工程項目多因素風險的分配方法研究

高云莉，姜蕾

（大連民族學院土木建筑工程學院，遼寧大連 116605）

工程項目多因素風險的分配方法研究

高云莉，姜蕾

（大連民族學院土木建筑工程學院，遼寧大連 116605）

從定量研究的角度對工程項目多因素風險分配問題進行了分析。通過建立評價各項目參與方風險責任的評估指標，確定風險分配的評價因素集，利用模糊綜合評判的方法求出了項目各參與方的綜合風險分配系數(shù)，給出了各個項目參與方風險損失分配的計算方法及相應算例。

項目管理;風險分配;模糊綜合評判

近年來，有關風險分配問題的研究主要集中在合同中項目風險分配原則的確定上，很多學者對合同中風險分配問題進行了定性的研究［1-4］。但大多數(shù)風險分配問題的研究都停留在項目建設實施階段，主要探討的是業(yè)主及承包商之間的風險分配問題。而風險分配原則還停留在定性分析的層面上，對于具體風險如何進行分配還不明確，一旦風險發(fā)生，項目各方容易引發(fā)爭端。實際上，工程實踐過程中的參與方眾多，主要包括業(yè)主、承包商、材料供應商、分包商、設計單位、監(jiān)理單位以及相關主管部門等。項目各參與方可以在合同中確定風險承擔的定性原則，但對于復雜因素導致的風險問題，發(fā)生風險損失后如何進行風險責任的分配，一直以來都是項目風險管理難以解決的問題。項目的風險不是一方能夠完全進行管理，而是需要相關各方的共同管理［5-6］。

本文提出一種工程項目多因素風險的分配方法，在項目風險分配原則研究的基礎上，建立風險分配的指標體系，提出綜合風險分配系數(shù)的概念，從定量的角度探討了項目各個參與方風險分配問題。

1 風險分配模型

1.1 基本假設

假設1項目風險由多因素形成。

假設2邀請的風險評估專家小組能夠得到各個項目參與方的認可。

假設3項目風險損失在風險責任方之間進行分配。

由于不可抗力風險在合同中的責任劃分很明確，因此，本文討論的風險分配問題不包括不可抗力風險。

1.2 風險分配評價指標及評價因素集

美國建筑業(yè)協(xié)會提出，可將建設項目風險按照風險的可預見性進行風險分配，對于有經(jīng)驗的承包商能夠預見的風險由承包商承擔，不能預見的風險由業(yè)主承擔［6］。1980年，在美國土木工程師協(xié)會（American Society of Civil Engineering）的出版物《construction Risks and Liability Sharing》中提出了可管理性風險分配的主張，認為風險應分配給能夠最佳管理和減少該風險的一方［7］。文獻［8］還提出，風險分配應考慮風險責任方是否能夠正確評估風險后果發(fā)生的可能程度，如果風險接受方不能充分評估風險后果，會導致錯誤地進行投標報價。

綜合以上文獻的研究成果，將風險預見性、風險可管理性、風險后果評估性及風險機會可控制性作為風險分配的評價指標，則風險分配的評價因素集為

U={風險預見性，風險可管理性，風險后果評估性，風險機會可控制性}。

1.3 評價指標權重集的確定

對風險分配的各個評價因素，可根據(jù)風險的特點及項目各方對風險分配的看法來確定風險評價因素的權重。本文采用非結構化模糊決策方法［9］來確定權重。

1.3.1 建立判斷矩陣

對n個因素，采用三標度（1，0.5，0）比較，即

（1）X比Y重要，則X=1且Y=0;或

（2）X與Y同等重要，則X=0.5且Y=0.5;或

（3）X不及Y重要，則X=0且Y=1。

這種比較容易使決策者易于做出判斷，判斷矩陣也容易通過一致性檢驗。

設因素Ek與因素El的比較得分為iekl，則可建立判斷矩陣:

式中，iekl?{0，0.5，1}，且滿足以下3個條件:

（1）若iekl=1，則ielk=0，反之亦然;

（2）若iekl=0.5，則ielk=0.5，反之亦然;

（3）iekk=0.5。

1.3.2二元比較

根據(jù)矩陣（1）就權重集關于重要性的定性排序作二元比較，其有序矩陣為

1.4 綜合風險分配系數(shù)的確定

1.4.1單一風險分配系數(shù)的確定

對風險分配評價因素集建立評價集，風險分配評價因素處于不同評價程度的對應關系見表1。

表1 風險分配評價因素處于不同評價程度的對應關系

為了得到從U到V的模糊關系矩陣，可邀請有關專家組成風險評估專家組，針對項目中的某一項風險m，對各個項目參與方按照表1分別進行4種因素的評價，然后統(tǒng)計專家的評價結果，并把每個因素各等級的評價結果進行合并，得到項目參與方j對于項目風險m的模糊關系矩陣:

項目參與方j可以是業(yè)主、承包商、設計單位、材料供應商等。對于某一具體風險因素而言，究竟由哪些項目參與方承擔風險由評估專家組確定。

1.4.2綜合風險分配系數(shù)的確定

對于多個風險因素引起的風險損失，可以通過計算綜合風險分配系數(shù)來進行風險分配。

假設某一項風險損失是由多個風險因素導致的，這些風險因素用{1，2，…，n}表示，它們對風險損失的影響程度用權重表示為{λ1，λ2，…，λn}，mRdj為對m項風險而言的項目參與方j的風險分配系數(shù)。則項目參與方j的綜合風險分配系數(shù)為

2 風險損失的分配方法

綜合風險系數(shù)Rdj反映了風險評估專家小組對項目參與方j的風險承擔能力的評估。因此，提出根據(jù)綜合風險分配系數(shù)進行風險損失的分擔，即根據(jù)項目風險的承擔能力來進行風險損失的分配，使項目各方都能參與到項目的風險管理中，并在項目風險管理中承擔責任，體現(xiàn)“風險共擔”的原則。

假設L為風險總損失，風險評估專家組確定由n個項目參與方來承擔風險損失，則項目參與方j承擔的風險損失（Lj）為

3 具體算例

某工程項目發(fā)生風險損失，查找原因發(fā)現(xiàn)，風險損失由技術方案風險和材料價格上漲等兩項風險引起，對項目參與方的業(yè)主、設計單位和承包商進行風險損失的分配。

確定風險分配評價因素集權重為{0.3，0.3，0.2，0.2}，對于現(xiàn)場條件風險，專家組根據(jù)風險分配評價因素與評價程度的對應關系對業(yè)主、承包商和設計單位分別進行評價，并對結果進行統(tǒng)計，分別得到業(yè)主模糊關系矩陣（1Ro）、承包商的模糊關系矩陣（1Rc）、設計單位的模糊關系矩陣（1Rs）。

根據(jù)式（5），得到

根據(jù)式（5），得到

4 結語

在本文提出的風險分配方法中，與風險損失有關并具備風險承擔能力的項目參與方都需要承擔風險，項目參與方承擔的風險損失同其所具有的風險承擔能力直接相關，這種風險分配方法使各個項目參與方能夠重視管理和控制風險，并能激勵項目參與方之間進行風險信息溝通和交流，保證項目風險管理的最優(yōu)實現(xiàn)。同以往討論的風險分配原則相比，采用這種風險分配方法，項目參與方承擔的風險責任明確清晰，進而提高了風險管理的效率。應用這種方法進行風險分配時還需要注意兩個方面的問題，一是項目各個參與方對采用這種方法進行風險分配能夠達成共識;二是組成各方認可的風險評估專家小組并同意其評估結果。

［1］嚴玲，劉媛媛.政府投資項目代建人問責依據(jù)確定研究——一個合同風險責任分配的視角［J］.重慶交通大學學報:社會科學版，2011，11（6）:38-31.

［2］代春泉.工程合同風險分配機制研究［J］.建筑經(jīng)濟，2011（6）:44-47.

［3］HANNA S A，SWANSON J.Risk allocation by law—cumulative impact of change orders［J］.Journal of construction engineering and management.2007（1）:60-66.

［4］趙振宇，江偉，黃文杰.1999年版FIDIC施工合同條件下承包商風險分析［J］.土木工程學報，2003，36（9）: 34-37.

［5］TANG W Z，QIANG M S，DUFFIELD F，et al.Risk management in the chinese construction industry［J］.Journal of construction engineering and management，2007（12）:944-956.

［6］CII（construction industry institute）.Allocation of insurance related risks and costs on construction projects［M］.Austin:University of Texas Press，1993.

［7］邱闖.國際工程合同原理與實務［M］.北京:中國建筑工業(yè)出版社，2002.

［8］LAM K C，WANG D，LEE T K，et al.Modelling risk allocation decision in construction contracts［J］.International journal of project management，2007（25）:485-493.

［9］趙振宇，劉伊生.基于伙伴關系的建設工程項目管理［M］.北京:中國建筑工業(yè)出版社，2006.

Research of Allocation Method of Multi-factors Risk of Construction Project

GAO Yun-li，JIANG Lei
（College of Architecture and Civil Engineering，Dalian Nationalities University，Dalian Liaoning 116605，China）

Construction project risk allocation is one of the problems which all the project participants highly regard.The qualitative method is adopted in previous studies.This article gives a new quantitative analysis method.On the basis of studying the principles of project risk allocation，we establish the evaluating indicator that evaluates the risk carrying capacities of all the project participants.The evaluating factor set in the risk allocation is determined，the integrated risk allocation coefficients of all the project participants are calculated in the method of fuzzy integrated evaluation，and the method to compute the risk loss of each project participant is proposed.This method clears the risk responsibility of each project participant quantitatively，and provides a new train of thought in the research of project risk allocation.A case is given in the article to explain the application of the method.

project management;risk allocation;fuzzy integrated evaluation

TU722

A

1009-315X（2012）05-0482-04

2012-05-04;最后

2012-07-06

國家民委科研項目（10DL05）;中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項資金資助項目（DC110322）;大連民族學院人才啟動基金資助項目（20086210）。

高云莉（1971-），女，吉林松原人，副教授，博士，主要從事工程項目風險管理研究。

（責任編輯 鄒永紅）