中國(guó)高校科研創(chuàng)新力分類分層研究

馬瑞敏，韓小林

(山西大學(xué)管理學(xué)院發(fā)展規(guī)劃處，山西太原 03006)

中國(guó)高校科研創(chuàng)新力分類分層研究

馬瑞敏，韓小林

(山西大學(xué)管理學(xué)院發(fā)展規(guī)劃處，山西太原 03006)

在構(gòu)建中國(guó)高?？蒲袆?chuàng)新力指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)735所本科院校進(jìn)行了評(píng)價(jià)研究。著重從“平臺(tái)”、“地區(qū)”和“類型”三個(gè)方面對(duì)這些高校進(jìn)行了整體上的分層分析。結(jié)果表明中國(guó)高校的科研創(chuàng)新能力在這三個(gè)方面都呈現(xiàn)分布不均勻的情況，分層現(xiàn)象非常明顯?；谶@些分析，筆者給出了中國(guó)高校發(fā)展的一些建議。

高校;科研創(chuàng)新力;分類;分層

高校是中國(guó)科學(xué)研究中的重要力量，而科學(xué)研究中創(chuàng)新尤為關(guān)鍵。最近20年來(lái)，國(guó)家對(duì)高?？蒲袆?chuàng)新尤為重視，從211工程、985工程到現(xiàn)在的“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃(即2011計(jì)劃)”，其出發(fā)點(diǎn)和本質(zhì)都是要提升高校的創(chuàng)新力，使得中國(guó)高校能在世界高校之林有自己的一席之地，并能夠保持自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力?？蒲凶鳛楦咝Ｈ笾黧w工作之一，對(duì)于每一所本科院校都是非常重要的?？蒲袆?chuàng)新性是每所高校科研工作者應(yīng)該共同追求的目標(biāo)。中國(guó)現(xiàn)有近740所本科院校，科研創(chuàng)新能力參差不齊，而造成這種差異的原因是多方面的，應(yīng)該從不同的角度對(duì)其進(jìn)行分析。本文正是基于這樣的思想，在構(gòu)建科研創(chuàng)新力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)學(xué)校按照不同屬性進(jìn)行分類，研究其每種屬性內(nèi)在的分布情況，以期對(duì)中國(guó)高?？蒲袆?chuàng)新力有一個(gè)更為深入、全面的了解。

一、基本問(wèn)題闡述

(一)分類的思路

正如前文所述，中國(guó)高校間的創(chuàng)新能力不盡相同，并且可能有著較大的差異，這種差異是由多種原因造成的。首先是自身原因，創(chuàng)新性人才短缺是根本原因。其次是外在原因，主要包括地域、學(xué)校類型、國(guó)家政策三個(gè)方面。一些研究已經(jīng)揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)往往高校整體水平也比較高，如邱均平教授的系列評(píng)價(jià)報(bào)告揭示了該問(wèn)題。另外，學(xué)校類型不同，整體發(fā)展水平也不同，他們之間的可比性也不是很強(qiáng)。比如理工科院校和偏人文類的高校相比，前者在獲獎(jiǎng)、資金資助等方面都有較大機(jī)遇和優(yōu)勢(shì)。最后，在國(guó)家政策方面，中國(guó)制定了211工程計(jì)劃和985工程計(jì)劃等，投入了大量資金扶持這些高校建成國(guó)內(nèi)一流甚至國(guó)際一流或國(guó)際知名院校，這些高校受到政策扶持，很有可能要發(fā)展得好一些。自身原因是一個(gè)復(fù)雜的話題，在此并不深入分析。筆者主要從外在原因?qū)χ袊?guó)高校創(chuàng)新力進(jìn)行分類研究，即從地域、類型和平臺(tái)(985、211等)三個(gè)方面進(jìn)行分析。

(二)指標(biāo)體系的構(gòu)建和評(píng)價(jià)對(duì)象

指標(biāo)體系的構(gòu)建主要參考了邱均平教授研究團(tuán)隊(duì)的指標(biāo)體系(詳見(jiàn)參考文獻(xiàn)［2］)，但做了適當(dāng)修改:一是將二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行了一些凝練，減少指標(biāo)之間的重復(fù)交叉，使得大家更容易理解;二是對(duì)三級(jí)指標(biāo)中一些較難獲取數(shù)據(jù)的指標(biāo)刪除。在反復(fù)征求專家意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，給出了各指標(biāo)的權(quán)重(表1)。在文中，評(píng)價(jià)對(duì)象從邱教授團(tuán)隊(duì)的219所擴(kuò)展到全國(guó)所有本科院校(共735所)，這樣更能夠全面窺探中國(guó)高等教育的創(chuàng)新水平發(fā)展?fàn)顩r。

表1 中國(guó)高?？蒲袆?chuàng)新力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(三)數(shù)據(jù)說(shuō)明

數(shù)據(jù)全部來(lái)自于官方公布的各種統(tǒng)計(jì)報(bào)告和國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)庫(kù)。比如教育部網(wǎng)站上公布的歷年長(zhǎng)江學(xué)者、新世紀(jì)人才;國(guó)家自然科學(xué)基金委建立的自科基金查詢系統(tǒng);國(guó)際影響力論文則來(lái)自于 Web of Knowledge。

對(duì)于數(shù)據(jù)的時(shí)間段，創(chuàng)新平臺(tái)中的學(xué)科建設(shè)和實(shí)驗(yàn)室、中心、基地建設(shè)和創(chuàng)新人才指標(biāo)使用所有歷年的累積數(shù)據(jù)，即從相關(guān)指標(biāo)設(shè)立到2010年的所有數(shù)據(jù)。而對(duì)于創(chuàng)新平臺(tái)中的創(chuàng)新研究群體和創(chuàng)新成果中的所有指標(biāo)全部使用2006－2010年間的數(shù)據(jù)。

需要說(shuō)明的是，后文出現(xiàn)的“前10%高校”這一名稱是指總分排序排在前74(含74)的高校;各個(gè)一級(jí)指標(biāo)的得分是加權(quán)得分，如對(duì)于地區(qū)這一分類來(lái)說(shuō)，是指一個(gè)地區(qū)所有高校在某個(gè)一級(jí)指標(biāo)上的得分和，這種得分是在歸一化(方法為每個(gè)大學(xué)各個(gè)三級(jí)指標(biāo)數(shù)值除以該指標(biāo)對(duì)應(yīng)的最大值)基礎(chǔ)上乘以相應(yīng)權(quán)重得到的。

二、結(jié)果分析

(一)高?？傮w情況分析

首先，表2給出的是根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系得到的中國(guó)高校科研創(chuàng)新力排行榜中排名前10的高校，這10所高校都是985工程重點(diǎn)建設(shè)高校，都有著悠久的歷史和較大的學(xué)術(shù)影響力。但是也從表2看到高校間的創(chuàng)新能力差別較大，北京大學(xué)和清華大學(xué)遙遙領(lǐng)先。浙江大學(xué)雖然排在第三，但是分?jǐn)?shù)只有70分，排第10位的南開(kāi)大學(xué)只有35分左右。由此可見(jiàn)，即使排在前10的國(guó)內(nèi)頂尖大學(xué)之間創(chuàng)新能力也有著很大的差異。在創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新人才中，北京大學(xué)和清華大學(xué)更是具有壓倒性優(yōu)勢(shì)。創(chuàng)新成果中，除北大和清華外，浙江大學(xué)的表現(xiàn)也很搶眼。但是這種能力的差異性在三個(gè)指標(biāo)上也能夠較為明顯的體現(xiàn)，從表2可以看出中國(guó)高校創(chuàng)新能力分層的端倪。

其次，我們對(duì)得分結(jié)果進(jìn)行了區(qū)間劃分，劃分為4個(gè)區(qū)間段，具體分布情況如表3和圖1所示。大部分高校都分布在(10，0］之間，占據(jù)了94%的比例。90分以上的只有兩所，60分以上的也只有三所。大部分985高校都分布在(60，10］之間，而211工程學(xué)校則集中在(10，0］之間。顯然，中國(guó)高校的創(chuàng)新能力差別非常大，個(gè)別高校實(shí)力雄厚并且優(yōu)勢(shì)不斷加強(qiáng)，大部分學(xué)校表現(xiàn)平平，競(jìng)爭(zhēng)非常激烈。另外，給出了這735所高校得分的散點(diǎn)圖(圖2)，可以清晰地看到中國(guó)高校創(chuàng)新力呈現(xiàn)典型的“冪律分布”，少數(shù)高校表現(xiàn)優(yōu)異，大部分都表現(xiàn)一般，處于曲線長(zhǎng)長(zhǎng)的尾巴上。

表2 排名前10大學(xué)的具體情況

表3 不同分?jǐn)?shù)區(qū)間高校分布情況表

圖1 不同分?jǐn)?shù)區(qū)間高校分布比例圖

圖2 高校創(chuàng)新力得分散點(diǎn)分布圖

結(jié)合以上的分析，中國(guó)高校的科研創(chuàng)新力有著較大差異，呈現(xiàn)明顯的長(zhǎng)尾分布，分層現(xiàn)象非常明顯。

(二)平臺(tái)分層分析

中國(guó)對(duì)于高校的建設(shè)主要通過(guò)三個(gè)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)，一是始于1993年的211工程(107所)，二是始于1998年的985工程(38所)，以及2004年來(lái)的省部共建大學(xué)(22所)。另外，還加入了部屬高校(教育部直屬，中科院以及國(guó)防科工委直屬等，78所)，他們?cè)谡吆唾Y金方面的資助有一定的先天優(yōu)勢(shì)。表4給出的是這些不同平臺(tái)高?？蒲袆?chuàng)新力分布的具體情況。

從表4看，經(jīng)過(guò)近15年的建設(shè)，985工程的確起到了較為明顯的成效。從均分看，這38所高校遙遙領(lǐng)先其他平臺(tái)建設(shè)的高校，在各個(gè)一級(jí)指標(biāo)上也表現(xiàn)搶眼;其次是部屬高校，成為當(dāng)之無(wú)愧的第二梯隊(duì);隨后是211非985高校和省部共建高校，均分已經(jīng)比較低。211工程尤其是省部共建高校在一定程度上考慮教育資源分布和公平的問(wèn)題，所以這兩個(gè)平臺(tái)中的高校創(chuàng)新能力表現(xiàn)不一定很突出;最后為沒(méi)有任何平臺(tái)建設(shè)和扶持的眾多一般高校(其中絕大部分為地方高校)，均分只有0.57。當(dāng)然也不能說(shuō)眾多地方大學(xué)沒(méi)有表現(xiàn)優(yōu)秀者，有的地方高校的分?jǐn)?shù)在10分以上(從表中的最高分可以看出)。但是總體看，中國(guó)高校受到政策影響比較大，有政策扶持的大學(xué)往往發(fā)展比較好。

(三)地區(qū)分層分析

中國(guó)高校對(duì)于不同地區(qū)不僅在數(shù)量上分布不均勻，而且在科研創(chuàng)新力方面也有著較大的差異(表5)。從均分看，北京和上海高校的科研創(chuàng)新能力最高，均分都在7分以上。其次是江蘇、湖北、浙江、天津，均分都在3以上。從擁有的985高校數(shù)量看，北京獨(dú)占鰲頭，其次是上海和陜西。很有趣的結(jié)果是，排在前面的省份都擁有至少1所985高校，而排在后面的高校都不擁有985高校，甚至擁有的211工程高校也很少。從前10%高校數(shù)看，北京、江蘇、上海、湖北、陜西位居前5，都有5所以上高校進(jìn)入國(guó)內(nèi)一流陣營(yíng)。與擁有985高校數(shù)量情況一樣，排在后面的地區(qū)很少有高校進(jìn)入10%。

表4 不同平臺(tái)高校科研創(chuàng)新力分布情況

對(duì)于一級(jí)指標(biāo)，可以更為清楚地看出這種地區(qū)差異。北京在各個(gè)方面都表現(xiàn)非常突出，當(dāng)之無(wú)愧地成為中國(guó)的高教中心。各個(gè)一級(jí)指標(biāo)都遙遙領(lǐng)先，已經(jīng)形成“平臺(tái)←→人才←→成果”的良性循環(huán)。但是排名前8的省份至少有一個(gè)指標(biāo)的均分還在3以上，從排名第9的陜西開(kāi)始，沒(méi)有一個(gè)指標(biāo)均分能夠達(dá)到3分以上。而從排名19的河南開(kāi)始，沒(méi)有一個(gè)一級(jí)指標(biāo)均分超過(guò)1。從創(chuàng)新人才這一制約科研創(chuàng)新能力的根本因素看，該指標(biāo)均分排在前5的地區(qū)為北京、上海、湖北、天津和江蘇。從排名19的河南開(kāi)始，該指標(biāo)的得分都在1以下。排名靠后的地區(qū)大部分都分布在中國(guó)的中西部或者較為偏遠(yuǎn)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，人才吸引力較小，人才可持續(xù)發(fā)展能力較差。

表5 中國(guó)高?？蒲袆?chuàng)新力地區(qū)分布情況表(按總分排序)

(四)類型分層分析

按照邱均平教授主持的大學(xué)評(píng)價(jià)中對(duì)大學(xué)的分類，仍然將中國(guó)的大學(xué)分為綜合、理工、師范等8種類型。從表6中可以看到理工科和綜合類的高校表現(xiàn)相對(duì)較好，擁有了絕大多數(shù)985高校和211高校，并且還擁有排名在前10%的絕大多數(shù)高校，在各個(gè)一級(jí)指標(biāo)上也占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，是中國(guó)高校中科研創(chuàng)新的重要力量。其次是師范類學(xué)校，而對(duì)于其它類型的高校則表現(xiàn)一般。醫(yī)藥類、藝體類和民族類的高校中得分最高不超過(guò)6，表現(xiàn)更是一般。由此可見(jiàn)，中國(guó)科研創(chuàng)新的中堅(jiān)力量是理工、綜合和師范類院校，其他高校需要認(rèn)真定位，尋找新的突破。

表6 中國(guó)高?？蒲袆?chuàng)新力按類型分布情況(按總分排序)

三、結(jié)論與啟示

雖然我們可能對(duì)以上的分層現(xiàn)象有一個(gè)宏觀上的了解，但是并不具體。通過(guò)本文數(shù)據(jù)的展現(xiàn)，可以具體地、清晰地對(duì)中國(guó)科研創(chuàng)新力有一個(gè)整體把握。當(dāng)然，通過(guò)上面的分析可以得出一些有益的結(jié)論，更為重要的是這些分析可以帶來(lái)一些有益的啟迪，進(jìn)而為中國(guó)高等學(xué)校的布局、發(fā)展和管理提供一些參考。

其一，必須正視高?？蒲袆?chuàng)新能力上的“貧富差距”，要處理好“整體繁榮”和“突出特色”的關(guān)系。從高校整體情況分析看，高校間科研創(chuàng)新能力的差距非常大，甚至排名前10的大學(xué)之間都有較懸殊的差距。有很少部分學(xué)校可以走“整體繁榮”的發(fā)展之路，做大做強(qiáng)部分甚至大部分學(xué)科。而大部分高校尤其是處于長(zhǎng)長(zhǎng)尾巴上的高校則要走“突出特色”之路，這種特色可以是歷史沉淀的優(yōu)勢(shì)學(xué)科，也可以是服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的特色學(xué)科。只有認(rèn)清內(nèi)部和外部形勢(shì)，方可有所突破和產(chǎn)生影響力。

其二，國(guó)家政策這一無(wú)形之手對(duì)于中國(guó)高校發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，要處理好效益和公平的關(guān)系以及馬太效應(yīng)和長(zhǎng)尾效應(yīng)之間的關(guān)系。從平臺(tái)分層看，985高校的表現(xiàn)非常不錯(cuò)，這證實(shí)了實(shí)施這一政策的正確性。但是也看到，有些211高校發(fā)展并不盡如人意，而有的地方高校卻有一些可圈可點(diǎn)之處。所以，在中國(guó)制定扶持政策，一定要多摸底，不僅僅讓一部分高校率先發(fā)展，而且要公平對(duì)待那些通過(guò)自身努力發(fā)展的一部分高校，給他們專門的扶持政策，維持并促進(jìn)其良性發(fā)展。我們既要扶持馬太效應(yīng)中那些具有累積優(yōu)勢(shì)的高校，而且要扶持長(zhǎng)尾效應(yīng)中那些處于“長(zhǎng)尾”上的眾多高校，要想實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的科研創(chuàng)新，必須及早地制定專門的扶持政策，讓那些有發(fā)展?jié)摿Ω咝５膭?chuàng)新思維迸發(fā)并為之提供必要的保障。

其三，高?？蒲袆?chuàng)新力地區(qū)差異明顯，要處理好埋頭苦干和合作幫助的關(guān)系。中國(guó)高?？蒲袆?chuàng)新能力不同省份間差別很大。雖然形成了幾大科教文化中心，但是中西部地區(qū)的科研創(chuàng)新力表現(xiàn)一般，這也在很大程度上直接導(dǎo)致教學(xué)水平和服務(wù)社會(huì)的能力比較低，形成一個(gè)惡性循環(huán)，最終導(dǎo)致這些地方缺乏可持續(xù)發(fā)展的源動(dòng)力。國(guó)家雖然已經(jīng)建立了對(duì)口支援高校計(jì)劃并得以實(shí)施，但是范圍還不夠，還需要更大的支持力度。大部分高校在苦練內(nèi)功的同時(shí)，也要多尋求合作和幫助。國(guó)家應(yīng)該制定相關(guān)的人才交流機(jī)制，促進(jìn)高校之間尤其是高水平高校和發(fā)展存在瓶頸高校之間的廣泛和深入交流。

其四，不同類型的高校應(yīng)該尋求不同的定位，要處理好“全”和“精”的關(guān)系。從類型分層看，理工、綜合和師范類高校的科研創(chuàng)新力比較強(qiáng)，是中國(guó)高校科研創(chuàng)新的中流砥柱。其他類型高校的表現(xiàn)一般，但并不能否定這些高校的發(fā)展。每個(gè)類型內(nèi)的高校只要能夠做精做細(xì)自己的一些學(xué)科，也是非常不容易和值得充分肯定的。當(dāng)然有能力的學(xué)?？梢赃m當(dāng)做大做全自己的學(xué)科，尤其是可以衍生出一些交叉性學(xué)科，這是非常好的發(fā)展思路。所以，不同類型的學(xué)校一定要在了解自身能力的情況下對(duì)自己的發(fā)展有明確的定位，這對(duì)于在競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境中有自己的話語(yǔ)權(quán)非常重要。

［1］邱均平.中國(guó)大學(xué)及學(xué)科專業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告2011－2012［M］.北京:科學(xué)出版社，2011.

［2］邱均平，丁敬達(dá)，等.我國(guó)高?！皠?chuàng)新指數(shù)”的評(píng)價(jià)與分析［J］.評(píng)價(jià)與管理，2010(3):26 －30.

［3］百度百科.2011計(jì)劃［EB/OL］.(2012－01－13).http://baike.baidu.com/view/7044945.htm.

［4］教育部網(wǎng)站.985計(jì)劃和211計(jì)劃以及學(xué)校名單［EB/OL］.(2012 － 01 － 15).http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/A22/index.html.

The Hierarchical Study on the Research Innovation Ability of Chinese Universities Based on Classification

MA Rui-min，HAN Xiao-lin
(Development and Planning Office，School of Management，Shanxi University，Taiyuan 030006，P.R.China)

This paper evaluates the research innovation ability of Chinese 735 universities on the basis of the corresponding indicator system.It does research on hierarchical analysis to these universities from three classifications， i.e.， constructive platform， district， and type.The results indicate that the ability distribution of these universities on these three classifications is all uneven and the hierarchical phenomenon is obvious.Based on these analyses，some suggestions to the development of the universities in China are given.

universities;research innovation ability;classification;hierarchical analysis

G644

A

1008-5831(2012)02-0106-06

2012－01－19

山西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“山西省高?？蒲袆?chuàng)新力評(píng)價(jià)研究”(1005027)

馬瑞敏(1983－)，男，山西大學(xué)管理學(xué)院講師，博士，主要從事信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)研究;韓小林(1989－)，女，山西大學(xué)管理學(xué)院碩士研究生，主要從事信息計(jì)量與科學(xué)評(píng)價(jià)研究。

(責(zé)任編輯 彭建國(guó))