高校科研縱向項(xiàng)目過程管理存在的問題與對(duì)策

王 蕾 李耀明 吳麗娟

（北京林業(yè)大學(xué)科技處，北京 100083）

高?？蒲锌v向項(xiàng)目作為高?？蒲械闹匾c(diǎn)，對(duì)提高高校的綜合競爭力，培養(yǎng)高層次的創(chuàng)新人才，增強(qiáng)學(xué)科建設(shè)水平，促進(jìn)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面發(fā)揮著重要的作用。高?？蒲许?xiàng)目管理的整個(gè)過程可分為立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收3個(gè)基本過程［1］，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。由于目前科研項(xiàng)目管理體制與機(jī)制不能適應(yīng)科技發(fā)展的需要等方面的原因，高校在科研縱向項(xiàng)目管理過程中存在著一些問題。正確認(rèn)識(shí)這些問題，并提出相應(yīng)的管理對(duì)策是新時(shí)期高?？蒲泄芾砉ぷ鞯闹攸c(diǎn)。

一、高?？v向科研項(xiàng)目過程管理中存在的問題

（一）高?？蒲辛α糠稚?，缺乏具有重大創(chuàng)新性的項(xiàng)目和成果

目前，高?？蒲锌v向項(xiàng)目管理體制和科研評(píng)價(jià)機(jī)制在一定程度上制約了科技創(chuàng)新性。學(xué)校按科研經(jīng)費(fèi)及論文的數(shù)量衡量教師的科研水平，在一定程度上導(dǎo)致教師壓力過重，只注重申請(qǐng)科研項(xiàng)目，不愿潛心于周期長、風(fēng)險(xiǎn)大的創(chuàng)新研究，學(xué)術(shù)風(fēng)氣較為浮躁。同時(shí)，由于不同種類科研項(xiàng)目及科研成果間缺乏可比性，使得科研績效考核及科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法存在著不科學(xué)的因素，往往只承認(rèn)第一作者或第一負(fù)責(zé)人［2］，這就促使教師不愿合作，缺乏團(tuán)隊(duì)意識(shí)，導(dǎo)致科研隊(duì)伍松散孤立，申報(bào)項(xiàng)目規(guī)模小、數(shù)量多、目標(biāo)分散，無法形成鏈條模型。科研項(xiàng)目無法做大做強(qiáng)，跨學(xué)科的聯(lián)合科技攻關(guān)受到限制，從而不能實(shí)現(xiàn)理論上或技術(shù)上的突破，不能推動(dòng)科技成果規(guī)?；彤a(chǎn)業(yè)化，無法真正實(shí)現(xiàn)學(xué)科優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，產(chǎn)生具有標(biāo)志性的重大科技成果。

（二）高校科研經(jīng)費(fèi)使用混亂，效益低下

部分高校科研經(jīng)費(fèi)使用混亂，部分課題負(fù)責(zé)人認(rèn)為，只要是科研過程發(fā)生的開銷，不論科研任務(wù)書中如何預(yù)算，都可以報(bào)銷。同時(shí)部分高?？蒲薪?jīng)費(fèi)報(bào)賬環(huán)境較為寬松，財(cái)務(wù)審計(jì)工作存在滯后現(xiàn)象，這就造成了科研經(jīng)費(fèi)支出的隨意性［2］。目前，部分高校引進(jìn)了財(cái)務(wù)報(bào)賬管理控制系統(tǒng)，控制課題負(fù)責(zé)人報(bào)賬要嚴(yán)格按照預(yù)算科目進(jìn)行支出，從一定程度上控制了科研經(jīng)費(fèi)支出的隨意性。但根據(jù)科研經(jīng)費(fèi)管理辦法的規(guī)定，科研經(jīng)費(fèi)各科目的支出又是允許有一些浮動(dòng)的，所以這種用系統(tǒng)控制的辦法又造成了管理的過分嚴(yán)格，甚至不允許實(shí)際支出有合理變通的弊端。此外，科研項(xiàng)目重復(fù)立項(xiàng)，科研經(jīng)費(fèi)管理忽視成本核算，缺乏科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)績效評(píng)估制度，也沒有對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的投入和產(chǎn)出進(jìn)行評(píng)估，造成了科研經(jīng)費(fèi)使用效益低下。

（三）高?？蒲谐晒芾肀缓鲆暎晒D(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化意識(shí)淡薄

科研人員通常都比較重視項(xiàng)目的前期工作，而項(xiàng)目驗(yàn)收后，常常忽視成果登記和專利申請(qǐng)。此外，由于科研人員忽視對(duì)科研項(xiàng)目研究成果采取安全保密措施，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)大量流失。同時(shí)，高校缺乏科研成果推廣的激勵(lì)機(jī)制，使得高校教師科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)淡薄。高校所采用的職稱評(píng)定和晉升的辦法通常與科研成果的學(xué)術(shù)水平和完成數(shù)量掛鉤，忽視成果的應(yīng)用性，這就對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生了不利影響，造成了過分追求成果的學(xué)術(shù)性，追求發(fā)表論文的數(shù)量，忽視科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀。

（四）高校科研管理水平及管理隊(duì)伍的素質(zhì)和能力有待提高

目前，我國高校科研項(xiàng)目管理體制采取的是“課題制”，即主要采取課題負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，因此科研項(xiàng)目的管理者包括科研管理部門和課題負(fù)責(zé)人2方面。從科研管理部門來看，其管理常采用的是校院（系）2級(jí)管理，但2級(jí)管理常流于形式?？蒲泄芾聿块T的管理工作缺乏對(duì)科研管理體制和機(jī)制上的挖掘和改革創(chuàng)新。而課題負(fù)責(zé)人的管理也存在著一定的問題。課題負(fù)責(zé)人既是管理人員，又是科研人員，所以合格的課題負(fù)責(zé)人既要有較強(qiáng)的科研能力，又要具有指揮、控制和協(xié)調(diào)等管理能力。但是大部分課題負(fù)責(zé)人只注重科研而忽視管理，許多課題組的各項(xiàng)事物常按課題負(fù)責(zé)人的意愿而定，致使課題組時(shí)常出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象，內(nèi)耗增大，甚至造成課題組癱瘓或解體，難以按時(shí)高質(zhì)量地完成科研課題。

二、加強(qiáng)高?？v向科研項(xiàng)目過程管理的對(duì)策

（一）建立科學(xué)合理有效的科研評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)高水平科研成果的產(chǎn)出

科研評(píng)價(jià)貫穿課題管理始終，科研的評(píng)價(jià)方法對(duì)科研活動(dòng)具有導(dǎo)向作用，應(yīng)逐漸改變以課題數(shù)、課題級(jí)別和經(jīng)費(fèi)數(shù)等作為評(píng)價(jià)指標(biāo)的做法，由偏重?cái)?shù)量向注重質(zhì)量轉(zhuǎn)變，將項(xiàng)目執(zhí)行情況，特別是完成情況直接納入考核內(nèi)容，激發(fā)并保護(hù)教師科研創(chuàng)新的積極性。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在結(jié)合學(xué)校具體情況的前提下，必須符合科學(xué)自身發(fā)展規(guī)律，可以采用知識(shí)生產(chǎn)率，知識(shí)創(chuàng)新程度和知識(shí)存量等指標(biāo)［3］，定性與定量相結(jié)合的方法作為評(píng)價(jià)科研活動(dòng)的依據(jù)。也可以根據(jù)不同學(xué)科、不同教師的實(shí)際情況，確定不同的考核指標(biāo)，適當(dāng)加大考核的時(shí)間跨度，避免片面追求數(shù)量指標(biāo)的短期行為，引導(dǎo)和保障教師以充分的時(shí)間與精力潛心研究、投身創(chuàng)新，組建團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)高水平的創(chuàng)新性成果的產(chǎn)出。

（二）建立靈活的科研組織形式，培育拔尖人才和優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)

高校要建立自己的科研優(yōu)勢(shì)和特色，必須打破原有固定的科研基層組織的限制，建立靈活機(jī)制的科研組織新形式。創(chuàng)建固定人員、非固定人員和流動(dòng)人員相配合的科研組織形式，促使人員合理流動(dòng)。既能圍繞國家科技發(fā)展方向，凝練重大的科研發(fā)展目標(biāo)，又能在科研人員感興趣的前沿領(lǐng)域做自由探索研究。高?？筛鶕?jù)學(xué)科發(fā)展和課題研究的需要，凝聚一批學(xué)科基礎(chǔ)好，創(chuàng)新能力強(qiáng)，發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓潭ü歉扇藛T，吸納一批在相關(guān)研究領(lǐng)域取得一定成績的非固定人員，引進(jìn)一批學(xué)術(shù)根基深厚、在國際學(xué)術(shù)界有較強(qiáng)影響力的高水平流動(dòng)人員，在重大科研項(xiàng)目攻關(guān)過程中，鍛煉隊(duì)伍，培養(yǎng)出結(jié)構(gòu)合理的優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。

（三）建立科研項(xiàng)目申報(bào)的查重機(jī)制，規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)管理，提高經(jīng)費(fèi)使用效益

高校要將科研經(jīng)費(fèi)的使用管理納入到學(xué)校的審核監(jiān)督之下，建立健全科研經(jīng)費(fèi)管理責(zé)任制和科研經(jīng)費(fèi)管理辦法，既要尊重課題負(fù)責(zé)人經(jīng)費(fèi)使用的自主權(quán)，又要明確規(guī)定經(jīng)費(fèi)報(bào)銷的項(xiàng)目、范圍，經(jīng)費(fèi)報(bào)銷要嚴(yán)格按照預(yù)算科目執(zhí)行。根據(jù)財(cái)政部制定的經(jīng)費(fèi)管理辦法，結(jié)合實(shí)際情況，建立健全科研經(jīng)費(fèi)管理和使用的監(jiān)督機(jī)制，確?？蒲许?xiàng)目資金使用得安全合理。與此同時(shí)，申報(bào)單位對(duì)各級(jí)各類申報(bào)項(xiàng)目必須進(jìn)行查重，從源頭上杜絕重復(fù)申報(bào)，提高經(jīng)費(fèi)的使用效益。

（四）重視科研成果管理，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作與科研成果轉(zhuǎn)化

成果管理貫穿了科研的全過程。要從觀念上強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，強(qiáng)化成果管理意識(shí)，避免學(xué)校無形資產(chǎn)外流。同時(shí)，建立監(jiān)管機(jī)制，在科研管理中引進(jìn)監(jiān)理制度，對(duì)科研項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收以及成果轉(zhuǎn)化過程進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督管理，促使課題順利實(shí)施。此外，還應(yīng)建立相應(yīng)的政策管理措施，包括科研成果的使用、評(píng)估及成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法，設(shè)立專項(xiàng)基金用于鼓勵(lì)和支持教師結(jié)合國家、行業(yè)和社會(huì)發(fā)展的重大需求，開展科研成果轉(zhuǎn)化研究，建設(shè)大學(xué)科技園和工程技術(shù)研發(fā)中心等各種科技中介服務(wù)平臺(tái)，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的渠道。

（五）加強(qiáng)科研管理隊(duì)伍建設(shè)，提升整體素質(zhì)和管理能力

高校科技創(chuàng)新的主體是科研人員，而科研管理機(jī)制、管理制度的創(chuàng)新在于各級(jí)科研管理者的創(chuàng)新。科研管理人員既要有崇高的敬業(yè)精神與良好的職業(yè)道德，又要具備良好的組織協(xié)調(diào)能力、溝通能力以及較高的信息采集能力。科研管理人員要懂專業(yè)、懂法律、懂科學(xué)管理，同時(shí)還應(yīng)具備科技創(chuàng)新意識(shí)和服務(wù)意識(shí)?？蒲泄芾砣藛T既能對(duì)上級(jí)政策和指示了然于心，又能同本單位科研人員保持密切的聯(lián)系，對(duì)其科研動(dòng)態(tài)和科研成果做到心中有數(shù)，把2者交流的各個(gè)環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)好［4］。只有科學(xué)的決策和管理，才能有效地利用有限資源實(shí)現(xiàn)科技管理預(yù)期的目標(biāo)，促進(jìn)科研工作的全面有效的開展。

［1］何蓮.高?？萍柬?xiàng)目管理機(jī)制的探討與研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2008，25（9）：190－193.

［2］何苗.高等學(xué)?？蒲泄芾砉ぷ鞯默F(xiàn)狀分析及改革初探［J］.重慶電子工程職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，18（2）：49－50.

［3］尹剛.高校科技項(xiàng)目立項(xiàng)及管理存在的問題及對(duì)策［J］.視野教育與社會(huì)，2008（12）：20－21.

［4］何俊新.高?？蒲泄芾泶嬖诘膯栴}及其對(duì)策研究［J］.學(xué)術(shù)論叢，2009（1）：128－129.