商事仲裁保密性探微
——以商事仲裁的立法疏漏與司法干預(yù)為視角

李瑞興

探索與爭鳴

商事仲裁保密性探微
——以商事仲裁的立法疏漏與司法干預(yù)為視角

李瑞興?

保密性是商事仲裁的一個(gè)優(yōu)良傳統(tǒng)和制度優(yōu)勢，關(guān)于仲裁保密性的規(guī)定，我國現(xiàn)行的仲裁法律及仲裁規(guī)則存在著立法疏漏，即當(dāng)事人隱私規(guī)定的缺失、公告送達(dá)方式的濫用皆損害了仲裁的保密性；又因仲裁與訴訟之間程序銜接不暢，法院對(duì)仲裁的支持和監(jiān)督演變成了司法對(duì)仲裁保密性的不當(dāng)干預(yù)。如何保全仲裁的保密性優(yōu)勢，填補(bǔ)立法漏洞，化解司法干預(yù)與仲裁保密性之間的沖突是本文的話題。

仲裁保密性 個(gè)人隱私 公告送達(dá) 司法支持 司法監(jiān)督

商事仲裁作為民事糾紛解決方式的一種，與人民調(diào)解和民事訴訟差異頗大，它所獨(dú)有的制度優(yōu)勢便是具有保密性。仲裁的保密性（confidentiality），又稱“私人性”（privacy），其最基本的涵義是指仲裁案件不公開審理，即在一般情況下，與案件無關(guān)的人在未得到仲裁所有當(dāng)事人和仲裁庭的允許之前，不得參與仲裁審理程序。①Philip Harris.“Law Society's Guardian Gazette --Arbitration and Confidentiality”, 23 November 1988.THE LAW SOCIETY, Vol. 85 No. 43 p. 25.轉(zhuǎn)引自郭玉軍, 梅秋玲. “仲裁的保密性問題研究”，載《法學(xué)評(píng)論》2004年第2期。當(dāng)事人自治理念是仲裁制度存在的基礎(chǔ)，而仲裁保密性的概念也契合當(dāng)事人自治的理念，即案外人知悉糾紛的相關(guān)信息或者進(jìn)入仲裁審理程序要經(jīng)過當(dāng)事人的同意。

我國仲裁法規(guī)定商事仲裁“以不公開審理為原則，公開審理為例外”，這被認(rèn)為是仲裁保密性原則的重要體現(xiàn)。有學(xué)者認(rèn)為，我國仲裁法對(duì)仲裁保密性的規(guī)定只是表現(xiàn)在其開庭審理的方式是非公開的，仲裁法對(duì)保密性的規(guī)定并沒有完全體現(xiàn)其問題的實(shí)質(zhì)和原貌。②馬占軍：“仲裁保密性問題初探”，載《仲裁研究》2006年第 1期?！稄V州仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第三十八條、《武漢仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第十一條和《北京仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第二十四條都明文規(guī)定了仲裁的“保密義務(wù)”，其內(nèi)容便是關(guān)于仲裁審理的不公開方式問題。然而，各地仲裁規(guī)則卻并未將仲裁的保密性限定在開庭審理的非公開方式上面，而是不同程度的擴(kuò)展了保密性的規(guī)定，譬如，《廣州仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第四十四條第二款規(guī)定：“仲裁庭開庭審理時(shí)，本會(huì)可以對(duì)庭審進(jìn)行錄音或者錄像。庭審錄音、錄像僅供本會(huì)和仲裁庭查用，不得公開?！薄渡虾Ｖ俨梦瘑T會(huì)仲裁規(guī)則》第四十三條規(guī)定：“·····當(dāng)事人及其代理人、證人、仲裁員、仲裁庭咨詢的專家和指定的鑒定人、仲裁委員會(huì)的有關(guān)人員，均負(fù)有保密義務(wù)，不得對(duì)外界透露案件實(shí)體和程序進(jìn)行的情況，但法律另有規(guī)定的除外?！钡?，究其仲裁保密性的應(yīng)有涵義，除了仲裁審理方式不公開外，還應(yīng)包涵“仲裁文書的送達(dá)不能采取公告的形式”、“法院職權(quán)的干預(yù)不能破壞其保密性”等等，上述幾個(gè)機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則都規(guī)定了仲裁文書的公告送達(dá)，有些仲裁規(guī)則限定了公告送達(dá)的適用情形，但有些仲裁規(guī)則卻對(duì)公告送達(dá)方式未作任何限制，這無疑同仲裁的保密性背道而馳。

近年來，我國學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界方才關(guān)注仲裁的保密性問題，然而已有的研究主要集中于闡述仲裁保密性的基礎(chǔ)理論和域外經(jīng)驗(yàn)借鑒方面，而對(duì)于我國仲裁法律法規(guī)所固有的立法疏漏、司法對(duì)仲裁的支持和監(jiān)督對(duì)其保密性所施加的影響問題，有針對(duì)性的研究甚少。

一、仲裁法及其仲裁規(guī)則關(guān)于保密性的立法疏漏

（一）“當(dāng)事人隱私”之例外規(guī)定的缺失

商事仲裁的保密性設(shè)置的初衷是保護(hù)商業(yè)秘密等信息的機(jī)密性。然而，商事仲裁案件審理中也可能會(huì)涉及個(gè)人隱私等信息，這類信息也是當(dāng)事人不愿為外界所知悉的?！吨俨梅ā返谒氖畻l：“仲裁不公開進(jìn)行。當(dāng)事人協(xié)議公開的，可以公開進(jìn)行，但涉及國家秘密的除外?！薄侗本┲俨梦瘑T會(huì)仲裁規(guī)則》第二十四條，《廣州仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第三十八條，《上海仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第四十三條和《武漢仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第十一條都做了相似的規(guī)定，關(guān)于仲裁審理方式問題，各地仲裁規(guī)則與《仲裁法》保持了內(nèi)容上的一致。

然而，仲裁法和相關(guān)仲裁規(guī)則將仲裁“法定不公開審理”僅僅限于“涉及國家秘密”的案件，其例外規(guī)定對(duì)于涉及個(gè)人隱私的案件沒有提及。一般來說，仲裁法沒有明確規(guī)定的，參照民事訴訟法之規(guī)定。關(guān)于個(gè)人隱私的規(guī)定，《民事訴訟法》第六十六條規(guī)定，對(duì)涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的證據(jù)應(yīng)當(dāng)保密，需要在法庭出示的，不得在公開開庭時(shí)出示。第一百二十條又規(guī)定：“人民法院審理民事案件，除涉及國家秘密、個(gè)人隱私或者法律另有規(guī)定的以外，應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行。離婚案件，涉及商業(yè)秘密的案件，當(dāng)事人申請(qǐng)不公開審理的，可以不公開審理。”從民事訴訟法中可以看出，涉及個(gè)人隱私的證據(jù)及其案件是屬于法定不公開審理的范疇，而離婚案件和商業(yè)秘密案件是屬于申請(qǐng)不公開審理的情形。由此可見，對(duì)個(gè)人隱私保護(hù)的強(qiáng)制力和嚴(yán)厲程度是高于商業(yè)秘密等類型的案件的。

我國《仲裁法》規(guī)定仲裁審理以不公開審理為原則，以公開審理為例外規(guī)定，其例外規(guī)定卻將個(gè)人隱私的案件排除在外。從應(yīng)然層面來講，仲裁程序遇到涉及個(gè)人隱私的案件當(dāng)然不公開審理，如果進(jìn)入仲裁程序的商事糾紛涉及個(gè)人隱私，特別是涉及仲裁當(dāng)事人之外的第三人的個(gè)人隱私時(shí)，當(dāng)事人卻選擇了協(xié)議公開審理，不管雙方當(dāng)事人是否具有惡意，在證據(jù)與事實(shí)的提出及辯論中勢必會(huì)暴露當(dāng)事人的隱私。仲裁庭即使可以參照民事訴訟法的規(guī)定對(duì)涉及個(gè)人隱私的證據(jù)和事實(shí)采取遮蔽措施，但是仲裁員審理案件主要依照《仲裁法》，對(duì)于個(gè)人隱私的審理方式問題，作為國家制定法的《仲裁法》卻沒有給出答案，不能不說是一個(gè)立法疏漏。

（二）仲裁文書的公告送達(dá)方式與仲裁保密性相悖

仲裁文書的送達(dá)方式對(duì)于仲裁的保密性能否良好實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要，我國仲裁法中沒有提及仲裁的具體送達(dá)制度，僅僅規(guī)定了案件受理后的準(zhǔn)備工作。①《仲裁法》第二十五條：“仲裁委員會(huì)受理仲裁申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)將仲裁規(guī)則和仲裁員名冊(cè)送達(dá)申請(qǐng)人，并將仲裁申請(qǐng)書副本和仲裁規(guī)則、仲裁員名冊(cè)送達(dá)被申請(qǐng)人。”仲裁文書送達(dá)的方式及其效力主要取決于仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則。一般來說，當(dāng)事人選擇機(jī)構(gòu)仲裁，若無相反約定就視為接受該機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則的約束。我國不少仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則都規(guī)定了仲裁文書的公告送達(dá)方式，但顯而易見，仲裁文書的公告送達(dá)方式和仲裁的保密性原則是相悖的。試想，仲裁案件不公開審理后，而仲裁文書卻采用公告送達(dá)的方式，勢必會(huì)將仲裁案件的當(dāng)事人和部分案件信息廣而告之，仲裁的保密性也就無從談起了。

公告送達(dá)常見于我國各機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則中，而有些規(guī)則對(duì)公告送達(dá)的適用前提做了規(guī)定。例如，《廣州仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第七十三條規(guī)定，①《廣州仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第七十三條第一款：“除當(dāng)事人另有約定或者仲裁庭另有要求外，仲裁文書、通知、材料可以直接送達(dá)當(dāng)事人、代理人或者以郵寄、傳真、電報(bào)、委托、留置、電子郵件、公告等方式送達(dá)當(dāng)事人、代理人?！睆V州市仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則適用公告送達(dá)的前提是除非當(dāng)事人另有約定或仲裁庭另有要求，依照此條不難得出結(jié)論：如果當(dāng)事人就仲裁案件事先達(dá)成保密性協(xié)議，則不適用公告送達(dá)方式?！段錆h仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第八十六條第三款也規(guī)定了公告送達(dá)的適用條件是：經(jīng)一方當(dāng)事人申請(qǐng)，且本會(huì)主任認(rèn)為確有必要。然而，《上海仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第八十三條和《鄭州仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第七十一條卻直接規(guī)定了公告送達(dá)而沒有設(shè)定限制條件，從全國各機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則來看，像后兩者如此規(guī)定的不在少數(shù)。在仲裁實(shí)務(wù)中，這勢必導(dǎo)致公告送達(dá)方式將不公開審理的保密性破壞無遺，這不能不說是規(guī)則制定層面上的考慮不周。

二、司法干預(yù)對(duì)仲裁保密性的影響

（一）司法支持制度與法院的協(xié)助義務(wù)

商事仲裁作為國家制定法設(shè)置的一種民商事糾紛解決方式，其存在的正當(dāng)性

和權(quán)威性的基礎(chǔ)是當(dāng)事人的合意。②傅郁林：《仲裁裁決的司法審查》，載《民事司法制度的功能與結(jié)構(gòu)》，北京大學(xué)出版社2006年10月第1版，第151頁。然而，沒有國家司法強(qiáng)制力的支持和保障，商事仲裁“一裁終局”和“定紛止?fàn)帯钡男Я蜁?huì)嚴(yán)重被削弱，因此,商事仲裁需要司法的支持。在此，仲裁的司法支持制度特指司法對(duì)仲裁財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全和仲裁裁決的強(qiáng)制執(zhí)行方面的規(guī)定。

《仲裁法》第二十八條規(guī)定了財(cái)產(chǎn)保全的法律程序，《仲裁法》第四十六條規(guī)定了證據(jù)保全的法律措施，然而仲裁中的財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全仲裁委員會(huì)卻無權(quán)作出決定，需要進(jìn)入司法程序，即提交到基層或有關(guān)人民法院來決定和執(zhí)行。

仲裁案件當(dāng)事人特別約定了保密義務(wù)，仲裁委員會(huì)當(dāng)然也受此協(xié)議約束，但關(guān)鍵問題是人民法院在審查和做出財(cái)產(chǎn)保全的裁定時(shí)受不受當(dāng)事人的保密協(xié)議的約束。筆者認(rèn)為，法院對(duì)進(jìn)入訴訟的涉及保密性的仲裁案件實(shí)施不公開措施具有正當(dāng)性，因?yàn)槊袷略V訟中也存在著諸多可以不公開審理的案件，比如，涉及國家秘密和個(gè)人隱私的案件，涉及商業(yè)秘密和離婚案件，這并不違背司法程序的公開性和透明性。法院負(fù)有勤勉的保密義務(wù)，在對(duì)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全的仲裁案件進(jìn)行審查和做出裁決時(shí)，有責(zé)任協(xié)助仲裁委員會(huì)和仲裁當(dāng)事人做好案件的保密工作。然而，關(guān)于申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全的仲裁案件的保密性規(guī)定，我國現(xiàn)行的民事訴訟法和仲裁法及其各地的仲裁規(guī)則仍舊是一個(gè)空白。

另一個(gè)司法支持制度是仲裁裁決的強(qiáng)制執(zhí)行，如果仲裁協(xié)議生效后，一方當(dāng)事人不履行仲裁裁決，則對(duì)方當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行仲裁裁決。如果先前的仲裁協(xié)議是不公開審理而且雙方仲裁當(dāng)事人是具有保密協(xié)議的話，進(jìn)入到司法審查和執(zhí)行程序后，基于司法程序“公正應(yīng)當(dāng)以看得見的方式得到實(shí)現(xiàn)”的程序設(shè)計(jì)理念，勢必將暴露先前仲裁審理和仲裁裁決的相關(guān)信息，甚至可能會(huì)給仲裁當(dāng)事人造成巨大的經(jīng)濟(jì)上的損失，更嚴(yán)重的是受損失的當(dāng)事人卻沒有獲得權(quán)利救濟(jì)的途徑，這嚴(yán)重違背了司法公平和正義的最終目的。仲裁的保密性制度安排遭遇到了司法支持方面的侵害，這種現(xiàn)實(shí)尷尬凸顯了法院干預(yù)的保密性安排的現(xiàn)實(shí)性和緊迫性。

（二）司法監(jiān)督制度和實(shí)體審查制

不受約束的權(quán)力容易導(dǎo)致腐敗，司法對(duì)仲裁的適當(dāng)監(jiān)督是必要的。我國司法對(duì)仲裁的監(jiān)督制度主要表現(xiàn)為：當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)審查其仲裁協(xié)議的效力，經(jīng)過審理作出的仲裁裁決當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)撤銷仲裁裁決或在執(zhí)行程序中申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決，此時(shí)人民法院需要對(duì)仲裁裁決實(shí)施司法審查?！吨俨梅ā返谖迨藯l規(guī)定了申請(qǐng)撤銷裁決的情形：“（四）裁決所根據(jù)的證據(jù)是偽造的；（五）對(duì)方當(dāng)事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的；人民法院認(rèn)定該裁決違背社會(huì)公共利益的，應(yīng)當(dāng)裁定撤銷。”《民事訴訟法》第二百一十七條第二款規(guī)定了對(duì)仲裁裁決不予執(zhí)行的情形：“（二）裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍或者仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)仲裁的；（四）認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)不足的”。這與涉外仲裁的審查標(biāo)準(zhǔn)不同，商事仲裁實(shí)行實(shí)體審查制。

而仲裁制度比較發(fā)達(dá)的美國采取的是程序?qū)彶槎菍?shí)體審查，愛德華茲法官指出：“當(dāng)事人謀求的是仲裁員對(duì)合同的解釋并自愿受其約束，法院無權(quán)將自己的判決取代仲裁員的裁決”。①傅郁林：《仲裁裁決的司法審查》，載《民事司法制度的功能與結(jié)構(gòu)》，北京大學(xué)出版社2006年10月第1版，第151頁。眾所周知，商事仲裁的正當(dāng)性和權(quán)威性的基礎(chǔ)是當(dāng)事人的合意和自治，而法院對(duì)仲裁裁決的實(shí)體性審查和干預(yù)會(huì)侵害當(dāng)事人選擇仲裁解決糾紛的處分權(quán)，弱化和虛置仲裁這種法定糾紛解決方式的獨(dú)特功能和優(yōu)勢。而保密性就是商事仲裁所獨(dú)有的制度優(yōu)勢，然而在司法對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督和審查時(shí)，由于采取實(shí)體審查制，仲裁協(xié)議是否有效，仲裁裁決實(shí)體處理是否“合法”成了審查的內(nèi)容之一，比如仲裁審理的證據(jù)問題、仲裁事項(xiàng)是否違背公共利益及其仲裁庭是否“超裁”等問題，這勢必要涉及不公開審理的仲裁案件的需要保密的部分。當(dāng)經(jīng)過司法審查后的仲裁裁決裁定被撤銷，或者不予執(zhí)行，法院裁定的過程和結(jié)果需要依法向社會(huì)大眾公開，此時(shí)仲裁的保密性和司法監(jiān)督之間的現(xiàn)實(shí)沖突就凸顯了出來。

三、仲裁保密性的立法完善及其與司法干預(yù)的衡平

仲裁的保密性由一系列基本制度來保障、具體規(guī)則及其例外規(guī)定來構(gòu)成。具體內(nèi)容如下：

（一）商事仲裁保密性的立法完善

1、將保密性確定為商事仲裁的一項(xiàng)基本原則，《仲裁法》總則中確定的基本原則有:自愿仲裁原則，或裁或?qū)徳瓌t，根據(jù)事實(shí)和法律仲裁原則，仲裁獨(dú)立原則。而保密性僅僅是作為我國商事仲裁的一個(gè)特征來對(duì)待，商事仲裁是否具有保密原則，現(xiàn)行《仲裁法》總則當(dāng)中沒有規(guī)定。基于《仲裁法》第四十四條的規(guī)定，有學(xué)者認(rèn)為我國的仲裁法確認(rèn)了保密性是商事仲裁的一個(gè)原則，①黃雁明：“公告送達(dá)違背仲裁的保密原則――讀書與辦案札記”，載《仲裁與法律》2005年第96期。也有學(xué)者反對(duì)這樣的觀點(diǎn),因?yàn)橐圆还_審理為代表的保密性僅僅是仲裁審理方式的原則,它僅明確了仲裁和訴訟不同的審理方式。況且，從立法體例與結(jié)構(gòu)上講，如果是仲裁法的原則，則應(yīng)該被規(guī)定在總則部分，而非在仲裁程序的開庭和裁決中規(guī)定。所以，將仲裁保密的內(nèi)涵僅僅理解為仲裁程序不公開顯然有失偏頗。②馬占軍：“仲裁保密性問題初探”，載《仲裁研究》2006年第 1期。筆者贊同后者觀點(diǎn)，現(xiàn)行《仲裁法》并未將保密性作為仲裁的一項(xiàng)基本原則來對(duì)待?！霸瓌t”，辭海上解釋為：“言行所依據(jù)的準(zhǔn)則”。從立法技術(shù)上看，如果是法律的基本原則就意味著對(duì)整部法律的立法、司法和執(zhí)法都具有全局的指導(dǎo)意義。相對(duì)于民事訴訟來說，商事仲裁的保密性應(yīng)該是常態(tài)和原則性的，公開應(yīng)當(dāng)是例外規(guī)定。因此，筆者認(rèn)為，為了使保密性具備仲裁全局的指導(dǎo)意義，應(yīng)當(dāng)將仲裁保密性納入基本原則之列。

2、明確厘定保密義務(wù)的主體和客體，一般認(rèn)為,保密義務(wù)的主體包括仲裁當(dāng)事人及其代理人,仲裁員及其仲裁委員會(huì)相關(guān)人員，證人，專家鑒定人，文書送達(dá)人等等。保密義務(wù)的客體包括，當(dāng)事人不愿意為外界所知的商事糾紛、糾紛當(dāng)事人及其與糾紛相關(guān)的商業(yè)秘密和糾紛解決過程等相關(guān)信息。①關(guān)于保密義務(wù)主體和客體的規(guī)定，可參見《廣州仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》第三十八條：“（一）仲裁不公開進(jìn)行。當(dāng)事人協(xié)議公開的可以公開進(jìn)行，但涉及國家秘密的除外。（二）不公開審理的案件，雙方當(dāng)事人及其仲裁代理人、證人、仲裁員、仲裁庭咨詢的專家和指定的鑒定人、本會(huì)的有關(guān)人員，均不得向外界透露與案件有關(guān)的信息。”不過，對(duì)保密義務(wù)客體的理解還需要擴(kuò)大到仲裁文書等記錄仲裁案件相關(guān)的材料，比如仲裁審理使用的證據(jù)和專家證言，庭審記錄及其裁決理由等。

3、拓寬仲裁不公開審理的適用范圍，將涉及個(gè)人隱私的案件列入不公開審理的范圍，將《仲裁法》第四十條修改為：“仲裁不公開進(jìn)行。當(dāng)事人協(xié)議公開的，可以公開進(jìn)行，但涉及國家秘密和個(gè)人隱私的除外?！?/p>

4、嚴(yán)格限定公告送達(dá)的適用，《仲裁法》及其各機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則中應(yīng)當(dāng)排除公告送達(dá)的適用，除非當(dāng)事人約定適用公開開庭審理的案件，或者一方當(dāng)事人申請(qǐng)且仲裁委主任認(rèn)為確有必要，或者仲裁庭在依次采用了郵寄、傳真、電報(bào)、委托、留置等方式皆無法送達(dá)時(shí)，在對(duì)送達(dá)公告做相應(yīng)保密技術(shù)處理后才可以采用公告送達(dá)方式。

（二）商事仲裁保密性的訴訟制度保障

對(duì)商事仲裁保密性實(shí)施立法完善的同時(shí)，也必然要求訴訟制度作出相應(yīng)的制度及程序支持。

1、轉(zhuǎn)換商事仲裁的司法審查內(nèi)容和方式，如果將仲裁的司法審查制全部轉(zhuǎn)換為形式審查制，換言之，仲裁協(xié)議效力審查、申請(qǐng)撤銷仲裁裁決審查及申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決審查全部變成形式審查（或法律審查）而不予以實(shí)體審查的話，基于商事仲裁的“一裁終結(jié)”制度，這將導(dǎo)致實(shí)體錯(cuò)誤的仲裁裁決等不到司法的救濟(jì)的機(jī)會(huì)，故，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)取消司法對(duì)仲裁協(xié)議效力和申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決的審查制度，②我國民事訴訟法規(guī)定，仲裁協(xié)議效力的認(rèn)定主體有兩個(gè)：仲裁協(xié)議確定的仲裁機(jī)構(gòu)和人民法院，筆者認(rèn)為，人民法院是否應(yīng)當(dāng)擁有最終的仲裁協(xié)議效力之司法認(rèn)定權(quán),值得商榷。僅保留申請(qǐng)撤銷仲裁裁決的審查，對(duì)其仍然實(shí)行實(shí)體審查制，在司法審查時(shí)須相應(yīng)的做一些保密性的安排和措施。將仲裁司法監(jiān)督的三條途徑“和三為一”，不但可以排除司法對(duì)仲裁自治的過多和過分干預(yù)，也使仲裁保密性得到了很大程度的保全。

2、法院干預(yù)的保密性安排，對(duì)仲裁案件進(jìn)行司法處理時(shí)，法院負(fù)有保密性協(xié)助義務(wù)。法院收到仲裁庭移交的財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)、證據(jù)保全申請(qǐng)，作出的裁定文書應(yīng)當(dāng)不公開，實(shí)施的保全行為應(yīng)當(dāng)注意保密；法院對(duì)于申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的仲裁裁決，作出裁定書和實(shí)施強(qiáng)制執(zhí)行措施時(shí)，須做相應(yīng)的保密技術(shù)處理，譬如，法院對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行扣押和拍賣時(shí)，應(yīng)對(duì)涉及商業(yè)秘密的信息做遮蔽處理，將破壞保密性信息的可能性降到最低程度。在當(dāng)事人申請(qǐng)法院撤銷仲裁裁決的訴訟案件中，法院應(yīng)當(dāng)實(shí)施不公開審理，作出相應(yīng)裁定文書和通知等法律文書也須做保密性技術(shù)處理，比如隱去當(dāng)事人的姓名或商號(hào)等信息。上述四類涉訴仲裁案件的程序過程和實(shí)體過程信息應(yīng)當(dāng)不對(duì)社會(huì)公開，除非有公開的必要或應(yīng)仲裁案件當(dāng)事人特別要求而公開的。

3、仲裁保密性之例外，仲裁保密性并非是絕對(duì)的原則，也存在著打破保密性的情形，比如，當(dāng)事人合意公開、須存在現(xiàn)實(shí)且緊迫的重大必要及其涉及公共利益的情形。對(duì)于雙方當(dāng)事人合意公開的情形，無論是仲裁審理還是訴訟審理程序，一旦侵害到案外第三人的個(gè)人隱私則不得公開審理；當(dāng)遇到現(xiàn)實(shí)且緊迫的重大必要事項(xiàng)時(shí)，比如，假設(shè)仲裁信息不對(duì)外界進(jìn)行披露，則當(dāng)事人的權(quán)利就無法實(shí)現(xiàn)或被執(zhí)行時(shí)，則屬于現(xiàn)實(shí)且緊迫的重大必要情形，此時(shí)排除保密性的要求；如果仲裁案件涉及重大公共利益事項(xiàng)而必須對(duì)仲裁信息實(shí)施披露時(shí)，則仲裁庭或法院當(dāng)然負(fù)有披露案件信息的義務(wù)，而排除保密性的適用。在此需特別注意，是否屬于涉及重大公共利益事項(xiàng)須謹(jǐn)慎判斷，不能被隨意濫用當(dāng)做保密性之例外。

4、違反保密性義務(wù)的后果，在仲裁審理或法院審理過程中，如果一方當(dāng)事人違反了保密協(xié)定則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任，對(duì)于具體賠償?shù)臄?shù)額，有約定的從約定，無約定的依具體損失數(shù)額來確定，無法估量損失數(shù)額的由法官或仲裁員來自由裁量。①郭玉軍、梅秋玲：“仲裁的保密性問題研究”，載《法學(xué)評(píng)論》2004年第2期。對(duì)于當(dāng)事人已經(jīng)擅自披露了一部分具有保密義務(wù)的仲裁案件信息，參照國外的做法，此時(shí)對(duì)方當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)法院作出禁止進(jìn)一步披露的禁令。

結(jié)語：我國長期以來的訴訟理論與實(shí)踐都固守“訴訟中心主義”的老觀念，總傾向于認(rèn)為仲裁立法應(yīng)向訴訟立法靠攏和看齊，仲裁制度須主動(dòng)配合訴訟制度，而鮮有提及訴訟制度主動(dòng)為仲裁制度提供司法支持和制度銜接的問題。因此，在完善仲裁保密性立法的同時(shí)，就需要訴訟制度為仲裁保密性主動(dòng)做相應(yīng)的制度上的安排，從而實(shí)現(xiàn)在仲裁保密性問題上兩大程序的無縫對(duì)接。除此之外，應(yīng)加快仲裁法律法規(guī)關(guān)于保密性的立法完善，也只有如此，我國商事仲裁的保密性才能真正發(fā)揮應(yīng)有的效用。

（責(zé)任編輯：馮國鴻）

Confidentiality of the Commercial ArbitrationIn perspective of commercial arbitration legislative omission and judicial intervention

Li Ruixing

Confidentiality is an excellent tradition and institutional strengths of the commercial arbitration, currently, there are some legislative omission in the arbitration laws and arbitration rules on arbitration confidentiality, the parties’ privacy is out of the regulations, the public notice is abused, they will damage the arbitration confidentiality; Because of improper procedural link between arbitration and litigation,the justice support and supervision from the court has evolved into an improper interference to arbitration confidentiality. How to preserve the confidentiality advantages of arbitration, to fill the legislative gaps, and resolve the conflict between judicial intervention and arbitration confidentiality is the topic of this article.

arbitration confidentiality privacy public notice judicial support judicial supervision

? 作者系廣東商學(xué)院法學(xué)院2010級(jí)訴訟法學(xué)碩士研究生，專業(yè)方向?yàn)槊袷略V訟法學(xué)