行賄犯罪檔案查詢中虛假證件的識別

行賄犯罪檔案查詢中虛假證件的識別

【本期主講】

郭宏杰，法律碩士，助理檢察員，河南省安陽縣人民檢察院職務(wù)犯罪預(yù)防科副科長。

核心提示：檢察機(jī)關(guān)行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)的開通，對于強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能作用，加強(qiáng)從源頭上遏制和預(yù)防腐敗，全面推進(jìn)廉潔準(zhǔn)入制度，促進(jìn)社會信用體系建設(shè)，起到了積極的作用。但在行賄犯罪檔案查詢過程中，投標(biāo)人使用虛假證件的問題比較嚴(yán)重，本文從虛假證件存在的形式入手，分析了虛假證件產(chǎn)生原因和嚴(yán)重危害，提出了識別虛假證件的方法，以及遏制虛假證件的對策。

【基本案情】2011年6月1日，安陽縣人民檢察院在行賄檔案查詢過程中，發(fā)現(xiàn)河南宏岳建設(shè)有限公司林州辦事處負(fù)責(zé)人劉某，涉嫌偽造國家機(jī)關(guān)證件犯罪，遂即時將該案移送公安機(jī)關(guān)處理。6月2日，劉某被安陽縣公安局刑事拘留；6月17日，被執(zhí)行逮捕；后被安陽縣人民法院判處拘役3個月，緩期6個月執(zhí)行。該案是河南省檢察機(jī)關(guān)在行賄檔案查詢中發(fā)現(xiàn)、移送并判決的首例偽造國家機(jī)關(guān)證件犯罪案。

通過對該案的查處，防止了使用虛假證件騙取中標(biāo)給國家和社會帶來的嚴(yán)重危害，并有力震懾了偽造國家機(jī)關(guān)證件犯罪，維護(hù)了檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的權(quán)威。盡管如此，投標(biāo)人使用虛假證件的問題，仍有愈演愈烈之勢。2010年5月，安陽縣人民檢察院應(yīng)上級要求開通了行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)。截至2011年12月份為止，該院共查詢行賄犯罪檔案2700份。在查詢過程中，先后發(fā)現(xiàn)40余家公司持有和使用虛假證書49份。其中，虛假建造師證書34份，虛假專業(yè)技術(shù)職稱證書5份，虛假建筑施工企業(yè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)考核合格證書6份，身份證3份，建造師執(zhí)業(yè)資格證書1份。因此，我們必須深刻認(rèn)識到，雖然行賄檔案查詢制度的出臺，使建設(shè)領(lǐng)域的監(jiān)督制度有了新的嘗試和突破。但由于受經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使，少數(shù)不法投標(biāo)人制造和使用虛假證件的問題仍屢禁不止，嚴(yán)重擾亂了招投標(biāo)市場秩序，阻礙了工程建設(shè)領(lǐng)域健康發(fā)展。因此，如何在行賄檔案查詢中有效識別虛假證件，已成為亟待解決的問題。

一、實(shí)踐中虛假證件存在的形式

根據(jù)行賄犯罪檔案查詢工作實(shí)踐，可以將招標(biāo)項(xiàng)目主要分為兩大類：工程建設(shè)招標(biāo)和政府采購招標(biāo)。在兩者中，工程建設(shè)招標(biāo)是項(xiàng)目規(guī)模較大且資金使用最為集中的。而工程建設(shè)招標(biāo)，又可分為工程施工招標(biāo)和工程監(jiān)理招標(biāo)。與此相對應(yīng)的是，投標(biāo)人也可以分為施工企業(yè)和監(jiān)理企業(yè)。這些企業(yè)和人員使用的證件，因頒證部門不同，證件種類也各異。而其中證件使用頻率最高的，當(dāng)屬工程施工企業(yè)的證件。

施工企業(yè)的證件，又有“五大證、五小證”之分，以及建造師證書。公司的“五大證”，即法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)證書、企業(yè)安全生產(chǎn)考核證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證；公司的“五小證”（俗稱“五大員”證書），即資料員、施工員、材料員、預(yù)算員、測量員證書。在上述證件中，公司“五大證”，因?yàn)榉苫蚍ㄒ?guī)允許一家公司或企業(yè)可以同時擁有多份副本，只要申請即可獲得，所以投標(biāo)人偽造的頻率較低，虛假證件相對較少；與此相反，公司“五小證”，以及建造師證書，因法律規(guī)定持證人只能擁有一本證書，虛假證件較多。在這些證件中，虛假的建造師證書尤為多見。

下面，筆者就以建造師證書為例，來談?wù)勑匈V檔案查詢中，如何識別虛假證件。

我國建造師的等級，可以分為一級建造師、二級建造師。只有參加建造師考試合格者才能取得《中華人民共和國建造師執(zhí)業(yè)資格證書》， 取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員須通過注冊獲得《中華人民共和國建造師注冊證書》。建造師可以分為建筑工程、公路工程、水利水電工程、礦業(yè)工程、機(jī)電工程和市政公用工程6個專業(yè)。

建造師執(zhí)業(yè)資格的取得相對較難，對于報考者的學(xué)歷、工作經(jīng)歷、技術(shù)職稱，都有著嚴(yán)格的條件限制。因而，在施工類企業(yè)員工之中，真正能通過建造師資格考試的人為數(shù)不多，持有建造師注冊證書的人相對更少。而招標(biāo)人為了工程質(zhì)量的考慮，往往在報名時對建造師資格作出許多硬性的要求。在面對招投標(biāo)市場巨大利潤誘惑，一些不法投標(biāo)人就不惜鋌而走險，采用偽造證件的方式參與投標(biāo)。實(shí)踐中，虛假建造師證書不外乎以下三種形式：

（一）克隆本人證件

克隆本人的證件，是目前工程建設(shè)領(lǐng)域招標(biāo)市場上最為常見的情形，約占虛假證件的60%左右。所謂“克隆”，顧名思義，就是指投標(biāo)人偽造的不僅是本公司注冊建造師的信息，而且偽造的信息也客觀存在。姓名、照片、注冊編號、證書編號等信息，是完全套用真實(shí)建造師的。一句話說白了，其實(shí)就是真實(shí)建造師證書的翻版。這些信息，如果到建設(shè)部門的網(wǎng)站上去查詢，是完全可以查到的。所以在實(shí)踐中，常常有一些投標(biāo)人敢于拍著胸脯，理直氣壯地跟叫板“我們的建造師證書絕對是真的，不信你可以到建設(shè)部網(wǎng)站上去查”。但一旦被揭開其中的破綻，他們馬上會像泄了氣的皮球軟下來。

（二）模仿他人證件

此類情形僅次于“克隆證件”，也是出現(xiàn)頻率較高的虛假證件存在形式之一。造假者往往采用套用真實(shí)建造師的姓名、注冊編號、證書編號等信息的形式，制造虛假證件，但唯獨(dú)照片是使用自己的。由于建設(shè)部和建設(shè)廳網(wǎng)站上的注冊建造師信息只顯示姓名、注冊編號、證書編號和單位等，唯獨(dú)不顯示證件持有者的照片。所以，也往往會被造假者因此鉆了空子。

（三）制造虛假證件

在行賄檔案查詢實(shí)踐中，這種情況的占有比率相對來說較低。這種情況下，造假者制造出來的的證件信息，純粹系子虛烏有，造假者模仿的只是真實(shí)證件的格式而已，制造出來的證件信息，事實(shí)上根本就不存在。

二、虛假證件帶來的社會危害

制造和使用虛假證件的行為，擾亂了工程建設(shè)領(lǐng)域工作秩序，如不能得到及時有效的治理，將會給國家、社會帶來極其嚴(yán)重的危害后果。具體來講，可以表現(xiàn)為如下幾個方面：

（一）工程質(zhì)量難以保證

一般來講，建設(shè)工程對于投標(biāo)企業(yè)的資質(zhì)、技術(shù)裝備、從業(yè)水平等，都有著極為嚴(yán)格的要求。而在現(xiàn)實(shí)生活程中，一些施工單位不具備相應(yīng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)和等級要求，在專業(yè)技術(shù)、機(jī)械裝備、施工經(jīng)驗(yàn)和組織能力等方面難以滿足工程需求，卻采取掛靠、借用資質(zhì)，或者使用虛假證件的方式取得中標(biāo)資格。在施工過程中，違規(guī)操作，給工程質(zhì)量安全留下諸多安全隱患。

與此同時，出借資質(zhì)的的企業(yè)除了收取“管理費(fèi)”外，對于掛靠單位如何經(jīng)營、是否具有相應(yīng)的技術(shù)力量、工程質(zhì)量要求等不聞不問，更談不上實(shí)施統(tǒng)一管理和有效監(jiān)控。很多不具備主體資格和從業(yè)實(shí)力的中標(biāo)人，中標(biāo)后又往往將工程層層轉(zhuǎn)包出去。而置身于最底層的分包商只有靠偷工減料或弄虛作假等非法手段進(jìn)行“謀利”，極易導(dǎo)致“豆腐渣工程”的產(chǎn)生，造成嚴(yán)重的工程質(zhì)量和安全隱患。

（二）違法責(zé)任難以追究

工程建設(shè)項(xiàng)目的掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包者往往為個人，自身不具備行業(yè)準(zhǔn)入資格條件，甚至不具備獨(dú)立的法人資格，僅是一個零散的個體經(jīng)營者或臨時合伙，缺乏法人責(zé)任意識和企業(yè)信譽(yù)，一味追求經(jīng)濟(jì)利益。在出現(xiàn)工程質(zhì)量問題或安全事故時，往往一逃了之，給事故責(zé)任認(rèn)定帶來很大的困難。而且，還容易出現(xiàn)惡意拖欠工程款和農(nóng)民工工資現(xiàn)象，給社會帶來了諸多不安定的因素。

（三）市場秩序受到擾亂

招投標(biāo)程序設(shè)立的初衷，是為了排除壟斷或限制，給投標(biāo)人提供一個公平、公正的競爭環(huán)境。而使用虛假證件進(jìn)行投標(biāo)，卻損害了其他正當(dāng)投標(biāo)人的合法權(quán)益，剝奪了正當(dāng)投標(biāo)人參與公平競爭的權(quán)利，也容易因此造成惡意競爭行為。這違反了招標(biāo)投標(biāo)工作所遵循的公開、公平、公正和擇優(yōu)原則，違背了招標(biāo)投標(biāo)工作的目的，嚴(yán)重擾亂了建筑市場的運(yùn)行秩序，也給黨和政府的形象造成了不良社會影響。

（四）腐敗現(xiàn)象容易滋生

采用虛假證件投標(biāo)，不僅損害了其他投標(biāo)人的合法權(quán)益，擾亂建筑市場秩序和阻礙行業(yè)健康發(fā)展。一些違規(guī)經(jīng)營者依靠自身的條件，難以取得交易信用和經(jīng)濟(jì)利益。因此，為了獲取中標(biāo)結(jié)果或經(jīng)濟(jì)利益，采取借用或者造假的方式進(jìn)行投標(biāo)。他們?yōu)榱瞬槐豢闯銎凭`，并且能夠承攬到工程，最大限度爭取建設(shè)單位的信任，想方設(shè)法拉關(guān)系走后門，大搞權(quán)錢交易，由此助長了腐敗現(xiàn)象在建筑市場的蔓延，腐蝕了行業(yè)的職業(yè)道德，成為滋生腐敗的源頭和土壤。

三、識別虛假證件的方法

安陽縣人民檢察院自開通行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)以來，在實(shí)踐中通過認(rèn)真研究、比對，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，摸索出一套識別虛假證件的方法，先后發(fā)現(xiàn)多起偽造證件的案件。下面，筆者就將識別虛假證件的方法做一介紹。

（一）分公司證件應(yīng)重點(diǎn)鑒別

筆者通過對行賄檔案查詢系統(tǒng)開通以來的觀察發(fā)現(xiàn)，在行賄查詢過程中，各類建設(shè)公司的駐外地分公司或辦事處，是虛假證件使用頻率最高的重災(zāi)區(qū)。尤其是省外各類公司在豫開辦的所謂分公司，證件幾乎全套為假。這是因?yàn)?，省外駐豫分公司，一般是規(guī)模較大、資質(zhì)較全，在社會上享有一定聲望的大公司或企業(yè)，在市場上很受歡迎。但恰恰也正是這些公司，由于自身業(yè)務(wù)需求量較大，根本就不可能將公司的真實(shí)證件交由駐外分公司使用，頂多只是在有需要時，將證件交分公司臨時使用一下而已。而分公司由于業(yè)務(wù)的需要，證件不夠使用，所以只好采用克隆證件等方式制造虛假證件，以供自己投標(biāo)時使用。

（二）識別虛假居民身份證件

筆者在查詢過程中，要求所有申請查詢個人行賄犯罪檔案者，必須提供被查詢個人的身份證。這樣做有三點(diǎn)益處：一是有利于保護(hù)被查詢單位或個人的隱私，保證被查詢單位或個人的信息不被非法獲?。欢翘岣卟樵児ぷ鞯木?，保證查詢工作準(zhǔn)確無誤；三是可以杜絕和發(fā)現(xiàn)虛假證件，因?yàn)樵诓樵冎凶C件造假難度最高的是居民身份證，尤其是二代身份證。

二代身份證具備視讀和機(jī)讀兩種功能，并采用兩種防偽措施：證件芯片采用數(shù)字防偽措施，可在對證件機(jī)讀時完成認(rèn)證；表面采用防偽膜和印刷防偽技術(shù)。整套制作二代身份證的儀器價值上千萬元。

這些新的防偽措施，有些用肉眼即可觀察到：1.在性別項(xiàng)目的位置，有定向光變色的“長城”圖案，用左眼看可能是黃色，右眼看可能是綠色，兩眼一起看就表現(xiàn)為藍(lán)色；白天、夜晚所顯現(xiàn)的是不同的光澤；2.在相片下有光變存儲的“中國CHINA”字樣；3.用放大鏡人們可以看到，在彩虹印刷的底紋中有縮微字符串“JMSFZ”；4.如果將證件正面放在紫外燈光下，可以發(fā)現(xiàn)熒光印刷的“長城”圖案。

通過肉眼仔細(xì)觀察，很容易辨出真?zhèn)?。如果感覺一時難以研判的話，還可以通過公安機(jī)關(guān)的身份證閱讀器進(jìn)行機(jī)讀，便可輕而易舉的識別出證件的真?zhèn)巍?/p>

（三）通過證件印章進(jìn)行識別

公司的各類證件，由于頒證單位不同，印章也各異，所以對其真?zhèn)蔚淖R別存在一定的難度。但如果通過仔細(xì)觀察，還是能發(fā)現(xiàn)有一定規(guī)律可以遵循的。發(fā)證部門的印章大小、形狀、字體、字號，在一定的時間段內(nèi)，相對來講還是比較固定的。通過了解發(fā)證的時間、有效日期，對其加以琢磨、比對，就會對其有個直觀的感受。一般來講，真實(shí)印章線條比較均勻，色彩柔和，色差不太明顯；相反，虛假印章制作粗糙，色差較為嚴(yán)重。尤其是在持證人照片上加蓋的鋼印，真實(shí)的鋼印凸凹明顯、層次分明、立體感較強(qiáng)；而虛假的鋼印，則字跡模糊、立體感較差等。

以建造師證書為例：一級注冊建造師的注冊證書由國務(wù)院建設(shè)主管部門統(tǒng)一印制，執(zhí)業(yè)印章由國務(wù)院建設(shè)主管部門統(tǒng)一樣式，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門組織制作。

（四）利用防偽條碼予以識別

隨著科學(xué)技術(shù)的逐漸發(fā)展，各頒證部門對于所頒發(fā)的各類執(zhí)業(yè)證件，也逐漸加上防偽技術(shù)。例如添加防偽識別碼等，內(nèi)容和形式各異，方便于鑒別真?zhèn)?。以建設(shè)部頒發(fā)的建造師證書為例，在注冊建造師證書的左下角，有一片紅色的防偽碼，如同人民幣上的水印，用手觸摸的話，可以感到明顯的凸凹感。

（五）運(yùn)用邏輯推理進(jìn)行識別

除了上述方法之外，還可以利用一定的邏輯知識，還可以進(jìn)行有效辨別。以專業(yè)技術(shù)人員職稱證書為例：一般來講，初級職稱的評審，由縣區(qū)一級的評審委員會通過；而中級職稱的評審，是由地市以上的評審委員會通過；高級職稱的評審，則由省級以上組織的評審委員會予以通過。筆者在受理查詢的過程中，就曾發(fā)現(xiàn)一份專業(yè)技術(shù)人員職稱證書，持證人技術(shù)職稱為中級，但通過的評審組織落款卻為一家縣級的職稱評審委員會，筆者當(dāng)場對其提出質(zhì)疑，持證人頓時被駁斥的面紅耳赤、啞口無言。