風(fēng)險(xiǎn)管理在上海外灘通道改造工程中的應(yīng)用

鄭峰

(天津城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資集團(tuán)有限公司，天津 300051)

0 引言

據(jù)規(guī)劃統(tǒng)計(jì)，中國(guó)是目前世界上地下空間開(kāi)發(fā)利用大國(guó)，也是世界上隧道建設(shè)最多，發(fā)展最快的國(guó)家。我國(guó)在21世紀(jì)的前20年計(jì)劃建設(shè)和建成大約6 000 km長(zhǎng)的隧道，其中許多還是長(zhǎng)大深埋隧道［1］。地下工程建設(shè)是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)工程，近年來(lái)事故頻發(fā)，形勢(shì)嚴(yán)峻，令人堪憂，而且城市地下交通和運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)正在進(jìn)一步加大［2］。因而急需加強(qiáng)地下工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理。

建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，而且應(yīng)擴(kuò)大到整個(gè)地下工程建設(shè)領(lǐng)域。本文結(jié)合上海外灘通道改造工程，闡述了地下工程建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的應(yīng)對(duì)措施［3，4］。

1 工程概況

1.1 外灘通道工程概況

外灘通道工程穿越上海市核心區(qū)域，經(jīng)過(guò)的地區(qū)為上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心和歷史風(fēng)貌保護(hù)區(qū)，其線路的布置受到越江隧道、地鐵、橋梁、保護(hù)建筑等多種因素的影響;周邊環(huán)境復(fù)雜，地質(zhì)條件為軟土且臨近黃浦江，工程投資規(guī)模大，施工難度高。外灘通道的功能是分離外灘地區(qū)的過(guò)境交通，同時(shí)承擔(dān)部分到發(fā)交通，沿線經(jīng)過(guò)十六浦地區(qū)、外灘金融貿(mào)易區(qū)(歷史風(fēng)貌保護(hù)區(qū))、歷史風(fēng)貌延伸區(qū)等。

外灘通道改造工程設(shè)計(jì)規(guī)模為機(jī)動(dòng)車雙向4車道～6車道，起點(diǎn)為福州路，終點(diǎn)為天潼路，采用盾構(gòu)形式，穿越現(xiàn)狀運(yùn)行道路，經(jīng)外白渡橋，下穿蘇州河，隧道全斷面直徑為13.95 m，其中盾構(gòu)段全長(zhǎng)1.096 km，盾構(gòu)工作始發(fā)井設(shè)在天潼路南側(cè)，接收井設(shè)在福州路南側(cè)，其余路段采用箱形斷面結(jié)構(gòu)形式。

1.2 工程實(shí)施重難點(diǎn)

外灘通道工程作為具有規(guī)模大、周期長(zhǎng)、周邊環(huán)境相當(dāng)復(fù)雜等特點(diǎn)的大型地下公共工程，其本身就是一項(xiàng)含有風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)，主要包括以下幾類：

1)越江隧道：外灘通道主要跨越延安路越江隧道及擬建的人民路隧道。延安路隧道頂板距通道底板距離5.4 m，隧道管徑為11.2 m。人民路隧道為兩單圓盾構(gòu)段，直徑11.36 m，穿越段長(zhǎng)度25 m。

2)地鐵：外灘通道穿越上海地鐵2號(hào)線、擬建地鐵12號(hào)線及規(guī)劃地鐵14號(hào)線，地鐵管徑均為6.2 m。其中，通道與地鐵2號(hào)線呈十字相交，在其上部穿越，結(jié)構(gòu)凈距約為1.4 m，如圖1所示。

3)橋梁：主要下穿已有百年歷史的外白渡橋，采用盾構(gòu)從橋基礎(chǔ)下穿越，盾構(gòu)頂距基礎(chǔ)樁底約1.5 m。

4)保護(hù)建筑：通道穿越外灘西側(cè)的歷史建筑群，主要有盤谷銀行、亞細(xì)亞大樓、東風(fēng)飯店等。同時(shí)，通道還穿越蘇州河口的上海大廈、浦江飯店等歷史建筑。

圖1 隧道與地鐵2號(hào)線相對(duì)位置

5)淺覆土推進(jìn)：上海外灘隧道工程中盾構(gòu)淺覆土段在中山東路，路上管線較多。隧道最小覆土厚度為9 m，約為0.64D，屬淺覆土盾構(gòu)施工的范疇，發(fā)生地陷的風(fēng)險(xiǎn)程度較大。

此外，外灘通道還要穿越南京路和北京路的人行通道，根據(jù)線路平縱剖面設(shè)計(jì)，本工程橫穿地下人行通道的主體結(jié)構(gòu)，盾構(gòu)需穿越南京東路地道的混凝土板樁(切割度約為5.2 m)，下穿北京東路地道(最小凈距約為0.67 m)，具體位置關(guān)系見(jiàn)圖2。

圖2 隧道與南京東路、北京東路地下行人通道位置關(guān)系

2 工程風(fēng)險(xiǎn)管理

2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理定義

在國(guó)際隧道協(xié)會(huì)(ITA)《隧道風(fēng)險(xiǎn)管理指南》中，風(fēng)險(xiǎn)管理分為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)消除、減弱或者控制。對(duì)于外灘通道工程，風(fēng)險(xiǎn)可定義為災(zāi)害的重要性和可能性的結(jié)合，可表示為：

風(fēng)險(xiǎn)=風(fēng)險(xiǎn)后果/災(zāi)害重要性×災(zāi)害發(fā)生的可能性?？梢钥闯?，風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于管理過(guò)程的始終，是一項(xiàng)系統(tǒng)性過(guò)程，包含一系列系統(tǒng)的步驟，是一個(gè)以最低成本最大限度降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)

成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組作為風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的管理核心。風(fēng)險(xiǎn)管理小組由風(fēng)險(xiǎn)管理的核心人員組成，其主要功能是：建立完善的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和制度，編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，具操作性和透明度的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方法，定期評(píng)估設(shè)計(jì)單位、施工單位和設(shè)備供應(yīng)商提交的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，協(xié)商風(fēng)險(xiǎn)處理和對(duì)策，并緊密監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適時(shí)實(shí)施。

外灘通道工程風(fēng)險(xiǎn)管理小組由設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢單位共同參與。在其制定工程設(shè)計(jì)方案和施工方法時(shí)，充分考慮設(shè)計(jì)方案和施工方法對(duì)整個(gè)項(xiàng)目可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，積極對(duì)有關(guān)單位所作的風(fēng)險(xiǎn)處理方法提出意見(jiàn)，過(guò)程中間定期匯報(bào)商議。同時(shí)，通過(guò)業(yè)主邀請(qǐng)相關(guān)的職能部門和公用事業(yè)部門提供與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的信息、資料、風(fēng)險(xiǎn)要求、標(biāo)準(zhǔn)，以及所需的市政設(shè)施配合，參與風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過(guò)程，以評(píng)估及監(jiān)控項(xiàng)目對(duì)社會(huì)、公眾的影響。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)管理流程

風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要如下，整項(xiàng)工作應(yīng)是一動(dòng)態(tài)過(guò)程，在適當(dāng)?shù)碾A段進(jìn)行反饋、檢討，并對(duì)有關(guān)管理工作作相應(yīng)的調(diào)整。管理流程見(jiàn)圖3。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)管理的流程示意圖

3 風(fēng)險(xiǎn)處理及控制措施

3.1 風(fēng)險(xiǎn)處理

風(fēng)險(xiǎn)處理工作包括確定風(fēng)險(xiǎn)處理的可選擇方案，并且對(duì)這些可選擇方案一一評(píng)定，以及制定風(fēng)險(xiǎn)處理的準(zhǔn)備工作和實(shí)施計(jì)劃。在風(fēng)險(xiǎn)處理過(guò)程中，有下列可供選擇的處理方案：

1)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

在可能的情況下，應(yīng)優(yōu)先通過(guò)中止可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)來(lái)避免風(fēng)險(xiǎn)。

2)降低風(fēng)險(xiǎn)。

改變風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，或者降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生負(fù)面結(jié)果的可能性。

3)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

在公平的條件下，通過(guò)引入另外單位來(lái)承擔(dān)或者分擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)。分享風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制包括：運(yùn)用合同、保險(xiǎn)或者在組織結(jié)構(gòu)上與其他公司聯(lián)合組織成新的機(jī)構(gòu)以降低風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。一般情況下，引入別的單位分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)將帶來(lái)一定的費(fèi)用支出，譬如引入保險(xiǎn)商需要支付保險(xiǎn)費(fèi)。

4)保留風(fēng)險(xiǎn)。

在風(fēng)險(xiǎn)被改變或者分擔(dān)之后，仍然會(huì)有一部分殘留風(fēng)險(xiǎn)被保留下來(lái)。在缺省條件下，風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)被保留下來(lái)。譬如當(dāng)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制發(fā)生錯(cuò)誤，或者分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)處理的措施失效時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)將被保留下來(lái)。

在工程建設(shè)中，不可避免的會(huì)存在各種風(fēng)險(xiǎn)。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源評(píng)估的基礎(chǔ)上，應(yīng)優(yōu)先考慮規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施，當(dāng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)不現(xiàn)實(shí)或代價(jià)巨大無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，可采取各種措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是降低風(fēng)險(xiǎn)損失的有效手段，對(duì)于保留下來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取措施對(duì)工程進(jìn)程實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，使風(fēng)險(xiǎn)始終處于安全可控狀態(tài)。同時(shí)要做好搶險(xiǎn)預(yù)案并經(jīng)常演練，一旦發(fā)生危險(xiǎn)，迅速按既定方案采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步擴(kuò)大蔓延。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)控制措施

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以風(fēng)險(xiǎn)管理流程確定的步驟，風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)在反復(fù)論證的基礎(chǔ)上，得出了各風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，具體內(nèi)容見(jiàn)表1。

表1 外灘通道工程主要風(fēng)險(xiǎn)源及其控制措施統(tǒng)計(jì)

4 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的監(jiān)測(cè)、評(píng)定和記錄

4.1 監(jiān)測(cè)與評(píng)定

風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)該在工程進(jìn)行過(guò)程中不斷地被重新評(píng)定，以保證其即時(shí)相關(guān)性。工程進(jìn)行過(guò)程中，那些影響風(fēng)險(xiǎn)的可能性和后果因子會(huì)發(fā)生改變，同樣那些影響風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃的適用性和造價(jià)的因素也會(huì)隨之改變。因此風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)定在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)管理的周期過(guò)程應(yīng)該定期地循環(huán)進(jìn)行。

同時(shí)，監(jiān)測(cè)與評(píng)定還有助于管理方分析工程事故，提出有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施并從中汲取經(jīng)驗(yàn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提高大有裨益。

4.2 記錄

施工過(guò)程中每一階段風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程都應(yīng)該被適當(dāng)?shù)挠涗泜浒?。同樣，風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中的假定、方法、數(shù)據(jù)來(lái)源、分析過(guò)程、分析結(jié)果以及決策的理由根據(jù)都應(yīng)該被詳細(xì)記錄下來(lái)。對(duì)這些過(guò)程的詳備記錄是風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要方面。

在風(fēng)險(xiǎn)管理記錄過(guò)程中應(yīng)該考慮到下面三個(gè)方面的因素，綜合評(píng)定：

1)為了項(xiàng)目法律和商業(yè)上的需要而保存記錄;

2)創(chuàng)建和維護(hù)記錄所需要的費(fèi)用;

3)對(duì)于記錄中保存下來(lái)的信息再利用所帶來(lái)的工程收益。

5 結(jié)語(yǔ)

城市復(fù)雜環(huán)境下修建大型地下工程存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，是我國(guó)城市化進(jìn)程中不可回避的問(wèn)題。地下工程學(xué)術(shù)界和工程界共同面對(duì)如何減小建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。經(jīng)過(guò)大量實(shí)踐證明，只有有效開(kāi)展工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)判、處理、監(jiān)控，才能使工程免受重大損失，保證工程效益。

外灘通道工程施工環(huán)境復(fù)雜，影響因素眾多，存在較大的風(fēng)險(xiǎn)。工程實(shí)施中，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)精心開(kāi)展工程管理和施工組織，嚴(yán)格評(píng)審和實(shí)施各類專項(xiàng)施工方案，有效開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管控工作，應(yīng)急預(yù)案和各項(xiàng)措施準(zhǔn)備充分，使各風(fēng)險(xiǎn)源始終處于安全可控狀態(tài)，保證了工程的安全順利進(jìn)行。

地下工程特別是大型地下工程不存在可重復(fù)性，如何發(fā)展出一套切實(shí)可行的、較為適用的地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理方法，是非常重要的，有待于深入研究并付出巨大努力實(shí)踐的基礎(chǔ)性工作。

［1］ 肖 明，何 濤.不良地質(zhì)條件下公路隧道施工安全性研究［J］.科技風(fēng)，2009(14)：23-25.

［2］ 盧穎明.風(fēng)險(xiǎn)管理在隧道工程監(jiān)控量測(cè)中的應(yīng)用［J］.鐵道建筑，2010(9)：62-65.

［3］ 代永雙.工程風(fēng)險(xiǎn)管理在銀泰—航華地下過(guò)街通道工程中的應(yīng)用［J］.鐵道標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，2008(5)：90-93.

［4］ 錢七虎，戎曉力.中國(guó)地下工程風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀、問(wèn)題及相關(guān)建議［J］.巖石力學(xué)與工程學(xué)報(bào)，2008(4)：423-427.

［5］ 王文江.關(guān)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制與管理的探討［J］.山西建筑，2011，37(16)：239-240.