國內(nèi)開放存取研究文獻計量分析

何艷香

（塔里木大學(xué)圖書館，新疆 塔里木 843300）

何艷香 女，1977年生。碩士，館員。研究方向：信息咨詢服務(wù)。

1 研究目的和意義

近年來，隨著國內(nèi)數(shù)字資源進程的不斷加快，各高校也將數(shù)字圖書館建設(shè)提到日程上來。為加快其建設(shè)速度，高校圖書館不斷增加電子資源的投入力度，圖書館原本不多的經(jīng)費捉襟見肘；同時伴隨“學(xué)術(shù)期刊危機”的產(chǎn)生，圖書館的發(fā)展進入兩難境地。國外開放獲取模式的引入，給未來圖書館的發(fā)展帶來了一絲曙光，國內(nèi)相當(dāng)一部分學(xué)者開始注重開放存取的研究，尤其是近幾年隨著開放存取研究的不斷深入，開放存取的文獻也逐漸由宏觀向微觀、單學(xué)科向多學(xué)科逐步滲透的縱深方向發(fā)展。筆者以文獻計量學(xué)方法對我國圖書情報及數(shù)字圖書館學(xué)科方面有關(guān)開放存取的研究情況加以分析，試圖反映出當(dāng)前我國在該領(lǐng)域研究發(fā)展的總體態(tài)勢。

2 檢索工具及范圍

有關(guān)開放存研究取論文中，發(fā)表的期刊論文占絕對優(yōu)勢，考慮到CNKI數(shù)據(jù)庫收錄的期刊論文范圍的全面性及數(shù)據(jù)庫更新的及時性，筆者選取了該數(shù)據(jù)庫作為論文來源。開放存?。∣pen Access，簡稱OA）通常被譯作開放獲取、開放共享、開放訪問、開放閱覽、公共獲取等等，為此筆者重點選擇了目前國內(nèi)較為公認(rèn)的譯名開放存取、開放獲取、OA為檢索詞；以“關(guān)鍵詞=開放獲取*開放存取*OA”為檢索式，檢索日期2004年1月1日至2011年12月31日，學(xué)科范圍為圖書情報與數(shù)字圖書館學(xué)科進行精確檢索，共檢索出719條有效記錄，通過查看結(jié)果，除去非相關(guān)、無作者單位的論文，有效記錄為714條。

3 結(jié)果統(tǒng)計與分析

3.1 論文發(fā)表年代統(tǒng)計

2004～2011年是我國開放存取研究從起步到迅猛發(fā)展的階段。從論文發(fā)表時間的分布可以直接反映出開放存取研究進展情況，進而可揭示出該領(lǐng)域研究發(fā)展總體趨勢。從表1可以看出，2004年開放存取在我國尚屬新生事物，有關(guān)開放存取的研究寥寥無幾，隨后幾年無論圖情界還是學(xué)術(shù)界都以極大熱情關(guān)注這一新熱點的誕生。我國圖書情報界對于開放存取的研究始于2004年，喬冬梅的《國外學(xué)術(shù)交流開放存取發(fā)展綜述》[1]是最早一篇有關(guān)開放存取的綜述性文章，通過這篇文章使我國學(xué)者開始認(rèn)識并注意到了開放存取。2005年論文數(shù)量達到19篇，這與2005年6月中國科學(xué)院和國際科學(xué)院主辦的“科學(xué)信息開放存取戰(zhàn)略與政策國際研討會”的召開有關(guān)。2006年開放存取列入國家社科基金項目指南，這大大促進了國內(nèi)學(xué)者對開放存取的，2007年是論文量增加最多的一年，比2006年增加了43篇，是我國開放存取研究迅猛發(fā)展階段。2008～2011年，論文量都維持在100篇以上且數(shù)量逐漸趨于穩(wěn)定狀態(tài)，說明我國對開放存取的研究逐漸趨于成熟，并且已有了一定的規(guī)模。以上數(shù)據(jù)都表明我國對于開放存取的研究已經(jīng)蓬勃展開，且近幾年將趨于穩(wěn)定。

表1 開放存取論文年代分布

3.2 論文來源期刊

從CNKI統(tǒng)計的數(shù)據(jù)可以看出，我國圖書情報界對開放存取的研究處于前沿地位。表2列出了刊登論文數(shù)在7篇以上的期刊共21種，論文總量達422篇，占59%，這說明有關(guān)開放存取研究的論文主要集中發(fā)表在圖書情報學(xué)的期刊上。相當(dāng)一部分高校學(xué)報也刊發(fā)了開放存取的研究論文，這也促使部分高校圖書館開設(shè)了開放存取專欄，這說明開放存取資源將會引起更多學(xué)者關(guān)注，他們查閱下載資料的渠道將更加廣闊。另外期刊的出版周期對論文總量也會有所影響。

表2 開放獲取論文在圖書情報學(xué)期刊上的分布（7篇以上）

3.3 基金結(jié)果分析

從表3可以看出，2004～2011年有關(guān)開放存取的714篇論文中，有107項受基金支持，發(fā)表相關(guān)論文146篇，占論文總量的20%。其中最早受到基金支持的論文是喬冬梅的《國外學(xué)術(shù)交流開放存取發(fā)展綜述》[1]，受到國家自然科學(xué)基金“推進信息資源公共獲取的政府策略”（項目編號：70273031）項目的資助。論文有了基金項目的資助，不僅能夠保證研究者研究過程的連續(xù)性，更主要的是保證研究方向的明確性，極大提高了研究質(zhì)量。另外，省教育部、教育廳及各省市科學(xué)基金總數(shù)為79項，占基金總數(shù)的74%，這說明開放存取的研究越來越受到各省市及國家教育部的重視。圖書情報學(xué)屬于社會科學(xué)范疇，但在該領(lǐng)域有關(guān)開放存取研究的課題卻受到3項自然基金的支持，這說明開放存取不是一個單一研究領(lǐng)域，隨著其研究的深入，多學(xué)科領(lǐng)域研究人員將會密切合作。

表3 開放獲取論文的基金來源

3.4 論文主題分布統(tǒng)計

表4 開放獲取論文的主題分析

3.4.1 開放存取的基礎(chǔ)研究

開放存取最早作為新興的出版機制和一種新的理念被我國的一些學(xué)者引入國內(nèi)，因此開放存取基礎(chǔ)性的研究主要集中在2004～2007年之間，他們大都對開放存取的含義、基本特征、產(chǎn)生背景、開放存取資源、開放存取的實現(xiàn)方式、我國開放存取發(fā)展建議等方面進行了研究。此類文章還有張敏的《開放存取發(fā)展概述》、宋琳琳的《Open Access發(fā)展情況簡介》、秦珂的《信息資源開放存取探微》等。此外介紹國外開放存取發(fā)展、在該領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀及進展的有關(guān)論文有蘇小波的《2001-2009年國外開放存取研究內(nèi)容分析》，洞悉了國外開放存取研究熱點和研究結(jié)構(gòu)；[2]王青的《開放獲取在國外的發(fā)展及對我國的啟示》，分析了國外開放獲取的現(xiàn)狀與發(fā)展。[3]這些論文大部分傾向于文獻綜述，介紹的范圍面比較廣，通過這些文章，為我國學(xué)者全面了解開放存取、梳理出適合我國的開放存取模式提供了寶貴的資料。

3.4.2 開放存取對圖書館界、出版模式、學(xué)術(shù)交流體系的影響

在CNKI檢索中發(fā)現(xiàn)，圖書情報與數(shù)字圖書館學(xué)科發(fā)表的論文占絕對優(yōu)勢，這說明開放存取對圖書館界、出版業(yè)影響較大。在發(fā)表的714篇論文中有關(guān)圖書館界、出版業(yè)、學(xué)術(shù)交流方面的論文有272篇，占總數(shù)的38%。從眾多學(xué)者發(fā)表的論文來看，開放存取對圖書館館藏資源、電子資源建設(shè)及學(xué)術(shù)交流模式都將產(chǎn)生巨大影響。其中李詠梅的《基于開放存取的館藏發(fā)展策略研究》中提到圖書館需要制定開放存取資源館藏發(fā)展策略，加強開放存取資源與館藏資源的整合,積極參與開放存取資源的創(chuàng)建；[4]王媛等的《信息服務(wù)新理念——利用開放獲取為讀者提供多元化信息服務(wù)》提出利用開放獲取資源為讀者提供多元化的信息服務(wù)，促使圖書館從單一的獲取資源模式向多渠道方向轉(zhuǎn)化。[5]開放存取對出版業(yè)的影響主要是開放存取倉儲對出版單位原有的管理流程、作業(yè)方式、運行機制、工作內(nèi)容等方面帶來巨大沖擊，傅蓉介紹了開放存取倉儲經(jīng)濟機制、質(zhì)量控制和版權(quán)等問題。[6]開放存取期刊和開放存取倉儲的創(chuàng)辦將會成為傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版模式最強有力的競爭對手。而李弘認(rèn)為出版商在開放存取倉儲出版的發(fā)展過程應(yīng)成為建設(shè)性的參與者。[7]

3.4.3 開放存取發(fā)展中用戶態(tài)度的研究

開放存取作為一個新鮮事物進入國內(nèi)，其被人們所認(rèn)識和接納需要一個過程，在發(fā)展過程中會受到傳統(tǒng)模式的干擾和影響，因此反映用戶態(tài)度的論文多采用調(diào)查法來顯示結(jié)果。胡皓[8]通過文獻調(diào)研法、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法檢索與閱讀國內(nèi)外大量的關(guān)于開放存取館藏建設(shè)研究的文獻，調(diào)查了解國內(nèi)外圖書館開放存取館藏建設(shè)的情況。夏文華[9]對山西省18所本科院校揭示開放存取資源的情況進行調(diào)查與分析，提出了促進省內(nèi)各高校圖書館對開放存取資源進行利用的建議。王應(yīng)寬等[10]進行了開放獲取全國性的問卷調(diào)查，大多數(shù)人（83%）對開放存檔還不了解。杜亮等[11]認(rèn)為真正了解開放存取的作者仍然不多，但大多數(shù)作者對醫(yī)學(xué)期刊實施開放存取充滿期盼。

3.4.4 開放存取期刊資源與倉儲研究

開放存取的方式主要有兩種：開放存取期刊和開放存取倉儲，二者始終是開放存取研究的熱點。國內(nèi)關(guān)于開放存取期刊研究較多的是王詠梅、鄧?yán)罹?、王鳳產(chǎn)等，其中王詠梅[12]提出保障“作者付費”的舉措，同時還提出建立多元化“付費”模式，以彌補開放獲取期刊出版的運營成本。最早發(fā)表有關(guān)機構(gòu)倉儲文獻的是黃凱文，這是一篇綜述性的文章。隨后有關(guān)開放倉儲的文獻量不斷增加，有毛廣衛(wèi)的《國內(nèi)機構(gòu)倉儲研究建設(shè)現(xiàn)狀分析》、李金慶的《機構(gòu)倉儲發(fā)展策略淺議》等。另外與開放存取期刊和機構(gòu)倉儲有關(guān)的文獻大都與高校圖書館有密切關(guān)系，有鄧小川的《OA期刊與高校圖書館期刊工作》、李春的《高校圖書館機構(gòu)倉儲可持續(xù)發(fā)展的政策管理與維護研究》，這些都說明開放存取給圖書館帶來了機遇，同時也充滿著挑戰(zhàn)。

3.4.5 開放存取系列問題研究

隨著人們對開放存取認(rèn)識的加深，研究也逐步由宏觀向微觀擴展，眾多學(xué)者在借鑒國外開放獲取模式的同時，還有學(xué)者就本國國情分析開放存取在我國遇到的種種問題，如開放存取環(huán)境下的知識產(chǎn)權(quán)、質(zhì)量控制、資金來源、技術(shù)、傳統(tǒng)科研評價機制等方面的問題，有倪代川的《信息共享空間環(huán)境下開放獲取與知識產(chǎn)權(quán)探析》、郭少友的《機構(gòu)庫建設(shè)的若干問題研究》等。此外開放存取逐漸向多學(xué)科方向過渡，有劉驥的《從ALEXA網(wǎng)站鏈接檢索醫(yī)學(xué)檢驗網(wǎng)絡(luò)數(shù)字資源》、馮文蘭的《農(nóng)業(yè)特色開放獲取文獻資源建設(shè)》等。

4 結(jié)論

通過對我國圖書情報及數(shù)字圖書館學(xué)科有關(guān)開放存取研究的相關(guān)論文進行統(tǒng)計分析，可以發(fā)現(xiàn)，我國開放存取的研究已經(jīng)積累了一定的成果，而且有相當(dāng)一批學(xué)者加入該領(lǐng)域進行研究，但仍然存在一些問題。首先，從論文總量的變化來看，我國開放存取的研究文獻雖然在不斷增加，但是近幾年已趨于穩(wěn)定，突破性小。其次，從文獻來源來看，這一領(lǐng)域的研究水平還有待提高，大多數(shù)期刊并沒有形成一個固定的專欄來刊載開放存取方面的文章，這也表明文獻數(shù)量雖多，但研究深度不夠。最后，從內(nèi)容上看，圍繞高校圖書館的文獻數(shù)量較多，研究范圍和研究領(lǐng)域有待進一步擴大。

[1]喬冬梅.國外學(xué)術(shù)交流開放存取發(fā)展綜述[J].圖書情報工作，2004（11）：74-78.

[2]蘇小波，張新興.2001-2009年國外開放存取研究內(nèi)容分析[J].國家圖書館學(xué)刊，2011（1）：78-85.

[3]王青.開放獲取在國外的發(fā)展及對我國的啟示[J].農(nóng)業(yè)圖書情報學(xué)刊，2011（3）：122-125.

[4]李詠梅.基于開放存取的館藏發(fā)展策略研究[J].圖書館論壇，2010（5）：70-72.

[5]王媛，熊軍潔，王穎.信息服務(wù)新理念——利用開放獲取為讀者提供多元化信息服務(wù)[J].圖書館工作與研究，2010（11）：62-63.

[6]傅蓉.開放存取倉儲[J].農(nóng)業(yè)圖書情報學(xué)刊，2006（12）：135-138.

[7]李弘，敖然.開放存取出版模式與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版轉(zhuǎn)型[J].科技與出版，2010（4）：8-13.

[8]胡皓.學(xué)術(shù)性O(shè)A期刊館藏建設(shè)綜述[J].情報科學(xué)，2011（1）：150-154.

[9]夏文華.山西省高校圖書館對OA資源利用的調(diào)查與分析[J].晉圖學(xué)刊，2011（1）.

[10]王應(yīng)寬，王柳，彭明喜.中國科技界對開放倉儲認(rèn)知度與認(rèn)可度調(diào)查分析[J].中國科技期刊研究，2009（1）：44-49.

[11]杜亮，等.我國醫(yī)學(xué)工作者對“開放存?。∣pen Access）”的認(rèn)知態(tài)度——《中國循證醫(yī)學(xué)雜志》作者群調(diào)查結(jié)果分析[J].中國科技期刊研究，2009（2）：252-255.

[12]王詠梅，張文德.開放獲取模式下“作者付費”機制在中國運作探析[J].新世紀(jì)圖書館，2010（6）：44-47.