淺談中國(guó)CDM新現(xiàn)狀

　　【摘 要】京都議定書的生效為國(guó)際碳交易奠定了法律基礎(chǔ)，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家通過(guò)清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）也積極加入了國(guó)際碳交易活動(dòng)。本文從CDM項(xiàng)目的批準(zhǔn)、注冊(cè)、簽發(fā)三個(gè)方面簡(jiǎn)述了中國(guó)CDM項(xiàng)目的現(xiàn)狀，進(jìn)而據(jù)此分析了CDM項(xiàng)目存在的問(wèn)題，并對(duì)CDM背景下中國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)行了展望。
　　【關(guān)鍵詞】CDM 批準(zhǔn) 注冊(cè) 簽發(fā) 碳交易市場(chǎng)
　　
　　CDM，是“Clean Development Mechanism”的簡(jiǎn)稱，即清潔發(fā)展機(jī)制，是由1997年簽署2005年生效的《京都議定書》所創(chuàng)造的一種減少溫室氣體排放的運(yùn)行機(jī)制。CDM具體是指議定書的附件1國(guó)家（工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家）通過(guò)向發(fā)展中國(guó)家提供資金和技術(shù)，幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，同時(shí)附件1國(guó)家通過(guò)從發(fā)展中國(guó)家購(gòu)買經(jīng)核證的排放消減量（CERs）以履行《京都議定書》規(guī)定的減排義務(wù)?！癈DM是一種雙贏機(jī)制，它幫助發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)其部分溫室氣體減排義務(wù)，同時(shí)幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展”。
　　自《京都議定書》2005年2月16日生效后，我國(guó)CDM項(xiàng)目在政府的大力倡導(dǎo)、宣傳以及利潤(rùn)的驅(qū)使作用下開(kāi)始迅速發(fā)展，四個(gè)多月后，我國(guó)第一個(gè)CDM項(xiàng)目——內(nèi)蒙古輝騰錫勒風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目在清潔發(fā)展執(zhí)行理事會(huì)（EB）注冊(cè)成功，這也是我國(guó)開(kāi)發(fā)的第一例CDM項(xiàng)目。到目前為止，輝騰錫勒風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目已經(jīng)產(chǎn)生了9.3億歐元的經(jīng)濟(jì)效益。
　　就目前中國(guó)CDM現(xiàn)狀的研究情況來(lái)看，近幾年，特別是2009年之后的更新研究分析較少，為此，本文將對(duì)2005年初到2011年末我國(guó)在CDM項(xiàng)目上的具體情況進(jìn)行一個(gè)分析歸納。
　　一 中國(guó)CDM項(xiàng)目具體情況
　　1．中國(guó)CDM項(xiàng)目批準(zhǔn)情況
　　我國(guó)CDM主管部門是國(guó)家發(fā)改委，CDM項(xiàng)目業(yè)主在完成可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)批復(fù)、當(dāng)?shù)卣畟浒?、?xiàng)目設(shè)計(jì)文件（PDD）等文件并確定碳指標(biāo)國(guó)際購(gòu)買商后，要首先提請(qǐng)國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)。
　　截至2011年12月28日，我國(guó)獲得發(fā)改委批準(zhǔn)的CDM項(xiàng)目已達(dá)3560個(gè)。
　　
　　就前3421個(gè)發(fā)改委批準(zhǔn)的項(xiàng)目來(lái)看，如表1所示，首先，新能源和可再生能源居于絕對(duì)主導(dǎo)地位，其項(xiàng)目數(shù)占發(fā)改委批準(zhǔn)項(xiàng)目總數(shù)的72.97%，年估計(jì)減排量3.11×108 tCO2e，約占批準(zhǔn)項(xiàng)目年總減排量的53%；其次，節(jié)能和提高能效項(xiàng)目和甲烷回收利用項(xiàng)目也占了較大的比重，分別占國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)項(xiàng)目總數(shù)的15.84%和6.81%，年估計(jì)減排量依次為0.85×108 tCO2e和0.6×108 tCO2e，分別占批準(zhǔn)項(xiàng)目年總減排量的14.56%和10.3%。
　　“以上統(tǒng)計(jì)結(jié)果正好反映了2005 年10 月12 日生效的我國(guó)《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》第四條的規(guī)定，即在中國(guó)開(kāi)展清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的重點(diǎn)領(lǐng)域是以提高能源效率、開(kāi)發(fā)利用新能源和可再生能源以及回收利用甲烷和煤層氣為主”。
　　2．中國(guó)CDM項(xiàng)目注冊(cè)情況
　　項(xiàng)目獲得國(guó)內(nèi)批準(zhǔn)后，需要請(qǐng)作為獨(dú)立第三方的經(jīng)聯(lián)合國(guó)批準(zhǔn)的審定機(jī)構(gòu)DOE（Designated Operational Entity）的簡(jiǎn)稱)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審定，之后提交聯(lián)合國(guó)申請(qǐng)注冊(cè)。經(jīng)聯(lián)合國(guó)CDM執(zhí)行理事會(huì)對(duì)項(xiàng)目資料的詳細(xì)審核、網(wǎng)上公示并批準(zhǔn)后，項(xiàng)目可正式注冊(cè)成為CDM項(xiàng)目。
　　截至2011年12月28日，中國(guó)有1740個(gè)CDM項(xiàng)目在EB成功注冊(cè)，占發(fā)改委批準(zhǔn)項(xiàng)目總數(shù)的48.88%，估期年減排量為3.55×108 tCO2e。
　　
　　就前1717個(gè)我國(guó)在EB成功注冊(cè)的CDM項(xiàng)目來(lái)看，如表2所示，首先，新能源和可再生能源占我國(guó)注冊(cè)項(xiàng)目總數(shù)的81.08%，估計(jì)年減排量占注冊(cè)項(xiàng)目年總減排量的49.29%，這在一定程度上與項(xiàng)目規(guī)模的大小有關(guān)；
　　其次，節(jié)能和提高能效及甲烷回收利用項(xiàng)目合計(jì)占我國(guó)注冊(cè)項(xiàng)目總數(shù)的14.39%，估計(jì)年減排量占注冊(cè)項(xiàng)目年總減排量的19.06%，項(xiàng)目數(shù)和估計(jì)減排量各自所占比例相差不大；
　　最后，雖然HFC—23分解項(xiàng)目數(shù)所占比例較小，但估計(jì)年減排量所占比例較大，這與其GWP（Global Warming Potential的簡(jiǎn)稱，即全球變暖的潛勢(shì)）較大有直接的關(guān)系。
　　3．中國(guó)CDM項(xiàng)目簽發(fā)情況
　　項(xiàng)目注冊(cè)成功后，需要按PDD中的設(shè)計(jì)及方法學(xué)的要求執(zhí)行項(xiàng)目，并對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)，出具項(xiàng)目運(yùn)行監(jiān)測(cè)報(bào)告。聘請(qǐng)第二家DOE對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行及監(jiān)測(cè)結(jié)果進(jìn)行核實(shí)，DOE核實(shí)后對(duì)項(xiàng)目出具核查核證報(bào)告，并向聯(lián)合國(guó)CDM執(zhí)行理事會(huì)申請(qǐng)簽發(fā)CERs。聯(lián)合國(guó)CDM執(zhí)行理事會(huì)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行、監(jiān)測(cè)結(jié)果進(jìn)行審核后，批準(zhǔn)簽發(fā)。截至2011年12月29日，中國(guó)已有663個(gè)CDM 項(xiàng)目的減排量獲得簽發(fā)，合計(jì)簽發(fā)減排總量達(dá)4.78×108 tCO2e。
　　
　　首先，就前605個(gè)獲得簽發(fā)的的CDM項(xiàng)目來(lái)看，如表3所示，首先，新能源和可再生能源占簽發(fā)項(xiàng)目總數(shù)的77.51%，但還是由于規(guī)模的因素，簽發(fā)年減排量?jī)H占簽發(fā)年總減排量的32.28%。
　　其次，節(jié)能和提高能效及甲烷回收利用項(xiàng)目合計(jì)占我國(guó)簽發(fā)項(xiàng)目總數(shù)的14.55%，估計(jì)年減排量占簽發(fā)項(xiàng)目年總減排量的16.15%，項(xiàng)目數(shù)和估計(jì)減排量各自所占比例也相差不大。
　　最后，HFC—23分解項(xiàng)目有11個(gè)項(xiàng)目成功注冊(cè)，且全部簽發(fā)，除了GWP較大因素外，加上我國(guó)HFC—23分解項(xiàng)目開(kāi)展較早，目前HFC—23分解項(xiàng)目數(shù)的減排量占年總減排量的31.94%，與新能源和可再生能源比例相當(dāng)。
　　二 CDM背景下對(duì)我國(guó)碳交易市場(chǎng)的展望
　　在《京都議定書》確定的三種碳交易市場(chǎng)機(jī)制中，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，只能通過(guò)參與CDM項(xiàng)目與附件1中的發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際合作中進(jìn)行碳交易。雖然這在一定程度上制約了中國(guó)參與全球碳交易市場(chǎng)的廣度，但中國(guó)碳交易市場(chǎng)仍然發(fā)展迅速。CDM項(xiàng)目正在為中國(guó)帶來(lái)更可觀的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)環(huán)境效益。同時(shí)，CDM項(xiàng)目的實(shí)施為中國(guó)企業(yè)引入了先進(jìn)的理念和技術(shù)，增強(qiáng)了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，為國(guó)內(nèi)企業(yè)逐步做大做強(qiáng)、走向國(guó)際提供了良好的機(jī)遇。此外，在國(guó)際碳交易蓬勃發(fā)展的大環(huán)境中，中國(guó)的碳交易市場(chǎng)必然也會(huì)借勢(shì)快速成型與發(fā)展，規(guī)范化的碳交易平臺(tái)有望形成。
　　但是，《京都議定書》將在2012年到期，隨著后京都議定書時(shí)代的到來(lái)，中國(guó)作為目前世界上最大的碳資源供給國(guó)，除了機(jī)遇，在通過(guò)CDM項(xiàng)目參與全球碳交易市場(chǎng)的過(guò)程中也將面臨著各種挑戰(zhàn)。
　　1．CDM項(xiàng)目存在的問(wèn)題
　　（1）項(xiàng)目減排類型單一：新能源與再生能源主導(dǎo)。無(wú)論是批準(zhǔn)、注冊(cè)還是獲得簽發(fā)的CDM項(xiàng)目，新能源與可再生能源的占比都超過(guò)了其他項(xiàng)目。但是，隨著新能源技術(shù)的普及，該類項(xiàng)目注冊(cè)會(huì)愈發(fā)困難。如果我國(guó)不能積極開(kāi)發(fā)其他類型項(xiàng)目以求多元化、高技術(shù)的減排方式，CDM項(xiàng)目將逐步喪失原有功能，不利于我國(guó)碳交易的進(jìn)一步發(fā)展。
　?。?）項(xiàng)目模式單一：?jiǎn)芜呿?xiàng)目占比很小。截至2012年1月9日，我國(guó)成功注冊(cè)的1771個(gè)CDM項(xiàng)目中，單邊項(xiàng)目?jī)H為51個(gè)，所占比例為2.9%，大量外資參與到我國(guó)CDM項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中來(lái)。這雖然有助于緩解我國(guó)資金短缺壓力，激活國(guó)內(nèi)碳融資渠道，但我們不能一味地依靠外資。此外，雙邊以及多也合作的最根本目的是引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)而非資金。但在我國(guó)開(kāi)發(fā)的多邊項(xiàng)目中，技術(shù)含量大多較低，沒(méi)有利用好多邊項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)。
　?。?）注冊(cè)以及簽發(fā)率。我國(guó)發(fā)改委批準(zhǔn)的3560個(gè)項(xiàng)目中，注冊(cè)成功的有1740個(gè)，而簽發(fā)的只有663個(gè)。注冊(cè)成功率為48.88%。簽發(fā)率則更低，僅為18.62%。究其原因，一方面是CDM項(xiàng)目本身從申請(qǐng)到簽發(fā)需要較長(zhǎng)時(shí)間；另一方面，我國(guó)CDM項(xiàng)目本身質(zhì)量也存在問(wèn)題，企業(yè)或者機(jī)構(gòu)急于獲得資金及收益，在項(xiàng)目選擇及開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)并沒(méi)體現(xiàn)出CDM項(xiàng)目的宗旨，也沒(méi)有積極主動(dòng)地去了解CDM的國(guó)際新規(guī)則、新變化，致使注冊(cè)以及簽發(fā)成功率低于全球平均水平。
　　為了使中國(guó)在后京都議定書時(shí)代的國(guó)際碳交易市場(chǎng)上掌握更多主動(dòng)權(quán)，可以從以下三方面探索，幫助中國(guó)更廣泛地參與國(guó)際碳交易活動(dòng)。
　　2．碳交易市場(chǎng)發(fā)展方向
　?。?）加強(qiáng)CDM項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新。首先，CDM項(xiàng)目應(yīng)該把重點(diǎn)放在先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)而不是資金上。此外，項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)現(xiàn)從能源型主導(dǎo)向多元化轉(zhuǎn)變，以提高項(xiàng)目注冊(cè)和簽發(fā)的比率；其次，要改變項(xiàng)目嚴(yán)重依賴外資的現(xiàn)狀，多進(jìn)行單邊項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)，加強(qiáng)我國(guó)金融機(jī)構(gòu)對(duì)CDM項(xiàng)目扶持力度，降低企業(yè)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；再次，有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)CDM方法學(xué)的研究，使更多項(xiàng)目能夠進(jìn)入CDM開(kāi)發(fā)；最后，加強(qiáng)CDM咨詢服務(wù)等中介行業(yè)的整合力度，提高宣傳力度，推動(dòng)我國(guó)碳交易工作穩(wěn)步發(fā)展。
　?。?）大力發(fā)展自愿減排交易市場(chǎng)。在我國(guó)正式碳排放標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)前，發(fā)展自愿交易市場(chǎng)是活躍國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)的有效手段，自愿減排市場(chǎng)能夠有效克服CDM市場(chǎng)的缺陷。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及人民生活水平的提高，企業(yè)等對(duì)自愿減排的需求必定會(huì)逐步增加，相關(guān)政策制定機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)自愿減排交易市場(chǎng)進(jìn)行詳細(xì)的界定和規(guī)范，使企業(yè)通過(guò)科學(xué)的碳排放管理，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展之路。
　?。?）拓寬碳融資渠道。碳交易的發(fā)展離不開(kāi)碳金融的支持，但就目前來(lái)看，我國(guó)還沒(méi)有充分挖掘所有可行的碳融資渠道，資金來(lái)源大部分局限于CDM項(xiàng)目。我國(guó)應(yīng)該積極利用單、雙和多邊方式為節(jié)能減排項(xiàng)目融資。除了國(guó)際合作外，應(yīng)該積極開(kāi)發(fā)國(guó)內(nèi)碳金融產(chǎn)品。商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該與碳交易市場(chǎng)積極配合，增加綠色信貸，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，使我國(guó)的碳融資渠道呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)。
　　總之，以CDM項(xiàng)目為起點(diǎn)，我國(guó)碳交易市場(chǎng)還處于起步階段，存在巨大發(fā)展?jié)摿ΑＶ灰掠趧?chuàng)新、不斷探索、汲取國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、積極參與國(guó)際碳交易市場(chǎng)，中國(guó)作為碳資源擁有量最多的國(guó)家，碳交易市場(chǎng)的發(fā)展必定會(huì)創(chuàng)造巨大的價(jià)值。
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