刑法視野下的走私藥品行為及其入罪化

田 剛

藥品是人類生活的必需品，對(duì)維護(hù)和恢復(fù)人體健康起著不可替代的作用，因此，藥品的生產(chǎn)、銷售、使用都受到法律的嚴(yán)格限制，刑法更是將生產(chǎn)銷售假藥、劣藥以及非法提供麻醉藥品、精神藥品等行為界定為犯罪。近年來走私藥品行為在我國日漸猖獗，其不僅嚴(yán)重破壞了我國稅收征管制度和藥品管理制度，而且給公眾的身體健康造成極大危害。如何將走私藥品行為納入刑法罪名體系中，通過刑罰執(zhí)行予以嚴(yán)厲懲治，是刑法學(xué)界和刑事司法實(shí)踐中急需關(guān)注的問題。

一、藥品走私泛濫的原因及其危害性

“走私藥”泛指未經(jīng)過正常的海關(guān)途徑而非法入境或出境的藥品。①鑒于藥品的特殊性，世界各國都對(duì)其設(shè)立了嚴(yán)格的管理制度，而“走私藥”因其來源的非法性，其生產(chǎn)、儲(chǔ)存、流通和銷售都無法納入國家正常的法律監(jiān)管體系而具有極大的安全隱患。藥品走私行為泛濫有兩大原因：第一，制度原因——不同國家的藥品審批制度各異。世界上所有國家和地區(qū)對(duì)于藥品的進(jìn)出口都有嚴(yán)格的審批制度，但各國藥品審批時(shí)間、程序等存在極大差別。以藥品審批時(shí)間為例。根據(jù)我國《藥品管理法》、《行政許可法》、《藥品注冊(cè)管理辦法》的規(guī)定，我國藥品審批的最長時(shí)間為13個(gè)月，其中熱門的新藥臨床試驗(yàn)申報(bào)為60—90個(gè)工作日，而美國為30個(gè)工作日，印度為40個(gè)工作日。由于不能及時(shí)得到藥監(jiān)局的審批，一些特效藥只能通過購買走私藥品的渠道獲得。②第二，市場(chǎng)因素——走私藥具有價(jià)格優(yōu)勢(shì)。我國生物制藥、化學(xué)制藥等新藥研發(fā)和制藥工藝較為落后，國內(nèi)藥品市場(chǎng)上的許多商品與國際市場(chǎng)上的同類商品之間差價(jià)很大，通過逃避關(guān)稅獲得的進(jìn)口藥與正規(guī)進(jìn)口藥相比最少有1—2倍的差價(jià)。③在巨額利潤的吸引下，藥品走私行為屢禁不絕。

藥品走私不僅危害國家的稅收征管制度，使國家關(guān)于藥品進(jìn)出口的監(jiān)督管理制度形同虛設(shè)，而且嚴(yán)重沖擊國內(nèi)藥品產(chǎn)業(yè)，危害公民身體健康。第一，藥品非法入境的危害性。（1）我國相關(guān)法律對(duì)藥品制造、銷售、使用的全過程都有嚴(yán)格的規(guī)定，而走私藥的產(chǎn)地不在我國境內(nèi)，其生產(chǎn)環(huán)節(jié)難以受到監(jiān)督，因而質(zhì)量無法保障。（2）藥品的儲(chǔ)藏有特殊的溫度、濕度要求，而走私藥的儲(chǔ)存為了隱蔽的需要往往難以達(dá)到科學(xué)的藥品儲(chǔ)存條件，這直接影響到藥品的質(zhì)量。（3）藥品都具有一定的副作用，應(yīng)當(dāng)在專業(yè)醫(yī)師的指導(dǎo)下使用，而走私藥往往沒有中文使用說明，極易造成藥品的誤服、誤用而危害人身健康。（4）醫(yī)藥行業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，目前我國藥品產(chǎn)業(yè)尚難以在同歐美制藥業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，因而我國藥品市場(chǎng)開放程度有限，對(duì)于藥品進(jìn)口的種類和數(shù)量都作了一定的限制，走私藥品因偷逃關(guān)稅而帶來的價(jià)格優(yōu)勢(shì)使國內(nèi)制藥企業(yè)受到了嚴(yán)重沖擊。2000年中國醫(yī)藥市場(chǎng)上藥品銷售額為60億美元，但實(shí)際上真正流通的藥品總額在150億美元以上，其中的差額，走私藥價(jià)格占了很大一部分。④第二，藥品非法出境的危害性。我國走私出境的藥品主要是中藥，傳統(tǒng)中藥以動(dòng)植物或動(dòng)植物提取物為主要成分。我國有關(guān)法律對(duì)中藥原料如虎骨、犀牛角粉、熊膽的使用和銷售進(jìn)行了嚴(yán)格限制，但走私出境的藥品無法被納入有效的監(jiān)管體系，致使一些珍貴的動(dòng)植物被作為中藥原料在國外銷售。走私出境的藥品因逃避關(guān)稅和藥監(jiān)局的管理而成本較低，其大量擠占了正規(guī)途徑出口的藥品的市場(chǎng)份額。藥品非法出境正成為我國正規(guī)藥品出口的主要障礙之一。

二、走私藥品行為刑法評(píng)價(jià)的現(xiàn)實(shí)困境

我國《刑法》尚未將藥品走私行為界定為單獨(dú)的罪名，對(duì)于走私藥品行為的評(píng)價(jià)零散地規(guī)定在多個(gè)走私犯罪中。（1）走私普通貨物、物品罪下的考察。由于大部分藥品不屬于我國《刑法》規(guī)定的特殊走私對(duì)象，所以司法實(shí)踐中多將走私藥品的行為認(rèn)定為走私普通貨物、物品罪，這是目前制裁走私藥品行為最常見的罪名。（2）走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪下的考察。走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪與走私藥品行為有一定的關(guān)聯(lián)。如果犯罪分子走私我國《禁止、限制進(jìn)出境物品表》（海關(guān)總署令第43號(hào)）中的瀕危、珍貴的動(dòng)物、植物（含標(biāo)本）及其種子和繁殖材料以及貴重中藥材，達(dá)到法律規(guī)定的數(shù)額，就可以作為走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪予以處罰。（3）走私制毒物品罪下的考察。部分藥品（國家禁止進(jìn)出口的麻醉品、精神藥物等特殊藥品，以及許多常見的感冒、止疼類藥品）中含有制毒用的化學(xué)品，犯罪人走私這些藥品的目的并非作為藥品使用，而是銷往境外作為制毒的化學(xué)原料。此類走私藥品行為可以成立走私制毒物品罪。（4）走私珍貴動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品罪下的考察。我國大量中藥是以一些珍貴動(dòng)物或其動(dòng)物制品為原料的，犯罪分子走私以珍貴動(dòng)物或其動(dòng)物制品為原料的中藥就相當(dāng)于把大量珍貴動(dòng)物非法運(yùn)往了境外，因而此類行為可以納入走私珍貴動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品罪予以規(guī)制。

雖然我國《刑法》中現(xiàn)有的走私犯罪罪名體系可以對(duì)走私藥品行為進(jìn)行一定的制裁，但存在行為歸類混亂、法定刑不足、定性困難等問題，難以達(dá)到有效的制裁效果。走私藥品行為侵犯的客體極為復(fù)雜，既有走私行為所侵犯的一般客體如外貿(mào)管制和稅收征管制度，又有國家藥品管理制度、人身健康、珍稀動(dòng)植物保護(hù)、藥品市場(chǎng)的正常秩序等特殊客體?，F(xiàn)行《刑法》中涉及走私藥品行為的罪名有走私普通貨物、物品罪，走私國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪，走私制毒物品罪和走私珍貴動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品罪，但這四種罪名都不是主要針對(duì)走私藥品行為而設(shè)立的，都不能完整、統(tǒng)一地將走私藥品行為涵蓋在內(nèi)。如果犯罪人走私的藥品中既有普通藥品、又有國家禁止進(jìn)出口的藥品和以珍貴動(dòng)物或其動(dòng)物制品為原料的中藥，則如何定罪、如何實(shí)現(xiàn)法定刑的均衡，此類情形讓法官難以應(yīng)對(duì)。

三、走私藥品行為入罪化的思考

（一）現(xiàn)行刑法框架下走私藥品行為的嘗試性司法應(yīng)對(duì)

如前所述，對(duì)走私藥品行為需要?jiǎng)佑谩缎谭ā愤M(jìn)行嚴(yán)厲評(píng)價(jià)和制裁。那么，我國《刑法》是否需要為此設(shè)置新的罪名、制定新的規(guī)范呢？如果通過刑法解釋包括擴(kuò)張解釋的辦法能夠促進(jìn)現(xiàn)行《刑法》的適用，就應(yīng)避免動(dòng)輒設(shè)置新罪的做法。基于此，可以考慮兩種嘗試性司法應(yīng)對(duì)措施：第一，對(duì)走私藥品行為按銷售假藥罪處罰。我國《刑法》第141條規(guī)定了生產(chǎn)、銷售假藥罪。根據(jù)我國《藥品管理法實(shí)施條例》第38條的規(guī)定，所有進(jìn)口藥品都必須經(jīng)過檢驗(yàn)，而根據(jù)《藥品管理法》第48條的規(guī)定，藥品“必須檢驗(yàn)而未經(jīng)檢驗(yàn)即銷售的”即視為假藥，據(jù)此，走私入境的藥品即使是我國已經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)口的藥品，也因走私藥品不可能經(jīng)過法定程序檢驗(yàn)而被我國法律視為假藥。因此，司法機(jī)關(guān)對(duì)于走私藥品入境后又銷售的行為，可以以銷售假藥罪論處。但是，銷售假藥罪只能對(duì)走私藥品入境的行為進(jìn)行制裁，對(duì)于走私藥品出境的行為難以有效規(guī)制。并且，對(duì)于主觀上具有走私目的而不具有出售目的的走私藥品入境行為，能否以銷售假藥罪定罪處罰尚值得思考。第二，對(duì)走私藥品行為按非法經(jīng)營罪處罰。我國對(duì)一些有關(guān)國計(jì)民生、公眾生命健康和公共利益的物資實(shí)行限制經(jīng)營買賣。貴重藥材屬于限制買賣物品，未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自從事貴重藥材的收購、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、加工、批發(fā)、銷售等經(jīng)營活動(dòng)的，屬于非法經(jīng)營。非法經(jīng)營罪之所以能制裁走私藥品行為，在于走私出境的藥品中有相當(dāng)一部分是違規(guī)生產(chǎn)（如企業(yè)未取得藥品生產(chǎn)經(jīng)營許可證而生產(chǎn)）的，走私此類藥品達(dá)到法定量刑標(biāo)準(zhǔn)的，可按照非法經(jīng)營罪處罰。另外，走私藥品入境后予以銷售的，也涉及非法經(jīng)營罪。走私藥品的最終目的是牟取利益，將境外大量違法藥品走私至我國境內(nèi)后進(jìn)行銷贓的，實(shí)質(zhì)上可以視為走私藥品行為的后續(xù)行為。我國法律對(duì)藥品經(jīng)營環(huán)節(jié)有嚴(yán)格規(guī)定，企業(yè)需事先取得藥品經(jīng)營許可證才能進(jìn)行藥品經(jīng)營，而走私來的藥品在銷售時(shí)必然沒有合法的經(jīng)營許可證，銷贓者甚至沒有經(jīng)營國家限制買賣物品的資格，其違法銷售行為可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪。然而，將走私藥品行為評(píng)價(jià)為非法經(jīng)營罪依然無法解決對(duì)走私藥品出境行為的制裁問題，如此評(píng)價(jià)實(shí)質(zhì)上只關(guān)注了走私藥品入境的后續(xù)行為，而回避了走私藥品行為本身。根據(jù)我國《刑法》第155條的規(guī)定，走私貨物后予以出賣的行為原則上應(yīng)以走私罪論處，而不是以走私的后續(xù)行為論處。因此，將走私藥品行為認(rèn)定為非法經(jīng)營罪比較勉強(qiáng)。

走私藥品中包括正規(guī)藥品、也包括假藥和劣藥，因而司法實(shí)踐中不乏忽略藥品走私行為而直接處罰走私藥品后的銷售行為，即以銷售假藥、劣藥罪、非法生產(chǎn)經(jīng)營罪等罪處罰走私藥品行為的無奈之舉，這對(duì)評(píng)價(jià)走私藥品行為而言實(shí)質(zhì)上是舍本逐末。走私藥品行為不僅對(duì)關(guān)稅制度造成破壞，還直接破壞了藥品監(jiān)管制度，給社會(huì)公眾的身體健康帶來嚴(yán)重威脅，傳統(tǒng)上將大部分走私藥品行為認(rèn)定為走私普通貨物、物品罪，這實(shí)質(zhì)上只關(guān)注了走私藥品行為逃避關(guān)稅的危害性，而忽視了該行為更為重要的危害公眾身體健康的特征。鑒于目前對(duì)走私藥品行為定性和制裁的混亂，有必要為走私藥品行為設(shè)置獨(dú)立的罪名，加大對(duì)該行為進(jìn)行刑事制裁和預(yù)防的力度。

（二）走私藥品行為入罪化的立法模式

我國《刑法》中的走私犯罪罪名體系是根據(jù)走私對(duì)象（普通貨物、物品還是特殊貨物、物品）的不同而劃分的二元罪名體系。走私普通貨物、物品的行為主要破壞了國家關(guān)稅制度，給國家稅收帶來損失，給國際間貿(mào)易平衡造成破壞，屬于危害稅收征管犯罪的范疇，因而《刑法》將逃避關(guān)稅的數(shù)額作為走私普通貨物、物品罪的定罪量刑根據(jù)。走私特殊貨物、物品行為的危害性主要表現(xiàn)在特殊物品入境或出境后帶來的特殊危害上，如走私貴重金屬出境的行為破壞我國貴重金屬儲(chǔ)備制度，走私淫穢物品的行為損害社會(huì)主義道德風(fēng)尚等，因而該類行為逃避關(guān)稅的數(shù)額并不是對(duì)其定罪量刑的根據(jù)，其刑罰處置要綜合所走私物品的數(shù)量、走私物品流入境內(nèi)或境外造成的危害等情節(jié)。增設(shè)走私藥品罪不會(huì)改變現(xiàn)有的立法模式，實(shí)質(zhì)上依然遵循著上述走私犯罪的二元制立法模式，不過在原有立法模式下將走私藥品劃分為普通貨物、物品，國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品，制毒物品和珍貴動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品四類，從而解決了將走私藥品行為認(rèn)定為走私犯罪所帶來的犯罪對(duì)象適用標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題，這符合犯罪罪名體系不變、只新增罪名的新設(shè)犯罪立法規(guī)律。

（三）走私藥品罪的具體法條設(shè)計(jì)

筆者認(rèn)為，應(yīng)在我國《刑法》第三章第二節(jié)“走私罪”中增設(shè)走私藥品罪，作為《刑法》第151條之一款。走私藥品罪的具體內(nèi)容為：走私藥品的，處五年以上有期徒刑，并處罰金；情節(jié)較輕的，處五年以下有期徒刑，并處罰金。走私藥品，足以危害人身健康的，從重處罰。走私藥品足以嚴(yán)重危害人身健康，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財(cái)產(chǎn)。單位犯本條規(guī)定之罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照本條各款的規(guī)定處罰。

1.關(guān)于走私藥品罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)。走私藥品罪不應(yīng)將走私藥品的數(shù)量和應(yīng)繳關(guān)稅額作為入罪標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樗幤穼儆谔厥馕锲?，其危害性不局限于?shù)量和應(yīng)繳關(guān)稅數(shù)額上。此種入罪模式符合我國現(xiàn)有走私犯罪罪名體系中對(duì)走私特殊物品行為的規(guī)定：我國《刑法》對(duì)走私武器、彈藥、核材料、假幣、文物、貴重金屬、珍貴動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品、淫穢物品、廢物、毒品、制毒物品、國家禁止進(jìn)出口的貨物、物品的行為，都沒有設(shè)定數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)和走私數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，走私藥品罪要受《刑法》總則第13條的限定，即并非任何走私藥品的行為都應(yīng)被視為犯罪，對(duì)于情節(jié)顯著輕微、社會(huì)危害性不大的個(gè)人違規(guī)攜帶、郵寄藥品出入境的行為，不應(yīng)當(dāng)以犯罪論處。

2.關(guān)于走私藥品罪的犯罪對(duì)象。走私藥品罪的犯罪對(duì)象是“藥品”，此處的“藥品”并非嚴(yán)格法律意義上的藥品，泛指所有走私后用于預(yù)防和治療人類疾病的物品。⑤從效用上看，走私藥品行為的對(duì)象可以分為三類：（1）正規(guī)藥品，即走私入境或出境的藥品符合生產(chǎn)國的藥品監(jiān)管法規(guī)，具有法律規(guī)定的治療和預(yù)防疾病的效果。（2）假藥，即走私入境或出境的藥品不符合生產(chǎn)國的藥品監(jiān)管法規(guī)，其原料和成分完全不具有法律規(guī)定的預(yù)防和治療疾病的效果。（3）劣藥，即走私入境或出境的藥品不符合生產(chǎn)國的藥品監(jiān)管法規(guī)，其原料和成分具有一定的預(yù)防和治療疾病的效果，但其療效不符合相關(guān)法律規(guī)定。從性質(zhì)上看，走私藥品行為的對(duì)象包括：化學(xué)藥品、中藥和生物藥品。我國目前走私入境的藥品主要是化學(xué)藥品制劑和生物藥品，而走私出境的主要是中藥。

3.關(guān)于走私藥品罪的犯罪主體。除自然人犯罪主體外，走私藥品罪還應(yīng)將單位作為犯罪主體。這是因?yàn)椋合鄬?duì)于個(gè)人攜帶小規(guī)模、數(shù)量少的走私藥品，單位走私藥品的規(guī)模更大、數(shù)量更多，而且單位走私更有組織性和計(jì)劃性，銷售渠道更加廣泛。據(jù)我國海關(guān)和藥監(jiān)局統(tǒng)計(jì)，我國藥品走私單位多為醫(yī)藥公司，內(nèi)地銷售的一些國內(nèi)沒有、但療效好的藥品大部分是由醫(yī)藥公司從境外走私進(jìn)來的，這些藥品通過網(wǎng)絡(luò)或直接銷往各大醫(yī)院，其售價(jià)不菲。⑥

4.關(guān)于走私藥品罪的刑罰設(shè)置。走私藥品罪的法律條文中應(yīng)設(shè)置從重處罰條款。有的走私藥品中含有大量對(duì)人身有害的假藥、劣藥，為了實(shí)現(xiàn)罪責(zé)刑相適應(yīng)，走私藥品罪的法律條文應(yīng)規(guī)定：走私藥品，足以危害人身健康的，從重處罰。需要特別說明的是，走私藥品罪應(yīng)設(shè)置死刑條款。目前我國刑罰在整體上呈現(xiàn)出輕緩化的趨勢(shì)，《刑法修正案（八）》更是廢除了走私普通貨物、物品罪的死刑。走私普通貨物、物品罪實(shí)質(zhì)上屬于經(jīng)濟(jì)犯罪，廢除其死刑具有合理性，但走私足以嚴(yán)重危害人身健康的藥品往往會(huì)對(duì)社會(huì)公眾的身體健康帶來嚴(yán)重威脅，因而有必要對(duì)其進(jìn)行最為嚴(yán)厲的刑事制裁，以威懾犯罪分子，實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義，維護(hù)社會(huì)秩序和保障個(gè)人的合法權(quán)益。

注釋

①對(duì)于“走私藥”應(yīng)當(dāng)從廣義上理解，即泛指所有以藥品形態(tài)出現(xiàn)的貨物和物品，包括具有實(shí)際治療效果的藥品和不具有實(shí)際治療效果的假藥、劣藥等。②江華、謝穎璐：《業(yè)內(nèi)直指進(jìn)口藥品審批滯后、渠道混亂》，《南方都市報(bào)》2010年9月24日。③邱家學(xué)、何新龍、王浩：《從關(guān)稅壁壘分析我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展》，《上海醫(yī)藥》2002年第12期。④吉國強(qiáng)：《藥業(yè)峰會(huì)披露：走私貨差點(diǎn)毀了中國制藥業(yè)》，《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》2001年3月12日。⑤世界上大多數(shù)國家包括我國，都對(duì)人用藥和獸用藥進(jìn)行區(qū)分，二者在法律性質(zhì)和監(jiān)管體系上都不相同。本文中走私藥品指人用藥品，走私獸用藥品的行為不在本文的討論范圍之內(nèi)。⑥張漢澍：《上海阿瓦斯汀事件：揭秘公立醫(yī)院醫(yī)藥暗道》，《華夏時(shí)報(bào)》2010年9月18日。