口述資料與文獻(xiàn)的關(guān)系

尹培麗

（北京大學(xué)信息管理系，北京 100871）

尹培麗 女，1976年生。北京大學(xué)信息管理系2010級(jí)博士研究生。

口述資料乃口傳性質(zhì)的資料，被認(rèn)為是與文獻(xiàn)資料（包括文字、圖表和聲像資料）和實(shí)物資料相并列的資料來(lái)源與表現(xiàn)形式。口述資料的興起早于文字資料，二者之間是相互補(bǔ)充與印證的關(guān)系。在文字發(fā)明以前，人類通過(guò)口耳相傳的方式從事著記憶的傳承，推動(dòng)著文明的進(jìn)步。從西方的《荷馬史詩(shī)》到中國(guó)的《論語(yǔ)》、《詩(shī)經(jīng)》、《資治通鑒》等都是先經(jīng)過(guò)口述，后又利用文字記錄的結(jié)果。

文獻(xiàn)，通俗地理解為圖書、期刊等各種出版物的總和。但從其源頭及注解來(lái)看，文獻(xiàn)可以分解為“文”和“獻(xiàn)”，其中“文”對(duì)應(yīng)的是文字資料，“獻(xiàn)”則對(duì)應(yīng)的是口述資料。因此，口述資料從本質(zhì)上也屬于文獻(xiàn)的范疇。這不僅加深了對(duì)文獻(xiàn)的理解，為傳統(tǒng)的文獻(xiàn)觀增添了新的注解，而且有助于我們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)時(shí)代重塑口述資料的學(xué)術(shù)價(jià)值和歷史地位。

1 口述資料的概念、特點(diǎn)及應(yīng)用

1.1 概念

口述資料，又稱口頭資料、口傳資料或口碑資料。它雖存在歷史久遠(yuǎn)，但從彌補(bǔ)文字資料不足的角度予以關(guān)注和重視則始于20世紀(jì)中葉的美國(guó)，首先在歷史學(xué)領(lǐng)域，以1948年哥倫比亞大學(xué)口述歷史研究室的成立為標(biāo)志。然后逐漸滲透到社會(huì)學(xué)、民俗學(xué)、民族學(xué)、圖書館學(xué)和檔案學(xué)等領(lǐng)域。

國(guó)內(nèi)對(duì)口述資料的認(rèn)識(shí)也經(jīng)歷了大致的歷程，包括歷史學(xué)在內(nèi)的許多學(xué)科逐漸介入口述資料的運(yùn)用和研究。但是在概念上尚存在含混不清的狀況，口述歷史、口述傳統(tǒng)、口述檔案等在論文和著作中與口述資料不能準(zhǔn)確區(qū)分，影響了對(duì)口述資料的理解與把握。

概括來(lái)講，目前國(guó)內(nèi)對(duì)口述資料的界定主要有3種：

①記憶說(shuō)：口述資料就是個(gè)人對(duì)歷史與傳統(tǒng)的記憶。[1]

②轉(zhuǎn)變說(shuō)：口述資料（材料）即是因口頭敘述、他人記錄或錄音、錄像而整理出的文字資料、音像資料，形成一個(gè)由口頭語(yǔ)言向文字和聲像質(zhì)的轉(zhuǎn)變。[2]

③源頭說(shuō)：“口述資料，是經(jīng)當(dāng)事人口頭敘述其個(gè)人成長(zhǎng)經(jīng)歷、學(xué)術(shù)思想或者對(duì)社會(huì)、歷史、學(xué)術(shù)、人生等問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和見(jiàn)解等而記錄下來(lái)的，以文字、錄音、錄像或者三者相結(jié)合的方式存儲(chǔ)的資料。”界定口述資料的關(guān)鍵是探其源頭，看其所承載信息的最初來(lái)源是否為口頭陳述。[3]

1.2 特點(diǎn)

口述資料具有多維度、親歷感等特征，在記錄、展現(xiàn)和傳達(dá)人類歷史和情感方面有自身獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，它讓這個(gè)世界的聲音呈現(xiàn)出了多元化和多層次。但同時(shí)它又因?qū)τ洃浀囊蕾嚭颓榫w、偏見(jiàn)等的因素而在可信度上存疑。這是口述資料使用特征的兩個(gè)方面，但其區(qū)別于其他資料類型的根本特征則體現(xiàn)在口傳性和載體依附性兩個(gè)方面。

口傳性，又稱口頭性，是口述資料最本質(zhì)的特征，也是其區(qū)別于文字資料和實(shí)物資料的關(guān)鍵所在。但是對(duì)于口頭性的理解應(yīng)該追溯到它的源頭，而不應(yīng)看它的傳遞方式和最終的表現(xiàn)形式。凡是沒(méi)有經(jīng)過(guò)文字記錄的通過(guò)口頭方式產(chǎn)生的資料均為口述資料，無(wú)論它最終是否被轉(zhuǎn)錄成文字或者刻錄成聲像資料加以存儲(chǔ)和傳播。

載體依附性，是指口述資料必須依附于一定的載體（紙張、磁盤、網(wǎng)絡(luò)等）才能存儲(chǔ)和傳播。脫離了載體的口述信息，就像沒(méi)有容器的水一樣，無(wú)法實(shí)現(xiàn)存儲(chǔ)，因而不能成為資料的來(lái)源，提供檢索和利用。但是，口述資料的載體依附性并不代表口述資料向其他類型資料的轉(zhuǎn)化，就像文字資料不能因?yàn)槿说恼b讀而轉(zhuǎn)化成口述資料一樣，它產(chǎn)生之始即決定了它的屬性。這對(duì)于確定口述資料的作品屬性以及著作權(quán)歸屬等非常重要。

1.3 應(yīng)用

口述資料的應(yīng)用古已有之，在文字發(fā)明以前，人類文明的發(fā)展和延續(xù)是通過(guò)口頭方式代代傳承的。在信息時(shí)代，它的應(yīng)用領(lǐng)域和社會(huì)價(jià)值主要體現(xiàn)在歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)、民俗學(xué)等方面。

歷史學(xué)方面，口述資料一直是很重要的史料來(lái)源。其遭受冷落在西方發(fā)生于19世紀(jì)德國(guó)蘭克學(xué)派的興起，檔案庫(kù)的資料被看作最可信的記錄；在中國(guó)則始于清朝的乾嘉學(xué)派，他們因?yàn)檎螇毫Χ黄绒D(zhuǎn)向考據(jù)學(xué)，長(zhǎng)年累月鉆故紙堆，講究“無(wú)一字無(wú)來(lái)歷”。[4]梁?jiǎn)⒊谄洹吨袊?guó)歷史研究法》一書中也曾提出，從“五四運(yùn)動(dòng)”往前，“張勛復(fù)辟”、“洪憲盜國(guó)”、“辛亥革命”、“戊戌變法”等等史事，“親躬其役或自睹其事之人，猶有存者，采訪而得其口說(shuō)，此即口碑性質(zhì)之史料也?！盵5]現(xiàn)代學(xué)者也認(rèn)為，口述資料展現(xiàn)了生命的本真，在我們?cè)噲D追問(wèn)歷史真相的時(shí)候，現(xiàn)有的單純依靠文字資料的研究方法面臨著挑戰(zhàn)，口述資料的運(yùn)用再次復(fù)生，并形成了專門的分支學(xué)科——口述史學(xué)。

在社會(huì)學(xué)和民俗學(xué)方面，方言的繼承與延續(xù)，民族技藝的傳承與發(fā)展，無(wú)不通過(guò)口述的方式來(lái)進(jìn)行。聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）在 1992年發(fā)起的世界記憶（World Memory）工程，即旨在保存和保護(hù)人類珍貴的口述傳統(tǒng)。我國(guó)的許多非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項(xiàng)目，比如昆曲、呼麥、皮影戲、年畫、土家織錦以及中醫(yī)藥等，都是通過(guò)口述的方式傳承的。在國(guó)外，無(wú)論是發(fā)達(dá)的歐洲還是落后蠻荒的非洲，都重視口述資料的積累與利用，如法國(guó)方言地圖的繪制、非洲語(yǔ)料庫(kù)的建設(shè)等。

2 文獻(xiàn)的內(nèi)涵、起源與演變

2.1 內(nèi)涵

根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T4894-1985），文獻(xiàn)的定義為“記錄有知識(shí)的一切載體”。即用文字、圖形、符號(hào)、聲頻、視頻等技術(shù)手段記錄人類知識(shí)的一種載體，或理解為固化在一定物質(zhì)載體上的知識(shí)。

依據(jù)國(guó)際定義，“文獻(xiàn)乃是一切情報(bào)的載體”。筆者認(rèn)為，該定義更加貼近于文獻(xiàn)的本義，但是“情報(bào)”一詞應(yīng)更換為“信息”。因“情報(bào)”和“信息”對(duì)應(yīng)的英文都是“Information”，容易出現(xiàn)翻譯上的混淆，但將文獻(xiàn)表述為“一切信息的載體”則更確切。

從現(xiàn)代對(duì)“文獻(xiàn)”的認(rèn)識(shí)和理解來(lái)看，“外國(guó)文獻(xiàn)”、“古典文獻(xiàn)”、“參考文獻(xiàn)”等語(yǔ)詞中文獻(xiàn)的含義，是指圖書、期刊等各種出版物的總和。不僅與國(guó)際定義相去甚遠(yuǎn)，而且因?yàn)闆](méi)有涵蓋口述資料而與其源頭和本義大相徑庭。

2.2 起源

文獻(xiàn)，是人類勞動(dòng)和智慧的結(jié)晶，是人類文明發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物?！拔墨I(xiàn)”這一名詞在我國(guó)具有悠久的歷史，在兩千年前的春秋時(shí)期甚至更早一些的時(shí)候，“文獻(xiàn)”一詞已見(jiàn)于世。記錄孔子言論的《論語(yǔ)·八佾》被認(rèn)為是“文獻(xiàn)”一詞最早的文字記載?！跋亩Y，吾能言之，杞不足征也。殷禮，吾能言之，宋不足征也。文獻(xiàn)不足故也，足，則吾能征之矣。”[6]這里文獻(xiàn)指有關(guān)典章制度的文字資料和博聞而熟悉掌故的人。

后來(lái)學(xué)者對(duì)“文獻(xiàn)”進(jìn)行了不同的解釋，其中最具代表性、影響最大的是鄭玄和朱熹。何晏《論語(yǔ)集解》引鄭玄云：“獻(xiàn)猶賢也，我不以禮成之者，以此二國(guó)之君，文章、賢才不足故也?！盵7]朱熹在《四書章句集注》中指出，“杞，夏之后；宋，殷之后。征，證也。文，典籍也；獻(xiàn)，賢也。言二代之禮，吾能言之，而二國(guó)不足取以為證，以其文獻(xiàn)不足故也。文獻(xiàn)若足，則我能取之，以證君言矣?！盵8]按照朱熹的觀點(diǎn)，文獻(xiàn)的含義是由“文”和“獻(xiàn)”兩層意思構(gòu)成的。其中，文是指法典圖籍之類的歷史資料，“獻(xiàn)”是指熟悉典故、學(xué)識(shí)淵博的賢人。前者是“物”，是“硬件”，是已經(jīng)固化了的“死資料”；后者是人，是“軟件”，是可以存貯并可傳播知識(shí)信息的“活載體”。[9]

2.3 演變

從孔子的《論語(yǔ)》，到鄭玄、朱熹的解釋，文獻(xiàn)都具有文字和口述的雙重內(nèi)涵。然而宋代馬臨端對(duì)“文獻(xiàn)”的新注解，則改變了其含義，取“文”而舍“獻(xiàn)”，僅局限于文字記載，專指有歷史價(jià)值或參考價(jià)值的圖書資料。這一解釋對(duì)后世產(chǎn)生了深刻的影響，直至今日。

馬臨端在其《文獻(xiàn)通考·總序》中，將文與獻(xiàn)作為敘事與論事的依據(jù)，“凡敘事，則本之經(jīng)史，而參之以歷代會(huì)要及百家傳記之書，信而有征者從之，乖異傳疑者不錄，所謂文也；凡論事，則先取當(dāng)時(shí)臣僚之奏疏，次及近代諸儒之評(píng)論，以至名流之燕談，稗官之記錄，凡一話一言可以訂典故之得失，證史傳之是非者，則采錄之，所謂獻(xiàn)也?！盵10]這里的“文”是經(jīng)、史歷代會(huì)要及百家傳記之書；“獻(xiàn)”是臣僚奏疏、諸儒之評(píng)論、名流之燕談、稗官之記錄。在他的影響之下，關(guān)于文獻(xiàn)的認(rèn)識(shí)，便只限于一般的文字記載。

此后的歷代中，可以檢索到關(guān)于“文獻(xiàn)”的記載和描述，都不能逾越文字記錄的范疇。如元代楊維楨《送僧歸日本》詩(shī)：“我欲東夷訪文獻(xiàn)，歸來(lái)中土校全經(jīng)?！盵11]清代袁一相《睢陽(yáng)袁氏（袁可立）家譜序》：“雖長(zhǎng)老無(wú)存，文獻(xiàn)莫考，而耳聞目見(jiàn)顛未可述，吾之忠賢子弟，其益紹前烈，共思葛蕾之詩(shī)?！盵12]清代王士禛《香祖筆記》卷九：“余邑先輩，文獻(xiàn)無(wú)徵，每以為恨，故于羣書中遇邑人逸事逸文，輒掌錄之?！盵13]魯迅的《書信集·致曹白》：“不過(guò)這原是一點(diǎn)文獻(xiàn)，并非入門書。”[14]徐遲《哥德巴赫猜想》：“由于這些研究員的堅(jiān)持，數(shù)學(xué)研究所繼續(xù)訂購(gòu)世界各國(guó)的文獻(xiàn)資料。”[15]

3 我國(guó)古典文獻(xiàn)典籍中口述資料的運(yùn)用

數(shù)千年來(lái)，我國(guó)先人創(chuàng)造出豐富而燦爛的各類文化碩果，主要存錄于浩如煙海的古代圖書典籍之中，它們就是所謂的“古典文獻(xiàn)”。這些典籍雖然最后均以文字的形式固定和流傳，從而得以在人類歷史中留存。但是在它們形成或創(chuàng)作的過(guò)程中，或直接來(lái)自于口述又經(jīng)后人加以文字整理和記錄，如《論語(yǔ)》；或在采撰過(guò)程中間接地運(yùn)用了口述資料，部分地推翻了原有的文字記載，如《史記》等；還有的則屬雖已付諸文字，但因經(jīng)歷政治浩劫而毀滅，后借助大儒的口述而得以復(fù)現(xiàn)，如《尚書》。這些“經(jīng)典”文獻(xiàn)都經(jīng)典地呈現(xiàn)了口述資料的功用，現(xiàn)實(shí)地證明了口述資料與文獻(xiàn)的關(guān)系。

3.1 《論語(yǔ)》

《論語(yǔ)》在我國(guó)乃至國(guó)際上的地位不言而喻。有“半部論語(yǔ)治天下”之說(shuō)。它實(shí)際上是一部對(duì)話集，記載著孔子及其部分弟子的言語(yǔ)?！罢撜Z(yǔ)”中的“論”是“論纂”的意思，“語(yǔ)”是“語(yǔ)言”的意思?！罢撜Z(yǔ)”就是把“關(guān)于夫子之語(yǔ)論纂起來(lái)的意思”。唐人陸德明《經(jīng)典釋文》里說(shuō)，“論，如字，綸也，輪也，理也，次也，撰也，答述曰語(yǔ)。撰次，孔子答弟子及時(shí)人之語(yǔ)也。鄭玄云仲弓子由子夏等撰?！盵16]因此，《論語(yǔ)》是弟子編撰的孔子話語(yǔ)，是孔子師生的對(duì)話錄。

甚至有人認(rèn)為，《論語(yǔ)》中許多篇名是被書寫時(shí)代的后人用拙劣的機(jī)械的文字方式改變了口傳文化原貌的結(jié)果。其開篇的《學(xué)而第一》，其中的“學(xué)而”，單從意義上講是不通的。這樣的語(yǔ)病是出于書寫文本分篇需要的產(chǎn)物。[17]

3.2 《史記》

《史記》被魯迅譽(yù)為“史家之絕唱，無(wú)韻之離騷”，其史學(xué)價(jià)值和文學(xué)價(jià)值可見(jiàn)一斑。司馬遷在撰寫《史記》的過(guò)程中不僅依賴已有的文字資料，對(duì)口述資料也甚為推崇，并在這兩種資料的可信度上不存任何偏見(jiàn)，做到了既尊經(jīng)傳、重文字又不輕口傳，從而使得歷史更加貼近于其本來(lái)面貌，可信度極高。

“太史公著書，廣稽博采，不僅對(duì)六藝之語(yǔ)，諸子之言都進(jìn)行鉤稽爬梳，就是對(duì)一向不被人們所看重的口傳史料也多有采錄?！盵18]在《刺客列傳》中司馬遷明確指出，有關(guān)荊軻刺秦王的資料，是他從公孫季功、董生那里聽來(lái)的，而他們又是從秦始皇的私人醫(yī)生夏無(wú)旦那里聽來(lái)的。這樣的例證在《史記》中并不乏見(jiàn)。

但是，需要指出的是，司馬遷對(duì)口述資料的采信持嚴(yán)肅和審慎的態(tài)度，他所采錄的口述資料可信程度比較高，并且經(jīng)受住了歷史的考驗(yàn)。有很多記述雖不見(jiàn)于其前的古籍，亦不見(jiàn)于其后的《漢書》，卻“與出土文物，若合符節(jié)”?！疤饭饕蟊炯o(jì)，合于殷墟甲骨文者，有百分之七十?！盵19]

3.3 《尚書》

《尚書》是我國(guó)現(xiàn)存最早的史書，也是第一部上古歷史文件和古代事跡的匯編，是儒家5種經(jīng)典著作“五經(jīng)”中的一種。《尚書》因秦始皇焚書坑儒而險(xiǎn)遭毀滅，漢時(shí)的經(jīng)學(xué)大家伏生因看重《尚書》的史料價(jià)值，不忍將其付之一炬，冒死將其秘藏在自家墻壁中。后來(lái)伏生逃亡他鄉(xiāng)，至漢朝建立后回歸故里，從斷垣殘壁中取出《尚書》，部分已經(jīng)腐蝕毀壞，只28卷保存完好。

漢武帝即位后，復(fù)崇尚儒學(xué)，通告天下求取《尚書》，伏生慷慨獻(xiàn)書且口授其內(nèi)容并釋義。據(jù)《史記·儒林列傳》記載：“孝文帝時(shí)，欲求能治《尚書》者，天下無(wú)有，乃聞伏生能治，欲召之。是時(shí)伏生年九十余，老不能行，于是乃召太常使掌故晁錯(cuò)往受之?！盵20]伏生逐句誦讀、講解，因年紀(jì)太高，口齒不清，其女羲娥便充當(dāng)“翻譯”，經(jīng)約半年時(shí)間，將《尚書》全部記錄下來(lái)，即為“今文尚書”。

后來(lái)孔子的裔孫孔安國(guó)依據(jù)伏生口授、晁錯(cuò)記錄的“今文尚書”整理成現(xiàn)在所看到的58篇。可謂“漢無(wú)伏生，則《尚書》不傳；傳而無(wú)伏生，亦不能曉其義”。伏生的口傳使《尚書》得以傳承，因此后人還稱伏生為“尚書始祖”、“尚書再造”。

4 結(jié)語(yǔ)

無(wú)論從“文獻(xiàn)”的本義及其解釋，還是從口述資料在經(jīng)典文獻(xiàn)典籍的運(yùn)用來(lái)看，口述資料都是文獻(xiàn)的一個(gè)組成部分。它的價(jià)值自古存之。只不過(guò)隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)、多媒體技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)傳播技術(shù)等的運(yùn)用，口述資料的運(yùn)用得到了再次復(fù)興。

從研究和應(yīng)用的角度，口述資料因其在多維度展現(xiàn)歷史、保存民俗技藝和傳統(tǒng)等方面的優(yōu)勢(shì)，得到了歷史學(xué)、社會(huì)學(xué)、民族學(xué)和民俗學(xué)等學(xué)科的重視和運(yùn)用。而在圖書館學(xué)領(lǐng)域，中國(guó)大陸對(duì)其重視不夠，專門開展口述資料收藏的圖書館屈指可數(shù)，這方面的研究成果也相對(duì)較少。在這樣的背景下，我們尋根溯源，確立口述資料的“文獻(xiàn)”地位，為作為文獻(xiàn)信息中心的圖書館開展口述資料的收藏提供了進(jìn)一步的理論支撐。

[1]趙伸.淺談修志口述資料特性及運(yùn)用[EB/OL].[2011-10-27].http：//www.bjdfz.gov.cn/ShowNewsLevel3.jsp?NewsID=2093.

[2]王杉圣.淺談口述資料的搜集與整理[J].新疆地方志，2007（3）：16-18.

[3]尹培麗.口述資料及其著作權(quán)問(wèn)題探究[J].圖書與情報(bào)，2011（3）：53-56.

[4]鐘少華.口述歷史是活的史料[N].中國(guó)圖書商報(bào)，2004-02-06.

[5]梁?jiǎn)⒊?中國(guó)歷史研究法[M].南京：江蘇文藝出版社，2008：42.

[6]張舜徽.中國(guó)文獻(xiàn)學(xué)[M].上海：上海古籍出版社，2009：21.

[7]張家璠，閻崇東.中國(guó)古代文獻(xiàn)學(xué)家研究[M].桂林：廣西師范大學(xué)，1996：259.

[8]王錦貴.中國(guó)歷史文獻(xiàn)目錄學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，1994：4.

[9]王錦貴.中國(guó)歷史文獻(xiàn)目錄學(xué)[M].北京：北京大學(xué)出版社，1994：3.

[10]（元）馬端林.文獻(xiàn)通考（影印本）[M].北京：中華書局.1986：3.

[11]蹤凡.中國(guó)古文獻(xiàn)概論[M].北京：北京大學(xué)出版社，2010：3.

[12]族譜錄.睢陽(yáng)尚書袁氏 [EB/OL].[2003-07-17].http：∥www.zupulu.com/zupu.php?z=10246.

[13]王士禛撰；湛之點(diǎn)校.香祖筆記[M].上海：上海古籍出版社，1982：168.

[14]魯迅文集全編委員會(huì).魯迅文集全編[M].北京：國(guó)際文化出版公司.1995：2354.

[15]徐遲.徐遲散文選集[M].上海：上海文藝出版社，1979：364.

[16]陸德明.經(jīng)典釋文（卷二十四）[M].北京：中華書局，1998：345.

[17]葉舒憲.“學(xué)而時(shí)習(xí)之”新釋——《論語(yǔ)》口傳語(yǔ)境的知識(shí)考古學(xué)發(fā)掘[J].文藝爭(zhēng)鳴，2006（2）：66-74.

[18]金久紅.從《史記》采撰特點(diǎn)看司馬遷的史學(xué)思想[J].北方論叢，2006（4）：93-96.

[19]陳直.《史記新證》自序[A].陳直.史記新證明[M].天津：天津人民出版社，1979：3.

[20]司馬遷.史記全本[M].北京：中國(guó)戲劇出版社，2007：563.