論法律認同

林 坤

（西南政法大學(xué) 行政法學(xué)院，重慶 401120）

一、法律認同是什么

（一）法律認同釋義。

認同問題是伴隨著人類的出現(xiàn)而產(chǎn)生的。早在古希臘時期，哲人們就對“認同”有過許多的論述。近代以來，心理學(xué)意義上的“認同”一詞最早則是由精神分析學(xué)派大師西格蒙德·弗洛伊德所提出的。在弗洛伊德看來，認同“是一個心理過程，是一個人向另一個人或團體的價值、規(guī)范與面貌去模仿、內(nèi)化并形成自己的行為模式的過程，認同是個體與他人有情感聯(lián)系的原初形式”。[1]（p12）在這個意義上說，“認同” 既包括了認識主體在與“他者”的相互關(guān)系中對自身地位進行認識、定位和把握后產(chǎn)生的一種自我認同，也包括了認識主體與其他主體的共同社會生活中，基于對特定的價值、文化和信念具有相同或相似的觀點，而在彼此之間形成的一種情感上和意識上的“歸屬感”。此外，還有學(xué)者提出了“認同”作為名詞形式的第三種解釋，即“認同是贊同或同意，即是在知曉的基礎(chǔ)上產(chǎn)生了發(fā)自內(nèi)心的好感和贊同，從而帶來行動上的一致，這個用法表達出相當明顯的主觀意志，使認同帶有一種意志選擇的色彩。”[2](p192)

本文中關(guān)于“法律認同”中“認同”的界定，就是采用關(guān)于上述的第三種解釋，即“承認、認可”及“贊同或同意”之意。按照這種理解，“認同”就成為了人們在一定的社會生活和社會關(guān)系的交往中確定自己的立場，并自覺地以其為標準而規(guī)范自己言行的社會認知活動。在這種認知活動的形成過程中，維護社會平衡和社會正義的價值觀念被普及、傳播和接受，社會體系得到了維系和促進。那么，“法律認同”就可以被定義為民眾通過實踐經(jīng)驗和理性對社會中的法律制度是否符合社會生活事實、是否順應(yīng)民眾的價值期待、是否滿足民眾的需要進行綜合的評判之后，對于符合上述條件的法律所持的一種普遍認可和接受、尊重和信任的肯定性評價，并在發(fā)生利益沖突時依然自愿選擇法律作為調(diào)控其行為的內(nèi)在情感。

（二）法律認同的考核指標。

法律認同是一種人們對于法律的內(nèi)在情感，這種情感來源于民眾對法律是否能夠體現(xiàn)對自身和他人價值、自由、尊嚴的尊重、承認和維護進行判斷的主體性意識。這些判斷的內(nèi)容，也就構(gòu)成了法律認同的考核指標。

1.法律能夠體現(xiàn)民眾的自主意志、維護民眾利益的確認。

“盡管人們遵守或訴諸法律的直接動機并不相同，或完全不同，有時甚至可能沒有清醒的自覺意識，僅僅是出于習(xí)慣，但就總體說來，遵循或訴諸法律必定是由于法律能給人們帶來各種便利和利益，包括心理和感情上的利益（公正）”[3](p205)，因此，法律認同的首要考核指標就是法律是否能夠體現(xiàn)民眾的自主意志，是否能夠維護民眾的利益。一旦民眾在日常的生活中，獨立地利用理性和實踐經(jīng)驗，綜合地對現(xiàn)有法律進行評判之后確認法律能夠捍衛(wèi)自己的法定權(quán)利與尊嚴時①當然，由于權(quán)利和義務(wù)邏輯上的對立統(tǒng)一關(guān)系，法律認同應(yīng)當是對法律規(guī)范的整體認同，既包括對權(quán)利規(guī)范的認同又包括對義務(wù)規(guī)范的認同。因此，法律認同在確認法律維護民眾利益的同時，也對相應(yīng)的義務(wù)規(guī)范進行了確認。，他們就愿意承擔(dān)由法律按既定的規(guī)則和程序運行而帶來的有利或不利后果，不會因追求自己的暫時利益而損害法律的權(quán)威性。

2.法律能夠公正地處理各方之間利益關(guān)系。

馬克思曾經(jīng)說過，“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關(guān)?！盵4](p82)然而，由于社會主體的多元性，他們的利益也呈現(xiàn)出不同的樣態(tài)和層次。這些不同的利益隨時可能產(chǎn)生各種沖突和矛盾，需要借助法律來對此進行協(xié)調(diào)?！叭绻刹荒艹浞纸鉀Q由社會和經(jīng)濟的迅速變化所帶來的新型的爭端，人們就會不再把法律當作社會組織的一個工具加以依賴。”[5](p2)因此，公平、公正、有效地解決社會發(fā)展過程中的各種利益爭端，平等地對待每一方，是人們對法律的一個基本要求和評價標準，也是法律獲得人們的認同，從而成為一部“良法”的必要條件之一。

3.法律強制力及其行使方式具有正當性。

法律之所以被作為維護社會正義的最后一道防線，有著其特定的作用范圍，就因其有著區(qū)別于其它社會調(diào)控手段的強制力。如果說法律的強制力體現(xiàn)為一種暴力，一種“惡”，那么，這種“惡”也應(yīng)當是一種在民眾認可的范圍內(nèi)發(fā)揮作用的必要的“惡”、適當?shù)摹皭骸?、理性的“惡”，并且這種“惡”的行使方式也應(yīng)當具有正當性。只有這樣，法律才能最終被民眾認同，成為一種不可替代的社會調(diào)控手段。

（三）法律認同的特點。

既然法律認同是一種綜合判斷之后形成的內(nèi)心情感，那么，它就具有內(nèi)外兩個顯著的特點。

1.民眾產(chǎn)生法律認同的過程具有主動性。

民眾法律認同的產(chǎn)生，是一個以民眾“自我”為軸心而展開運轉(zhuǎn)的過程。在這個過程中，民眾在進行評判的同時也與法律之間形成了有效的互動，實現(xiàn)了從法律認知到自覺守法的過渡。知法才會守法，只有對現(xiàn)行的法律經(jīng)過自身肯定性的評價之后才能產(chǎn)生法律認同的意識，從而“使得自己的行為符合法律規(guī)則和法律制度的要求和內(nèi)在精神，達到社會生活事實和社會規(guī)范的一致狀態(tài)?！盵6](p44)因此，在這個從法律認知到法律認同的過程，無論從運作過程還是運作結(jié)果來看，民眾始終擁有著主動權(quán)，國家的任何強迫都可能導(dǎo)致民眾對于法律的不認同。

2.民眾對法律的認同是實踐經(jīng)驗與理性的評判。

長久以來，民眾的法律認同雖然具有明顯的主觀主動性，但實際上這種主動性并不是隨意的，也不是盲目地依據(jù)意識形態(tài)，而是社會共同體各個成員、各個利益群體、各個階層之間在法律規(guī)則和法律制度進入社會生活時進行相互溝通和博弈的過程中，依據(jù)實踐的經(jīng)驗和理性對立法能否滲透入社會生活事實、成為與社會生活事實相契合的規(guī)范體系，從而構(gòu)建和諧的法治秩序狀態(tài)等方面的評判。只有基于這種評判，民眾才能產(chǎn)生對法律的認可，尊重和信任，并把法律作為最高的行為規(guī)則和內(nèi)在情感歸屬。

二、法律認同之生成邏輯的現(xiàn)實表達

曼紐爾·卡斯特在《認同的力量》一書中，提出了認同的三個類型，即合法性認同，抗拒性認同和規(guī)劃性認同，本文中所提及的“法律認同”就屬于其中的第一個類型，即“由社會的支配制度所引入，已擴張和合理化他們對行動者的支配為特征的合法性認同……”這種認同“盡管能夠從支配性的制度中產(chǎn)生，但只有在社會行動者將之內(nèi)在化，并圍繞這種內(nèi)在化過程構(gòu)建其意義的時候，它才能夠成為認同”[7](p5)的形成機理，這也同樣適用于法律認同之生成，“信仰法律并不是一個只要下決心信仰就能信仰的事情，而是一個過程，或者說是一系列社會活動、經(jīng)驗、感受之中而達到的‘皈依’，是為了追求自我利益而遵循或訴諸法律的過程中自覺不自覺地被卷進去的……”[3](p206)

（一）法律認同生成之前提條件。

發(fā)生在民眾與法律的交往過程之中，并實現(xiàn)人與法的聯(lián)結(jié)和溝通的法律認同是一種基于理性評判之后生成的正面內(nèi)在情感，那么，它生成的首要條件就需要社會有限理性人的存在。正是這種“有限理性”，使得民眾在不斷變化的社會生活面前“必然無知”。[8](p25-28)當他們選擇法律作為從事社會生活的依托和起點時，也就必然承認了法律在誕生之時起就無法擺脫天然的偏狹和滯后的缺陷。在這個共識之下，民眾選擇寬容法律的先天性痼疾，即便在法律協(xié)調(diào)利益關(guān)系和解決利益沖突時受到一定損害，也能樹立起對法律的尊重。

（二）法律認同產(chǎn)生之過程。

當生成法律認同的前提條件被滿足之后，如何在民眾與法律的交往中，將法律制度內(nèi)化為法律認同，將法律權(quán)威受到尊重的“經(jīng)驗”轉(zhuǎn)化成法律認同的來源，就成為接下來要完成的步驟。

1.法律認知的獲取。

法律認知作為法律評價的認識前提，是社會主體“對法律的內(nèi)容、形式、運行、法律的性質(zhì)作用等法律事實以及法與其他社會現(xiàn)象的區(qū)別和聯(lián)系的感知和認識”，[9](p228)其既可以通過對法律的學(xué)習(xí)、宣傳與教育獲得，還可以來自于法律活動以及法律實踐等途徑。概括而言，法律認知的獲取可以分為以下四個步驟：即圖式、同化、順應(yīng)和平衡化。

在日常生活中，民眾基于生活經(jīng)驗和社會性的相互作用，將對于社會法律事實和現(xiàn)象的直觀感性印象通過轉(zhuǎn)換形成法律知識信息，并編碼為法律知識圖式。一旦新的刺激法律知識信息出現(xiàn)，民眾一般便會將該新信息材料整合到已有的圖式或行為模式之中，豐富原有的法律知識圖式，這就是同化。然而，新的刺激法律知識信息有可能由于其特殊性，并不溶于現(xiàn)成圖式或是不存在與之相適應(yīng)的現(xiàn)成圖式，此時，民眾為了能夠容納新的法律信息，只能通過順應(yīng)的兩個方式，即對原有的圖式進行改造，或者重建一個能夠兼容新信息的新圖式完成最終的融合。因此，同化和順應(yīng)的相互配合促成了法律知識發(fā)展和提高，其中，“同化導(dǎo)致法律知識的增長（量的變化），而順應(yīng)則導(dǎo)致法律知識的發(fā)展（質(zhì)的變化）……在同化過程中，使刺激信息適合既有的圖式，而在順應(yīng)過程中，則改變圖式以適合刺激信息?！盵10](p14-15)需要指出的是，從同化到順應(yīng)的過程，從量到質(zhì)的變化，并不是以新的法律知識圖式取代先前的圖式為特征，相反，“在法律知識信息發(fā)展成為法律知識圖式的連續(xù)過程，每個結(jié)構(gòu)以及相應(yīng)的變化都邏輯而又必然地來自于前一結(jié)構(gòu)……它只是把先前的圖式整合起來，從而產(chǎn)生一種質(zhì)的變化，這樣人的法律知識就不斷地在數(shù)量上增加、在質(zhì)量上提高”[10](p15)，而維持這種均衡關(guān)系的，便是平衡化。

2.法律情感的培養(yǎng)。

如果將法律情感定義為人們對法律尤其是現(xiàn)行法律的情感體驗，是人們依據(jù)現(xiàn)行法律制度對是否符合自身物質(zhì)和精神需要而產(chǎn)生的喜好和厭惡的心理態(tài)度[11]，那么，在法律情感的培養(yǎng)過程中就不可以忽視法律認知和法律需要這兩個因素。

（1）法律情感的形成和變化與個人的法律認知程度相關(guān)。

現(xiàn)代心理學(xué)研究證明，法律認知與法律情感彼此交融的過程構(gòu)成了人的法律心理過程。一方面，法律情感與法律認知作為對現(xiàn)實法律現(xiàn)象和法律關(guān)系的反映，在內(nèi)容上互相滲透，并以法律現(xiàn)實為共同基礎(chǔ)。通過圖式、同化、順應(yīng)和平衡化等法律認知的四個步驟，人們理解和掌握了一定的社會法律現(xiàn)實所蘊含的法律關(guān)系以及相應(yīng)法律理念和制度，并將這些理解理論化，從而構(gòu)成了法的理性基礎(chǔ)；與法律認知構(gòu)成法的理性基礎(chǔ)不同，個體法律情感是通過對現(xiàn)實法律規(guī)范的自覺體驗而形成的主觀態(tài)度，這種態(tài)度以法律規(guī)范對個人意義的重要性為基礎(chǔ)對客觀刺激信息進行加工，從而構(gòu)成法律的感性基礎(chǔ)。另一方面，法律認知和法律情感在作用上相互影響，法律認知在決定法律情感的內(nèi)容、方向、強弱的同時，也受到法律情感的牽制，法律情感對法律認識起著激化鼓舞或逃避、漠視的作用。

（2）法律情感的產(chǎn)生決定于法律需要是否得到滿足。

需要是人對延續(xù)和發(fā)展其生命和社會關(guān)系所必需的各種條件的需求反映，也是動機產(chǎn)生的基礎(chǔ)和源泉[12](p118)，對于需要的滿足，就是人類一切行動的起點和苦樂之源。在這個意義上說，法律情感的產(chǎn)生和培養(yǎng)也同樣取決于法律需要是否能被滿足，即是否能維護法的利益以及體現(xiàn)法的價值。因此，一方面，法律只有具備了對個人的行為提供利益引導(dǎo)，滿足個人的某種利益和需要的現(xiàn)實物質(zhì)性，并在對非法利益進行打擊和懲處的基礎(chǔ)上維護各個社會主體之間的平等關(guān)系，才可能激發(fā)起個人對于法律的正面情感。另一方面，法律作為人類智慧的結(jié)晶，也是調(diào)整民眾之間關(guān)系的重要手段，在民眾的日常生活中扮演著很重要的角色，其所含有的諸如公平、正義、自由等價值屬性體現(xiàn)了人類的美好追求。那么，要想上述價值得到充分的體現(xiàn)，就必須從立法、執(zhí)法、司法等各個環(huán)節(jié)著手，從而塑造民眾良好的法律情感。

3.法律評價的形成。

若從價值哲學(xué)的角度出發(fā)，評價可被解釋為人們對事物靜態(tài)的性質(zhì)（結(jié)構(gòu)、形式）和動態(tài)的過程所作出的判斷，是一種社會主體與評價對象之間的對應(yīng)與互動的實踐活動。[13]在這個意義上說，法律評價就是社會主體依據(jù)特定的標準對法律及其運作過程作出價值判斷，是“社會成員對法律規(guī)范、法律制度、法律活動、法律作用等法律現(xiàn)實所作的價值判斷和在此基礎(chǔ)上進行的價值設(shè)定與選擇，反映主體需要與法律之間的某種肯定或否定關(guān)系”。[14](p230)

從法律評價的概念可以看出，法律評價作為一種觀念性的反映活動，是社會主體對法律現(xiàn)象的認識形式，也是溝通法律及法律的意義世界與社會主體認識之間的橋梁，還是社會主體把握法律世界的實踐方式之一，具有濃厚的主觀色彩。①法律評價的主觀性表現(xiàn)為以下三個方面：其一，法律評價主體總是基于自身的需要而進行法律評價，主體的需要又是千差萬別的，從而使法律評價具有極大的主觀性；其二，法律評價主體的知識水平、認識能力和對法律的理解程度等都是參差不齊的，這就使得其法律評價距離客觀性、真理性也就遠近高低各不相同；其三，主體在評價過程中的價值取向和選擇參照標準的不同直接導(dǎo)致不同的評價結(jié)果，使得法律評價摻雜許多的主觀成份。參見:劉佩韋：《論法律評價》，廣西師范大學(xué)2003屆碩士論文。因此，在對法律及其運作過程的價值判斷中，必然涉及到社會主體既有的法律認知、法律情感、法律態(tài)度等因素。首先，法律認知是法律評價產(chǎn)生的前提之一，只有社會主體對于法律具有了法律認知，才可能在其與法律之間建立心理上的聯(lián)結(jié)，從而對法律進行評價；其次，當民眾以各種形式和途徑接觸到各種法律及法律事件時，會依據(jù)其既有的感情體驗產(chǎn)生可能直接影響法律評價的不同心理傾向；第三，態(tài)度作為態(tài)度對象和這些對象評價之間的關(guān)聯(lián)，對于評價本身具有十分重要的作用，弗里德曼就直接把態(tài)度看成是貯存在記憶中的對各種事物的評價。[10](p19-20)在這個意義上說，法律態(tài)度就因其幾乎包括了與法有關(guān)的所有決定因素而成為主體對法這一對象的相對穩(wěn)定、內(nèi)部制約化的心理反應(yīng)傾向。當一個法律態(tài)度形成時，其中也就包含著主體對法律及法律現(xiàn)象的所有評價成分。

4.法律認同的產(chǎn)生。

法律認同作為一種社會性的法律意識，其生成于社會交往之中。對個體而言，社會生活是形成法律意識的起點，也是整合各種法律信息并最終生成法律認同的平臺。當偶發(fā)的法律現(xiàn)象被個體所察覺時，個體就開始了其獲取法律知識的過程。隨后，個體通過法律認知和法律需求兩個方面培養(yǎng)出法律情感，并利用法律知識進行綜合地評價判斷，形成關(guān)于該法律現(xiàn)象的觀點。法律評價中滲透了主體的法律認知、法律情感和法律態(tài)度。最終，這種法律評價由對法律本身以及與法律密切相關(guān)的法律現(xiàn)象的較低層次的評價過渡到對法律在價值、理想和道德層面較高層次的評價，進而形成個人的法律認同。在法律認同的形成過程中，不但法律可以使個體產(chǎn)生強烈的信服感，個體也可以在體驗法律價值和法律作用的過程中，將法律當作認同對象，從而將法律制度內(nèi)化為一種比較穩(wěn)定的內(nèi)心體驗，進而對社會各種法律規(guī)范堅信不移，并心甘情愿以此為指南，把自己的行為活動限制在法律規(guī)范所允許的范圍內(nèi)。

三、法律認同之意義、價值的理論與實踐審視

1.法律認同是法律權(quán)威最終確立的先決條件。

關(guān)于法律權(quán)威，最早由亞里士多德所提出，其在《政治學(xué)》中指出，“法律應(yīng)在任何方面受到尊重而保持至上的權(quán)威，執(zhí)法人員和公民團體只應(yīng)在法律通則所不及的‘個別’事例上有所抉擇，兩者都不應(yīng)該侵犯法律”。[15](p192)在這個論述之中，指出了法律權(quán)威實現(xiàn)的兩個因素，即法律的內(nèi)在說服力和外在強制力都得到普遍的支持與服從。要使民眾做到這兩點，就離不開民眾對于法律的認同。

在社會生活中，民眾的法律認同具體表現(xiàn)為民眾對立法和司法的認同。[16]立法的認同是一個正當性的價值判斷，認同與否的關(guān)鍵在于立法是否已經(jīng)表達了民意，只有表達了民眾利益的立法才能具有內(nèi)在說服力，才能使得民眾內(nèi)心自愿接受并認可法律；而司法的認同首先要解決的是當事人是否滿意的問題，它是一種以法律實效為基礎(chǔ)的事實判斷，強調(diào)法律所具有的外部強制力，即有效地對遵守法律者進行保護和對違反法律者進行懲罰。因此，民眾的法律認同有助于形成法律權(quán)威建立所需要的內(nèi)在說服力和外在強制力，并影響到法律權(quán)威的最終確立，公眾法律認同是法律權(quán)威最終確立的先決條件。

2.法律認同是實現(xiàn)法治的必要條件。

僅由國家啟動自上而下推行的法治，由于國家的強勢地位，“也可能會以另一種方式強化國家的權(quán)力，而不是有效地規(guī)制國家的權(quán)力”[17]，其發(fā)展難于持久和穩(wěn)定。此外，若法治的推行僅僅依靠國家單方面的力量，僅在統(tǒng)治方式或治國策略的角度上來解讀法治，忽視法治所內(nèi)含的法律精神、意識與觀念成分，忽視法治實現(xiàn)過程中對于民眾的法律情感、民眾對法律的積極參與的需要，就有可能在推行法治的過程中陷入法律工具主義與法律虛無主義的深淵之中，因為“對于全體社會公眾而言，這樣的‘法治’不過是一個完全異化的‘他者’，一個徹頭徹尾的怪物。對這樣的一個怪物，社會公眾心存畏懼而不會認同，結(jié)果可能便是法治的意義盡失而徒具形式。[18]那么，要實現(xiàn)真正意義上的法治，使法治成為民眾生活的一部分，就必須意識到法治的動力和源泉應(yīng)該存在和來源于民眾中，想方設(shè)法使民眾積極參與法治建設(shè)，并使其在成為法治建設(shè)真正主體的過程中建立起對于法律獨立、自覺的認同，克服法律工具主義和虛無主義的影響，最終推動法治實現(xiàn)和發(fā)展。

3.法律認同是民眾法律意識提升的前提。

民眾在現(xiàn)實生活中經(jīng)常只根據(jù)自己的經(jīng)驗和對法律的有限理解，運用圖式、同化、順應(yīng)和平衡化等四個法律認知的步驟對現(xiàn)實法律現(xiàn)象和評價現(xiàn)行法律規(guī)范進行認知，形成相應(yīng)的法律意識，從而來指導(dǎo)和調(diào)節(jié)自己的行為。那么，由于個人之間不可避免存在著差異，就難免會出現(xiàn)個人法律意識與他人法律意識或普遍性法律意識相沖突的情況。在這種情況下，就需要一個彼此之間都能夠接受的標準，對彼此之間的沖突進行調(diào)和，而法律認同作為人們對于法律所持有的一種普遍認可和接受、尊重和信任的肯定性評價，就“能使人們不斷自覺調(diào)整自己的法律意識，減少自我法律意識與他人法律意識或普遍性法律意識的沖突，節(jié)制自身行為以增強對新生法律制度的適應(yīng)性?！盵19]

[1]梁麗萍.中國人的宗教心理[M].北京:社會科學(xué)文獻出版社,2004.

[2]徐賁.知識分子——我的思想和我們的行為[M].上海:華東師范大學(xué)出版社,2005.

[3]蘇力.制度是如何形成的[M].北京:北京大學(xué)出版社,2012.

[4]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集（第 1卷）[M].北京:人民出版社,1995.

[5][美]德沃金.認真對待權(quán)利[M].信春鷹,吳玉章.譯.北京:中國大百科全書出版社,1998:.

[6]馬建銀.法律移植與法律認同[D].清華大學(xué),2005.

[7][美]曼紐爾·卡斯特.認同的力量[M].曹榮湘.譯.北京:社會科學(xué)文獻出版社,2003.

[8][英]弗里德利希·哈耶克.自由秩序原理（上）[M].鄧正來.譯.北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店,1997.

[9][美]博登海默.法理學(xué)——法哲學(xué)及其方法[M].鄧正來.譯.北京:華夏出版社,1987.

[10]王維林.法律意識的心理學(xué)分析[D].吉林大學(xué),2004.

[11]葉婷，張開俊.民眾法律情感和法律信仰的形成與培養(yǎng)[J].信陽農(nóng)業(yè)高等?？茖W(xué)校學(xué)報,2006，（1）.

[12]車文博.人本主義心理學(xué)[M].杭州:浙江教育出版社,2003.

[13]董長春.法律評價的意義及其作用[J].江蘇教育學(xué)院學(xué)報（社會科學(xué)版）,2002，（4）.

[14]張文顯.法學(xué)基本范疇研究[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,1993.

[15][古希臘]亞里士多德.政治學(xué)[M].吳壽 彭.譯.北京:商務(wù)印書館,1996.

[16]席書旗.法律權(quán)威與公眾法律認同問題研究[J].山東師范大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版）,2010，（2）.

[17]蘇力.二十世紀中國的現(xiàn)代化和法治[J].法學(xué)研究,1998，（1）.

[18]姚建宗.信仰:法治的精神意蘊[J].吉林大學(xué)社會科學(xué)學(xué)報,1997，（2）.

[19]柏欣.法律文化認同及其社會現(xiàn)實意義[J].湖湘論壇,2007，（2）.