區(qū)域比較視角下安徽省大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效研究

云 坡 倪 麗 韓東林

（安徽大學(xué)，安徽 合肥 230601）

區(qū)域比較視角下安徽省大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效研究

云 坡 倪 麗 韓東林

（安徽大學(xué)，安徽 合肥 230601）

基于《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料（2010）》與《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒（2010）》的數(shù)據(jù)資料，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的BC2模型，從區(qū)域比較的視角出發(fā)，對(duì)安徽省17個(gè)地市大中型企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析，實(shí)證結(jié)果顯示：除亳州、滁州、六安外，其余地市的大中型企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)均處于無(wú)效狀態(tài)，而且普遍存在創(chuàng)新效率低下，投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理，資源配置效率低的問(wèn)題。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模無(wú)效或規(guī)模不經(jīng)濟(jì)是導(dǎo)致整體綜合效率DEA無(wú)效的根本原因。

大中型工業(yè)企業(yè)；創(chuàng)新績(jī)效；效率評(píng)價(jià)；安徽省

大中型工業(yè)企業(yè)作為支撐地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，不僅是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要對(duì)象，而且還肩負(fù)著帶動(dòng)區(qū)域自主創(chuàng)新與研發(fā)能力提升的重要任務(wù)，其創(chuàng)新效率的高低直接關(guān)系到該區(qū)域能否在未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)中把握制高點(diǎn)，掌控優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，隨著區(qū)域開(kāi)放領(lǐng)域的逐步擴(kuò)大，發(fā)展戰(zhàn)略的科學(xué)調(diào)整，安徽省大中型工業(yè)企業(yè)的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)逐漸形成，創(chuàng)新資源投入與產(chǎn)出水平逐年提高。那么，安徽省大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)和自主創(chuàng)新能力如何，效率又是怎樣，這不僅關(guān)系到企業(yè)自身的發(fā)展，同時(shí)也影響安徽省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。因此，本文通過(guò)對(duì)安徽省17個(gè)地市的大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)與分析，通過(guò)比較發(fā)現(xiàn)其中存在的差距與不足并探究原因，從而為政府、企業(yè)等相關(guān)部門(mén)決策提供參考和建議，并在一定程度上深化已有研究。

一、相關(guān)研究綜述

關(guān)于創(chuàng)新績(jī)效（Innovation Performance）的概念國(guó)內(nèi)外學(xué)界進(jìn)行了廣泛的爭(zhēng)論，至今仍未形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。部分學(xué)者認(rèn)為創(chuàng)新績(jī)效是企業(yè)研發(fā)先期投入與過(guò)程學(xué)習(xí)的結(jié)果表現(xiàn)，是衡量R&D人員創(chuàng)新活動(dòng)有效性的關(guān)鍵指標(biāo)（Coombs，1996）。[1]也有學(xué)者針對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的概念的衡量范圍進(jìn)行拓寬，進(jìn)一步明確指出創(chuàng)新流程和工作氛圍的重要性（Munford，2000）。[2]在此之后，Thomhill（2006）則提出創(chuàng)新績(jī)效是企業(yè)R&D強(qiáng)度、創(chuàng)新活動(dòng)存量與增量的具體表現(xiàn)，而且是與企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)水平高度相關(guān)的。[3]在綜合前人研究成果基礎(chǔ)上，本文則認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效是創(chuàng)新系統(tǒng)從R&D資源投入到創(chuàng)新成果產(chǎn)出全過(guò)程的創(chuàng)新效率與效益的綜合衡量。

關(guān)于創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的近期國(guó)外研究成果更為豐富，比較有代表性的有yoti與D.K.Banwet等（2008），他們基于模型研究，對(duì)在印度的發(fā)達(dá)國(guó)家的R&D機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活動(dòng)投入產(chǎn)出進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。[4]其他學(xué)者，如Lee.Hakyeon與Park.Yongtae等也根據(jù)構(gòu)造模型，對(duì)不同國(guó)家R&D項(xiàng)目的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行DEA效率評(píng)價(jià)。雖觀點(diǎn)各異，但均是屬于對(duì)國(guó)家國(guó)家績(jī)效的衡量。國(guó)內(nèi)方面，大多數(shù)學(xué)者的研究多限于地區(qū)研究和部門(mén)研究。例如，程華、廖中舉（2010）基于我國(guó)環(huán)境政策轉(zhuǎn)變的視角，實(shí)證分析了環(huán)境政策對(duì)企業(yè)環(huán)境創(chuàng)新績(jī)效的影響。[5]對(duì)于工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，其他學(xué)者認(rèn)為當(dāng)前安徽省工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率普遍存在DEA無(wú)效與規(guī)模收益遞減的現(xiàn)象（董毅，2010）。[6]在此之后，許紹雙、張文兵（2007）同樣基于區(qū)域研究聚類分析總結(jié)了大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。[7]

由上可知，現(xiàn)存創(chuàng)新績(jī)效的研究多集中于行業(yè)或地區(qū)研究的角度，已有的對(duì)策多為宏觀背景下一般意義的概述，缺乏針對(duì)性與現(xiàn)實(shí)操作性等，鮮有學(xué)者將方向既涉足于地區(qū)研究又針對(duì)行業(yè)的分析。因此，本文對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的研究將立足于此，通過(guò)研究盡可能地提出一些針對(duì)性強(qiáng)的建議和對(duì)策。進(jìn)而彌補(bǔ)該領(lǐng)域的研究不足，從而進(jìn)一步豐富并完善已有研究成果。

二、決策單元、數(shù)據(jù)的選取與指標(biāo)體系建立

1.決策單元與數(shù)據(jù)

本文的實(shí)證分析從各地市角度具體闡述導(dǎo)致安徽省大中型企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效不高或無(wú)效的原因，選取安徽省17個(gè)地市為決策單元，即：合肥、淮北、亳州、宿州、蚌埠、阜陽(yáng)、淮南、滁州、六安、馬鞍山、巢湖、蕪湖、宣城、銅陵、池州、安慶與黃山。數(shù)據(jù)處理上使用《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒—2010》與《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料—2010》。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)

本文評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定具體參考了2010年工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料的選擇標(biāo)準(zhǔn)，其中，能夠表示創(chuàng)新資源直接投入的指標(biāo)包括：R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出 （億元）、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量（人年），它們也是衡量創(chuàng)新績(jī)效的核心投入指標(biāo)；產(chǎn)出指標(biāo)包括：有效發(fā)明專利數(shù)（件）、擁有注冊(cè)商標(biāo)數(shù)（件）與形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（項(xiàng)）。

三、評(píng)價(jià)模型簡(jiǎn)介

本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）作為效率評(píng)價(jià)模型。其基本原理是，在存在多個(gè)決策單元（DMU）、多個(gè)投入產(chǎn)出變量的情況下判斷各個(gè)決策單元投入產(chǎn)出的相對(duì)有效性，即判斷各決策單元的投入產(chǎn)出是否位于生產(chǎn)可能集的生產(chǎn)前沿面上。[8]這與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“效率”、“帕累托均衡”的含義是相同的。為方便計(jì)量本文選取C2R模型來(lái)衡量各決策單元的相對(duì)有效性。C2R模型的一般對(duì)偶規(guī)劃形式為：

（1）式中θ表示決策單元的DEA綜合效率值；s+與s-為松弛變量，可以為決策者調(diào)整決策單元的投入產(chǎn)出方向提供參考；通過(guò)模型分析，若得θ=1，且s+=s-=0，則決策單元為 DEA 有效；若 θ=1，且 s+=s-≠0，則該決策單元為弱DEA有效；弱θ<1，則該決策單元為DEA無(wú)效。

四、實(shí)證分析

1.綜合效率分析

表1給出了安徽省17個(gè)地市大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的最終計(jì)算結(jié)果。Crste、Vrste與Scale分別表示決策單元的綜合效率、技術(shù)效率與規(guī)模效率。注：drs與irs分別表示決策單元規(guī)模收益遞減與遞增，—表示規(guī)模不變或無(wú)此數(shù)據(jù)；s-與s+分別表示投入冗余與產(chǎn)出不足值。

表1 各地市大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的DEA計(jì)算結(jié)果

通過(guò)對(duì)安徽省17個(gè)地市大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的總體效率進(jìn)行SPSS統(tǒng)計(jì)性描述，其頻率分布見(jiàn)圖1。圖中的柱狀圖描述了大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效頻率分布情況，曲線是正態(tài)分布曲線。通過(guò)分析圖可知，安徽省大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效不符合正態(tài)分布，存在一定的地區(qū)分化效應(yīng)。圖中顯示，17個(gè)地市的創(chuàng)新績(jī)效的均值為0.543，而標(biāo)準(zhǔn)差卻為0.303，由此說(shuō)明，安徽省大中型工業(yè)企業(yè)總體創(chuàng)新績(jī)效水平比較低，而且各地市間存在較大的不平衡。

圖1 .安徽省大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效頻率分布圖均值=0.54；標(biāo)準(zhǔn)差=0.303；N=17.

具體而言，由表2中可以看出，在17個(gè)決策單元中，僅有3個(gè)地市的創(chuàng)新效率為DEA有效，占樣本總數(shù)的17.65%，它們分別是亳州、滁州與六安，即這些企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的投入產(chǎn)出正好位于生產(chǎn)可能集的生產(chǎn)前沿面上，這說(shuō)明無(wú)論在創(chuàng)新資源的配置、管理水平還是生產(chǎn)規(guī)模上都達(dá)到了最優(yōu)或最具效率的狀態(tài)。無(wú)效程度輕微的地市有4個(gè)，分別為馬鞍山、巢湖、宣城與黃山，占樣本總數(shù)的23.53%。其余10個(gè)占全省58.82%的地市的創(chuàng)新效率為無(wú)效程度嚴(yán)重地區(qū)，其中包括合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合示范區(qū)以及皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)所覆蓋的大多數(shù)地市，由此可以說(shuō)明安徽省各地市大中型企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率存在極大的不平衡性，大部分具有良好資源、政策、資金以及區(qū)位優(yōu)勢(shì)的地區(qū)效率水平嚴(yán)重低下，創(chuàng)新投入產(chǎn)出嚴(yán)重偏離生產(chǎn)可能集的生產(chǎn)前沿面。因此，為全面提升安徽省大中型企業(yè)的創(chuàng)新效率，就必須繼續(xù)加大投入力度，加強(qiáng)各要素投入的協(xié)調(diào)，有效配置，合理整合，提高經(jīng)營(yíng)管理水平等。

表2 大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新綜合效率的區(qū)間與地區(qū)分布

2.DEA有效地市分析

從C2R模型的分析結(jié)果來(lái)看，屬于DEA有效的地市亳州、滁州和六安即使技術(shù)有效又是規(guī)模有效。技術(shù)有效說(shuō)明該地區(qū)創(chuàng)新資源的投入比較合理，要素的使用得到有效地組合，投入產(chǎn)出之間的比例關(guān)系達(dá)到最優(yōu)。規(guī)模有效表明在現(xiàn)有生產(chǎn)條件下，企業(yè)的創(chuàng)新投入使企業(yè)處于規(guī)模收益不變的最優(yōu)狀態(tài)。因此，只要保持現(xiàn)有的投入與規(guī)模，就能保證企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)出位于既定的最優(yōu)生產(chǎn)前沿面上，即除非企業(yè)再增加人員或經(jīng)費(fèi)或同時(shí)增加兩項(xiàng)投入，否則無(wú)法再增加現(xiàn)有的績(jī)效的產(chǎn)出水平。此外，由于亳州、滁州和六安地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較為落后，各項(xiàng)創(chuàng)新資源投入與其它地市的排名相比也比較靠后，因此可以斷定，這三市創(chuàng)新效率為DEA有效很可能是由于產(chǎn)出均有一項(xiàng)或幾項(xiàng)超出投入水平所導(dǎo)致的。

3.DEA無(wú)效地市分析

除亳州、滁州和六安外的其余14個(gè)地市均是DEA無(wú)效的，為便于分析本文將無(wú)效地市區(qū)分為兩類：技術(shù)有效規(guī)模無(wú)效和技術(shù)規(guī)模均無(wú)效。

技術(shù)有效規(guī)模無(wú)效的地區(qū)包括：合肥、蚌埠、馬鞍山、宣城與池州。具體而言，合肥、蚌埠科教基礎(chǔ)條件相對(duì)較好，創(chuàng)新要素配置較為合理，不存在投入冗余或產(chǎn)出不足的現(xiàn)象，但規(guī)模效率無(wú)效，從而致使兩地企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出小于一定比例的投入，規(guī)模收益呈遞減趨勢(shì)。馬鞍山、宣城的規(guī)模效率也是無(wú)效，但比合肥蚌埠兩地效率值稍高一些，這很可能由于兩地的經(jīng)濟(jì)體相對(duì)與合肥蚌埠較小，整體規(guī)模經(jīng)濟(jì)性較好的原因。此外兩市的投入產(chǎn)出在生產(chǎn)前沿面的投影均不存在冗余或不足，但是，規(guī)模收益卻處于遞減階段。因此，兩市必須持續(xù)增加資源投入，做大做強(qiáng)企業(yè)規(guī)模，才能切實(shí)提高創(chuàng)新績(jī)效。最后，池州的規(guī)模效率與綜合效率在全部決策單元較落后，規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平異常低下，嚴(yán)重制約著整體綜合效率的提高。因此只要大力增加人員與經(jīng)費(fèi)投入，注重要素的匹配，改善經(jīng)營(yíng)管理水平就一定能提高該市的綜合效率，達(dá)到創(chuàng)新活動(dòng)的DEA有效狀態(tài)。

技術(shù)效率規(guī)模效率均無(wú)效的地區(qū)包括：淮北、宿州、阜陽(yáng)、淮南、巢湖、蕪湖、銅陵、安慶與黃山，而且均存在資源配置不合理與規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。其中只有宿州的規(guī)模收益處于遞增階段，因此必須通過(guò)大力增加資源投入，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理才能從根本上提高產(chǎn)出水平，改善創(chuàng)新效率水平。地市均是規(guī)模收益遞減，并且在最優(yōu)前沿面上的投影均存在不同程度的冗余或不足。具體而言，淮北、阜陽(yáng)、黃山人員投入相對(duì)產(chǎn)出出現(xiàn)冗余，因此必須適當(dāng)減少不必要人員的投入，裁汰冗員，加強(qiáng)與經(jīng)費(fèi)投入的有效結(jié)合，才能使各項(xiàng)投入產(chǎn)出位于最優(yōu)的生產(chǎn)前沿面上。淮南則經(jīng)費(fèi)投入相對(duì)較多，但是在擁有注冊(cè)商標(biāo)數(shù)與形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)上卻相對(duì)不足，由此可知，該市創(chuàng)新資源配置不合理，要素投入較為粗放。因此必須理性對(duì)待經(jīng)費(fèi)投入，提高資金使用效率，更多地把精力轉(zhuǎn)移到提高產(chǎn)出效率上。巢湖、蕪湖、銅陵、安慶作為東部長(zhǎng)三角產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要承接地，其大中型企業(yè)創(chuàng)新效率的提高對(duì)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展顯得尤為重要，數(shù)據(jù)顯示，四地市在人員、經(jīng)費(fèi)上均存在冗余，但在擁有注冊(cè)商標(biāo)數(shù)與形成國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)上存在明顯不足，企業(yè)的規(guī)模收益處于遞減的發(fā)展階段。因此，改善這一狀況必須一方面不斷加大企業(yè)創(chuàng)新資源的投入力度，有效整合，合理配置，力求在高投入下保證比例的最優(yōu)；另一方面，加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)管理，充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)在和外在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。

五、結(jié)論與啟示

總結(jié)上述實(shí)證分析可以得出如下結(jié)論：（1）2009年安徽省大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率與發(fā)達(dá)省市相比存在較大差距，省內(nèi)各地市間發(fā)展也不均衡。除亳州滁州六安三市的創(chuàng)新效率處于前沿面位置外，其余地市均相對(duì)遠(yuǎn)離前沿面。（2）從規(guī)模收益角度看，大多數(shù)地市處于遞減階段，一定程度上存在資源浪費(fèi)的問(wèn)題，而且在投入產(chǎn)出上也存在不同程度的冗余或不足。（3）資源投入不合理，要素配置水平不高以及企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性不突出等是安徽省各地市大中型企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)存在的普遍問(wèn)題。從實(shí)證結(jié)果看，規(guī)模效率的無(wú)效直接導(dǎo)致整體綜合效率水平的無(wú)效，規(guī)模效率的低下已經(jīng)成為創(chuàng)新效率提升的主要障礙。

在當(dāng)前企業(yè)已經(jīng)成為創(chuàng)新主體的背景下，創(chuàng)新效率的高低已經(jīng)成為影響一個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。為此，首先，應(yīng)該持續(xù)不斷地大幅增加企業(yè)創(chuàng)新資源投入，吸引并匯聚高科技人才，不斷壯大企業(yè)自身科研隊(duì)伍，充分發(fā)揮資金投入對(duì)深挖區(qū)域創(chuàng)新潛力與創(chuàng)新積極性的推動(dòng)和刺激作用。其次，必須更加注重各資源要素的合理配比，在高投入的基礎(chǔ)上，力求達(dá)到最優(yōu)的產(chǎn)出效率，針對(duì)各種冗余和不足要“對(duì)癥下藥”，必須要擺脫單純依靠增加投入力度就能提高創(chuàng)新效率的錯(cuò)誤思想。第三，政府應(yīng)該制定具有地方特色的扶持政策，營(yíng)造有力的政策環(huán)境，建立有效的創(chuàng)新績(jī)效評(píng)估機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制；宏觀上合理調(diào)配創(chuàng)新資源，以科學(xué)的方式引導(dǎo)創(chuàng)新要素的流動(dòng)方向，從而為平衡地區(qū)資源分布，縮小發(fā)展差距提供保障。

［1］Coombs R..Core competencies and the strategic management of R&D[J].R&D Management，1996，26（4）：345-354.

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［7］許紹雙，張文兵.我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的區(qū)域聚類分析[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2007，（12）：47—50.

［8］魏權(quán)玲.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析[M].北京：科學(xué)出版社，2004.17-19.

Evaluating the Innovation efficiency of the medium-sized industrial
enterprises in Anhui Province from the perspective of regional comparative

Yun Po，Ni Li， Han Dong-lin
(Anhui University,Hefei Anhui 230601,China)

This paper based on the data of the statistics on science and technology activities of industrial enterprises—2010 and statistical Yearbook of Anhui—2010,using the BC2 data envelopment analysis modal,from the perspective of regional comparison,evaluates and analyzes the Innovation Performance of the medium-sized industrial enterprise of 17 cities in Anhui province.The result shows in addition to Bozhou,Chuzhou,Lu'an,the innovation performance of the medium-sized industrial enterprise in other cities is inefficient.Besides,Innovation Performance of the large and medium enterprise in Anhui province is low,input-output structure in irrational,the allocation of resources is inefficient.By the further analysis,we found that scale invalid or diseconomical of scale is the root cause of the invalid of DEA.

medium-sized industrial enterprises;innovation performance;valuating efficiency;anhui province;innovation performance

F062.4

A

1672-0547（2012）01-0014-04

2011-09-17

云 坡（1989－），男，安徽阜陽(yáng)人，安徽大學(xué)商學(xué)院技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)2010級(jí)碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與投資；

倪 麗（1987－），女，安徽合肥人，安徽大學(xué)商學(xué)院技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理專業(yè)2010級(jí)碩士研究生，研究方向：投資績(jī)效評(píng)價(jià)；

韓東林（1968－），男，安徽霍邱人，安徽大學(xué)商學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與投資。

安徽大學(xué)“211工程”三期重點(diǎn)項(xiàng)目《經(jīng)濟(jì)學(xué)與安徽經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展》，安徽大學(xué)學(xué)術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)計(jì)劃《技術(shù)創(chuàng)新與管理》（編號(hào)：SKTD007B）研究成果。