垂直專業(yè)化分工對(duì)我國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證研究

葉龍鳳

(東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江蘇 南京 211198)

●產(chǎn)經(jīng)動(dòng)態(tài)

垂直專業(yè)化分工對(duì)我國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證研究

葉龍鳳

(東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江蘇 南京 211198)

已有的研究大多從外商直接投資、加工貿(mào)易、外包等垂直專業(yè)化分工的重要表現(xiàn)形式入手,研究它們對(duì)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的影響。文章在前人的研究基礎(chǔ)上,利用 1998—2003年間 23個(gè)行業(yè)的垂直專業(yè)化比率數(shù)據(jù)和其他行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的解釋方程,研究垂直專業(yè)化分工對(duì)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。實(shí)證結(jié)果表明:垂直專業(yè)化比率和本土企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量、科技人員占從業(yè)人員比重呈正相關(guān)關(guān)系,說明垂直專業(yè)化比率的提高有利于本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。

垂直專業(yè)化;技術(shù)創(chuàng)新;本土企業(yè)

一、引 言

隨著 20世紀(jì)后半期第二次全球化浪潮的興起和推進(jìn),以“垂直專業(yè)化”(vertical specialization)為特征的國際分工模式誕生并日漸深化。新的國際分工模式引發(fā)了世界貿(mào)易格局的變化,并對(duì)卷入全球化浪潮的每一個(gè)國家產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。以我國為例,1998—2007年間加工貿(mào)易出口占總出口的比重一直大于 50%,1998年為 56.8%,2003年為 55.1%,2007年為 52.7%①。如此之高的比重,意味著我國已在較大程度上融入全球垂直專業(yè)化分工體系,但這是否等同于中國企業(yè)已成為垂直專業(yè)化分工體系下的真正贏家?一方觀點(diǎn)認(rèn)為:在由發(fā)達(dá)國家跨國公司引導(dǎo)推進(jìn)的垂直專業(yè)化分工體系下,實(shí)質(zhì)是發(fā)達(dá)國家跨國公司在全球范圍內(nèi)搜尋和配置生產(chǎn)要素,使其成本最小化。發(fā)展中國家只能依靠其勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)參與低附加值的組裝加工環(huán)節(jié)。我國在低端環(huán)節(jié)的專業(yè)化生產(chǎn)和對(duì)進(jìn)口中間品的過渡依賴容易造成“低端鎖定”的后果,導(dǎo)致“越進(jìn)口、越落后”的惡性循環(huán),對(duì)我國本土企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,提升技術(shù)水平產(chǎn)生極大負(fù)面影響。另一方觀點(diǎn)則強(qiáng)調(diào):我國參與垂直專業(yè)化分工,一方面可以充分利用我國豐富廉價(jià)的勞動(dòng)力資源,擴(kuò)大出口貿(mào)易規(guī)模;另一方面,還可以利用其“技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)”,如加工貿(mào)易中的前后產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)等,提升本土企業(yè)技術(shù)水平。不同學(xué)者已從垂直專業(yè)化分工的一些重要實(shí)現(xiàn)形式如加工貿(mào)易、中間品貿(mào)易、外包程度、外商直接投資等角度間接研究垂直專業(yè)化分工對(duì)本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新的影響。

得益于 Hummels等 (2001)[1]基于投入產(chǎn)出表而建立的衡量垂直專業(yè)化程度的測(cè)度方法,本文將反映行業(yè)垂直專業(yè)化程度的垂直專業(yè)化比率納入本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新解釋方程,運(yùn)用面板回歸分析方法考察垂直專業(yè)化程度對(duì)我國本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

二、文獻(xiàn)回顧

“垂直專業(yè)化”一詞最早由 Balassa(1967)提出,用來描述同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)工序的跨國界空間布局狀態(tài)。不同學(xué)者對(duì)這種新型分工模式冠以不同的名稱,如國際生產(chǎn)分割、國際生產(chǎn)分解、全球生產(chǎn)分享、國際外包、產(chǎn)品內(nèi)分工、價(jià)值鏈切片等,但他們均意欲描述全球范圍內(nèi)不同國家在同一產(chǎn)品的不同生產(chǎn)工序之間的跨國界分工合作。隨著全球化的深化,特別是 20世紀(jì) 90年代以來,垂直專業(yè)化分工模式日益受到國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。圍繞這一中心命題,學(xué)者們從垂直專業(yè)化分工的基礎(chǔ)和影響因素、測(cè)度、收入分配效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)、技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)等不同角度進(jìn)行了研究,其中的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)則是與本文關(guān)系較為密切的一個(gè)研究熱點(diǎn)。從中間品進(jìn)口角度,學(xué)者們認(rèn)為進(jìn)口的高質(zhì)量中間品可以通過投入產(chǎn)出效應(yīng)使技術(shù)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)傳遞,提高最終產(chǎn)成品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率,同時(shí),國內(nèi)企業(yè)可以對(duì)進(jìn)口中間品進(jìn)行模仿創(chuàng)新,提高企業(yè)研發(fā)能力。如 Helpman(1997)就發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間品能夠提高進(jìn)口國的生產(chǎn)率。從加工貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)鏈的角度,學(xué)者們認(rèn)為在垂直專業(yè)分工背景下,不同國家在同一產(chǎn)品不同生產(chǎn)工序上形成一個(gè)統(tǒng)一體系,這使得上下游企業(yè)在中間品進(jìn)口、技術(shù)研發(fā)等方面有了更為緊密的聯(lián)系。即使處于產(chǎn)業(yè)鏈底端的加工企業(yè),仍然可以通過技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)、中間品進(jìn)口、人力資本流動(dòng)等途徑充分利用技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)帶來的益處,在“加工中學(xué)”,在加工中逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)。如 Perter.J(2004)[2]指出在加工貿(mào)易方式下,東道國與投資方利益捆綁在一起,由此,通過技術(shù)和市場(chǎng)的不斷滲透和溢出,東道國可以逐漸建立起自己的營銷網(wǎng)絡(luò),形成自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán),促進(jìn)本國的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。也有學(xué)者從外包的角度研究外包對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響。學(xué)者 Glass和 Saggi(2001)[3]考察了發(fā)達(dá)國家的外包對(duì)低工資的發(fā)展中國家企業(yè)創(chuàng)新的影響。徐毅、張二震 (2008)[4]通過外包與本土技術(shù)創(chuàng)新的計(jì)量發(fā)現(xiàn),外包導(dǎo)致人力資源向有利于技術(shù)創(chuàng)新的方向配置。總結(jié)發(fā)現(xiàn),上述研究都沒有直接研究垂直專業(yè)化本身的技術(shù)外溢效應(yīng),而是從中間品進(jìn)口貿(mào)易、加工貿(mào)易、外包等指標(biāo)間接研究垂直專業(yè)化對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新的影響。

自 Hummels等 (2001)[1]發(fā)明垂直專業(yè)化比率的測(cè)度方法后,一些學(xué)者也開始考察這一指標(biāo)和技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。如國內(nèi)學(xué)者張小蒂與孫景蔚 (2006)[5]利用垂直專業(yè)化比率指標(biāo)研究發(fā)現(xiàn),垂直專業(yè)化分工有利于提高某一產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率水平和產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平,進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力。與現(xiàn)有大多數(shù)研究不同,本文利用垂直專業(yè)化比率數(shù)據(jù),直接考察垂直專業(yè)化分工對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。與該行業(yè)的出口值的乘積。該指標(biāo)表示的含義為進(jìn)口的中間投入品中用于生產(chǎn)出口品的中間投入品的數(shù)量。出口的垂直專業(yè)化比率指標(biāo) VSI則表示為該行業(yè)出口的垂直專業(yè)化值與該行業(yè)出口值的比值。從該定義可以看出,各行業(yè)的出口垂直專業(yè)化比率 VSI實(shí)質(zhì)上反映了各行業(yè)出口的來料進(jìn)口程度。那么,反映某一行業(yè)出口的來料進(jìn)口程度會(huì)對(duì)一國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生什么樣的影響?這是本文需要重點(diǎn)驗(yàn)證的內(nèi)容。

對(duì) VSI的實(shí)際測(cè)度,普遍采用 Hummels等發(fā)明的基于投入產(chǎn)出表的測(cè)度方法,國內(nèi)學(xué)者平新喬等 (2005)[7]北京大學(xué) CCER課題組就基于該方法運(yùn)用中國 1992年、1997年、2000年投入產(chǎn)出表,分別計(jì)算了 1992—2003年間中國總出口貿(mào)易和對(duì)美出口貿(mào)易分年度和分行業(yè)的垂直專業(yè)化比率②。本文樣本的 23個(gè)行業(yè) 1998—2003年間垂直專業(yè)化比率數(shù)值即來源于平新喬等 (2005)[7]北京大學(xué) CCER課題組論文③。

其次,影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的其他因素。本文參照王紅領(lǐng)、李稻葵等 (2006)[6]和徐毅、張二震等 (2008)[4]的做法,一般地,影響企業(yè)自主創(chuàng)新的因素有: (1)企業(yè)規(guī)模(SCALE),用企業(yè)平均銷售收入表示。只有規(guī)模較大的企業(yè)才有研發(fā)投入的能力和動(dòng)力。我們將這一因素作為計(jì)量模型的解釋變量之一。 (2)行業(yè)投資規(guī)模 ( INVEST MENT),用行業(yè)基本投資和更新投資之和表示。行業(yè)投資規(guī)模大,表示行業(yè)擴(kuò)張速度快,其所遇到的技術(shù)問題也更多,需要更多的研發(fā)投入。我們同樣將它作為計(jì)量模型的解釋變量之一。實(shí)際上,影響企業(yè)自主創(chuàng)新的行業(yè)因素還有行業(yè)集中度,行業(yè)利潤率等,但由于這些指標(biāo)數(shù)據(jù)的不完全獲得性,我們沒有把它們納入我們的計(jì)量模型中。

最后,為較為全面和準(zhǔn)確地反映模型被解釋變量即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力,本文采用一個(gè)變量不同形式的方法,分別用專利申請(qǐng)數(shù)量、科技人員占從業(yè)人員比重、科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占產(chǎn)品銷售收入比重三個(gè)指標(biāo)反映。

本文行業(yè)垂直專業(yè)化比率數(shù)據(jù)來源于平新喬等(2005)[7]北京大學(xué) CCER課題組論文,行業(yè)投資數(shù)據(jù)來自歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》,其余均來自歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。為了與垂直專業(yè)化比率數(shù)據(jù)的行業(yè)劃分一致,我們對(duì)國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類進(jìn)行了必要的合并。最終,我們的有效樣本包括了 1998—2003年 23個(gè)行業(yè)④的面板數(shù)據(jù)。各變量的統(tǒng)計(jì)性描述見表 1。有關(guān)行業(yè)變量的具體計(jì)算公式見注釋⑤。

三、變量說明和模型設(shè)定

(一)變量說明

本文主要通過建立行業(yè)面板數(shù)據(jù)模型考察垂直專業(yè)化程度的提高是否有利于本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高這一命題。首先,作為模型解釋變量之一的垂直專業(yè)化比率 VSI是本文的重點(diǎn)關(guān)注變量。理解該變量的內(nèi)涵我們首先需理解行業(yè)出口的垂直專業(yè)值VS的內(nèi)涵。出口的垂直專業(yè)化值VS是一個(gè)絕對(duì)值,表示為某一行業(yè)中間投入品占行業(yè)產(chǎn)值的比率

(二)數(shù)據(jù)來源說明

表1 變量統(tǒng)計(jì)性描述

為初步研究企業(yè)參與垂直專業(yè)化分工程度和反映技術(shù)創(chuàng)新能力各指標(biāo)之間的關(guān)系,筆者分別作出了分時(shí)間各指標(biāo)值的 23個(gè)行業(yè)平均值 (圖 1)及分行業(yè)各指標(biāo)值的 6年平均值(圖2)。

圖1反映出 23個(gè)行業(yè)整體的垂直專業(yè)化比率由平均的14%上升至 17.5%,從 1999—2000年間有一個(gè)較大幅度的提高,在 2000年以后變化幅度微小。同時(shí),圖 1還反映了1998—2003年間行業(yè)整體的科學(xué)技術(shù)水平狀況:專利申請(qǐng)數(shù)量呈逐年穩(wěn)步上升趨勢(shì);科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占銷售收入比重從 1998年的 1.37%上升到 2002的 2.45%,但 2003年該指標(biāo)下降至 1.62%;科技人員占從業(yè)人員比重從 1998年3.71%上升至 2000年 4.68%,隨后 2001下降至 4.34%,2003年又逐漸上升至 4.68%。圖 2則清晰地表明了垂直專業(yè)化比率在不同行業(yè)間的分布情況?？梢钥闯?煤炭采選業(yè)(1)、石油和天然氣開采業(yè) (2)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) (22)、自來水的生產(chǎn)和供應(yīng) (23)等行業(yè)垂直專業(yè)化比率較低,此外,一些相對(duì)勞動(dòng)密集型行業(yè)如食品制造及煙草加工業(yè)(5)、木材加工及家具制造業(yè) (8)的垂直專業(yè)化比率也相對(duì)較低。而石油加工 (10)及機(jī)械工業(yè) (15)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè) (16)、電、氣機(jī)械及器材制造業(yè) (17)、電子及通信設(shè)備制造業(yè) (18)、儀器儀表及文化、辦公用品機(jī)械制造業(yè)(19)等資本和技術(shù)密集型行業(yè)的垂直專業(yè)化程度相對(duì)較高,意味著這些行業(yè)出口中來自國外進(jìn)口中間品投入的比重較大。由于垂直專業(yè)化分工在我國集中體現(xiàn)為加工貿(mào)易的快速發(fā)展,近年來,交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè) (16)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè) (17)、電子及通信設(shè)備制造業(yè) (18)、儀器儀表及文化、辦公用品機(jī)械制造業(yè) (19)等資本和技術(shù)密集型行業(yè)引進(jìn)大量外資,其加工出口規(guī)模和增長速度也領(lǐng)先于其他行業(yè)。

圖1 分時(shí)間各指標(biāo)值的 23個(gè)行業(yè)平均值值

圖2 分行業(yè)各指標(biāo)值的 6年均值

仔細(xì)觀察圖 2還可以粗略發(fā)現(xiàn)垂直專業(yè)化比率和反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的專利申請(qǐng)數(shù)量、科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占企業(yè)銷售收入比重、科技人員占從業(yè)人員比重這三個(gè)指標(biāo)在行業(yè)間分布有許多吻合之處,如行業(yè) (15、16、17、18、19)的垂直專業(yè)化比率相對(duì)較高,其專利申請(qǐng)數(shù)量、科研經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占企業(yè)銷售收入比重、科技人員占從業(yè)人員比重同樣處于相對(duì)較高的水平。由此我們猜想:行業(yè)垂直專業(yè)化比率越高,其技術(shù)創(chuàng)新能力也相應(yīng)越強(qiáng),這即是本文接下來需要驗(yàn)證的命題。

(三)模型設(shè)定

本文采用面板數(shù)據(jù)模型分析方法,擬建立如下基本計(jì)量模型:

其中,i表示某一行業(yè),t表示某一年度;patent表示行業(yè)專利申請(qǐng)數(shù);scale表示本土企業(yè)規(guī)模,用企業(yè)平均銷售收入衡量;inves tment表示行業(yè)投資規(guī)模;VSI表示行業(yè)垂直專業(yè)化比率。

一般地,面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)的第一步是判定模型類型,即判定屬于混合數(shù)據(jù)模型、變截距模型、變系數(shù)模型的哪一種。通常采用 F假設(shè)檢驗(yàn)的方法 (協(xié)變分析檢驗(yàn)),該方法包括兩個(gè)基本假設(shè):

假設(shè) 1(H1):斜率在不同的橫截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上相同,但截距不同,即模型屬于變截距模型。

假設(shè) 2(H2):斜率在不同的橫截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上都相同,即模型屬于混合數(shù)據(jù)模型。

F統(tǒng)計(jì)量的構(gòu)造:采用OLS估計(jì)變系數(shù)模型、變截距模型、混合數(shù)據(jù)模型,計(jì)算出殘差平方和 S1、S2、S3。

其中,n為橫截面數(shù),K為解釋變量個(gè)數(shù);T為時(shí)期數(shù)。

若 F2低于某一置信水平下的零界值,則接受 H2,即采用混合數(shù)據(jù)模型;反之,則拒絕 H2,此時(shí)繼續(xù)檢驗(yàn)假設(shè) 1。

若 F1低于某一置信水平下的零界值,則接受 H1,即采用變截距模型,反之,則采用變系數(shù)模型。

本文模型的 F檢驗(yàn)結(jié)果:

模型1:S1=11.7881;S2=18.34710;S3=306.1627

所以模型采用變系數(shù)模型。

模型估計(jì)的第二步是在確定采用變截距或變系數(shù)模型后,再利用 Hausman檢驗(yàn)確定采用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。本文將利用 Eviews6.0軟件進(jìn)行 Hausman檢驗(yàn)。

四、實(shí)證結(jié)果分析

表2為模型 1和模型 2在混合數(shù)據(jù)模型、固定效應(yīng)變截距模型、隨機(jī)效應(yīng)變截距模型下的估計(jì)結(jié)果,模型 3的變系數(shù)模型估計(jì)結(jié)果顯示只有 8個(gè)行業(yè)的垂直專業(yè)化比率通過 t

值顯著性檢驗(yàn),故不在此列出。上文中 F檢驗(yàn)表明變截距模型優(yōu)于混合數(shù)據(jù)模型,且 Haus man檢驗(yàn)表明模型 1適宜采用隨機(jī)效應(yīng)模型,而模型 2適宜采用固定效應(yīng)模型。表 1中隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)結(jié)果顯示垂直專業(yè)化比率 VSI在 1%的顯著性水平下通過 t值顯著性檢驗(yàn),其估計(jì)系數(shù) 0.121表示在其他條件不變下,垂直專業(yè)化比率提高一個(gè)百分比時(shí),專利申請(qǐng)數(shù)量的自然對(duì)數(shù)值將上升 0.121個(gè)單位。筆者認(rèn)為其可能的解釋是:

首先,本土企業(yè)進(jìn)口國外高質(zhì)量的中間品,有利提高國內(nèi)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)效率。

其次,進(jìn)口中間品可以對(duì)國內(nèi)同類中間品提供者形成競爭效應(yīng),其為了不被國外中間品提供者淘汰,可以通過對(duì)進(jìn)口品的模仿,增強(qiáng)模仿創(chuàng)新能力,或者加大自身研發(fā)投入,提高其產(chǎn)品的國際競爭力。

再次,全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)體系下,本土企業(yè)與國外上下游供應(yīng)商的聯(lián)系不僅局限于中間產(chǎn)品貿(mào)易,更為重要的是技術(shù)研發(fā)的合作聯(lián)系。為了使上游供應(yīng)商提供的產(chǎn)品質(zhì)量符合要求,國外下游供應(yīng)商一般會(huì)提供技術(shù)支持,如產(chǎn)品外觀圖紙、生產(chǎn)工藝流程、技術(shù)人員派遣,這種上下游企業(yè)間的信息反饋和交流有利于處于低加工環(huán)節(jié)的企業(yè)提升技術(shù)水平,增強(qiáng)創(chuàng)新能力。

表2 實(shí)證結(jié)果

模型 2(23個(gè)行業(yè))中固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果顯示垂直專業(yè)化比率無法通過 t值顯著性檢驗(yàn),即垂直專業(yè)化比率的提高并不能促進(jìn)勞動(dòng)力資源向有利于科技研發(fā)方向配置。然而,筆者將原來的 23個(gè)行業(yè)中的其他制造業(yè) (20)、電力蒸汽日熱水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) (21)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) (22)、自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) (23)舍去,對(duì)剩下的 19個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)重新運(yùn)用模型 2進(jìn)行估計(jì),估計(jì)結(jié)果如表 2中的 8、9、10列所示⑥。對(duì)比 5、6、7列和 8、9、10列發(fā)現(xiàn),對(duì)應(yīng)指標(biāo)的估計(jì)值幾乎相近,但第 9列所示的垂直專業(yè)化水平比率的估計(jì)系數(shù)在 10%的顯著性水平下通過 t值顯著性檢驗(yàn),證明了在這 19個(gè)樣本行業(yè)中隨著垂直專業(yè)化比率的提高,科技人員占從業(yè)人員的比重也隨之提高,具體的數(shù)量關(guān)系為在其他條件不變下,當(dāng)垂直專業(yè)化比率提高一個(gè)百分比時(shí),科技人員占從業(yè)人員比重提高 0.06個(gè)百分比。從理論分析上說,如果一個(gè)行業(yè)出口的垂直專業(yè)化程度比較高,說明該行業(yè)出口的進(jìn)口來料的比重較大。當(dāng)進(jìn)口國外較高質(zhì)量的中間投入品并對(duì)其再加工時(shí),無疑需要較為熟練的專業(yè)人才。我國加工貿(mào)易從最初勞動(dòng)密集型行業(yè)的簡單組裝加工到近年來資本、技術(shù)密集型行業(yè)的加工,所需勞動(dòng)力的層次也在緩慢提高。同時(shí),中間品進(jìn)口對(duì)本土同類中間品提供者形成的競爭效應(yīng)也使得本土企業(yè)加大科技人員的投入。

最后,對(duì)比模型 1和模型 2(23個(gè)行業(yè))企業(yè)平均規(guī)模和行業(yè)投資規(guī)模的估計(jì)系數(shù)。模型 1中隨機(jī)效應(yīng)下的企業(yè)平均規(guī)模的估計(jì)系數(shù)雖然為正,但無法通過 t值顯著性檢驗(yàn),而模型 2中固定效應(yīng)下的企業(yè)平均規(guī)模的估計(jì)系數(shù)在 1%的顯著性水平下通過 t值顯著性檢驗(yàn)。筆者認(rèn)為大型規(guī)模企業(yè)在我國一般為大中型國有企業(yè),面臨的市場(chǎng)競爭壓力小,因此其研發(fā)的動(dòng)力也較小。該類企業(yè)盡管有較大的研發(fā)投入和研發(fā)人力資源投入,但研發(fā)效率相對(duì)較低。相反,一些規(guī)模相對(duì)較小的企業(yè)由于面臨的市場(chǎng)競爭壓力大,不得不在有限的研發(fā)投入下提高研發(fā)效率,這便導(dǎo)致科技人員占從業(yè)人員比重和企業(yè)規(guī)模成正相關(guān)關(guān)系,而專利申請(qǐng)數(shù)量并不必然和企業(yè)規(guī)模成正相關(guān)關(guān)系。另外,表 2顯示行業(yè)投資規(guī)模擴(kuò)大,行業(yè)擴(kuò)張速度較快時(shí),企業(yè)專業(yè)申請(qǐng)數(shù)量上升,但科技人員占從業(yè)人員比重下降,后者與我們預(yù)期有所出入。但仔細(xì)探究,發(fā)現(xiàn)行業(yè)規(guī)模變量為絕對(duì)值,而科技人員占從業(yè)人員比重為相對(duì)值,當(dāng)行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大時(shí),其會(huì)遇到更多的技術(shù)問題從而更多的科技人員投入,但若整體從業(yè)人員的增長快于科技人員增長時(shí),便會(huì)出現(xiàn)上述結(jié)果。

五、結(jié)論與啟示

本文通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)參與垂直專業(yè)化分工程度的加深有利于本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平和能力的提高。23個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)結(jié)果表明行業(yè)出口的垂直專業(yè)化比率和專利申請(qǐng)數(shù)量之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系,這得益于企業(yè)在垂直專業(yè)化分工中對(duì)國外高質(zhì)量的中間投入品的進(jìn)口、由中間品進(jìn)口帶來的對(duì)國內(nèi)中間投入品提供者形成的競爭效應(yīng)、分工上下游企業(yè)間的技術(shù)交流合作等途徑。19個(gè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)結(jié)果表明垂直專業(yè)化比率和科技人員占從業(yè)人員比重的正相關(guān)關(guān)系在 10%的顯著性水平下是存在的,證明垂直專業(yè)化分工的加深可以促進(jìn)勞動(dòng)力資源向有利于科技創(chuàng)新方向配置。本文研究的不足之處有兩點(diǎn):一是受制于投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)的更新,本文的樣本數(shù)據(jù) (1998—2003年)在時(shí)間上跨度相對(duì)較短,且比較陳舊;二是由于數(shù)據(jù)的不可獲得性,本文的創(chuàng)新解釋方程的解釋變量為包括其他可能有較大解釋能力的行業(yè)變量,如行業(yè)利潤率、行業(yè)集中度等指標(biāo)。

本文研究結(jié)果對(duì)已深入垂直專業(yè)化分工體系的本土企業(yè)具有理論指導(dǎo)意義,即本土企業(yè)要充分利用垂直專業(yè)化分工過程中 “技術(shù)外溢”對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新能力的促進(jìn)機(jī)制,增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,在國際垂直專業(yè)化分工體系中謀求一個(gè)更好的位置,使我國從現(xiàn)階段的 “制造大國”向 “研發(fā)大國”轉(zhuǎn)型升級(jí)。首先,本土企業(yè)在進(jìn)口國外高質(zhì)量、核心中間投入品時(shí),要努力消化吸收再創(chuàng)新。目前,絕大多數(shù)的本土企業(yè)集中在產(chǎn)品價(jià)值鏈的組裝加工環(huán)節(jié),產(chǎn)品附加值和來自國內(nèi)的技術(shù)含量較低 (姚洋,張曄,2008)[8]。最終產(chǎn)品的核心零部件投入往往來自韓國、日本、臺(tái)灣等新興經(jīng)濟(jì)體。因此,升級(jí)轉(zhuǎn)型的第一步也是相對(duì)容易實(shí)現(xiàn)的一步是本土企業(yè)要掌握核心零部件的設(shè)計(jì)、研發(fā)和生產(chǎn)。

其次,實(shí)現(xiàn)從核心零部件的提供到產(chǎn)品價(jià)值鏈上游的研發(fā)設(shè)計(jì)和下游的銷售、品牌升級(jí)。本土企業(yè)萬不能專注和滿足于進(jìn)口中間品的再加工,而要努力與國外上下游供應(yīng)商建立利益更為緊密的利益合作關(guān)系,加強(qiáng)彼此之間的技術(shù)交流合作,通過技術(shù)和市場(chǎng)的不斷滲透,逐步建立自己的營銷網(wǎng)絡(luò)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

最后,上述升級(jí)過程離不開企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí),以及在此基礎(chǔ)上不斷加大的科研經(jīng)費(fèi)和科技人才的投入,尤其是科技人才作衡量了一國知識(shí)存量的大小,不僅是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的決定因素之一,同時(shí)也是企業(yè)對(duì)“技術(shù)外溢”吸收能力的重要影響因素。此外,積極與國內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、院校交流合作,加強(qiáng)和科研院校的交流合作,注重產(chǎn)、學(xué)、研的融合,這也是跨國先進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)有效途徑。

[注 釋 ]

① 根據(jù)相應(yīng)年份《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算得出。

② 計(jì)算公式:

郝朝艷、毛亮等的《中國出口貿(mào)易中的垂直專門化與中美貿(mào)易》(世界經(jīng)濟(jì),2006,5:3-11)。

③ 在平新喬等的計(jì)算方法中,用 1992年總進(jìn)口的 AM矩陣代替 1993—1996年,用 1997年總進(jìn)口的 AM矩陣代替1998—1999年,用 2000年總進(jìn)口的 AM矩陣代替 2001—2003年。鑒于目前可獲得的投入產(chǎn)出表的限制,學(xué)者們只能計(jì)算至 2003年的分行業(yè)垂直專業(yè)化比率數(shù)據(jù)。

④ 合并后 23個(gè)行業(yè)分別為:煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、食品制造及煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、服裝皮革羽絨及其其他纖維品制造業(yè)、木材加工及家具制造業(yè)、造紙印刷及文教用品制造業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、化學(xué)工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、機(jī)械工業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用品機(jī)械制造業(yè)、其他制造業(yè)、電力蒸汽日熱水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、自來水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

⑤ 行業(yè)投資規(guī)模 =基本建設(shè)投資 +更新投資。本土企業(yè)平均規(guī)模 = (全行業(yè)產(chǎn)品銷售收入 -三資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入)/(全行業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù) -三資企業(yè)個(gè)數(shù))。本土企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出 /產(chǎn)品銷售收入 = (全行業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出 -三資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出)/(全行業(yè)產(chǎn)品銷售收入 -三資企業(yè)產(chǎn)品銷售收入)。注:2000年以前“科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額”稱為“技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總額”,兩者口徑一樣。本土企業(yè)科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員比重 = (全行業(yè)科技活動(dòng)人員 -三資企業(yè)科技活動(dòng)人員)/(全行業(yè)年末從業(yè)人員 -三資企業(yè)年末從業(yè)人員)。注:2000年以前“科技活動(dòng)人員”稱為 “技術(shù)開發(fā)人員”,兩者口徑一樣。筆者希望獲得 1992—2003年間本土企業(yè)分行業(yè)平均規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù),但由于 1998年之前的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》缺乏三資企業(yè)相應(yīng)指標(biāo)的數(shù)據(jù),故本文數(shù)據(jù)的起始時(shí)間為 1998年。

⑥ 筆者認(rèn)為上述 19個(gè)行業(yè)基本上涵蓋了中國工業(yè)的絕大部分,也具有廣泛的代表性,如學(xué)者盛斌等就運(yùn)用上述19個(gè)行業(yè) 1992年—2003年國內(nèi)銷售產(chǎn)品和出口貿(mào)易的垂直專業(yè)化比率數(shù)據(jù),考察了垂直專業(yè)化程度和國內(nèi)技術(shù)含量之間的關(guān)系。

[1]Hummels David,Jun Ishii,Ke iMu Yi. The Nature and Growth of Vertical Specialization in World Trade[J].Journal of International Economics,2001,(54):75-96.

[2]Perter J.How intra-industry trade changed our perception[J].The Singapore Economic Review,2004,49:1-17.

[3]GlassAmy J,Kamal Saggi. Innovation andWage Effects on International Outsourcing[J].An Economic Review,2001,(45):67-86.

[4]徐毅,張二震.FD I、外包與技術(shù)創(chuàng)新:基于投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究 [J].世界經(jīng)濟(jì),2008, (9):41-48.

[5]張小蒂,孫景蔚.基于垂直專業(yè)化分工的中國國際產(chǎn)業(yè)競爭力分析 [J].世界經(jīng)濟(jì),2006,(5):12-21.

[6]王紅領(lǐng),李稻葵,馮俊新.FD I與自主研發(fā):基于行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究 [J].經(jīng)濟(jì)研究,2006,(2):44-56.

[7]平新喬,郝朝艷,毛亮,等.中國出口貿(mào)易中的垂直專門化與中美貿(mào)易 [J].世界經(jīng)濟(jì),2006,(5):3-11

[8]盛斌,馬濤.中國工業(yè)部門垂直專業(yè)化與國內(nèi)技術(shù)含量的關(guān)系研究 [J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2008,(8):61-67.

[9]姚洋,張曄.中國出口品國內(nèi)技術(shù)含量升級(jí)的動(dòng)態(tài)研究——來自全國及江蘇省廣東省的數(shù)據(jù) [J].中國社會(huì)科學(xué),2008,(2):67-82.

Empirical Study on Vertical Specialization's I mpact on Technological Innovation of Domestic Enterprises

YE Long-feng
(School of Econom ics and M anagem ent,Southeast University,Nanjing211198,China)

Most of the studies have investigated the impact of foreign direct investment,processing trade,outsourcing on technological progress and technological innovation.Based on existing papers,this paper collected data of vertical specialization index and other variables of 23 industries from year of 1998 to 2003 to establish an empirical equation about technological innovation of enterprises.Our panel data model based on these variables shows that vertical specialization index is positively related to both of numbers of patent applications and scientific and technicalpersonnel ratio of general employee,whichmeansparticipation in vertical specialization of domestic enterprises promotes their capability of technological innovation.

vertical specialization;technological innovation;domestic enterprises

F424.5

A

1007—5097(2011)01—0066—05

10.3969/j.issn.1007-5097.2011.01.015

2009—07—05

葉龍鳳 (1986—),女,浙江麗水人,碩士研究生,研究方向:國際貿(mào)易。

[責(zé)任編輯:余志虎 ]