根據(jù)治理理論以及當代環(huán)境資源法治建設(shè)的實踐證明,在現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制國家,行政調(diào)整機制、市場調(diào)整機制和社會調(diào)整機制這三種方法和機制各有其特點和缺點、各有其適用范圍和方式,并且相互依賴、相互補充,最切實有效的調(diào)整方法和機制是將這三種方法機制綜合運用的綜合性調(diào)整機制。
治理理論是有關(guān)治理和善治的主張、觀念、原則、特點、作用和實施途徑的總稱,是有關(guān)治理公共事務(wù)的道理、方法、邏輯、管理規(guī)則、治理機制和治理方式的總和,也稱治理與善治理論。根據(jù)一些學(xué)者的說法(如毛壽龍等在《西方政府的治道變革》所提出的),治理、善治與治道變革(governance transitions),目前已經(jīng)成為當代中國公共管理研究領(lǐng)域的核心范疇。治理和善治理論是21世紀國際社會科學(xué)的前沿理論之一,它所提倡的一些價值日益具有普遍性。環(huán)境治理又稱生態(tài)治理,是當代治理理論在環(huán)境資源領(lǐng)域的具體體現(xiàn)和應(yīng)用。環(huán)境治理理論是有關(guān)環(huán)境治理的各種主張、觀念、原則、方法的總稱,它是指導(dǎo)包括環(huán)境資源法治建設(shè)在內(nèi)的理論。
三種組織形式與三種調(diào)整機制
包括濕地保護管理法律在內(nèi)的環(huán)境資源法的主要作用是通過法律調(diào)整人與自然的關(guān)系,以及與環(huán)境資源有關(guān)的人與人的關(guān)系。人類社會(society)是指由人類、人的活動和人賴以生存的自然環(huán)境組成的綜合體,人通常以一定的社會組織形式進行活動,從不同角度對人的社會組織可以進行不同的分類,其中一種分類方法就是將各種社會組織歸納為行政性的政府組織(即第一部門)、營利性的企業(yè)組織(即第二部門)和非政府非營利組織這三大類型。從上述三種組織制度出發(fā),當代社會形成了具有不同特點和風(fēng)格的三種調(diào)整機制。
行政調(diào)整機制,即行政性政府部門調(diào)整機制。行政調(diào)整機制,是指通過行政性政府組織,以行政手段這種“看得見的政府之手”,如政府責令企業(yè)限期治理污染等行政命令措施,調(diào)整人與人的關(guān)系和人與自然的關(guān)系。這種建立在強制性權(quán)威基礎(chǔ)上的政府組織,適合于調(diào)整人與具有安全、公正等壟斷性公共物品性質(zhì)的環(huán)境資源的關(guān)系。行政調(diào)整機制也稱國家機制、政府機制或統(tǒng)治機制,它以行政手段即政府命令為主要手段和特征。理想的政府調(diào)整機制是“善政”(good government)。善政的要素是:嚴明的法度、清廉的官員、很高的行政效率、公正的行政管理。
市場調(diào)整機制,即營利性企業(yè)組織調(diào)整機制。市場調(diào)整機制,是指通過作為市場主體的營利性企業(yè)組織,以市場機制或市場這一“看不見的手”調(diào)整人與人的關(guān)系和人與自然的關(guān)系。市場是人與人的交易活動的總稱,市場機制主要是一種調(diào)整人與人的關(guān)系的機制。但是,市場通過調(diào)整人與人的關(guān)系,也可以改變?nèi)藢ψ匀坏年P(guān)系即間接調(diào)整人與自然的關(guān)系,特別適合于調(diào)整人與具有私人物品性質(zhì)的環(huán)境資源的關(guān)系。市場調(diào)整機制簡稱市場機制,它以市場手段即自主契約、自由交易和公平競爭為主要手段和特征。理想的市場調(diào)整機制是自由公平競爭和法治的自由市場。
社會調(diào)整機制,即非政府非營利組織調(diào)整機制。社會調(diào)整機制,是指通過非政府非營利組織(Non-Governmental、Non-Profit Organizations),以社會輿論、社會道德和公眾參與等非行政、非市場方式進行調(diào)整,如利用環(huán)保群眾運動和環(huán)境道德輿論去克服外部性的敗德沖動。非政府非營利組織適合于調(diào)整人與具有非壟斷性公共物品性質(zhì)的環(huán)境資源的關(guān)系。之所以出現(xiàn)有別于行政調(diào)整機制和市場調(diào)整機制的第三種調(diào)整機制,是為了克服和彌補市場的失效和政府的失效。市場在限制壟斷、提供公共品、約束個人的極端自私行為、克服生產(chǎn)的無政府狀態(tài)、降低統(tǒng)計成本等方面存在著內(nèi)在的局限,單純的市場手段不可能實現(xiàn)社會資源的最佳配置即達到帕累托最優(yōu)(Pareto optimum)。同樣,僅僅依靠政府的計劃和命令等手段,也無法達到資源配置的最優(yōu)化,最終不能促進和保障公民的政治利益和經(jīng)濟利益。正是鑒于政府的失效和市場的失效,愈來愈多的人主張以第三種機制(社會調(diào)整機制)對付市場調(diào)整和政府調(diào)整的失敗。社會調(diào)整機制,又稱非行政非市場調(diào)整機制、非政府非營利組織調(diào)整機制和第三種調(diào)整機制。說它是社會調(diào)整機制是因為它主要適用于公民社會或市民社會即非政府非營利組織,說它是第三種調(diào)整機制是因為它區(qū)別于傳統(tǒng)的第一種調(diào)整機制(行政調(diào)整機制)和第二種調(diào)整機制(市場調(diào)整機制),即以非營利、非統(tǒng)治手段為特征。第三種調(diào)整機制之所以也稱社會調(diào)整機制,主要是源于公民社會的概念和理論。由于人們常常簡單地將民間組織(civil organizations)直接等同于公民社會(civil society),所以將第三種調(diào)整機制簡稱為社會調(diào)整機制。
上述三種調(diào)整方法和機制,哪個重要、何種優(yōu)先,一直存在不同觀點和爭論。奉行“市場調(diào)節(jié)”主宰觀或“市場信任”的稱之為“第一道路”;奉行“政府調(diào)節(jié)”主宰觀或“國家信任”的稱為“第二道路”;奉行“市民社會即第三部門調(diào)節(jié)”途徑或“公眾信任”的稱為“第三道路”或“新型道路”,他們主張“走向市場經(jīng)濟但不是走向市場社會”,重視“政府調(diào)節(jié)但不依賴政府保姆”。其實,行政機制的要義是政府組織的管制,市場機制的要義是營利組織的交易,第三種機制的要義是社會組織的參與。其中任何一種機制,其優(yōu)點和缺陷都一樣突出。
治理和善治的概念和特點
治理的概念及含義?!爸卫怼币辉~是英文“governance”的翻譯,在臺灣被譯為“治道”,目前“治理”和“治道”通用,在中文原有詞匯中還沒有完全與“governance”含義相當?shù)脑~。必須指出的是,治理(governance)是20世紀90年代以來被社會科學(xué)家新拓展并廣為使用的一個術(shù)語和研究領(lǐng)域,起初在中文中往往將其譯成“管理”、“統(tǒng)治”;但目前多譯成“治理”。這里的“治理”(governance)不是環(huán)境生態(tài)保護技術(shù)領(lǐng)域講的治理(elimination or rectification),也不是指統(tǒng)治(government)、控制(control)和管理(management)。根據(jù)全球治理委員會于1995年發(fā)表的一份題為《我們的全球伙伴關(guān)系》的研究報告,治理的定義和含義如下:“治理是各種公共的或私人的機構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和;它是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動的持續(xù)的過程;它既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則,也包括各種人們同意或以為符合其利益的非正式的制度安排。它有4個特征:治理不是一整套規(guī)則,也不是一種活動,而是一個過程;治理過程的基礎(chǔ)不是控制,而是協(xié)調(diào);治理既涉及公共部門,也包括私人部門;治理不是一種正式的制度,而是持續(xù)的互動?!雹?br/> 不少學(xué)者認為,區(qū)分治理與統(tǒng)治這兩個概念是正確理解治理的前提條件,統(tǒng)治必須依靠國家的強制力量來實現(xiàn);與政府統(tǒng)治相比,治理的內(nèi)涵更加豐富,它既包括政府機制,同時也包括非正式的、非政府的機制。讓·彼埃爾·戈丹認為:“治理從頭起便須區(qū)別于傳統(tǒng)的政府統(tǒng)治概念?!雹谥卫黼m然需要權(quán)威,但這個權(quán)威并不一定是政府機關(guān);而統(tǒng)治的權(quán)威則必定是政府。統(tǒng)治的主體一定是社會的公共機構(gòu),而治理的主體既可以是公共機構(gòu),也可以是私人機構(gòu),還可以是公共機構(gòu)和私人機構(gòu)的合作。治理是政治國家與公民社會的合作,政府與非政府的合作,公共機構(gòu)與私人機構(gòu)的合作,行政部門的管理與根據(jù)市場原則的管理的合作,強制與自愿的合作。
善治的概念及其含義。善治是指理想的善治機制,或者說理想的治理機制稱為“善治”(good governance)。治理將三種不同性質(zhì)的組織形式、三種不同類型的調(diào)整方法聯(lián)結(jié)在一起,表面上看綜合了三者的優(yōu)點,具有很強的優(yōu)越性。但是,如果對這三種不同性質(zhì)的組織形式、三種不同類型的調(diào)整方法的協(xié)調(diào)、綜合不當,也可能產(chǎn)生“綜合三者的缺點”等意想不到的問題。因此,治理也可能發(fā)生失靈的情況或危機,這種危機的主要表現(xiàn)有:三種社會組織之間存在著利益沖突;在公與私之間很難明確或消弭其界限;很難通過法律確立一個可以預(yù)知的政府行為模式、第三部門行為模式;政府優(yōu)先考慮的事項與其發(fā)展目標不一致;政府封閉的、不透明的決策體制和信息封鎖導(dǎo)致浪費和腐敗。為了克服“治理失靈”或“治道危機”,學(xué)者們提出了“善治”(有人譯為良治)、“有效的治理”、“元治理”(meta-governance)等概念,其中以“善治”最有影響。所謂善治,就是使公共利益最大化的社會管理過程。善治的主要特征是三種組織(行政性政府組織、營利性企業(yè)組織、非政府非營利組織)或三個部門(公共部門、私人部門、私人公域)對社會生活的合作管理,是政治國家與公民社會的一種新穎伙伴關(guān)系,是三種調(diào)整方式的最佳運用狀態(tài)。善治的要素是嚴明的法度(合法性)、清廉的官員(公信度)、很高的行政效率(有效性)、良好的行政服務(wù)(協(xié)調(diào)性)、公開的信息(透明性)、公眾參與(合作性)等。
關(guān)于衡量善治的標準或構(gòu)成善治的基本要素,不同學(xué)者有不同的歸納,包括但不限于正當性(legitimacy)、嚴明的法度即法治(rule of law)、公開的信息即透明性(transparency)、清廉的官員即公信度(accountability)、高的行政效率即有效性(effectiveness)、良好的行政服務(wù)即協(xié)調(diào)性、回應(yīng)性(responsiveness)、穩(wěn)定(Stability)、公正(justice))、公眾參與(civic participation/engagement)等,筆者重點介紹如下幾種要素:
一、合法性(legitimacy)和法治(rule of law)。這里的合法性即正當性,是指社會秩序和權(quán)威被公眾自覺認可和服從的性質(zhì)和狀態(tài)。它與法律規(guī)范沒有直接的關(guān)系,從法律的角度看是合法的東西,并不必然具有合法性。只有那些被一定范圍內(nèi)的人們內(nèi)心所認可的權(quán)威和秩序,才具有政治學(xué)中所說的合法性。合法性越大,善治的程度便越高。取得和增大合法性的主要途徑,是盡可能增加公民的共識和政治認同感。所以,善治要求有關(guān)的管理機構(gòu)和管理者最大限度地協(xié)調(diào)公民之間以及公民與政府之間的利益矛盾,以便使公共管理活動取得公民最大限度的同意和認可。這里的法治,是指根據(jù)法律而不是按照個別人的意志治理國家;法治的核心是強調(diào)主權(quán)在民、民主政治、法律權(quán)威、法律治理和在法律面前人人平等;法治是一種通過法律來體現(xiàn)、實施和保障的和諧有序的社會秩序,包括人與人的和諧和人與自然的和諧。法律是三種組織和公共管理的最高準則,任何政府官員和公民都必須依法行事,在法律面前人人平等。法治的直接目標不僅是治民,而且是重在治官,是管理經(jīng)濟、社會和環(huán)境事務(wù),維持正常的社會生活秩序,保護公民的自由、平等及其他基本政治權(quán)利。法治與人治相對立,是政治專制的死敵。只有通過建立健全的法治,才能使公共權(quán)力的運作達到依法行政與依法自治的合作。法治是善治的基本要求,沒有健全的法治,沒有對法律的充分尊重,沒有建立在法律之上的社會秩序,就沒有善治。
二、穩(wěn)定性(Stability)與公正(justice)。穩(wěn)定性是指社會或人類生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部各組織、各成員之間關(guān)系的和諧或良性循環(huán),意味著社會生活(包括人與人的關(guān)系和人與自然的關(guān)系)的和平與安全、團結(jié)與和睦、穩(wěn)定與有序、居民的安全以及國家法律和政策的連貫性等。社會或人類生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定對于公民的基本人權(quán)、民主政治、經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護都具有至關(guān)重要的意義。沒有一個穩(wěn)定的社會政治環(huán)境和良性循環(huán)的自然生態(tài)環(huán)境,就沒有經(jīng)濟的高速發(fā)展、民主政治的有效推進和人與自然的和諧共處。對于發(fā)展中國家來說,社會或人類生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定更具有特別重要的意義。所以,社會或人類生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定程度也是衡量善治的重要指標。公正一般指不同種族、性別、階層、文化程度、宗教和政治信仰的公民在政治、經(jīng)濟、文化和環(huán)境權(quán)利上的平等;還包括在人類生態(tài)系統(tǒng)中的代內(nèi)公平、代際公平和種際公平。在當代,作為善治要素的公正特別要求有效消除和降低富人與窮人、富國與窮國、發(fā)達地區(qū)與欠發(fā)達地區(qū)、城市和農(nóng)村之間的兩極分化,維護婦女、少數(shù)群體、窮人等弱勢人群的基本權(quán)利。社會或人類生態(tài)系統(tǒng)只有公正、公平才能穩(wěn)定。
三、公信度(accountability,又譯為公信力、責任性)和有效性(effectiveness)。這里的公信度包括回應(yīng)性(responsiveness)和廉潔性(cleanness)。公信度是指人們(包括三種組織)應(yīng)當對其自己的行為負責,特別是政府組織及其工作人員應(yīng)該對自己的行為負責。在公共管理中,它特指與某一特定職位或機構(gòu)相連的職責及相應(yīng)的義務(wù)。公信度意味著管理人員及管理機構(gòu)由于其承擔的職務(wù)而必須履行一定的職能和義務(wù)。沒有履行或不適當?shù)芈男兴蛩鼞?yīng)當履行的職能和義務(wù),就是失職,或者說缺乏公信度。公眾,尤其是公職人員和管理機構(gòu)的公信度越強,表明善治的程度越高。善治要求運用法律和道義的雙重手段,增強個人及機構(gòu)的公信度。回應(yīng)性是指公共管理人員和管理機構(gòu)必須對公民的要求作出及時的和負責的反應(yīng),不得無故拖延。在必要時還應(yīng)當定期地、主動地向公民征詢意見、解釋政策和回答問題?;貞?yīng)性越大,善治的程度也就越高。廉潔性主要是指政府官員奉公守法,清明廉潔,不以權(quán)謀私,公職人員不以自己的職權(quán)尋租。嚴重的腐敗不僅會增加交易成本,增大公共支出,打擊投資者的信心;而且會破壞法治,腐蝕社會風(fēng)氣,損害社會的公正,削弱公共權(quán)威的合法性。所以,公職人員的廉潔直接關(guān)系到治理的狀況。有效性是指組織運轉(zhuǎn)和管理活動要講究效益和效率,要以盡可能小的或盡可能合理的成本,實現(xiàn)最大的收益、最佳的效益和綜合的效益。有效性還包括管理機構(gòu)設(shè)置合理,管理程序科學(xué),管理活動靈活,最大限度地降低管理成本和社會成本等內(nèi)容。善治應(yīng)該克服或減少無效的或低效的管理活動。善治程度越高,管理的有效性也就越高。
四、透明性(transparency)與公眾參與(civic participation/engagement)。透明性是指政治、經(jīng)濟、社會和環(huán)境方面的公共信息的公開性。每一個公民都有權(quán)獲得與自己的利益相關(guān)的政府信息、公共信息,包括立法活動、政策制定、法律條款、政策措施、行政預(yù)算、公共開支以及其他有關(guān)的公共信息;每一種社會組織都有義務(wù)提供和報告自己所掌握的公共信息。透明性要求上述這些公共信息能夠及時通過各種傳媒為公民所知,以便公民能夠有效地參與公共決策過程,并且對公共管理過程實施有效的監(jiān)督。透明程度愈高,善治的程度也愈高。這里的參與主要指公眾對涉及公共利益和自己利益的政治、經(jīng)濟、社會和環(huán)境活動的參與。善治實際上是國家權(quán)力向社會的回歸,善治的過程就是一個還政于民的過程。善治推動政府組織與企業(yè)組織、第三部門、公民之間的良好合作,依靠公民自愿的合作和對權(quán)威的自覺認同。從全社會的范圍看,善治離不開政府,更離不開公民;沒有公民的積極參與和合作,至多只有善政,而不會有善治。
治理和善治的特點。治理(governance)機制實際上是行政調(diào)整機制、市場調(diào)整機制和社會調(diào)整機制這三種機制的綜合,它以各種公共的或私人的、個人和機構(gòu)的合作和協(xié)調(diào)為特征,即以行政性政府組織、營利性企業(yè)組織和非政府非營利組織的合作和協(xié)調(diào)為特征。包括善治在內(nèi)的治理的這種新的調(diào)整機制,是一種多中心的、自主的、分工合作、互為補充的治理結(jié)構(gòu);包括善治在內(nèi)的治理是一個上下互動的管理過程,主要通過合作、協(xié)商、伙伴關(guān)系、確立認同和共同的目標等方式實施對公共事務(wù)的管理,其實質(zhì)是建立在市場原則、公共利益和認同之上的合作。治理模式一方面要求多元競爭、權(quán)力分化,另一方面又強調(diào)多元合作、權(quán)力整合,它重視通過構(gòu)建政治國家與公民社會合作、政府組織與非政府組織合作、營利組織與非營利組織合作、公共機構(gòu)與私人機構(gòu)合作、強制與自愿合作的社會調(diào)整機制,彌補政府缺陷和市場缺陷,以達到“和而不同”的“和合”政治哲學(xué)境界,實現(xiàn)對人與人的關(guān)系和人與自然關(guān)系的“善治”。私人經(jīng)濟部門和以民間組織為主體的第三部門或公民社會在新的治理結(jié)構(gòu)中發(fā)揮著日益重要的作用。
從理論上說,治理打破了社會科學(xué)中長期存在的、笛卡爾的兩分法傳統(tǒng)研究范式,即政治國家與公民社會、市場與計劃、公共部門與私人部門、民族國家與國際社會、社會與自然對立,它把有效的治理看作是兩者整合或合作過程;它力圖發(fā)展起一套管理國內(nèi)和國際公共事務(wù)、處理人與人的關(guān)系和人與自然關(guān)系的新規(guī)制和新機制;它強調(diào)管理就是合作;它認為政府不是合法權(quán)力的唯一源泉,公民社會也同樣是合法權(quán)力的來源;它把治理看作是當代民主的一種新的現(xiàn)實形式等等,所有這些都是對政治學(xué)、社會學(xué)和法學(xué)研究的貢獻,具有積極的意義。從知識論的角度來看,治理理論是人類在尋求解決社會一致和有效性問題上作出的一次深刻的認識轉(zhuǎn)折與制度突破。
20世紀90年代以來,善治的理論與實踐之所以得以產(chǎn)生和發(fā)展,其重要原因就是公民社會或市民社會的日益壯大。正是公民社會的成長與壯大,才引起當代社會治道的變革和治理結(jié)構(gòu)的變化。治理水平的高低關(guān)系著經(jīng)濟、社會和環(huán)境的發(fā)展是否強勁、合理、持久。治理水平的改進取決于法治建設(shè)與制度創(chuàng)新,取決于政府和民眾轉(zhuǎn)向制度治國、建設(shè)法治國家的決心和效果。在市場經(jīng)濟中,國家和政府應(yīng)該是經(jīng)濟行為規(guī)則的制定者、實施者和看護者,是經(jīng)濟糾紛的中立裁判者。現(xiàn)代治理就是要在制度層面上創(chuàng)立一個中性的現(xiàn)代國家政府,在經(jīng)濟層面上維持一個公平競爭的自由市場,在社會生活中建設(shè)一個合作、協(xié)調(diào)的私人公域,在人與自然的關(guān)系上實現(xiàn)人與自然的和諧共處。促進官民合作為特征的善治,是治理和善治最基本的價值所在。
根據(jù)治理理論,在現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制國家,行政調(diào)整機制、市場調(diào)整機制和社會調(diào)整機制這三種方法和機制各有其特點和缺點、各有其適用范圍和方式,并且相互依賴、相互補充,最切實有效的調(diào)整方法和機制是將這三種方法機制綜合運用的綜合性調(diào)整機制,即治理機制。一般而言,首先應(yīng)該充分利用市場機制調(diào)整人與人的關(guān)系和人與自然的關(guān)系;在市場機制無效、低效或失靈時,要及時引入國家或政府干預(yù);第三部門和公眾參與、社會輿論和道德約束可以結(jié)合前兩種機制進行,特別是在市場機制和政府機制缺乏、無效或失靈的情況下,第三部門和公眾參與更能發(fā)揮作用。但是,這種優(yōu)先次序或安排不是機械的、絕對的,而是靈活的、相對的,治理機制強調(diào)這三種方法的有機結(jié)合和相互配合。上述三種方法都與環(huán)境資源法律調(diào)整有關(guān),通過環(huán)境資源立法可以將上述方法法定化,即將上述方法提高到法律原則、法律手段、法律制度的高度。但是,當代環(huán)境資源法沒有局限于上述三種機制中的某一種機制,而是根據(jù)治理理論,采用以治理機制為主的綜合性調(diào)整機制。環(huán)境資源法通過其法律制定和法律實施,不僅將行政手段變成依法調(diào)整人與人的關(guān)系和人與自然關(guān)系的行政機制,形成規(guī)范有序的行政秩序;將市場手段變成調(diào)整人與人的關(guān)系和人與自然關(guān)系的市場機制,形成規(guī)范有序的市場秩序;將非行政、非市場方式變成調(diào)整人與人的關(guān)系和人與自然關(guān)系的第三種機制,形成規(guī)范有序的公眾參與秩序。而且將這三種機制有機結(jié)合成調(diào)整人與人的關(guān)系和人與自然關(guān)系的綜合調(diào)整機制,形成規(guī)范有序的人與人和諧相處和人與自然和諧相處的社會、經(jīng)濟、生態(tài)秩序。環(huán)境資源法治建設(shè)的實踐證明,那種將行政調(diào)整機制、市場調(diào)整機制和第三種調(diào)整機制以及其他機制相割裂、相對立的觀點,是不符合實際情況和實際需要的;科學(xué)而有效的機制是通過法律選擇、組合、優(yōu)化和有效實施上述各種方法的綜合機制。(作者為武漢大學(xué)法學(xué)院教授、博導(dǎo),中國法學(xué)會環(huán)境資源法學(xué)研究會會長;本文系作者主持的2010年度國家社會科學(xué)基金重點項目“加快推進生態(tài)文明建設(shè)的法律問題研究”的研究成果之一,項目批準號:10A2D008)
注釋
?、偃蛑卫砦瘑T會:《我們的全球伙伴關(guān)系》(Our Global Neighborhood),牛津大學(xué)出版社,1995年,第23頁。
?、凇痉ā孔尅け税枴じ甑ぃ骸艾F(xiàn)代的治理,昨天和今天:借重法國政府政策得以明確的幾點認識”,《國際社會科學(xué)雜志》(中文版),1999年第2期。