國際法上的特權(quán)與豁免制度比較

　　【摘要】從宏觀的角度看，國際法領(lǐng)域存在國家主權(quán)豁免、外交特權(quán)與豁免和國際組織的特權(quán)與豁免三種特權(quán)與豁免體系。它們之間存在著很大的差異，也有一些共性。對以上特權(quán)與豁免制度的性質(zhì)與概念、理論依據(jù)、法律淵源、具體內(nèi)容和適用范圍等方面的差異和共性作以分析，有助于進(jìn)一步厘清概念之間的邏輯聯(lián)系。
　　【關(guān)鍵詞】國家主權(quán)豁免 外交特權(quán)與豁免 國際組織的特權(quán)與豁免
　　
　　目前，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對國際法上特權(quán)與豁免制度進(jìn)行論述時較多側(cè)重于對特權(quán)與豁免制度的本體進(jìn)行分析。然而在對特權(quán)與豁免制度中的國家豁免、外交特權(quán)與豁免、領(lǐng)事特權(quán)與豁免差異、國際組織特權(quán)與豁免、國際公務(wù)員的特權(quán)與豁免之間的比較及它們之間內(nèi)在法律機(jī)理的梳理分析方面，國內(nèi)學(xué)術(shù)研究未能從整體宏觀的角度做全面比較和綜合分析。針對這種研究現(xiàn)狀，筆者擬在已有的學(xué)術(shù)成果基礎(chǔ)上做些嘗試。
　　
　　概念及性質(zhì)的比較
　　
　　在國際法領(lǐng)域存在三種特權(quán)與豁免體系，即國家主權(quán)豁免、外交特權(quán)與豁免和國際組織的特權(quán)與豁免，國際組織特權(quán)與豁免的原則大部分都發(fā)展于前兩者，但又與它們有著本質(zhì)的區(qū)別。①
　　國家豁免從廣義上指一國的行為和財產(chǎn)不受另一國的立法、司法和行政管轄，常被稱為“國家司法管轄豁免”，即非經(jīng)一國同意，該國的行為免受所在國法院的審判，其財產(chǎn)免受所在國法院扣押和強(qiáng)制執(zhí)行。②外交豁免是指根據(jù)國際公約或雙邊外交關(guān)系條約，接受國給予派遣國的使領(lǐng)館和外交及領(lǐng)事人員的特權(quán)與管轄豁免。③外交特權(quán)與豁免本質(zhì)上屬于代表的國家，個人無權(quán)自行放棄。外交豁免與國家豁免之間無論在歷史發(fā)展還是在內(nèi)容、范圍及結(jié)果方面都有密切的聯(lián)系。國際組織的特權(quán)與豁免是指國際組織及其職員在執(zhí)行職務(wù)時享有一定的特權(quán)與管轄豁免權(quán)。國際公務(wù)員的特權(quán)與豁免是一種新型的特權(quán)與豁免，是在外交特權(quán)與豁免的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展起來的。它與外交特權(quán)與豁免既有共同之處也有獨(dú)特之處。④
　　
　　理論依據(jù)的比較
　　
　　國家管轄豁免的理論依據(jù)主要有三種：國際禮讓說、互利互惠說、國家主權(quán)說。國際禮讓說認(rèn)為一個國家主權(quán)的效力只能及于本國領(lǐng)域，國家之間相互給予豁免權(quán)不是各自主權(quán)的需要，而是基于國家之間的禮讓和善意?；ダセ菡f認(rèn)為國家之間并沒有當(dāng)然賦予對方豁免的義務(wù)，而是基于國家之間的互利互惠。給予管轄豁免成為國家之間對等交往的手段。國家主權(quán)說認(rèn)為國家是有主權(quán)的，國家主權(quán)在國際關(guān)系中表現(xiàn)為平等和獨(dú)立的特性，主權(quán)國家在國際關(guān)系中享有管轄豁免是符合現(xiàn)代國際法確認(rèn)的國家“對內(nèi)最高”、“對外獨(dú)立”的本質(zhì)特性的。
　　外交特權(quán)與豁免的理論依據(jù)主要有治外法權(quán)說、代表說、職務(wù)需要說。治外法權(quán)說即嚴(yán)格的域外假設(shè)，把外交使館在法律上假設(shè)為在接受國領(lǐng)土之外且是派遣國領(lǐng)土的一部分。這種學(xué)說現(xiàn)已被摒棄。代表說即根據(jù)平等者之間無管轄原則，把外交特權(quán)與豁免建立在外交代表的代表性上。職務(wù)需要說即以職務(wù)需要說明外交特權(quán)與豁免的必要性，認(rèn)為外交代表享有特權(quán)與豁免是其正常從事職務(wù)行為、開展職務(wù)活動所必需的。
　　國際組織的特權(quán)與豁免的理論依據(jù)主要包括職能必要說、組織獨(dú)立說、公平收益說等。⑤職能必要說認(rèn)為一個國際組織應(yīng)該有權(quán)享有為達(dá)成其宗旨而獨(dú)立行使其職能所必需的特權(quán)與豁免。⑥行使職能之需要是國際組織享有特權(quán)與豁免的公認(rèn)的根據(jù)。組織獨(dú)立說認(rèn)為國際組織作為國際法主體，從法律人格上講具有獨(dú)立運(yùn)作的特點(diǎn)。為了有效地維護(hù)和保障其組織獨(dú)立性，賦予其特權(quán)與豁免是必需的。
　　國際公務(wù)員的特權(quán)與豁免。筆者認(rèn)為國際公務(wù)員的特權(quán)與豁免的法律依據(jù)和國際組織的特權(quán)與豁免的理論依據(jù)應(yīng)該是基本一致的。國際法學(xué)界當(dāng)前對其法理依據(jù)有各類說法，其中職能必要說被公認(rèn)為國際公務(wù)員特權(quán)與豁免的主要法律依據(jù)。⑦
　　
　　具體法律淵源的比較
　　
　　國家管轄豁免的法律淵源長期以來主要表現(xiàn)為習(xí)慣法規(guī)則，以及通過國內(nèi)的司法判例、國際法學(xué)家的學(xué)說逐漸形成。從其形成過程來看，國內(nèi)法院判例最初起了基本作用。較早的關(guān)于管轄豁免的判例有：1812年美國最高法院的“交易號案”、1820年英國法院的“費(fèi)雷德里克王子案”、1880年的“比利時國會號油輪案”等。專門規(guī)定國家管轄豁免的國際公約主要有：1926年的《統(tǒng)一國有船舶豁免的某些規(guī)則的國際公約》（簡稱“布魯塞爾公約”）、1972年的《歐洲國家豁免公約及附加議定書》、1983年美洲國家組織的《關(guān)于國家豁免的公約》等。此外，還有一些涉及國家管轄豁免內(nèi)容的非專門規(guī)定國家管轄豁免的條約。
　　外交特權(quán)與豁免以及領(lǐng)事特權(quán)與豁免的法律淵源主要涉及外交關(guān)系法和領(lǐng)事關(guān)系法的法律淵源，這不僅包括國家間簽署的雙邊條約、協(xié)議以及具有法律效力的建交公報，還包括多邊國際條約。目前相關(guān)的國際條約有：《維也納外交關(guān)系公約》、《特別使團(tuán)公約》、《關(guān)于防止和懲處侵害應(yīng)受國際保護(hù)人員包括外交代表的罪行的公約》、《維也納關(guān)于國家在其對國際組織關(guān)系上的代表權(quán)公約》等。
　　構(gòu)成國際組織特權(quán)與豁免法律基礎(chǔ)的文書通常包括國際組織基本文件、有關(guān)組織特權(quán)與豁免的國際多邊條約、組織參與訂立的特定雙邊條約（通常稱為總部協(xié)定或東道國協(xié)定）三類。
　　
　　內(nèi)容和范圍的比較
　　
　　對國家管轄豁免的內(nèi)容有三種分類。一、國家行政豁免與國家司法豁免。國家行政豁免是指一國政府不得對他國采取行政性強(qiáng)制性措施；國家司法豁免是指一國法院非經(jīng)外國國家同意，不得對外國國家的行為和財產(chǎn)行使管轄。二、立法管轄豁免、司法管轄豁免與執(zhí)行管轄豁免。立法管轄豁免指在一國法院對另一個國家提起訴訟時，被訴國有權(quán)排除起訴國法院依據(jù)其本國法律規(guī)則對其作出管轄或裁判的情形；司法管轄豁免指在一國法院對另一個國家提起訴訟時，被訴國有權(quán)拒絕起訴國法院對其國家的行為或財產(chǎn)進(jìn)行的管轄或裁判的情形；執(zhí)行管轄豁免指在一國法院對另一個國家提起訴訟時，被訴國有權(quán)排除起訴國法院依據(jù)其作出的判決對其國家及其財產(chǎn)予以強(qiáng)制執(zhí)行的情形。三、管轄豁免與執(zhí)行豁免。管轄豁免指一國法院非經(jīng)外國國家同意，不得受理以該國國家為被告的訴訟，即國家的拒絕被訴權(quán)；執(zhí)行豁免指一國即使放棄管轄豁免，在未經(jīng)該國同意時，法院也不得強(qiáng)制執(zhí)行不利于該國的判決。
　　外交特權(quán)與豁免的內(nèi)容包括使館的特權(quán)與豁免、外交代表的特權(quán)與豁免以及使館其他人員的特權(quán)與豁免等方面。根據(jù)《維也納外交關(guān)系公約》，使館的特權(quán)與豁免主要包括使館館舍不得侵犯、使館檔案及文件不得侵犯、通訊自由、行動和旅行自由、免納捐稅關(guān)稅、使用國旗和國徽。⑧外交代表的特權(quán)與豁免主要包括人身不可侵犯；寓所、文書、信件、財產(chǎn)不可侵犯；管轄豁免；免納捐稅；免除關(guān)稅和行李免受查驗(yàn)以及其他特權(quán)與豁免。
　　領(lǐng)事特權(quán)與豁免可分為領(lǐng)事館的特權(quán)與豁免和領(lǐng)事官員的特權(quán)與豁免。對外交特權(quán)與豁免與領(lǐng)事特權(quán)與豁免的差異可以從兩方面進(jìn)行比較。一方面是從使館特權(quán)與豁免和領(lǐng)館特權(quán)與豁免的差異性進(jìn)行比較，另一方面是從外交代表特權(quán)與豁免和領(lǐng)事特權(quán)與豁免的差異性進(jìn)行比較：首先，使館特權(quán)與豁免和領(lǐng)館特權(quán)與豁免的不可侵犯程度與可否征用不同。使館館舍絕對不可侵犯，而領(lǐng)館在一定程度上不可侵犯，使館館舍的不可侵犯程度遠(yuǎn)高于領(lǐng)館館舍，其范圍更廣，具有整體性。其次，外交代表特權(quán)與豁免和領(lǐng)事特權(quán)與豁免的刑事豁免程度與作證義務(wù)不同。外交代表在刑事管轄上有絕對豁免權(quán)，在任何情況下都不受接受國刑法規(guī)定的管轄，而領(lǐng)事官員只享有相對刑事管轄豁免權(quán)。
　　國際組織特權(quán)與豁免的內(nèi)容和范圍，依享受對象的不同可分為四種類型。一、國際組織本身的特權(quán)與豁免。二、國際組織職員的特權(quán)與豁免。三、成員國常駐代表團(tuán)的特權(quán)與豁免。四、國際組織與會人員的特權(quán)與豁免。
　　國際公務(wù)員特權(quán)與豁免的內(nèi)容和范圍。對此，聯(lián)合國形成了比較成熟的制度。國際公務(wù)員以公務(wù)資格發(fā)表的口頭或書面的言論及所實(shí)施的一切行為豁免于法律程序；其得自聯(lián)合國的薪給和報酬免納稅捐；豁免國民服役的義務(wù)；其本人、連同其配偶及受撫養(yǎng)親屬免移民限制和外僑登記；享有給予駐東道國外國使館的相當(dāng)級別官員同樣的外匯便利特權(quán)；于發(fā)生國際危機(jī)時給予其本人、連同配偶及受撫養(yǎng)親屬以給予外交使節(jié)的同樣的遣送返國便利；于初次到達(dá)東道國就任時享有免納關(guān)稅運(yùn)入家具和用品的權(quán)利等。⑨（作者單位分別為：河北大學(xué)；河北金融學(xué)院）
　　
　　注釋
　?、佗挹w巖：“簡析國際組織特權(quán)與豁免的理論依據(jù)”，《法學(xué)教育》，第8期，第35頁。
　?、冖厶m紅燕：“國家豁免與外交豁免之比較”，《貴州民族學(xué)院學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）》，2008年第2期，第77頁。
　?、堍撷嶷w勁松：“略論國際公務(wù)員的特權(quán)與豁免