西藏礦產(chǎn)開發(fā)中生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偟牟┺难芯?br/>——基于利潤分配的視角

孫前路，孫自保，宋連久，唐 佳(.西藏農(nóng)牧學(xué)院 植物科學(xué)技術(shù)學(xué)院，西藏 林芝 860000；.西藏農(nóng)牧學(xué)院 科研處，西藏 林芝 860000)

一、引 言

自霍特林(Hotelling)提出可耗資源經(jīng)濟(jì)學(xué)以來，生態(tài)補(bǔ)償理念在礦產(chǎn)開發(fā)中便占據(jù)了重要地位。由于礦產(chǎn)資源的特殊性，世界各國都將其視為重要的生產(chǎn)要素甚至是戰(zhàn)略資源，礦產(chǎn)開發(fā)在各國國民經(jīng)濟(jì)中的地位也普遍較高。礦產(chǎn)開發(fā)過程對植被的破壞不可避免，但生態(tài)補(bǔ)償?shù)脑瓌t，植被破壞以后的修復(fù)，進(jìn)而如何避免生態(tài)環(huán)境惡化，如何處理各利益主體之間的關(guān)系以及如何解決“富饒的貧窮”之間的關(guān)系，維護(hù)區(qū)域之間協(xié)調(diào)發(fā)展顯得尤為重要。因而研究微觀主客體之間的關(guān)系，進(jìn)而研究西方國家經(jīng)典礦產(chǎn)開采中的生態(tài)補(bǔ)償理論，對我國礦產(chǎn)開發(fā)中生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計具有政策導(dǎo)向性的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。繼可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)受各國關(guān)注以來，礦產(chǎn)開采后礦區(qū)植被修復(fù)經(jīng)常被提及，植被修復(fù)涉及的相關(guān)群體利益劃分與責(zé)任承擔(dān)的研究對政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)控具有重要意義。

20世紀(jì)30年代以來，礦產(chǎn)開發(fā)中的生態(tài)補(bǔ)償理論經(jīng)歷了耗竭性理論、資源生態(tài)環(huán)境價值理論、外部性理論、區(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力理論以及公共物品理論的理論變遷，補(bǔ)償?shù)闹骺腕w關(guān)系由開發(fā)商與當(dāng)?shù)卣暮唵侮P(guān)系發(fā)展到由中央政府、地方政府、環(huán)保部門、礦產(chǎn)開采企業(yè)，冶煉企業(yè)、資源使用企業(yè)、評估部門、礦產(chǎn)地居民組成的不同利益集團(tuán)，補(bǔ)償方式由簡單的生態(tài)環(huán)境破壞者付出賠償轉(zhuǎn)變?yōu)橐陨鷳B(tài)環(huán)境保護(hù)、恢復(fù)、建設(shè)以及相關(guān)的財政轉(zhuǎn)移等構(gòu)成的補(bǔ)償體系，同時開始關(guān)注各利益主體之間，尤其是開采企業(yè)、冶煉加工等下游企業(yè)與資源使用企業(yè)的關(guān)系協(xié)調(diào)。

本文以西藏礦產(chǎn)開發(fā)中礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈為研究對象，著重分析在獨(dú)立決策和統(tǒng)一決策不同決策假設(shè)背景下，開采企業(yè)、冶煉加工企業(yè)與資源使用企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部與產(chǎn)業(yè)鏈之間的決策博弈，進(jìn)而研究礦產(chǎn)開發(fā)中的利潤劃分與礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偅?/p>

二、模型建立

西藏礦產(chǎn)開發(fā)主要涉及開采企業(yè)、冶煉加工等下游企業(yè)與資源使用企業(yè)三種類型企業(yè)，這就構(gòu)成了典型的三層供應(yīng)鏈系統(tǒng)。我們假定在這個三層供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的企業(yè)數(shù)成倍增加，即只有一家礦產(chǎn)開采企業(yè)并處于完全壟斷地位，其有兩家直接下游企業(yè)(冶煉企業(yè))和4家間接下游企業(yè)(資源使用企業(yè))，下游企業(yè)內(nèi)部市場競爭關(guān)系為寡頭壟斷。

(1-1)

(1-2)

式中q1i、q2i分別為開采企業(yè)和冶煉企業(yè)的產(chǎn)量，p1、p2分別為冶煉企業(yè)、資源使用企業(yè)的銷售價格，a1、b1、a2、b2為常數(shù)且大于零，每生產(chǎn)一單位下游產(chǎn)品需要一單位上游產(chǎn)品作為投入，設(shè)開采企業(yè)產(chǎn)品的價格為p，開采企業(yè)、冶煉企業(yè)和資源使用企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品成本分別為c、c1、c2，則：

冶煉企業(yè)的利潤函數(shù)：π1i=(p1-p-c1)q1i，i=1、2，

(1-3)

資源使用企業(yè)的利潤函數(shù)：π2i=(p2-p1-c2)q2i，i=1、2、3、4

(1-4)

壟斷開采企業(yè)的利潤函數(shù)為：π=(p-c)Q1

(1-5)

至此，我們將各上下游企業(yè)博弈假設(shè)與博弈關(guān)系描述如下：

博弈假設(shè)：(1)信息完全假設(shè)，即各博弈方知道各方的支付函數(shù)和策略組合；

(2)理性人假設(shè)：各博弈方追求個人利益最大化；

(3)公平分?jǐn)傃a(bǔ)償費(fèi)用假設(shè)：補(bǔ)償費(fèi)用總額為A，政府知道各博弈方利潤詳情，并根據(jù)利潤比例分?jǐn)偵鷳B(tài)補(bǔ)償費(fèi)用。

博弈描述：(1)上游企業(yè)根據(jù)直接下游市場需求制定自己產(chǎn)品價格p和p1；

(2)冶煉企業(yè)間和資源使用企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行古諾博弈，確定自己的產(chǎn)量；

(3)在獨(dú)立決策時，上下游企業(yè)進(jìn)行Stackelberg博弈，確定均衡結(jié)果。模型描述如圖1所示①。

圖1 博弈模型描述

三、獨(dú)立決策下博弈求解與生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)?/h2>

對資源使用企業(yè)：資源使用企業(yè)i視礦產(chǎn)冶煉企業(yè)的價格和其他資源使用企業(yè)的產(chǎn)量固定，最大化自己的利潤，由公式(1-4)得一階條件等于零，即：

?π2i/?q2i=a2-b2Q2-p1-c2-b2q2i=0

(2-1)

(2-2)

(2-3)

對礦產(chǎn)冶煉企業(yè)：在信息完全的假設(shè)前提下，礦產(chǎn)冶煉企業(yè)知道其下游企業(yè)對其產(chǎn)品的需求，即(2-3)式，也知道本階段由兩家企業(yè)向下游企業(yè)供應(yīng)該產(chǎn)品，即q11+q12=Q2，此時冶煉企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量競爭，因而競爭的產(chǎn)量約束為：0≤q1i≤Q2，i=1、2，在獨(dú)立決策下，礦產(chǎn)冶煉企業(yè)視礦產(chǎn)開采企業(yè)價格和其他冶煉企業(yè)的產(chǎn)量固定，由公式(1-3)并由一階條件等于零，即：

?π1i/?q1i=a1-b1Q1-p-c1-b1q1i=0 i=1、2

(2-4)

(2-5)

(2-6)

至此綜合以上相關(guān)各式，可求得均衡結(jié)果如下：

討論2：礦產(chǎn)資源使用企業(yè)處于本供應(yīng)鏈底端，礦產(chǎn)冶煉企業(yè)處于本供應(yīng)鏈中間環(huán)節(jié)，由于其特殊的位置和其供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)內(nèi)部產(chǎn)量競爭，并不能利用信息優(yōu)勢獲取高額利潤，表現(xiàn)在其均衡利潤函數(shù)與資源使用企業(yè)不存在數(shù)量關(guān)系，并且其收益也低于本產(chǎn)業(yè)鏈的其他環(huán)節(jié)的企業(yè)；礦產(chǎn)開采企業(yè)位于供應(yīng)鏈頂端，處于壟斷地位，其價格與冶煉企業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品的成本成負(fù)相關(guān)關(guān)系，即冶煉企業(yè)由于技術(shù)提高等因素降低的生產(chǎn)成本得益部分轉(zhuǎn)移到礦產(chǎn)開采企業(yè)，但由于冶煉企業(yè)的競爭關(guān)系，礦產(chǎn)開采企業(yè)的利潤也與資源使用企業(yè)經(jīng)營無關(guān)。

討論3：供應(yīng)鏈中單位生產(chǎn)成本(c、c1、c2)越小，各企業(yè)利潤越大，因而供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)應(yīng)努力降低各自的單位生產(chǎn)成本，另外由于冶煉企業(yè)降低的生產(chǎn)成本得益部分轉(zhuǎn)移到礦產(chǎn)開采企業(yè)中，礦產(chǎn)開采企業(yè)有激勵幫助其直接下游企業(yè)降低單位生產(chǎn)成本。另外，各企業(yè)的利潤與其下游企業(yè)的服務(wù)水平有關(guān)，因?yàn)榉?wù)水平直接影響市場容量，產(chǎn)品最高價格(a、a1、a2)越高，各企業(yè)的利潤越大，從這一意義上講，加強(qiáng)企業(yè)間的相互協(xié)調(diào)與提高本企業(yè)的服務(wù)水平顯得尤為必要。

在獨(dú)立決策時，礦產(chǎn)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偰Ｊ綖椋?/p>

四、合作決策下博弈求解與生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)?/h2>

合作決策是指參與者在能夠聯(lián)合達(dá)成一個具有約束力且可強(qiáng)制執(zhí)行的協(xié)議下的決策行為，強(qiáng)調(diào)集體理性、效率、公正和公平，其基本形式為聯(lián)盟，用S{·}表示，其最大收益函數(shù)用V({·})表示，并用1、2、3分別表示礦產(chǎn)開采企業(yè)、冶煉企業(yè)和資源使用企業(yè)，根據(jù)本供應(yīng)鏈關(guān)系，我們分以下三種情況分析。

1.開采企業(yè)與冶煉企業(yè)合作③

在礦產(chǎn)開采企業(yè)與冶煉企業(yè)合作條件下，各資源使用企業(yè)仍然假定上游價格和其他資源使用企業(yè)的產(chǎn)量固定，由獨(dú)立決策分析可得：

(3-1)

礦產(chǎn)開采企業(yè)與冶煉企業(yè)緊密合作，根據(jù)資源使用企業(yè)的需求，確定以雙方聯(lián)盟的總利潤最大為出發(fā)點(diǎn)決定產(chǎn)品價格，進(jìn)而取得壟斷利潤，此時聯(lián)盟面臨的逆需求函數(shù)和利潤函數(shù)分別為：

p1=a1-b1Q2

(3-2)

(3-3)

(3-4)

故可得均衡利潤分別為：

(3-5)

(3-6)

討論4：由于礦產(chǎn)開采企業(yè)和冶煉緊密合作，其合作總利潤大于獨(dú)立決策利潤之和，資源使用企業(yè)由于上游企業(yè)合作，利潤有所上升。證明如下：

V({3})-π2=

現(xiàn)在我們分析礦產(chǎn)開采企業(yè)和冶煉企業(yè)的利潤分配。令T0=V({1、2})，由以上分析和合作博弈理論核心條件，x=(x1,x2)∈C(V)充分必要條件為：

S1={1}，有е(S1,x)=π-x

S2={2}，有е(S2,x)=π1-T0+x

S3={1,2}，有е(S3,x)=T0-T0=0

礦產(chǎn)開采企業(yè)與冶煉企業(yè)合作礦產(chǎn)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偰Ｊ綖椋?/p>

2.冶煉企業(yè)與資源使用企業(yè)合作

與以上分析不同，在冶煉企業(yè)與資源使用企業(yè)合作條件下，其產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部也緊密合作，各資源使用企業(yè)和冶煉企業(yè)集中決策，共同分割市場。在確定企業(yè)產(chǎn)量和假定開采企業(yè)價格條件下，確定集體產(chǎn)量，此時的均衡產(chǎn)量與均衡價格分別為：

(3-7)

(3-8)

進(jìn)而可求得礦產(chǎn)開采企業(yè)最大化利潤時的價格和利潤分別為：

(3-9)

(3-10)

將(3-9)式帶入(3-7)和(3-8)，結(jié)合前文分析可得：

(3-11)

討論5：容易證明，V({2、3})<π2，即由于礦產(chǎn)冶煉企業(yè)和資源使用企業(yè)合作，沒有增加合作方的利潤，故此合作是非穩(wěn)定的。

3.產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)所有企業(yè)合作

此時面臨的逆需求函數(shù)為p?2=a2-b2Q?2，利潤函數(shù)為：V({1、2、3})=(p?2-c-c1-c2)Q?2，

產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部合作時的生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偄?，為保證礦產(chǎn)開采企業(yè)與冶煉企業(yè)不脫離本聯(lián)盟，同時也保證資源使用企業(yè)不脫離本聯(lián)盟，首先分得礦產(chǎn)開采企業(yè)和冶煉企業(yè)V({1、2})及資源使用企業(yè)π2，剩余按照其貢獻(xiàn)大小分擔(dān)。

資源使用企業(yè)貢獻(xiàn)為：V({1、2、3})-V({1、2})，礦產(chǎn)開采企業(yè)與冶煉企業(yè)貢獻(xiàn)為：V({1、2、3})-π2，故合作聯(lián)盟利潤分?jǐn)偰Ｊ綖椋?/p>

開采冶煉聯(lián)盟：V({1、2})+(V({1、2、3})-

開采冶煉聯(lián)盟的利潤分配按照只有開采企業(yè)與冶煉企業(yè)合作時的分配方法進(jìn)行，這里不再討論，詳細(xì)可比較下面的算例。

4.算 例

為進(jìn)一步說明模型的內(nèi)涵及其相關(guān)討論的論點(diǎn)，給出一個算例。模型中參數(shù)取值及相關(guān)計算結(jié)果見表1(c=c1=c2=1)?？梢园l(fā)現(xiàn)，表中計算結(jié)果與以上分析與討論相符。

表1 模型計算實(shí)例表⑤

五、結(jié) 論

總體而言，我國礦產(chǎn)資源開發(fā)中生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偟睦碚撋形唇∪鷳B(tài)補(bǔ)償費(fèi)用體系尚未建立，一個重要原因在于我國礦產(chǎn)資源開發(fā)現(xiàn)階段處于經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展與政府、社會公眾對生態(tài)環(huán)境實(shí)質(zhì)認(rèn)知不一致的矛盾中，這一差異導(dǎo)致了我國礦業(yè)企業(yè)在礦產(chǎn)資源開發(fā)中缺乏統(tǒng)一的方法論基礎(chǔ)。“工欲善其事。必先利其器”，在以上理論研究的基礎(chǔ)上，我們提出以下幾個基于中國國情和西藏實(shí)際的礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偟恼J(rèn)識論問題。

第一，我國是多民族國家，具有較為豐富、復(fù)雜的文化底蘊(yùn)，這一國情決定了研究西藏礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偟膹?fù)雜性。由于在政策制定中不能很好地解決西藏特殊文化差異導(dǎo)致礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)倖栴}，一些學(xué)者開始關(guān)注行為主體的“行為動機(jī)”，即用博弈論的方法解決礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偟睦Ь常云讷@得理想的答案。蔡邵洪等通過研究居民與居民、企業(yè)與企業(yè)、居民與企業(yè)的博弈關(guān)系，認(rèn)為在當(dāng)前低碳經(jīng)濟(jì)背景下如何有效地實(shí)施礦產(chǎn)資源生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)傉呤钦巾毥鉀Q的首要問題，而加強(qiáng)激勵機(jī)制建設(shè)、明確利益相關(guān)者的權(quán)利與義務(wù)、實(shí)施生態(tài)價值成本會計制度是解決問題的關(guān)鍵。李娟等認(rèn)為制約我國礦山開采生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制建立的主要原因在于監(jiān)管不嚴(yán)和激勵不足。通過分析政府—礦業(yè)企業(yè)之間的博弈關(guān)系，提出建立政府統(tǒng)一監(jiān)管體制、強(qiáng)化監(jiān)管處罰、激勵群眾參與與監(jiān)督；明晰產(chǎn)權(quán)、增大企業(yè)礦山補(bǔ)償效益；加大科技研究，降低修復(fù)成本，是促進(jìn)采礦企業(yè)規(guī)范補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)傂袨榈挠行Т胧?/p>

第二，破壞者付費(fèi)、使用者付費(fèi)、受益者付費(fèi)和保護(hù)者得到補(bǔ)償是西藏礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偙仨殘猿值脑瓌t。在此原則下解決好“為什么補(bǔ)償，誰來補(bǔ)償，向誰補(bǔ)償，補(bǔ)償多少，如何分?jǐn)偂钡膯栴}。研究西藏不同礦區(qū)、不同階段下的礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制即不能采取簡單的“拿來主義”，比如將國外水資源生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偟脑瓌t不加分析地“嫁接”到西藏礦業(yè)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)傊?，也不能固守傳統(tǒng)的研究路徑，應(yīng)在堅持原則的基礎(chǔ)上實(shí)事求是、結(jié)合西藏礦區(qū)實(shí)際的前提下開展礦業(yè)開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制的研究。

第三，礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)傊欣嫦嚓P(guān)者研究必然成為西藏礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償研究的重點(diǎn)領(lǐng)域。無論是從政策制定，還是從公眾參與而言，利益相關(guān)者研究必然成為建立西藏礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制的杠桿，微觀行為主體研究也將成為相關(guān)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偟闹饕獌?nèi)容。尤其是國外學(xué)者近幾十年大量微觀行為理論與方法的研究，為西藏在研究視角上提供新的研究方法與思路，如在礦產(chǎn)資源開采原則的判定上就開始涉及利益相關(guān)者分析，已經(jīng)開始了礦業(yè)微觀行為研究的前奏。同時，在西藏礦產(chǎn)資源開發(fā)補(bǔ)償利益相關(guān)者的獨(dú)特性、復(fù)雜性的層面下，地區(qū)差異與行為主體特征的穩(wěn)定性也不可忽視，這也可能為西藏礦產(chǎn)資源開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)傊欣嫦嚓P(guān)者研究提供新的視角。

注釋：

①本模型描述圖根據(jù)李幫義、王玉燕編寫的博弈論及其應(yīng)用中的模型描述圖改編而得.

③為研究簡單，我們假設(shè)產(chǎn)業(yè)鏈合作時，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部也采取合作策略，但沒有參與產(chǎn)業(yè)鏈合作的企業(yè)仍然進(jìn)行古諾博弈。就本階段而言，兩家冶煉企業(yè)之間合作，冶煉企業(yè)與礦產(chǎn)開采企業(yè)組成聯(lián)盟，資源使用企業(yè)仍然進(jìn)行古諾產(chǎn)量競爭.

④由于礦產(chǎn)資源使用企業(yè)與冶煉企業(yè)合作，導(dǎo)致礦產(chǎn)開采企業(yè)利潤上升或下降，由于利潤的變化不是礦產(chǎn)開采企業(yè)決策的結(jié)果，故不考慮此時的得益變化.

⑤本實(shí)例表只給出了礦產(chǎn)開發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的總體利潤與生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用分?jǐn)偪傤~，各利潤和費(fèi)用分?jǐn)偪傤~除以各環(huán)節(jié)企業(yè)數(shù)，即可得到單一企業(yè)的利潤與礦產(chǎn)開發(fā)生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用額。

[1]H. Hotelling. The economics of exhaustible resources[J]. Journal of Political Economy,1931,(392):137-175.

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[3]李幫義，王玉燕.博弈論及其應(yīng)用[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2010.

[4] 董保民，王運(yùn)通，郭桂霞.合作博弈論——解與成本分?jǐn)俒M].北京：中國市場出版社，2008.