分有限，我國(guó)工業(yè)能夠承受更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。

林伯強(qiáng)（2009）利用庫(kù)茲涅茨模型模擬傳統(tǒng)環(huán)境的排放拐點(diǎn)，得出發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中環(huán)境污染加重的情況，但陳詩(shī)一（2010）用能源預(yù)測(cè)的方法模擬的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線卻發(fā)現(xiàn)到2040年拐點(diǎn)還未出現(xiàn)，說(shuō)明除了人均收入，人均排放量還受能源消費(fèi)強(qiáng)度、能源結(jié)構(gòu)和碳強(qiáng)度的影響。胡鞍鋼對(duì)2009～2049年我國(guó)節(jié)能減排的損失和收益進(jìn)行了模擬分析，結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境優(yōu)化的雙贏路徑是存在的。王群偉等（2009）運(yùn)用含有非期望產(chǎn)出的DEA模型測(cè)度了1996～2007年間我國(guó)28個(gè)省區(qū)的排放績(jī)效，結(jié)果顯示所觀察地區(qū)排放績(jī)效的提高依賴技術(shù)進(jìn)步；通過(guò)面板數(shù)據(jù)回歸分析表明，除地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平之外，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度和所有制結(jié)構(gòu)也是影響排放績(jī)效的主要因素。Taning（2010）的研究認(rèn)為，研發(fā)強(qiáng)度、技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)吸收能力的提高有利于中國(guó)的碳減排。劉希穎（2010）在 Kaya恒等式中引入城市化因素，結(jié)果發(fā)現(xiàn)城市化水平也對(duì)我國(guó)的碳排放產(chǎn)生了較大影響。王鋒等（2010）對(duì)碳排放驅(qū)動(dòng)因素的分析還涵蓋了交通工具、家庭數(shù)量、居民消費(fèi)。另外，李小平和盧現(xiàn)祥（2010）、許廣月和宋德勇（2010）、朱啟榮（2010）、魏本勇等（2009）還分析了國(guó)際貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與我國(guó)碳排放之間的關(guān)系。李郁芳、李項(xiàng)峰（2007）在政府非完美性的假設(shè)前提下指出，地方政府的環(huán)境規(guī)制也存在外部性，不僅表現(xiàn)為利益群體間的財(cái)富轉(zhuǎn)移，還體現(xiàn)在成本或收益在區(qū)際和代際間的溢出。周權(quán)雄（2009）在一個(gè)雙重任務(wù)的共同代理框架下，研究了企業(yè)污染減排的激勵(lì)機(jī)制和制度環(huán)境，實(shí)證分析表明了地方政府短期利益導(dǎo)向的行政干預(yù)越多，地方政府規(guī)模越大越不利于形成企業(yè)的減排激勵(lì)。崔亞飛、劉小川（2010）利用1998～2006年面板數(shù)據(jù)分析了我國(guó)省級(jí)稅收競(jìng)爭(zhēng)與環(huán)境污染間的關(guān)系，結(jié)果表明地方稅收競(jìng)爭(zhēng)對(duì)污染治理采取“騎蹺蹺板”策略，并存在“趨劣競(jìng)爭(zhēng)”。郝前進(jìn)（2010）利用我國(guó)1990～2007年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，地方政府可以通過(guò)放松環(huán)境管制或增加環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施投資來(lái)吸引FDI，但地方政府放松環(huán)境管制的行為會(huì)引起區(qū)域間的連鎖反應(yīng)，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、技術(shù)水平和分權(quán)程度會(huì)影響地方政府的環(huán)境管制行為。

中國(guó)要在實(shí)現(xiàn)低碳排放的同時(shí)保持適度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，可以通過(guò)制定和執(zhí)行積極的產(chǎn)業(yè)政策，以實(shí)際排放的自我約束，減緩二氧化碳排放的增長(zhǎng)（胡淙洋，2007），因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)的能源使用新技術(shù)開(kāi)發(fā)有助于緩解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境之間的尖銳矛盾，中國(guó)應(yīng)通過(guò)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高能源使用效率等途徑發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)（吳文，2005）。此外，劉曉（2008）也認(rèn)為，發(fā)展與氣候和環(huán)境友善的低碳經(jīng)濟(jì)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、走新型工業(yè)化道路，并最終達(dá)到保護(hù)國(guó)內(nèi)環(huán)境、節(jié)約資源、提高效率、調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、降低污染和排放的目的。朱志勝等通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程的分析認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)是提高能源效率和清潔能源結(jié)構(gòu)問(wèn)題，核心是能源技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新（朱志勝，2008）。付允（2008）等人則在對(duì)前人觀點(diǎn)研究的基礎(chǔ)上認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)應(yīng)是在不影響經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的前提下，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，最大限度地減少溫室氣體排放，從而減緩全球氣候變化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

二、秉持公平與責(zé)任參與碳減排國(guó)際合作

低碳發(fā)展作為一場(chǎng)由科學(xué)家和環(huán)境社會(huì)運(yùn)動(dòng)所推動(dòng)的革命，已經(jīng)得到國(guó)際社會(huì)和學(xué)術(shù)領(lǐng)域的普遍認(rèn)同。正如前世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼古拉斯·斯特恩的報(bào)告認(rèn)為的那樣：氣候問(wèn)題越早采取行動(dòng)成本越低，越到后面陷于鎖定越深，擺脫的困難和成本越大（斯特恩，2006）。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，在以低碳技術(shù)和產(chǎn)品為核心的新一輪國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力角逐中，誰(shuí)領(lǐng)先一步，誰(shuí)將引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流，并成為國(guó)際市場(chǎng)最大贏家 （劉瑞，2007）。

近幾年每年召開(kāi)的全球性氣候與碳排峰會(huì)充分體現(xiàn)出國(guó)際社會(huì)對(duì)氣候變化問(wèn)題的高度重視，體現(xiàn)了世界各國(guó)加強(qiáng)合作、共迎挑戰(zhàn)的強(qiáng)烈意愿。但是，由于不同的國(guó)家由于發(fā)展水平不同，面臨的發(fā)展?jié)摿蜏p排空間不同，要設(shè)計(jì)出公平且能為國(guó)際社會(huì)所認(rèn)同的碳排放方案并不容易（金樂(lè)琴，2007）。因?yàn)槿魏我环N新的碳排放國(guó)際合作制度勢(shì)必重新規(guī)范各締約方的政策行為和利益范圍，對(duì)各國(guó)未來(lái)排放和發(fā)展空間形成一種潛在的制約，影響當(dāng)代人和后幾代人的利益，甚至引發(fā)特定國(guó)家未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的此消彼長(zhǎng)。[4]因此，國(guó)際氣候和碳排放合作制度的建立與實(shí)施遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出氣候變化科學(xué)問(wèn)題的范疇，而更多地包含著非氣候的主觀因素，如國(guó)家利益、國(guó)際形象、文化因素以及其他戰(zhàn)略考慮等。[5]

（一）“共同但有區(qū)別”責(zé)任的“雙軌制”

面對(duì)氣候變暖的重大挑戰(zhàn)，世界主要經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行 “強(qiáng)制減排”，發(fā)展中國(guó)家選擇 “自主減緩”。這是因?yàn)闇厥覛怏w排放歷史責(zé)任和減排能力不同，在發(fā)展與減排的兩難情勢(shì)下，發(fā)達(dá)國(guó)家首先加大減排力度，正視并承擔(dān)起應(yīng)有的歷史責(zé)任，并為發(fā)展中國(guó)家減緩和適應(yīng)氣候變化提供足夠的資金和技術(shù)支持。就發(fā)展中國(guó)家一方而言，由于面臨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)、消除貧困、改善民生、保護(hù)環(huán)境的多重任務(wù)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家減排行動(dòng)實(shí)施“三可”（可測(cè)算、可報(bào)告、可核查）仍會(huì)存在認(rèn)可上一致的問(wèn)題和矛盾。[6]任何一種國(guó)際氣候合作機(jī)制，都應(yīng)充分體現(xiàn)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，而不能要求發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)超越發(fā)展階段、應(yīng)負(fù)責(zé)任、實(shí)際能力的義務(wù)。特別在謀求低碳國(guó)際合作的同時(shí)，在存在國(guó)際爭(zhēng)端的其他領(lǐng)域謀求霸權(quán)、炫耀武力，低碳排放的自覺(jué)接受的共同規(guī)制似乎變得亦發(fā)艱難，因?yàn)殁欓_(kāi)采、研磨及提純過(guò)程中所產(chǎn)生的CO2差不多可以趕上天然氣的排放量（格溫·戴爾，2010）。

（二）碳排放約束的國(guó)際公平原則

公平是控制氣候變化、形成碳排放國(guó)際合作的首要問(wèn)題。從經(jīng)濟(jì)角度，“碳排放”是包括全球所有成員在內(nèi)的涵蓋了公共領(lǐng)域的“產(chǎn)權(quán)界定（排放額度）”、“外部性”、“低碳技術(shù)創(chuàng)新”和“信息不對(duì)稱”等幾乎所有“非市場(chǎng)因素”問(wèn)題，既涉及到產(chǎn)權(quán)劃分與公平，又牽涉到技術(shù)創(chuàng)新中的“搭便車”和排放過(guò)程隱藏行動(dòng)的“道德風(fēng)險(xiǎn)”，由于國(guó)家之間的利益沖突，這就難免有一個(gè)講一套做一套的故事（艾默厘·洛文斯，2010）。從技術(shù)角度講，解決氣候變化僅靠停止碳排放即可做到（漢森，2009），但制度變遷面臨“公平性”、“責(zé)任分配”和成員機(jī)構(gòu)的內(nèi)部制衡的障礙，[7]各國(guó)的最優(yōu)策略是使其他國(guó)家減排而自己不用有所作為（如美國(guó)拒絕簽署京都議定書(shū)），也有不懷好意地甚至要抓住機(jī)會(huì)壓垮對(duì)手 （David Keith，2010）。對(duì)此，英國(guó)著名物理學(xué)家霍金在2010年就給出了震驚世人的忠告：人類基因中攜帶的“自私、貪婪”的遺傳密碼，地球?qū)⒃?00年內(nèi)毀滅。

（三）通過(guò)“碳排容量劃分”延伸出“碳交易”新型市場(chǎng)

碳交易將金融資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)聯(lián)通起來(lái)，通過(guò)金融資本的力量引導(dǎo)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。碳交易機(jī)制是有助于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的一個(gè)動(dòng)力機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制，其意義在于引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和實(shí)體交易，解決碳的超額排放帶來(lái)的負(fù)外部性問(wèn)題（馬中等，2008）。如果各國(guó)排放權(quán)得到明確界定和嚴(yán)格保護(hù)，節(jié)能減排就會(huì)成為一種有利可圖的行為（潘家華，2009）。但如果沒(méi)有市場(chǎng)機(jī)制的引入，僅僅通過(guò)企業(yè)和個(gè)人的自愿或強(qiáng)制行為無(wú)法達(dá)到目標(biāo)（胡鞍綱，2009）。在目前 CDM（Clean-Development Mechanism）下，發(fā)達(dá)國(guó)家在悄無(wú)聲息地謀劃著游戲規(guī)則，意在將低碳交易向廣泛的行業(yè)滲透（陳詩(shī)一，2010）。但就資源與環(huán)境的消費(fèi)而言，應(yīng)該把有限的資源用于滿足人們的基本需要，限制奢侈浪費(fèi)，推行低碳消費(fèi)。[8]由于發(fā)達(dá)國(guó)家多屬于“奢侈排放”，發(fā)展中國(guó)家多屬于“生存需要”或“發(fā)展需要”的“基本排放”，因此只有結(jié)合各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀，設(shè)計(jì)合理的碳交易金融機(jī)制，才能引導(dǎo)低碳經(jīng)濟(jì)從政府扶持趨向自我驅(qū)動(dòng)。[9]

（四）低碳排放是人類拯救地球的共同行動(dòng)

低碳排放成功的關(guān)鍵在于主要工業(yè)國(guó)家談判并達(dá)成一項(xiàng)彼此都共同遵守的規(guī)則（李麗平等，2009），如果現(xiàn)在不采取行動(dòng)的話，我們將來(lái)不得不承受我們不愿意承受的后果（潘基文，2006）。這里，實(shí)現(xiàn)互利共贏是目標(biāo)，促進(jìn)共同發(fā)展是基礎(chǔ)，確保資金技術(shù)是關(guān)鍵（周鳳起，2009）。作為一項(xiàng)應(yīng)對(duì)性的國(guó)際長(zhǎng)期合作方案，如果合作者之間任何一方訴諸強(qiáng)權(quán)、武力對(duì)抗造成大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)，那么控制氣溫升高的努力會(huì)在“一夜之間崩潰”（詹姆斯·漢森，2009）。

三、現(xiàn)有技術(shù)約束下低碳發(fā)展最優(yōu)方式

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)首先涉及到技術(shù)可行性問(wèn)題，所以低碳能力決定著新一輪國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。低碳經(jīng)濟(jì)是發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的方向，也是發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)遵循的可持續(xù)發(fā)展途徑（蘇銘，2009）。就總體來(lái)看，中國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)尚未成型，低碳技術(shù)研發(fā)水平相對(duì)落后，低碳經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)化道路還在探索和嘗試之中，特別是在低碳重大核心技術(shù)領(lǐng)域，如光伏電池的核心制造裝備仍然依賴進(jìn)口，氫能、生物質(zhì)能、核能與新材料技術(shù)與國(guó)外相比差距還很大。2009年11月25日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定，到2020年我國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值CO2排放比2005年下降40%～50%，但目前國(guó)內(nèi)大部分減緩和適應(yīng)氣候變化的技術(shù)成本高昂（牟敦國(guó)等，2009）。

（一）低碳轉(zhuǎn)型技術(shù)問(wèn)題

其一，科技創(chuàng)新機(jī)制和能力欠缺。由于外部性和不付費(fèi)享受其中帶來(lái)的好處的“搭便車”問(wèn)題，低碳科技創(chuàng)新嚴(yán)重不足（李俊峰，2008）。創(chuàng)新的技術(shù)知識(shí)具有公共品的特性——非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，免費(fèi)“搭便車”享用創(chuàng)新成果的結(jié)果必定嚴(yán)重削弱創(chuàng)新的激勵(lì)和供給機(jī)制。技術(shù)創(chuàng)新能力不足已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)低碳發(fā)展的軟肋，但中國(guó)又是資源消耗大國(guó)，單位資源平均產(chǎn)出不足發(fā)達(dá)國(guó)家的1/10，因此創(chuàng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境條件，最重要的就是通過(guò)實(shí)施一系列有效的政策，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制（馬玲娟，2009）。

其二，發(fā)展使用低碳能源存有困難。推進(jìn)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，通過(guò)核電、風(fēng)電、水電和其他可再生能源的進(jìn)一步開(kāi)發(fā)利用可以提高能源利用效率，減輕環(huán)境壓力。如林伯強(qiáng)和蔣竺均（2010）研究發(fā)現(xiàn)，通過(guò)調(diào)整一次能源結(jié)構(gòu)，減少CO2排放是有效的。但是，盡管能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整可以大量減少溫室氣體的排放，但在當(dāng)前的技術(shù)水平下，太陽(yáng)能、風(fēng)能和生物質(zhì)能的商業(yè)化受到成本約束，難以與常規(guī)的化石能源競(jìng)爭(zhēng)（來(lái)自Mckinsey&Company報(bào)告認(rèn)為，由于風(fēng)能發(fā)電不穩(wěn)定，從電網(wǎng)安全角度考慮，風(fēng)能發(fā)電的電量比例一般不能超過(guò)總發(fā)電量的10%）；此外，中國(guó)的化石能源儲(chǔ)量以煤為主，油氣資源相對(duì)欠缺，中國(guó)許多重要行業(yè)對(duì)煤炭和火電的依賴程度依然很高，現(xiàn)階段通過(guò)改變能源結(jié)構(gòu)減排的空間不大，[10]即使至2030年，中國(guó)煤炭仍占全部發(fā)電燃料的47.2%，由此決定了我國(guó)化石能源生產(chǎn)和消費(fèi)以煤為主的格局（王錚，2002）。

其三，“碳捕捉”、“碳封存”成本高昂。時(shí)至今日，從未來(lái)發(fā)展可行性看，“碳捕獲”和“碳儲(chǔ)存”技術(shù)（Carbon Capture and Storage，CCS）是理想的解決辦法，各國(guó)對(duì)CCS技術(shù)能有效降低CO2排放，尤其是短期內(nèi)減少火電廠的排放量已逐步達(dá)成共識(shí)（劉曉，2010）。但是，目前的“碳捕獲”技術(shù)至少存在成本高昂、耗能量大、儲(chǔ)存空間大（發(fā)電廠或其他工業(yè)設(shè)施增添捕獲、運(yùn)輸和封存CO2設(shè)備，勢(shì)必會(huì)增加能耗和運(yùn)營(yíng)成本）等問(wèn)題。實(shí)行“碳捕獲”將加速能源短缺，進(jìn)一步推高能源價(jià)格和成本。因此，如果沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的技術(shù)突破降低“碳捕獲”成本，“碳捕獲”就不具備可行性（符平，2009）。

其四，碳稅雖有效但卻有負(fù)面影響。實(shí)際操作中，已有瑞典、挪威、荷蘭、丹麥、芬蘭以及意大利等歐洲國(guó)家開(kāi)始根據(jù)能源產(chǎn)品中的碳含量征收碳稅。對(duì)于碳稅的減排效果及其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，部分學(xué)者認(rèn)為，征收碳稅所釋放出來(lái)的信號(hào)能在一定程度上降低能源部門(mén)的總產(chǎn)出以及國(guó)內(nèi)產(chǎn)品供給量，如Barker（2005）認(rèn)為征收碳稅，GDP有可能繼續(xù)以高于基準(zhǔn)的水平增長(zhǎng)；Shrestha（2006）發(fā)現(xiàn)低稅率通過(guò)電力價(jià)格的提高可使能源消費(fèi)大幅降低，帶來(lái)較高的減排量；而魏濤遠(yuǎn)和格羅姆斯洛德（2002）發(fā)現(xiàn)征收碳稅將使中國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況惡化；陳文穎（2004）、王燦（2005）等的模型分析也得出中國(guó)實(shí)施碳稅政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)有負(fù)面影響的結(jié)論。林伯強(qiáng)（2009）利用CGE模型研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)煤炭?jī)r(jià)格上漲對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的沖擊很大。蔡昉等（2008）發(fā)現(xiàn)CO2庫(kù)茲涅茨曲線的拐點(diǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)晚于其他污染物。樊綱等（2010）研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)約有20%左右的國(guó)內(nèi)實(shí)際排放是由他國(guó)消費(fèi)所致。朱永彬等研究發(fā)現(xiàn)，碳稅征收對(duì)各經(jīng)濟(jì)部門(mén)的影響各異，高排放的能源部門(mén)所受影響最大，其他非能源部門(mén)如一些玩具體育娛樂(lè)用品、紡織、印染、服裝以及基礎(chǔ)化學(xué)和日用化學(xué)等部門(mén)所受負(fù)面影響較大，而通信、電子、汽車制造、林業(yè)以及倉(cāng)儲(chǔ)、旅游等低碳部門(mén)所受影響是正面的（楊超，2010）。

根據(jù)姚昕等的統(tǒng)計(jì)分析，目前中國(guó)的綜合能源效率約33%，比發(fā)達(dá)國(guó)家低約10個(gè)百分點(diǎn)。其中，電力、鋼鐵、有色、石化、建材、化工、輕工、紡織8個(gè)行業(yè)主要產(chǎn)品單位能耗平均比國(guó)際先進(jìn)水平高40%；鋼、水泥、紙和紙板的單位產(chǎn)品綜合能耗比國(guó)際先進(jìn)水平分別高21%、45%和120%；機(jī)動(dòng)車油耗水平比歐洲高25%，比日本高20%；單位建筑面積采暖能耗相當(dāng)于氣侯條件相近發(fā)達(dá)國(guó)家的2～3倍；礦產(chǎn)資源總回收率為30%，比世界先進(jìn)水平低20個(gè)百分點(diǎn)。這些數(shù)據(jù)既反映了中國(guó)目前的能源使用比較浪費(fèi)，也充分表明中國(guó)提高能源效率的潛力巨大（姚昕，2010）。因此，通過(guò)降低能源強(qiáng)度和提高能源效率，有望達(dá)到減少能源消費(fèi)。

（二）實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的最優(yōu)選擇

中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭良好使得能源需求與排放繼續(xù)增長(zhǎng)，一方面中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快，另一方面中國(guó)能源消耗已不堪重負(fù)（朱永彬，劉曉，2010）。1993年我國(guó)從石油凈出口國(guó)變成了石油凈進(jìn)口國(guó)；2000年我國(guó)石油消費(fèi)自給率為75%；2010年我國(guó)石油消費(fèi)的自給率降低為46%；目前我國(guó)已成為世界第二大石油消費(fèi)國(guó)和第二大石油進(jìn)口國(guó)。據(jù)有關(guān)部門(mén)預(yù)測(cè)，我國(guó)的石油對(duì)外依存度2015年將上升至65%，2020年將達(dá)到70%以上。因此，實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的最佳方式就是降低溫室氣體排放量（格溫·戴爾，2010），通過(guò)低碳技術(shù)、制度、路徑和評(píng)價(jià)指標(biāo)等方面的綜合創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)低碳排放目標(biāo)的自我約束。

其一，加快調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高能源效率和發(fā)展可再生能源。應(yīng)逐步降低高碳產(chǎn)業(yè)的比重，并重視在一次性能源結(jié)構(gòu)中煤炭占70%的問(wèn)題 （劉丹萍，2009）；在限排的情況下，從能源產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值能耗的視角發(fā)展太陽(yáng)能、風(fēng)能等清潔能源（張洪國(guó)，2010）。姬振海（2008）認(rèn)為調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、提高能源利用效率是低碳經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的重要途徑，應(yīng)鼓勵(lì)市場(chǎng)運(yùn)用最新的低碳技術(shù)，減少對(duì)煤炭等化石燃料依賴程度。為此，要積極促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換，開(kāi)發(fā)利用太陽(yáng)能、風(fēng)能等綠色能源，逐步減少對(duì)化石能源的利用；努力提高能源利用效率，更廣泛地應(yīng)用節(jié)能技術(shù)，推廣清潔能源發(fā)展機(jī)制，降低單位GDP的能耗；制定長(zhǎng)期的能源技術(shù)開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，積極引進(jìn)加快節(jié)能減排的先進(jìn)技術(shù)（牛叔文等，2010）。

其二，打造資源節(jié)約型和環(huán)境友好型工業(yè)體系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理是平均能耗水平偏高的重要原因（郭兆暉，2009）。為此，一是要大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，提高其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重（少明能，2009）；二是建立節(jié)能型工業(yè)，工業(yè)部門(mén)實(shí)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合，構(gòu)建節(jié)能降耗型工業(yè)體系，調(diào)整工業(yè)內(nèi)部比例關(guān)系，逐步建立低耗能的發(fā)展模式，鼓勵(lì)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，注重提高高技術(shù)制造業(yè)在工業(yè)中的比重，優(yōu)先發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有重大帶動(dòng)作用、能耗低的信息產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)運(yùn)用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造和提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)（張?jiān)坪＃?009）；三是加大淘汰污染嚴(yán)重的落后工藝、設(shè)備和企業(yè)，把淘汰落后作為走環(huán)境友好的新型工業(yè)化道路的重要途徑（鄭宏，2009）。

其三，建立產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的法制保障機(jī)制。一是制定《低碳經(jīng)濟(jì)法》、《可再生能源法》與《節(jié)約能源法》等，抓緊制定和修訂節(jié)約用電、節(jié)約石油、建筑節(jié)能管理，強(qiáng)化清潔能源、低碳能源開(kāi)發(fā)和利用的鼓勵(lì)政策，支持企業(yè)走低碳發(fā)展道路 （潘家華，2008），為中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)走新型工業(yè)化的道路提供可靠的保障（斯蒂夫·霍華德，2007）；二是建立碳基金（Carbon Funds），通過(guò)提供資金，扶持和鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)低碳技術(shù)，引導(dǎo)社會(huì)投資，支持工商業(yè)和公共部門(mén)革新能源技術(shù)，提高能源效率；三是大力開(kāi)發(fā)節(jié)能和可再生能源新技術(shù)，大幅提高節(jié)能研發(fā)投入比例，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)發(fā)節(jié)能技術(shù)，促進(jìn)成果市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化，開(kāi)發(fā)綠色建筑、環(huán)保汽車等信貸業(yè)務(wù)和保險(xiǎn)產(chǎn)品；四是建立科學(xué)合理的“碳預(yù)算”制度，仔細(xì)核算中國(guó)的“碳足跡”，進(jìn)一步完成“碳交易”模式，將發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)納入政府規(guī)劃，制定出低碳經(jīng)濟(jì)的“國(guó)家方案”和行動(dòng)路線圖，形成一個(gè)具有國(guó)家意志的可操作的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展藍(lán)圖（徐嶺等，2008）；五是使碳金融成為節(jié)能減排的重要政策工具，把碳金融發(fā)展納入到國(guó)家氣候變化、減災(zāi)和可持續(xù)發(fā)展政策框架（謝軍安等，2008）。

其四，積極參與世界性低碳領(lǐng)域的技術(shù)合作和創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是低碳經(jīng)濟(jì)推行的關(guān)鍵（姬振海2007），我國(guó)要通過(guò)國(guó)際轉(zhuǎn)讓等方式提高科技水平和創(chuàng)新能力，盡快縮小與先進(jìn)低碳技術(shù)方面差距，力爭(zhēng)在清潔和高效能源技術(shù)方面取得突破，在國(guó)內(nèi)碳減排市場(chǎng)中取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（吳朋能，2009）。

其五，通過(guò)“退耕還林”等生態(tài)恢復(fù)建設(shè)，增強(qiáng)匯碳能力。由于綠色植物通過(guò)光合作用吸收固定大氣中的二氧化碳，因而通過(guò)土地利用和林業(yè)措施的調(diào)整，將大氣溫室氣體儲(chǔ)存于生物碳庫(kù)中是一種積極有效的減排途徑（鄭元，2009）。為此，要進(jìn)一步完善造林綠化目標(biāo)責(zé)任制，加大植樹(shù)造林、“退耕還林”、“退沙還草”等政策措施和重點(diǎn)工程建設(shè)，擴(kuò)大森林草地面積，增強(qiáng)生態(tài)系統(tǒng)的固碳能力，增加碳匯吸碳的作用。與此同時(shí)，還要加大林地保護(hù)管理和森林經(jīng)營(yíng)力度，提高現(xiàn)有森林的碳貯存質(zhì)量。

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