美國(guó)博士資格考試模式分析

魏華飛，古繼寶

（1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué) 管理學(xué)院，安徽 合肥230026；2.安徽大學(xué) 商學(xué)院，安徽 合肥 230000）

博士學(xué)歷教育是高等教育的最高層次，所培養(yǎng)的人才不僅應(yīng)該具有更加廣博的知識(shí)域野，還應(yīng)該具有更強(qiáng)的科研實(shí)力，從而能夠成為國(guó)家真正的科研技術(shù)和創(chuàng)新型主力軍。隨著我國(guó)高等本科教育由“精英教育”向“大眾化教育”路線的轉(zhuǎn)變，高等教育越來(lái)越平民化。但是，作為我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的主力軍培養(yǎng)的博士教育應(yīng)該堅(jiān)守“精英教育”路線，加強(qiáng)博士教育質(zhì)量控制，以真正培養(yǎng)具有創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)造力的科技人才。美國(guó)博士教育經(jīng)過(guò)一百多年的發(fā)展已經(jīng)相當(dāng)成熟，在博士教育質(zhì)量控制方面有很多成功的舉措，但無(wú)疑博士資格考試是其中最為重要和最具有象征意義的。本文試圖通過(guò)對(duì)美國(guó)博士資格教育考試成功實(shí)施的部分高校案例進(jìn)行梳理，總結(jié)出幾種典型的博士資格考試模式，以作為對(duì)我國(guó)博士教育的啟示性和借鑒性案例，為我國(guó)博士教育質(zhì)量控制和提高提供思考。

一、美國(guó)博士資格考試制度建立

博士資格考試也稱博士生資格考試，又叫大考，或稱為綜合考試，是由博士培養(yǎng)單位組織成立考試委員會(huì)通過(guò)筆試、口試等形式對(duì)博士生的知識(shí)、能力乃至于創(chuàng)造力等綜合水平進(jìn)行考核的一種考試方法。博士資格考試是博士生培養(yǎng)過(guò)程中的一個(gè)必須環(huán)節(jié)，博士生只有通過(guò)資格考試才能成為博士候選人并進(jìn)入下一個(gè)培養(yǎng)環(huán)節(jié)。

美國(guó)博士教育是在參考德國(guó)博士教育基礎(chǔ)上并通過(guò)改革而逐步完善起來(lái)的。自20世紀(jì)80年代以來(lái)，美國(guó)的研究生教育為國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)輸送了大量的高級(jí)人才，為美國(guó)的科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了巨大的作用，成為美國(guó)國(guó)家可持續(xù)發(fā)展的人力資源基礎(chǔ)。［1］美國(guó)博士資格考試并非博士教育伊始即有的，追溯源頭，美國(guó)借鑒德國(guó)大學(xué)教學(xué)與科研緊密結(jié)合的理念發(fā)展了研究生教育。如克拉克大學(xué)（Clark University）建立伊始，便將科研與研究生教育作為學(xué)校發(fā)展目標(biāo)，明確提出教師的教學(xué)、尤其是研究生培養(yǎng)應(yīng)建立在科研的基礎(chǔ)之上。［2］隨著霍普金斯大學(xué)首任校長(zhǎng)吉爾曼對(duì)德國(guó)大學(xué)理念創(chuàng)造性的繼承，將德國(guó)大學(xué)的“教學(xué)自由、研究自由”的品質(zhì)和“通過(guò)科學(xué)進(jìn)行教育”的研究生教育理念與美國(guó)社會(huì)發(fā)展實(shí)際需求緊密結(jié)合起來(lái)，大大地促進(jìn)了美國(guó)研究生教育。這種全新的教育理念和模式使美國(guó)研究生教育煥發(fā)出勃勃生機(jī)，其研究生教育規(guī)模也迅速擴(kuò)大。從1890年起，美國(guó)研究生院注冊(cè)的人數(shù)以大約每十年增長(zhǎng)一倍的速度遞增，其中博士學(xué)位授予數(shù)量也在快速增長(zhǎng)，1940年比1900年，美國(guó)高校授予博士學(xué)位數(shù)增長(zhǎng)了8倍。［3］這種博士培養(yǎng)數(shù)量的激增導(dǎo)致原來(lái)由大學(xué)協(xié)會(huì)制定準(zhǔn)入制度的外部博士質(zhì)量控制難以適應(yīng)新的形勢(shì)，于是，美國(guó)高校博士培養(yǎng)單位通過(guò)不斷探索，逐漸形成并完善了博士資格考試。

縱觀美國(guó)博士資格考試的形成背景主要有如下四個(gè)方面：（1）博士招生數(shù)量激增。特別是十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)需求激增導(dǎo)致高校對(duì)博士招生的放開(kāi)；（2）博士質(zhì)量的下降。博士數(shù)量的大幅增加，造成高校教育資源相對(duì)緊缺，從而導(dǎo)致博士質(zhì)量的下降，在社會(huì)上備受詬病；（3）外部質(zhì)量控制不力。隨著博士招生數(shù)量的增加、各高校的自我擴(kuò)張和自主權(quán)控制，原本由多所大學(xué)所形成的大學(xué)協(xié)會(huì)制定的博士生準(zhǔn)入制度難以發(fā)揮充分的質(zhì)量監(jiān)督作用；（4）博士招生申請(qǐng)制度。美國(guó)博士招生采取申請(qǐng)制度，申請(qǐng)人提交個(gè)人自傳、教授推薦信、成績(jī)單等相關(guān)材料（留學(xué)生還需提交托福、GRE成績(jī)等）就可以進(jìn)入高校攻讀博士學(xué)位，在博士生期間，往往由于外部環(huán)境的變化和個(gè)人興趣志向等因素的改變，原本具有刻苦攻讀博士學(xué)位的意愿可能悄悄改變，因此，采取一定手段對(duì)博士生進(jìn)行篩選以保證博士質(zhì)量成為必然的選擇。總之，美國(guó)博士質(zhì)量控制手段的建立和發(fā)展是應(yīng)時(shí)而變，且日臻完善，從而對(duì)于美國(guó)博士質(zhì)量的提高具有極其重要的作用。

二、美國(guó)博士資格考試的幾種模式

美國(guó)博士資格考試從形式到內(nèi)容往往因?qū)W校不同存在明顯差異，但基本宗旨和核心內(nèi)容基本一致。博士資格考試一般在博士項(xiàng)目中期進(jìn)行，旨在評(píng)估博士生的基礎(chǔ)學(xué)識(shí)（substantive knowledge）和專業(yè)學(xué)術(shù)技能（scholarly and professional expertise）水平，考核其是否具備后續(xù)研究的能力。資格考試多采取筆試、口試或二者兼有的方式，注重對(duì)學(xué)生理解、運(yùn)用、分析、綜合以及評(píng)估能力的考察。［4］縱觀美國(guó)主要一流大學(xué)的博士資格考試，在考試目的基本相同的基礎(chǔ)上，所實(shí)施博士資格考試的內(nèi)容、形式和結(jié)果依然存在一定的區(qū)別，這種差別對(duì)參加資格考試的博士生來(lái)說(shuō)會(huì)產(chǎn)生不同的影響。主要模式有如下幾種：

（一）從博士資格考試的內(nèi)容來(lái)看，有廣博知識(shí)導(dǎo)向型和畢業(yè)論文導(dǎo)向型

美國(guó)研究生教育理念最早從德國(guó)引入但又經(jīng)過(guò)了革新，目的是為了更好地滿足本國(guó)國(guó)情，這種教育理念的變化在不同高校中依然存在依稀可辨的影子，從不同高校所進(jìn)行博士資格考試的內(nèi)容來(lái)看，可以分為兩種不同的類型和模式，即廣博知識(shí)導(dǎo)向型和畢業(yè)論文導(dǎo)向型。

1.廣博知識(shí)導(dǎo)向型

美國(guó)博士生教育蘊(yùn)含著通識(shí)教育理念，強(qiáng)調(diào)博士生對(duì)廣博課程的學(xué)習(xí)，因此，與其他國(guó)家博士生教育相比，課程學(xué)習(xí)是美國(guó)博士生教育的重要組成部分，這種廣博的教育課程不僅注重訓(xùn)練博士生從事學(xué)術(shù)研究的基本功和專業(yè)知識(shí)，更要培養(yǎng)博士生掌握廣博的跨學(xué)科知識(shí)。［2］這種廣博知識(shí)導(dǎo)向型從康奈爾大學(xué)、威斯康辛大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等高校部分院系博士資格考試內(nèi)容可見(jiàn)一斑。

康奈爾大學(xué)是美國(guó)一所著名的研究型大學(xué)，所培養(yǎng)的經(jīng)濟(jì)系博士生必修“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)系列”“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)系列”和“計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)系列”等核心課程，以上各系列均有兩門主要課程，此外，還有一門數(shù)學(xué)課程和價(jià)格理論課程。要求經(jīng)濟(jì)學(xué)博士生學(xué)習(xí)這些核心課程的目的是奠定堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)。這種要求在博士資格考試時(shí)便體現(xiàn)出來(lái)，博士資格考試采用筆試形式，且只考“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”與“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”這兩門課程，但考試成績(jī)均需達(dá)到規(guī)定要求，否則不予通過(guò)，學(xué)生不能取得“博士生資格”。對(duì)于初次考試未通過(guò)的學(xué)生，系里將給予一次補(bǔ)考機(jī)會(huì)，若仍未達(dá)到規(guī)定要求，學(xué)生必須退學(xué)。［5］

威斯康辛大學(xué)的部分院系博士資格考試采用筆試，分為兩個(gè)部分，第一部分是綜合考試，考核學(xué)習(xí)的整個(gè)基礎(chǔ)知識(shí)，考試內(nèi)容比較廣但并不太深，要求學(xué)生熟練掌握；第二部分是專業(yè)考試，主要考核基礎(chǔ)技術(shù)知識(shí)，通常有幾種試卷，分別適應(yīng)不同的領(lǐng)域，博士生自己選擇其專長(zhǎng)答卷，這部分試卷的題目比較深入，題量很大，只有熟練掌握者才有把握做完全部試題。通過(guò)威斯康辛大學(xué)的博士資格考試內(nèi)容可以看出，知識(shí)的廣度和深度成為對(duì)博士研究生重要要求。

哥倫比亞大學(xué)歷史系博士資格考試以口試形式進(jìn)行，在兩個(gè)小時(shí)內(nèi)考核博士生對(duì)四個(gè)領(lǐng)域知識(shí)的熟悉程度?？荚嚽埃荚囄瘑T會(huì)的四位教授分別會(huì)給博士生提供不同長(zhǎng)度的考試書(shū)目，每一領(lǐng)域大約要讀100部著作，這樣四個(gè)領(lǐng)域加起來(lái)一共要讀400本書(shū)，另加一定數(shù)量的期刊論文。［6］

除以上幾所高校不同院系博士資格考試要求博士具有更廣闊的知識(shí)領(lǐng)域外，還有不少其他美國(guó)高校也有相應(yīng)的要求。這種大量不同領(lǐng)域著作的閱讀、理解和運(yùn)用能夠很好地夯實(shí)博士生的知識(shí)廣度，從而為博士知識(shí)廣博奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.畢業(yè)論文導(dǎo)向型

美國(guó)大學(xué)的建立是在對(duì)德國(guó)大學(xué)科研與教學(xué)相結(jié)合的核心精神繼承下完成的，科研訓(xùn)練是美國(guó)博士生培養(yǎng)的重要環(huán)節(jié)，博士生需要在導(dǎo)師指導(dǎo)下從事文獻(xiàn)資料收集、科學(xué)實(shí)驗(yàn)、課題研究和科研活動(dòng)，這種科研訓(xùn)練往往為博士生畢業(yè)論文的寫(xiě)作和完成乃至于將畢生精力付諸科研活動(dòng)作出了充分的準(zhǔn)備。因此，很多博士培養(yǎng)單位在博士資格考試中采取與畢業(yè)論文相關(guān)的考試內(nèi)容以檢驗(yàn)博士生的科研能力。

哈佛大學(xué)博士資格考試分兩次進(jìn)行，第一次考試給學(xué)生三篇文獻(xiàn)和一定的閱讀時(shí)間，然后就與文獻(xiàn)有關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行筆試和口試，第二次考試是在博士生第一次考試通過(guò)半年后進(jìn)行，要求學(xué)生獨(dú)立設(shè)計(jì)與自己的學(xué)位論文無(wú)關(guān)的研究課題，由考試小組提問(wèn)，通過(guò)這種與畢業(yè)論文緊密相關(guān)的考試內(nèi)容來(lái)考核學(xué)生對(duì)文獻(xiàn)資料的閱讀、理解、分析和運(yùn)用能力。

賓夕法尼亞大學(xué)生物化學(xué)與分子生物物理學(xué)博士資格考試采取論文開(kāi)題報(bào)告及其答辯的形式進(jìn)行，考試評(píng)審委員們會(huì)對(duì)博士生開(kāi)題報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行提問(wèn)，學(xué)生可以根據(jù)事先準(zhǔn)備的相關(guān)材料回答。博士生在資格考試通過(guò)后可以進(jìn)行畢業(yè)論文寫(xiě)作，每六個(gè)月必須匯報(bào)論文寫(xiě)作情況，評(píng)審委員會(huì)根據(jù)寫(xiě)作情況，決定是否終止論文的寫(xiě)作。

美國(guó)喬治亞大學(xué)博士資格考試是指導(dǎo)委員會(huì)讓博士生在1個(gè)月時(shí)間內(nèi)就與論文相關(guān)的四個(gè)問(wèn)題寫(xiě)作3—4篇小論文，學(xué)生完成答題后，在考試截止日期最后時(shí)刻前，把打印裝訂好的文本交到指導(dǎo)委員會(huì)各委員手上。教授閱讀，然后安排口頭答辯時(shí)間?？陬^回答完問(wèn)題之后，學(xué)生被要求離開(kāi)會(huì)議室，委員們則在一起討論并投票表決該答辯是否通過(guò)?？陬^答辯通過(guò)后，導(dǎo)師把簽署好的評(píng)價(jià)決議表提交給研究生院，和博士生討論下一步研究計(jì)劃，資格考試全部結(jié)束。［7］

美國(guó)高校有更多博士培養(yǎng)單位采用畢業(yè)論文或與其相關(guān)的學(xué)術(shù)成果進(jìn)行博士資格考試，這種畢業(yè)論文導(dǎo)向型的資格考試更多地基于前期的科研訓(xùn)練而開(kāi)展，通過(guò)對(duì)博士生的畢業(yè)論文準(zhǔn)備工作進(jìn)行檢驗(yàn)可以較為清楚地了解后期是否能夠勝任畢業(yè)論文的寫(xiě)作要求。

從美國(guó)博士資格考試的內(nèi)容來(lái)看，雖然可以將其分為廣博知識(shí)導(dǎo)向型和畢業(yè)論文導(dǎo)向型兩種，但是，這兩者并不矛盾，也不能以一種模式否定另一模式的存在。事實(shí)上，這樣兩種模式的存在更好地說(shuō)明了美國(guó)高校博士教育理念對(duì)廣博知識(shí)和科研訓(xùn)練的兼容并蓄，僅僅只是在時(shí)間安排和具體操作步驟上的區(qū)別，廣博知識(shí)導(dǎo)向型所秉持的理念是博士的“博”，即博士首先應(yīng)該具有廣博的知識(shí)，同時(shí)，博士生應(yīng)該在廣博知識(shí)的基礎(chǔ)上能夠結(jié)合個(gè)人科研興趣開(kāi)創(chuàng)屬于自己的領(lǐng)域。在不同的博士培養(yǎng)單位，對(duì)課程教學(xué)和科研訓(xùn)練的安排存在一定的差異，同時(shí)也體現(xiàn)在博士資格考試的內(nèi)容安排上?？傊?，美國(guó)研究型大學(xué)對(duì)博士研究生的培養(yǎng)既重視其科研訓(xùn)練，也重視課程學(xué)習(xí)，更尊重博士生個(gè)人的科研興趣。［8］這也體現(xiàn)出美國(guó)博士培養(yǎng)單位辦學(xué)的自由、自主和競(jìng)爭(zhēng)性，從而可以使學(xué)校體現(xiàn)個(gè)性，靈活地適應(yīng)地方和市場(chǎng)需求，能夠提高學(xué)校的適應(yīng)力和創(chuàng)造力，在長(zhǎng)期的發(fā)展歷程中能迅速地自我調(diào)整、自我完善，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，形成自己的特色。這種自主、自由的環(huán)境衍生出教育的競(jìng)爭(zhēng)性，相應(yīng)地，激烈的競(jìng)爭(zhēng)和完善的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制又迫使美國(guó)各高校必須不斷提高管理水平和教學(xué)質(zhì)量以求得生存和繼續(xù)發(fā)展。

（二）從博士資格考試的形式來(lái)看，有即時(shí)型博士資格考試和累積型博士資格考試

美國(guó)博士資格考試一般是在博士生入學(xué)一年后至兩年內(nèi)完成，考慮到不同博士生的個(gè)人情況，時(shí)間和形式上也有一定的靈活性，但普遍要求在論文答辯前六個(gè)月前完成。具體的博士資格考試形式存在較大的差異，根據(jù)這種形式的差異可以將美國(guó)博士資格考試分為即時(shí)型和累積型兩種模式，這兩種不同模式考核所造成的效果存在較大差異。

1.即時(shí)型博士資格考試

所謂即時(shí)型博士資格考試是指博士生被要求在一定的時(shí)間內(nèi)按照一定的考核形式完成所考核的內(nèi)容，并根據(jù)此考核結(jié)果對(duì)考試者進(jìn)行相應(yīng)的處理。這種即時(shí)型資格考試能夠使博士生在較為短暫的時(shí)間內(nèi)，集中精力完成相應(yīng)的考試要求。即時(shí)型博士資格考試具體有命題試卷＋口試、文獻(xiàn)梳理＋口試、論文＋口試等多種形式，采取此種博士資格考試模式的美國(guó)高校博士培養(yǎng)單位相對(duì)較多。

加州大學(xué)伯克利分校的數(shù)學(xué)博士資格考試有Preliminary Examination 和 Qualifying Examination兩個(gè)部分，第一部分Preliminary Examination是兩天時(shí)間，每天3小時(shí)（后改為4小時(shí)），每天一張?jiān)嚲恚?0道題選做7道，每道題滿分為10分，一張考卷滿分為70分，兩天的考試總分不超過(guò)140分。試卷由教授組織的專門委員會(huì)閱卷，查分公布結(jié)束后決定通過(guò)分?jǐn)?shù)線，未通過(guò)者有一次補(bǔ)考機(jī)會(huì)，兩次不通過(guò)者則不能攻讀博士學(xué)位。第二部分Qualifying Examination以口試形式進(jìn)行，具體時(shí)間由博士生自己把握，考生需要先寫(xiě)一個(gè)考試綱要，其內(nèi)容必須涉及至少三個(gè)方向，考試時(shí)考生可以先做一個(gè)報(bào)告然后由教授們提問(wèn)，也可以不做報(bào)告直接由教授們提問(wèn)。一般說(shuō)來(lái)，教授們會(huì)越問(wèn)越深，直到考生答不出來(lái)為止，這時(shí)考試結(jié)束，考試委員會(huì)根據(jù)此結(jié)果對(duì)考試者進(jìn)行相應(yīng)的處理。［9］

康涅狄格大學(xué)理工科博士資格考試有3～5名教授（非其導(dǎo)師）組成考核委員會(huì)，通過(guò)筆試、口試或者兩者結(jié)合的形式考查博士生的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否具有基本的科研素質(zhì)、獨(dú)立思考和解決問(wèn)題的科研能力，以及學(xué)術(shù)洞察力和學(xué)習(xí)能力。具體的考試內(nèi)容各專業(yè)博士資格考試存在差異，如有的院系給博士生一篇完全不同方向的期刊論文，三天后以答辯的方式要求考生陳述其研究方向，教授還可以進(jìn)行提問(wèn)。兩次未通過(guò)者將被取消博士研究生資格。

采取即時(shí)型博士資格考試的美國(guó)高校博士培養(yǎng)單位還有很多，這種模式能夠在較短時(shí)間內(nèi)考核博士生所擁有的知識(shí)水平、科研能力乃至于創(chuàng)造力，但是在考察博士生讀博的動(dòng)機(jī)、科研興趣等較為持久的科研素質(zhì)方面存在一定的欠缺，難以全方位的考核博士生的科研素質(zhì)和能力。

2.累積型博士資格考試

累積型博士資格考試是指在持續(xù)多次對(duì)博士生進(jìn)行各項(xiàng)綜合水平考核的基礎(chǔ)上決定博士生是否通過(guò)資格考試的形式。累積型資格考試是連續(xù)或間斷地通過(guò)多次考核并累加成績(jī)，這種方式能夠多時(shí)間節(jié)點(diǎn)、多層面、多角度地對(duì)博士生進(jìn)行考核，使得考核更具有全面性和疊加性，從而達(dá)到更為真實(shí)地綜合評(píng)估，為選拔真正的博士人才提供了支持。

斯坦福大學(xué)博士資格考試設(shè)3～5位教授組成的考核委員會(huì)，在博士入學(xué)的第一學(xué)年結(jié)束和第二學(xué)年進(jìn)行考核，第一學(xué)年結(jié)束主要考核學(xué)生初步的研究生學(xué)習(xí)計(jì)劃、成績(jī)單、詳細(xì)的專業(yè)材料，如果考核的結(jié)果達(dá)不到要求，則考核委員會(huì)可能會(huì)建議學(xué)生放棄博士學(xué)位計(jì)劃的學(xué)習(xí)；第二學(xué)年主要從學(xué)生對(duì)學(xué)位論文研究和專業(yè)領(lǐng)域要求的準(zhǔn)備情況等方面對(duì)博士生進(jìn)行綜合考核和評(píng)價(jià)，并根據(jù)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果決定學(xué)生是否有資格成為博士學(xué)位候選人。［10］

麻省理工學(xué)院航空宇航系博士資格考試由博士生指導(dǎo)委員會(huì)負(fù)責(zé)，在博士生入學(xué)后最遲第3—4學(xué)期進(jìn)行，多方面評(píng)價(jià)申請(qǐng)者應(yīng)用科學(xué)技術(shù)解決實(shí)際問(wèn)題的能力和從事高水平科學(xué)研究工作所應(yīng)具有的包括本科在內(nèi)的基礎(chǔ)?？荚囆问桨üP試＋口（面）試＋總考試（兩年后），閉卷主要考核基礎(chǔ)理論和工程應(yīng)用科學(xué)知識(shí)，要求能夠運(yùn)用廣泛的知識(shí)解決實(shí)際工程問(wèn)題，口（面）試由幾位教授全面審核考試者的學(xué)術(shù)成果，評(píng)估從事博士學(xué)位研究的創(chuàng)造潛能。資格考試通過(guò)兩年后，進(jìn)行總考試（The General Examination），對(duì)候選者進(jìn)行全面的綜合考核，包括其專業(yè)主修和輔修科目學(xué)習(xí)情況，對(duì)參加科學(xué)技術(shù)講座、科學(xué)研究成果進(jìn)行復(fù)核，評(píng)估其解決復(fù)雜問(wèn)題的能力，以及對(duì)不熟悉問(wèn)題和現(xiàn)象的研究能力等。［11］

密歇根大學(xué)博士研究生的培養(yǎng)異常嚴(yán)格，必須完成博士學(xué)習(xí)階段的所有課程并且平均成績(jī)要達(dá)到B級(jí)以上，要定期與博士委員會(huì)一起制定包括學(xué)習(xí)策略、學(xué)業(yè)進(jìn)展情況及事業(yè)目標(biāo)的“教育計(jì)劃（educational plan）”。博士委員會(huì)在認(rèn)真審核教育計(jì)劃之后，會(huì)提供及時(shí)的反饋意見(jiàn)，并據(jù)此對(duì)博士生進(jìn)行評(píng)估和淘汰。［12］

累積型博士資格考試與課程考核、知識(shí)掌握、學(xué)習(xí)計(jì)劃、開(kāi)題報(bào)告、畢業(yè)論文準(zhǔn)備等相關(guān)內(nèi)容的持續(xù)漸進(jìn)性考核緊密結(jié)合起來(lái)，從而能夠更加全面地考核博士生的整個(gè)學(xué)習(xí)狀況，具有更強(qiáng)的長(zhǎng)效激勵(lì)作用。

（三）從博士資格考試的結(jié)果來(lái)看，有淘汰型和促進(jìn)型

1.淘汰型博士資格考試

美國(guó)博士資格考試是實(shí)施博士質(zhì)量控制的重要手段，雖然各大學(xué)經(jīng)過(guò)博士資格考試后的淘汰率各不相同，但總體來(lái)看，淘汰率一般為10%～25%左右，一些優(yōu)秀的學(xué)校比例為30%左右，甚至更高。這種高淘汰率既保證了博士生在校人數(shù)的平衡，又控制了博士生的質(zhì)量，提高了博士生的競(jìng)爭(zhēng)力，最終達(dá)到培養(yǎng)出高層次、高質(zhì)量的人才的目的。［1］

博士學(xué)位是美國(guó)大學(xué)正式授予的最高學(xué)位，分為三種類型：哲學(xué)博士學(xué)位、專業(yè)博士學(xué)位和文科博士學(xué)位。其中尤以哲學(xué)博士學(xué)位最受人尊敬，其品質(zhì)也最受博士培養(yǎng)單位所看重，博士論文的撰寫(xiě)是攻讀博士學(xué)位一系列教學(xué)環(huán)節(jié)的最后、也是最重要的一個(gè)組成部分。美國(guó)研究生院協(xié)會(huì)曾認(rèn)為博士論文具有三個(gè)作用：它是一種創(chuàng)造性的研究或?qū)W術(shù)工作，能豐富人類知識(shí)寶庫(kù)；它是一種教育體驗(yàn)，可表明學(xué)位申請(qǐng)人熟悉專業(yè)領(lǐng)域的研究方法和掌握工具的技能；它可表明學(xué)生有能力針對(duì)一個(gè)重要的學(xué)術(shù)問(wèn)題進(jìn)行研究并得出有價(jià)值的結(jié)論，要求博士論文能夠?qū)χR(shí)作出“重大的、原創(chuàng)性貢獻(xiàn)”，隨著博士教育的探索和發(fā)展，現(xiàn)狀普遍認(rèn)為博士論文不是頂點(diǎn)，而是引導(dǎo)博士研究生成為學(xué)術(shù)和科研工作者的一個(gè)起點(diǎn)。［13］因此，博士論文的寫(xiě)作不僅需要博士生具備廣博的知識(shí)，更要具備很強(qiáng)的科研能力以及良好的科研理念和習(xí)慣。

美國(guó)高校博士招生采取的是申請(qǐng)制，雖然申請(qǐng)人申請(qǐng)時(shí)攻讀博士學(xué)位時(shí)滿懷激情，但是，美國(guó)博士學(xué)習(xí)年限相對(duì)較長(zhǎng)，一般在4～5年，甚至長(zhǎng)達(dá)7～8年，如此漫長(zhǎng)的攻讀博士年限往往逐漸消磨了當(dāng)初的激情，同時(shí)，由于個(gè)人興趣和各種因素的作用，使得在當(dāng)初申請(qǐng)者中確實(shí)有一些不適合繼續(xù)攻讀博士學(xué)位，這樣則通過(guò)博士資格考試來(lái)檢驗(yàn)和淘汰部分不適合者成為順理成章的事情?？v觀美國(guó)博士資格考試，可以發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)博士培養(yǎng)單位是通過(guò)考試淘汰不通過(guò)者，以提高博士培養(yǎng)質(zhì)量。同時(shí)，為使博士生能夠有一個(gè)更加公平和施展的機(jī)會(huì)，絕大多數(shù)博士培養(yǎng)單位都允許博士生在第一次考試不通過(guò)情況下有一次補(bǔ)考機(jī)會(huì)。

美國(guó)博士資格考試淘汰率很高，同時(shí)，博士生也能夠較為坦然地面對(duì)。之所以如此，主要原因是美國(guó)博士資格考試的配套機(jī)制相對(duì)完善，一方面，博士資格申請(qǐng)制使得想攻讀博士學(xué)位者有一個(gè)相對(duì)寬松的招生環(huán)境；另一方面，博士資格考試本身相對(duì)公平，如果考試不通過(guò)則確實(shí)是自己不適合，博士生能夠坦然面對(duì)；更為重要的是，美國(guó)博士資格考試被淘汰者能夠獲得碩士學(xué)位，從而能夠解決就業(yè)等因淘汰而出現(xiàn)的麻煩。

2.促進(jìn)型博士資格考試

美國(guó)博士資格考試是博士生培養(yǎng)質(zhì)量的重要保證，其所發(fā)揮的淘汰作用猶如“指揮棒”，指引著博士培養(yǎng)單位通過(guò)資格考試來(lái)選拔適合從事高水平科研的學(xué)生。然而，這一功能在某種程度上始終以結(jié)果為導(dǎo)向，不利于博士生科研能力的發(fā)展和培養(yǎng)質(zhì)量的持續(xù)良性提升，博士生培養(yǎng)目的在于為博士生提供嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲杏?xùn)練，促進(jìn)其獨(dú)立科研能力的發(fā)展。因此，如何通過(guò)博士資格考試來(lái)促進(jìn)博士生科研能力的提升，發(fā)揮資格考試“以評(píng)促學(xué)”“以考促研”的保障性功能，將是完善博士資格考試定位的重要內(nèi)容。

基于美國(guó)高校博士培養(yǎng)單位注重博士資格考試的淘汰功能，很少有高校讓博士資格考試真正發(fā)揮促進(jìn)型功能。相對(duì)而言，加州大學(xué)伯克利分校部分博士資格考試在促進(jìn)功能發(fā)揮方面較為突出，資格考試委員會(huì)在博士生沒(méi)有通過(guò)第一次資格考試后，教師都會(huì)指出其不足，提出很多建議，從而使得這些博士生在隨后的課程學(xué)習(xí)和科研訓(xùn)練過(guò)程中有針對(duì)性地不斷改進(jìn)和提高，并在第二次博士資格考試中能夠有更大可能通過(guò)。［14］

博士資格考試是博士研究生在進(jìn)行畢業(yè)論文寫(xiě)作前的一次綜合考試，是對(duì)博士生即將開(kāi)展的畢業(yè)論文準(zhǔn)備工作、文獻(xiàn)綜述和獨(dú)立從事科學(xué)研究等能力的檢測(cè)，既要有淘汰不合格學(xué)生、提高博士培養(yǎng)質(zhì)量的功能，更要有幫助博士生提升獨(dú)立從事科研的能力。因此，博士資格考試的定位應(yīng)該是促進(jìn)博士生的學(xué)習(xí)和研究，而不是對(duì)其學(xué)習(xí)能力和科研能力定性，更不是終止學(xué)生的博士學(xué)習(xí)進(jìn)程將其淘汰。［4］但是，美國(guó)博士資格考試更多地是通過(guò)淘汰來(lái)提升博士教育質(zhì)量。

三、結(jié)束語(yǔ)

縱觀美國(guó)博士教育發(fā)展歷程可以發(fā)現(xiàn)，博士資格考試的產(chǎn)生和發(fā)展有其必然的原因，在美國(guó)教育自主、自由和競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下，如何通過(guò)博士資格考試來(lái)篩選出真正適合攻讀博士學(xué)位、滿足社會(huì)需求的人才是其重要目的。同時(shí)，美國(guó)基于博士資格考試的淘汰機(jī)制有著健全的配套制度，從而使得博士資格考試淘汰率較高成為順理成章的事情，也極大地保證了各高校培養(yǎng)的博士質(zhì)量。通過(guò)對(duì)美國(guó)博士資格考試的來(lái)源、目的、內(nèi)容和結(jié)果研究，可以發(fā)現(xiàn)，美國(guó)博士資格考試整套機(jī)制并非適合所有的教育環(huán)境和背景，不同國(guó)家和地區(qū)需要根據(jù)自身教育環(huán)境有針對(duì)性地選擇吸收。

［1］楊庚，楊健.對(duì)美國(guó)博士生資格考試制度的分析與借鑒［J］.南京郵電學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2004，6（2）：35－42.

［2］王東芳.美國(guó)博士生培養(yǎng)的理念與制度.高 等 教 育 研究.2013，（9）：54－60.

［3］賈寶余.博士生資格考試：確保博士生質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)［EB／OL］.http：／／blog.sina.com.cn／s／blog ＿4aa5200901000932.html.

［4］于書(shū)林，喬雪峰.博士生資格考試：過(guò)濾器還是導(dǎo)航儀？［J］.學(xué)位與研究生教育，2012，（9）：64－67.

［5］聶海清.談美國(guó)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)和博士生培養(yǎng)［J］.中國(guó)高教研究，1997，（6）：86－87.

［6］張艷，李成剛.美國(guó)博士生資格考試的模式及對(duì)我國(guó)的啟示［J］.2008年科技教育發(fā)展戰(zhàn)略國(guó)際研討會(huì)：291－293.

［7］王海東.親歷美國(guó)博士生資格考試［J］.中國(guó)考試，2006，（10）：49－53.

［8］郭秋梅，劉子建.美國(guó)研究型大學(xué)理工科博士研究生的培養(yǎng)特點(diǎn)及質(zhì)量保障［J］.學(xué)位與研究生教育，2013，（11）：74－77.

［9］姜樹(shù)生.加州大學(xué)的數(shù)學(xué)博士資格考試［J］.數(shù)學(xué)通報(bào)，2011，（10）：49－50.

［10］包水梅.中美高等教育學(xué)博士研究生培養(yǎng)制度的比較研究［J］.高校教育管理，2012，（7）：59－66.

［11］靳貴珍.美國(guó)工科研究生教育的旗艦：麻省理工學(xué)院的經(jīng)驗(yàn)與啟示［J］.學(xué)位與研究生教育，2007，（增刊）：136－139.

［12］王真.美國(guó)研究生教育淘汰制及啟示［D］.河北師范大學(xué)，2012.

［13］蘇曼虹.美國(guó)研究生培養(yǎng)模式研究［D］.廣西師范大學(xué)，2008.

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