經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)的內(nèi)在邏輯
——利益的同一性和矛盾性*

經(jīng)濟(jì)學(xué)自建立以來，不僅發(fā)展迅速，而且還出現(xiàn)了流派紛呈的景象。面對(duì)日趨茂密的經(jīng)濟(jì)學(xué)叢林，對(duì)其進(jìn)行梳理就是經(jīng)濟(jì)思想史研究者應(yīng)盡的義務(wù)。賈根良教授基于世界觀和方法論的視角，對(duì)經(jīng)濟(jì)理論體系進(jìn)行過梳理，他指出：“一種是從重商主義、美國學(xué)派、德國歷史學(xué)派、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)和熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)等一直到目前由馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合所構(gòu)成的研究傳統(tǒng)，這是一種以動(dòng)態(tài)的、系統(tǒng)的和有機(jī)的世界觀作為其哲學(xué)基礎(chǔ)的西方異端經(jīng)濟(jì)學(xué)研究傳統(tǒng)；另一種則是從重農(nóng)主義、亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖、‘庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)’和杰文斯—瓦爾拉斯的邊際革命等一直到現(xiàn)代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究傳統(tǒng)，這是一種以靜態(tài)的、原子論的和機(jī)械的宇宙觀作為其哲學(xué)基礎(chǔ)的所謂‘西方主流’經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究傳統(tǒng)……前一種傳統(tǒng)被看做是異端并遭到貶斥，而后一種傳統(tǒng)則被視為正統(tǒng)并得到推崇”[1]。應(yīng)該說，基于世界觀和方法論的視角對(duì)經(jīng)濟(jì)理論家族譜系進(jìn)行梳理是必要。與此同時(shí)，必須指出的是，這畢竟只是一種研究思路，而且這種研究思路忽略了“經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及利益關(guān)系”這一不應(yīng)忽略的主題?；谏鲜鲇^點(diǎn)，本文試圖從另外視角研究來梳理經(jīng)濟(jì)學(xué)家族譜系并重新為其編排家譜。

一、洛克的自然狀態(tài)理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立

在《蜜蜂的寓言》中，曼德維爾以寓言詩的形式，描繪了一個(gè)蜜蜂王國的盛衰，得出“惡行即美德”[注]曼德維爾認(rèn)為在一定時(shí)期，節(jié)儉有弊，奢侈有利。他反對(duì)過度節(jié)儉，認(rèn)為一定程度的奢靡行為能增加社會(huì)財(cái)富，增加就業(yè)機(jī)會(huì)。的結(jié)論。亞當(dāng)·斯密的“無形之手”的思想與曼德維爾這一結(jié)論異曲同工，因此，在探討斯密創(chuàng)立經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，人們看到了曼德維爾對(duì)斯密的影響。其實(shí)，就經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)立而言，洛克《政府論》中自然狀態(tài)思想里所蘊(yùn)含的人與人利益天然同一的觀點(diǎn)則是經(jīng)濟(jì)理論建立的基石。

(一)自然狀態(tài)理論

為了論證政府存在和建立的必要性，洛克設(shè)想了一種無政府的原初狀態(tài)——自然狀態(tài)。雖然洛克認(rèn)為自然狀態(tài)下的人也是追求自己利益的個(gè)體，但洛克的自然狀態(tài)與霍布斯筆下的自然狀態(tài)并不一樣。在洛克的自然狀態(tài)下，人與人之間不是狼對(duì)狼的關(guān)系，它是一種平等、自由卻不放任的狀態(tài)?！澳鞘且环N完備無缺的自由狀態(tài)，他們?cè)谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi)，按照他們認(rèn)為合適的方法，決定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)和人身，而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志……在這種狀態(tài)下，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個(gè)人享有多于別人的權(quán)力……自然法便在那種狀態(tài)下交給每一個(gè)人去執(zhí)行，使每人都有權(quán)懲罰違反自然法的人，以制止違反自然法為度，權(quán)力給人自由，也讓每個(gè)自然人處于權(quán)力的制約中存在并生活著……在這種狀態(tài)中，雖然人具有處理他的人身或財(cái)產(chǎn)的無限自由，但是他并沒有毀滅自身或他所占有的任何生物的自由”[2]。在自然狀態(tài)下，人們一般都會(huì)遵守自然法，因此，自然狀態(tài)下平等和自由的狀態(tài)通常能夠得以保持。在這樣的自然狀態(tài)下之所以還需要國家，是因?yàn)閲铱梢宰鳛橐馔獾谋ｋU(xiǎn)措施——亦即防止個(gè)別人不愿接受自然法的約束情形的出現(xiàn)。

在平等自由的自然狀態(tài)下，自然界的資源對(duì)任何自然人都是開放的，任何人都有權(quán)利獲取自然資源。因此，沒有哪一部分自然資源直接屬于某個(gè)自然人，也沒有誰有權(quán)力阻止其他人獲取自然資源。

在自然狀態(tài)下，可以自由取用的自然資源又是如何轉(zhuǎn)化私有財(cái)產(chǎn)的呢？是勞動(dòng)。“這些既是給人類使用的，那就必然要通過某種撥歸私用的方式，然后才能對(duì)于某一個(gè)人有用處或者有好處”[2]。洛克認(rèn)為，將自然資源撥歸私用的途徑就是勞動(dòng)——當(dāng)某物摻入了某人的勞動(dòng)后，某物就變成了私人財(cái)產(chǎn)——“勞動(dòng)在萬物之母的自然所已完成的作業(yè)上面加上一些東西，這樣它們就成為他的私有權(quán)利了”[2]。經(jīng)過勞動(dòng)，自然物改變了自己的形態(tài)，因此，它歸該勞動(dòng)者所有就具有正當(dāng)性。既然財(cái)產(chǎn)包含了自然人的勞動(dòng)，那么財(cái)產(chǎn)權(quán)在自然狀態(tài)下也理應(yīng)得到承認(rèn)和保護(hù)，并構(gòu)成自然法的一個(gè)重要方面。易言之，在洛克的自然狀態(tài)下，一旦個(gè)體通過自己的勞動(dòng)將自然之物變?yōu)樽约旱呢?cái)產(chǎn)，那么它就不再對(duì)別人開放，而只屬于這個(gè)為它付出勞動(dòng)的人，別人也會(huì)承認(rèn)和尊重這一點(diǎn)。

(二)利益天然同一性與經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)立的內(nèi)在關(guān)聯(lián)

根據(jù)洛克的自然狀態(tài)理論，可以發(fā)現(xiàn)該理論暗含了人與人之間的利益天然同一性的假設(shè)。雖然洛克秉承了霍布斯的功利主義傳統(tǒng)，也認(rèn)為社會(huì)是由許多互無聯(lián)系的人組成的——每個(gè)人都力求實(shí)現(xiàn)獨(dú)立于他人的目的，但他卻認(rèn)為：自然狀態(tài)是完備無缺的自由狀態(tài)，是行為受自然法即理性支配的狀態(tài)，而不是霍布斯筆下人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)自己目的而可以采取任意手段對(duì)待他人的狀態(tài)。就此而論，在洛克的自然狀態(tài)理論里，人們的利益是天然同一的——雖不關(guān)心他人，但尊重他人的自然權(quán)利(生命、健康、自由和財(cái)產(chǎn))，不會(huì)為了自己的利益而損人利己。當(dāng)人的行為受自然法支配時(shí)，人與人之間就是平等和獨(dú)立的，個(gè)體會(huì)根據(jù)自己的意愿來行使自然權(quán)利。每個(gè)人都是自己財(cái)產(chǎn)的主人，沒有人可以強(qiáng)迫他人做出違背自己意愿的選擇或放棄自己的財(cái)產(chǎn)。在這樣的自然狀態(tài)下，人與人之間經(jīng)濟(jì)往來必然是互惠交往。如果希望得到他人財(cái)產(chǎn)，除了交換以外就別無其他手段——因?yàn)槊總€(gè)人只關(guān)心自己的利益，所以恩惠式的慈善沒有市場(chǎng)；因?yàn)樗腥硕荚敢庾鹬厮说臋?quán)利，所以暴力或非暴力的侵占也同樣沒有藏身之處。在這樣的情況下，交換之所以存在，那也只是因?yàn)橐粋€(gè)人在交換的過程中能夠得到比自己同樣勞動(dòng)更多的東西?！斑@樣，不僅財(cái)產(chǎn)的實(shí)際分配和交換條件是公正的，貨物和服務(wù)的交換也將確實(shí)與它們所包含的勞動(dòng)相稱?！边@就是被后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)加以發(fā)揮的源頭?？傊伺c人之間的利益天然同一性為經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立打開了通道，使我們可以從交往互惠的視角來審視和思考人與人之間的關(guān)系。

在洛克《政府論》出版差不多一個(gè)世紀(jì)后，亞當(dāng)·斯密發(fā)表了《國富論》，建立了以研究市場(chǎng)交換為主旨的經(jīng)濟(jì)學(xué)。我們不否定《國富論》可能還有其他的學(xué)術(shù)源頭，但《政府論》對(duì)于斯密的《國富論》影響卻是至關(guān)重要的——斯密《國富論》中許多重要思想都可以在《政府論》找到其源頭。在《國富論》中，斯密關(guān)于市場(chǎng)交換的研究，主要涉及三個(gè)方面的內(nèi)容，即勞動(dòng)價(jià)值論、無形之手的理論和政府充當(dāng)守夜人的思想。這三個(gè)方面的內(nèi)容，在洛克的政治哲學(xué)的理論中都能夠發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的萌芽。首先，在洛克的自然狀態(tài)理論中，由于自然物必須經(jīng)過勞動(dòng)加工才能夠成為私有財(cái)產(chǎn)，因此，所謂的交換就應(yīng)該是人與人之間勞動(dòng)的交換。就此而論，得出勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值就是非常自然的事情。其次，在自然狀態(tài)下，由于自然資源對(duì)所有人開放以及人們?cè)谕ǔＧ闆r下都會(huì)遵守自然法，因此，自然狀態(tài)下的個(gè)體基于自己利益所進(jìn)行的交換不僅有益自身而且也有利于他人。就此而論，在自然狀態(tài)下人們利益具有天然同一性，這種利益天然同一保證了因交換而聯(lián)系在一起的社會(huì)利益。于是乎，所謂的無形之手的理論也因此呼之欲出。最后，斯密有關(guān)政府充當(dāng)守夜人的思想也與洛克的自然狀態(tài)理論有密切關(guān)聯(lián)。在洛克的功利主義理論中，他設(shè)想的背景是：自然狀態(tài)是完備無缺的自由狀態(tài)，是行為受自然法即理性支配的狀態(tài)。所謂行為受自然法即理性支配意指人們?cè)谄降群酮?dú)立的基礎(chǔ)上，在承認(rèn)對(duì)方的自然權(quán)利(生命、健康、自由和財(cái)產(chǎn))的條件下，按照他們認(rèn)為合適的方式?jīng)Q定他們的行動(dòng)和處理他們的財(cái)產(chǎn)與人身。在這樣的自然狀態(tài)下，人們的利益是天然同一的，即使出現(xiàn)自然權(quán)利遭到侵犯的情形，概率也非常小。因此，在洛克看來，從自然狀態(tài)到有政府的強(qiáng)制秩序的出現(xiàn)，絕對(duì)不是因?yàn)檎欠婪侗┝推墼p的盾牌，而是因?yàn)檎軌蜃鳛榉乐棺匀粻顟B(tài)出現(xiàn)的意外的保險(xiǎn)措施。政府之所以會(huì)出現(xiàn)，不是因?yàn)檎軌蚪鉀Q霍布斯世界中無處不在的暴力行為，而是因?yàn)檎軌蚪鉀Q零星出現(xiàn)的沖突。就此而論，斯密有關(guān)政府充當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)守夜人的思想不過是洛克政府論的翻版。

總之，在洛克筆下，自然狀態(tài)是和諧的、自然資源可以隨意取用，人們通過勞動(dòng)實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)私有，共同遵守的自然法則維護(hù)每個(gè)人的自由和權(quán)利(政府只是作為防止不遵守自然法的例外而出現(xiàn)的保守措施)，人們可以根據(jù)自己需要通過交換的方式獲得他人的財(cái)產(chǎn)，并因此而獲得雙贏。因此，洛克的《政府論》已經(jīng)為從交換視角思考人與人之間關(guān)系提供了起點(diǎn)。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中則以交換作為邏輯起點(diǎn)，論證自利的個(gè)體如何在“看不見的手”的引導(dǎo)下在實(shí)現(xiàn)自身利益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)公共福祉的最大化。

(三)利益同一性與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)

一旦假設(shè)人們會(huì)彼此尊重對(duì)方的權(quán)利，那么交換互惠必然就是研究人與人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本視角。在這樣的條件下，市場(chǎng)是如何運(yùn)行的必然成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題，關(guān)于人與人之間的利益沖突的研究則難以取代其地位。米歇爾·加芬克爾指出：“經(jīng)濟(jì)人不僅僅從事物流、易貨交換和貿(mào)易等行為，也可能從事打擊、欺騙、偷盜等行為。進(jìn)一步地分析，經(jīng)濟(jì)人觀念對(duì)普通人的要求有點(diǎn)令人迷惑：他會(huì)為爭得一個(gè)更好的價(jià)錢死命地討價(jià)還價(jià)，但即使他有機(jī)會(huì)去搶占他人的東西，他也決不會(huì)這么做?！泵仔獱枴ぜ臃铱藸柕闹肛?zé)似乎有道理，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)的源頭看，從經(jīng)濟(jì)人是通過交換與他人搭建起聯(lián)系看，人類生活中陰暗面和人性險(xiǎn)惡的方面實(shí)際上已經(jīng)被逐出主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的領(lǐng)域——“搶占他人的東西”的經(jīng)濟(jì)人已經(jīng)被洛克逐出了自然狀態(tài)，并進(jìn)而被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)逐出了研究領(lǐng)域。

一旦確立了交換互惠的視角，關(guān)于市場(chǎng)是如何運(yùn)行的問題自然就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題了。在這一主題下衍生出一系列子問題，商品和要素的價(jià)格是如何確定的，如何有效率地利用既定資源，市場(chǎng)運(yùn)行的效率如何。如何回答這些子問題，使主流經(jīng)濟(jì)學(xué)呈現(xiàn)出流派紛呈的景象。既有堅(jiān)持勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的古典學(xué)派，也有強(qiáng)調(diào)效用價(jià)值論的新古典學(xué)派；有對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行充滿信心的自由學(xué)派，也有承認(rèn)市場(chǎng)失靈，主張政府干預(yù)的保守派。雖然主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)于市場(chǎng)是如何運(yùn)行的回答有這樣或那樣的差異，但交換互惠依然是其立足點(diǎn)，人與人之間的沖突則基本沒有涉獵。就此而論，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)還在飲洛克自然狀態(tài)中利益同一性源頭之水。

總之，洛克自然狀態(tài)下的利益天然同一性假設(shè)成功地避開了霍布斯的問題(人與人的沖突)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)從社會(huì)關(guān)系的積極方面來思考問題打開了通道。經(jīng)濟(jì)學(xué)今天能夠枝繁葉茂應(yīng)該歸功于洛克，是他使得經(jīng)濟(jì)學(xué)可以從互惠交換的視角來看待人的社會(huì)關(guān)系。自然狀態(tài)下的利益天然同一的假設(shè)雖然是一個(gè)不十分嚴(yán)謹(jǐn)?shù)募僭O(shè)，但經(jīng)濟(jì)學(xué)卻因此發(fā)展起來了。因此，洛克犯了一個(gè)“美麗的錯(cuò)誤”。經(jīng)濟(jì)學(xué)也沒有因利益天然同一的假設(shè)而成為偽科學(xué)，原因在于：只要存在了一定的社會(huì)秩序(無論什么樣的社會(huì)秩序)，只要暴力和欺詐就能夠得到起碼的限制，只要人的權(quán)利就能夠在一定程度上得到尊重，交換和合作就是可能的，因而思考交換和合作問題就不是智力體操[3]。

圖1

二、洛克理論的缺陷與經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)

雖然洛克關(guān)于自然狀態(tài)下利益天然同一性的思想為經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立做出了貢獻(xiàn)，但是自然狀態(tài)理論的缺陷也是明顯的——因?yàn)樗雎粤巳伺c人之間的沖突。在一定社會(huì)秩序存在的情況下，雖然可以從積極方面來思考人與人的關(guān)系，但如果只從這一維度來看待人與人之間的關(guān)系，而看不到人與人之間的利益沖突，那么霍布斯問題必然就以這樣或那樣的方式周期性地爆發(fā)；在存在一定社會(huì)秩序的情況下，雖然可以從交換視角和市場(chǎng)擴(kuò)展的視角來分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象，但如果不考慮到人類社會(huì)的陰暗面(人與人之間的沖突)，那么必然無法看到經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全景——解決人與人之間的沖突同樣需要耗費(fèi)資源。在一定的安全水平條件下，資源耗費(fèi)量在不同的社會(huì)大相徑庭。具體而言，洛克的自然狀態(tài)理論忽略了以下幾個(gè)方面沖突：其一，忽略了人們?yōu)闋帄Z有限自然資源而引發(fā)的沖突。在洛克的自然狀態(tài)下，自然資源是無限的、是對(duì)所有人開放的，只要人們?cè)敢鈩趧?dòng)，自然資源就可以轉(zhuǎn)化為個(gè)人的財(cái)產(chǎn)。可是，如果自然資源相對(duì)于人的需要不是無限的，那么就可能引發(fā)人與人之間的沖突。馬爾薩斯在《人口論》中指出，由于人口以幾何級(jí)數(shù)增長，糧食以算術(shù)級(jí)數(shù)增長，因此，人與人之間存在生存競爭。雖然科技革命使人類跳出馬爾薩斯陷阱，但自然資源有限引發(fā)的沖突依然存在。其二，忽略了勞動(dòng)的合作性特征。在洛克的自然狀態(tài)下，所謂的勞動(dòng)是指個(gè)體可以通過自己的力量獲取自然資源并創(chuàng)造財(cái)富。因此，洛克筆下的勞動(dòng)只是一個(gè)人的勞動(dòng)，是單打獨(dú)斗式的勞動(dòng)，而不是人與人之間的合作勞動(dòng)。在實(shí)際社會(huì)生產(chǎn)中，絕大部分的勞動(dòng)都是合作型勞動(dòng)。在單打獨(dú)斗式的勞動(dòng)中，沒有勞動(dòng)成果的分配的沖突問題——因?yàn)閯趧?dòng)成果完全是勞動(dòng)者自己勞動(dòng)的產(chǎn)物，勞動(dòng)者有完全的自由來選擇如何利用這份勞動(dòng)成果。但是，在合作型勞動(dòng)是中，勞動(dòng)成果是團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的，必然存在如何分配的問題以及因分配而引發(fā)的利益沖突。關(guān)于合作型勞動(dòng)中創(chuàng)造出的財(cái)產(chǎn)該如何分配，馬克思在《資本論》中做過詳細(xì)探討，并通過剩余價(jià)值概念揭示出工人與資本家之間的利益沖突。馬克思的剩余價(jià)值理論或許存在偏頗之處，但合作勞動(dòng)中的確存在勞動(dòng)成果的分配問題。其三，忽略了交換過程中的貿(mào)易所得問題，以及由此引發(fā)的國與國之間貿(mào)易沖突。雖然通過自由交換能夠使交易雙方都能夠獲得利益，但是，在交換中依然存在獲益多寡的問題。在存在民族國家的情況下，就有所謂貿(mào)易所得的多寡問題以及因此而引發(fā)的貿(mào)易沖突。李斯特有關(guān)貿(mào)易保護(hù)理論就是基于貿(mào)易利益沖突而建立的國際貿(mào)易理論。

圖2

三、經(jīng)濟(jì)學(xué)譜系圖

薩繆爾森在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》[4]中，繪出了經(jīng)濟(jì)學(xué)主要流派的源流和發(fā)展關(guān)系圖(如圖1所示)，以亞當(dāng)·斯密的理論為起點(diǎn)，向下發(fā)展為兩條脈絡(luò)：一條是以李嘉圖和馬克思等人的理論為代表，圍繞著市場(chǎng)是如何運(yùn)行的問題進(jìn)行研究；另一條是以馬爾薩斯的《人口論》、凱恩斯的《就業(yè)、利息和通論》等理論為代表，圍繞著市場(chǎng)缺陷或市場(chǎng)制度的形成和發(fā)展問題展開的研究。

根據(jù)全文對(duì)洛克自然狀態(tài)理論的分析，斯密關(guān)于交換、勞動(dòng)價(jià)值論以及政府充當(dāng)守夜人的思想都可以在其中找到萌芽。凱恩斯主要是在研究市場(chǎng)如何運(yùn)行問題，因?yàn)樗挠^點(diǎn)是基于交換的，并沒有否認(rèn)市場(chǎng)存在的有效性，只是在懷疑市場(chǎng)這只“看不見的手”是否能處理好自由交換帶來的一切后果。因此有必要重組經(jīng)濟(jì)學(xué)譜系圖(如圖2所示)。

縱觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展之路，它始終是沿著兩條路徑向前演進(jìn)的：一是基于交換中利益同一性，試圖闡釋自由選擇實(shí)現(xiàn)美好秩序的機(jī)理——無形之手引導(dǎo)下的社會(huì)福祉最大化，帕累托境界，自發(fā)擴(kuò)展秩序；另一方面，則是霍布斯的問題不斷地打破主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的伊甸園的寧靜，造成經(jīng)濟(jì)學(xué)“失樂園”——馬爾薩斯的人口論，馬克思的《資本論》，李斯特的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)等都前仆后繼地置經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流于困境之中，這兩大思路引導(dǎo)著經(jīng)濟(jì)學(xué)演進(jìn)的發(fā)展之路。

[參考文獻(xiàn)]

[1]賈根良.新經(jīng)濟(jì)思想史芻議[J].長春：社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線，2010(1)：74-85.

[2]約翰·洛克.政府論(下篇)[M].北京：商務(wù)印書館，2011：4-10,17，18.

[3]吳練達(dá).GDP缺陷——經(jīng)濟(jì)理論的缺陷與洛克政治哲學(xué)的關(guān)聯(lián)[J].天津：天津商業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，31(4)：66，67.

[4]保羅·薩繆爾森.經(jīng)濟(jì)學(xué)17版[M].蕭琛，等譯.北京：人民郵電出版社，2004.