學位論文主題標引中關鍵詞的使用

全根先

(中國國家圖書館，北京 100081)

學位論文作為一種重要的文獻資源，歷來受到各國政府的高度重視。從1982年國務院學位委員會頒布《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》以來，我國學位論文文獻資源的開發(fā)與利用工作取得了顯著成績。截至2010年，中國國家圖書館已入藏博士學位論文26萬多種，碩士學位論文50余萬種，其中博士學位論文收繳率達到95%以上。［1］此外，中國社會科學院文獻中心、中國科學技術信息研究所及全國各研究生培養(yǎng)單位，均對學位論文有不同程度的收藏與開發(fā)利用。學位論文的主題標引，是指在對學位論文內(nèi)容進行分析的基礎上，以一定的詞表或標引規(guī)則為依據(jù)，將學位論文中具有檢索識別意義的特征轉(zhuǎn)換成相應的主題概念，并將其組織成表達信息資源內(nèi)容特征的標識(主題詞)的過程。對學位論文進行主題標引，則是對其數(shù)據(jù)加工、進而開發(fā)利用的必要環(huán)節(jié);而在學位論文的數(shù)據(jù)加工中，關鍵詞作為敘詞標引的必要補充，是增強標引深度、提高數(shù)據(jù)質(zhì)量的重要保證。

1 采用關鍵詞標引的必要性

1.1 學位論文主題標引的客觀要求

學位論文(尤其是博士論文)往往能追蹤國內(nèi)外科學研究的最新成果，站在學科的制高點上，對基礎理論和重大前沿問題進行研究，選題新穎，內(nèi)容專深，具有較強的創(chuàng)造性。同時，根據(jù)國務院學位委員會《關于下達2010年審核增列的博士和碩士學位授權一級學科名單的通知》，目前我國共有國家重點一級學科72個，二級學科303個［2］。如此廣泛的學科，使學位論文的研究范圍必然涉及社會科學、人文科學和自然科學各個領域，也決定了其研究課題的全面性和廣泛性。隨著經(jīng)濟與社會的發(fā)展，科學技術的不斷創(chuàng)新，大量新學科不斷涌現(xiàn)，并相互交叉滲透，使學位論文的研究領域日趨專深、寬廣。

由于學位論文選題廣泛、內(nèi)容專深，新學科、新技術、新名詞大量涌現(xiàn)，各類主題詞表收錄詞匯概念滯后、專指度低等現(xiàn)象十分突出。雖然可以采取主題詞組配標引、上位詞標引、靠詞標引及增詞標引等方法，在一定程度上克服各類主題詞表收詞不足、專指性差等弊病，但總有一些學位論文文獻即便采用上述方法也難以達到理想的效果。如在主題詞的組配標引方面，“藍牙技術”雖可采用“無線電通信”“移動通信”“通信協(xié)議”“技術”進行組配標引，但總不如直接采用關鍵詞標引明確、簡便;有關子宮腫瘤研究方面的學位論文，因子宮腫瘤包含了子宮肌瘤、子宮腺瘤、子宮肉瘤、子宮頸癌、葡萄胎、絨毛膜上皮癌等多種病情，單純用“子宮腫瘤”進行主題標引，顯然無法滿足標引深度的要求。

1.2 彌補主題詞表詞匯之不足

目前學位論文主題標引中，主要依據(jù)《漢語主題詞表》《中國分類主題詞表》等工具書，后者是根據(jù)《中國圖書館圖書分類法》(第三版)、《漢語主題詞表》編制而成，可以實現(xiàn)分類檢索語言和主題檢索語言的兼容互換，因而被各類圖書館和情報機構廣泛采用。該表于1994年由華藝出版社出版發(fā)行，2005年出版了修訂版。修訂后的《中國分類主題詞表》對初版中的分類號、類名、注釋、對應的主題詞及其參照關系進行了全面而又系統(tǒng)的處理，增補了大量的新詞，共收錄分類法類目52 992個，正式主題詞110 837條、主題詞串59 738條、自然語言形式的入口詞35 690條。［3］對于提高學位論文主題標引的專指度，無疑起到很大的促進作用。

但是，在學位論文主題標引工作中，經(jīng)常會遇到既無相應的專指詞又無法用組配標引、上位詞標引或靠詞標引來表達的概念，單純依靠《漢語主題詞表》《中國分類主題詞表》等無法解決。這時，有必要采用各類專業(yè)詞表，以關鍵詞(自由詞)的形式進行補充標引。以農(nóng)業(yè)科學為例，《農(nóng)業(yè)科學敘詞表》涵蓋了農(nóng)、林、牧、農(nóng)工、生物等40多個學科、240多個專題，共收錄6.3萬條詞匯，《生物分類敘詞表》收錄6萬余條。而《漢語主題詞表》作為綜合性的大型工具書，共收錄自然科學與社會科學用詞10余萬條，其中關于農(nóng)業(yè)科學詞匯僅有6 000多個敘詞(正式主題詞)，遠不及上述兩表有關農(nóng)業(yè)和生物方面的詞匯豐富。［4］如僅依據(jù)《漢語主題詞表》《中國分類主題詞表》進行主題標引，專指度明顯不足。更何況各類專業(yè)詞表本身也存在收詞不足、概念滯后的問題。

1.3 適應多數(shù)讀者的檢索習慣

長期以來，受控的主題語言是圖書情報人員熟悉的情報檢索語言。但是，由于受控的主題詞標引要求標引人員必須具有所標引的專業(yè)學科知識，掌握標引規(guī)則與方法，對于標引人員有一定的專業(yè)要求。對于大多數(shù)讀者來說，由于沒有經(jīng)過這方面的專業(yè)訓練，他們在檢索某一主題文獻時，只會用自己熟悉的詞語進行檢索，不太可能采用規(guī)范的主題詞來檢索。如有關“揚州八怪”的文獻，根據(jù)主題詞法標引為“畫家”“江蘇”“揚州”“清代”“傳記”，大概不會有讀者會采用以上主題詞加以組配，進行文獻檢索。類似這樣的例子，還可以舉出不少。

另一方面，隨著信息技術的發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)的日益普及，以自由語言形式出現(xiàn)的關鍵詞由于能更及時、更方便、更準確地表達文獻的主題內(nèi)容，已越來越為廣大讀者在文獻檢索實踐所采用。早在Roport Starch的2001年調(diào)查報告中，就指出86%的互聯(lián)網(wǎng)用戶感到應當出現(xiàn)更有效、準確的信息搜索技術，［5］而采用自然語言檢索使網(wǎng)絡的交流更加人性化與快捷化。現(xiàn)在已有越來越多的搜索引擎支持自然語言搜索特性。采用關鍵詞標引的文獻，將更有利于讀者的利用，充分體現(xiàn)圖書館所提倡的“讀者第一，服務至上”的原則。對于學位論文主題標引來說，也是一樣。

2 關鍵詞標引的基本原則

在學位論文主題標引中，關鍵詞(自由詞)的標引一般有兩種形式：一是作為敘詞標引的補充，即在現(xiàn)有主題詞表無法滿足標引要求時，選用部分關鍵詞作為敘詞標引的補充和輔助手段，與敘詞共同揭示學位論文的內(nèi)容;一是直接采用關鍵詞標引，全部主題標引內(nèi)容記入610(非控主題詞)字段，但在選用關鍵詞時優(yōu)先采用主題詞表中的主題詞，即便使用自由詞，也盡可能規(guī)范統(tǒng)一，便于同類文獻的集中。［6］關鍵詞選取的數(shù)量取決于論文的主題內(nèi)容。一般來說，單主題學位論文選用2—3個，多主題學位論文可多于5個，不宜超過8個。為了節(jié)省篇幅，本文在所舉機讀目錄案例中略去了一些字段與子字段。

2.1 選擇最通用、最專指的詞加以標引

在學位論文主題標引中，如需采用關鍵詞作為敘詞標引的補充，宜選用對揭示學位論文主題內(nèi)容最專指、最通用的詞作為關鍵詞。一些泛指性的詞，應盡量避免或控制使用。

例1 機讀目錄格式：

2001#$a熱休克蛋白47在大鼠脊髓損傷的表達及苦參素治療大鼠脊髓損傷的研究$f何玉寶著$g楊有庚指導

6060#$a脊髓損傷$x藥物療法$x基因表達

6100#$a熱休克蛋白(HSP)$a苦參素

熱休克蛋白(HSP)是從細菌到哺乳動物中廣泛存在一類熱應急蛋白質(zhì)。當有機體暴露于高溫的時候，就會由熱激發(fā)合成此種蛋白，來保護有機體自身。有的文獻稱之為“熱應激蛋白”“熱激蛋白”，因“熱休克蛋白”最為常用，故用此詞標引。

例2 機讀目錄格式：

2001#$a功能梯度材料相關的幾個動靜態(tài)問題分析及結構優(yōu)化$f彭旭龍著$g李顯方指導

6060#$a復合材料$x功能材料$x材料力學$x結構分析

6100#$a功能梯度材料

“功能梯度材料”(functionally graded materials，簡稱FGM)，又稱“梯度功能材料”，是指一類組成結構和性能在材料厚度或長度方向連續(xù)或準連續(xù)變化的非均質(zhì)復合材料。現(xiàn)有文獻多用“功能梯度材料”一詞，故采用此詞作關鍵詞標引;此處“功能梯度材料”不宜省略為“功能材料”或“梯度材料”。

2.2 關鍵詞的縮寫、簡稱與分拆

在學位論文主題標引中，關鍵詞不能隨意使用縮寫和簡稱。如果一個復合詞分拆后能提供更多的檢索入口時，就將其分拆成兩個關鍵詞，以增加檢索途徑。

例1 機讀目錄格式：

2001#$a嚴重急性呼吸道綜合征(SARS)S蛋白重組腺病毒疫苗的構建及其免疫學研究$f鄭尚永著$g毛積芳，潘衛(wèi)慶指導

6060#$a肺炎$x基因工程疫苗$x抗體$x免疫學

6100#$a嚴重急性呼吸道綜合征(SARS)$a非典型性肺炎

嚴重急性呼吸道綜合征，又稱非典型性肺炎，是由冠狀病毒引起的一種呼吸系統(tǒng)傳染性疾病，臨床主要表現(xiàn)為肺炎。這里采用“嚴重急性呼吸道綜合征(SARS)”“非典型性肺炎”進行關鍵詞標引;又，“非典型性肺炎”不宜縮寫為“非典”。

例2 機讀目錄格式：

2001#$a酪氨酸激酶抑制劑治療晚期非小細胞肺癌的療效預測及相關基礎研究$f李鋇$g陳子華指導

6060#$a肺癌$x藥物療法$x酶抑制劑$x蛋白激酶

6100#$a非小細胞肺癌 $a酪氨酸激酶

酪氨酸激酶抑制劑(tyrosine kinase lnhibitor)是目前抗癌藥物研發(fā)的一個熱點?！袄野彼峒っ敢种苿币辉~中，“酶抑制劑”與“酪氨酸激酶”均具有獨立的檢索意義，故對此詞進行分別標引。

2.3 關于詞及符號的改寫

在學位主題標引中，如遇到希臘字母、數(shù)學符號、化學符號等計算機不能處理或容易混淆的詞及符號，則應盡量改寫成計算機能處理和不易混淆的形式。

例1 機讀目錄格式：

2001#$a小麥抗鹽突變體抗鹽機理研究 $e Na+、K+離子累積;質(zhì)膜K+通道;液泡膜H+轉(zhuǎn)運;mRNA差示分析;PSⅡ光化學效率$f郭房慶著$g湯章城指導

6060#$a小麥$x抗性育種$x抗鹽性$x鈉離子$x鉀離子$x核糖核酸$x光合系統(tǒng)

6100#$a突變體

此處將化學符號“Na+”“K+”分別以“鈉離子”“鉀離子”標出，而英文縮寫PSⅡ則以“光合系統(tǒng)”中文名稱標引。

例2 機讀目錄格式：

2001#$a用CMS實驗的早期數(shù)據(jù)測量J/ψ產(chǎn)生截面的研究$f楊宗長著$g錢思進指導

6060#$a粒子物理學$x介子$x探測器

6101#$aJ/ψ 粒子

J/ψ粒子是由魅夸克(粲夸克)和反魅夸克組成的一類介子。故此處將“J/ψ”改寫為“J/ψ粒子”進行標引。

2.4 外文關鍵詞的標引

在學位論文主題標引中，如遇到用外文撰寫的論文，或論文中對揭示文獻主題有重要意義的關鍵詞，一般應先將其翻譯成中文，并將英文縮寫著錄在關鍵詞的括號內(nèi)。

例1 機讀目錄格式：

2001#$a用于磨削冗余機械臂振動分析與控制研究$f()?！つ?Herbert Okinyi Dimo)著$g金德聞，張濟川指導

6060#$a冗余度機器人$x磨削$x振動控制

6101#$a機械臂

由于本文系用英文撰寫，故關鍵詞“機械臂”根據(jù)原文譯出標引。

例2 機讀目錄格式：

2001#$a幾種基于半導體涉及電荷轉(zhuǎn)移的SERS及其增強機制研究$f楊立濱著$g趙冰指導

6060#$a半導體材料$x納米材料$x氧化鋅$x二氧化鈦

6101#$a電荷轉(zhuǎn)移$a表面增強拉曼散射(SERS)

本文題名中的英文縮寫SERS，經(jīng)譯成中文，再作關鍵詞標引。

2.5 一些專用名稱、參數(shù)與數(shù)據(jù)作為關鍵詞標引

在學位論文主題標引中，凡涉及地點、機構、人物、歷史事件、文獻資料名稱，以及產(chǎn)品名稱、型號及技術參數(shù)、重要數(shù)據(jù)等，如在主題詞表中未查到，應根據(jù)其對揭示論文主題的重要性，據(jù)文中記述的關鍵詞標引。

例1 機讀目錄格式：

2001#$a李德懋文學研究 $e兼與中國文學相比較$f徐東日著$g金柄珉指導

6060#$a文學研究$x中國文學$x比較文學

6100#$a李德懋(1741-1793年)$a朝鮮文學

李德懋是朝鮮英正朝時期“漢詩四家”之一，是朝鮮歷史上著名的文學家，也是本文主要研究對象，故其名字雖非正式主題詞，必須用關鍵詞標引。

例2 機讀目錄格式：

2001#$a低溫(約900℃)生成膠凝材料的機理及應用特性研究$f鄭娟榮著$g孫恒虎指導

6060#$a膠凝材料$x充填材料$x低溫$x尾礦處理

6101#$a900℃

此處900℃作為生成膠凝材料的重要參數(shù)，為增加標引深度，有必要將其作為關鍵詞標引。

3 關鍵詞標引中一些新詞的處理

隨著社會的發(fā)展、科技的進步，新的詞匯在不斷涌現(xiàn)。如何在文獻標引中恰當?shù)匚招略~以適應時代的發(fā)展，同時被吸收的新詞又要經(jīng)得起時間的考驗，不至于曇花一現(xiàn)，背離主題標引中應遵循的文獻保障原則，這是一個十分重要而又較難把握的問題。特別是對于學位論文這樣研究新問題、新技術、新材料，處于科技與社會發(fā)展前沿的學術文獻，新詞在關鍵詞標引中更是層出不窮。個人以為，在學位論文關鍵詞標引中，對于論文中出現(xiàn)的新詞，應采取以下三個原則。

3.1 無對應敘詞，直接標引

對于那些新出現(xiàn)的、專指性強的新詞，如果對于揭示學位論文主題內(nèi)容有重要意義，在沒有對應敘詞的情況下，宜先用主題詞進行組配標引，然后將其作為關鍵詞標引。

例1 機讀目錄格式：

2001#$a基于雙線性對的數(shù)字簽名體制研究和設計$f崔巍著$g楊義先指導

6060#$a電子計算機$x密碼術$x密碼體制$x加密技術

6101#$a數(shù)字簽名

數(shù)字簽名是近年來隨著計算機技術飛速發(fā)展而出現(xiàn)的一個新概念，就是通過某種密碼運算生成一系列符號及代碼，組成電子密碼進行簽名，來代替?zhèn)鹘y(tǒng)的書寫簽名或印章。在標引有關數(shù)字簽名的學位論文時，宜先將主題內(nèi)容組配標引為“電子計算機”“密碼術”，再對“數(shù)字簽名”作為關鍵詞標引。

例2 機讀目錄格式：

2001#$a我國循環(huán)經(jīng)濟統(tǒng)計核算問題研究$f平衛(wèi)英著$g向書堅指導

6060#$a自然資源$x資源經(jīng)濟學$x經(jīng)濟核算

6101#$a循環(huán)經(jīng)濟

循環(huán)經(jīng)濟(cyclic economy)即物質(zhì)閉環(huán)流動型經(jīng)濟，是指在人、自然資源和科學技術的大系統(tǒng)內(nèi)，在資源投入、企業(yè)生產(chǎn)、產(chǎn)品消費及其廢棄的全過程中，把傳統(tǒng)的依賴資源消耗的線形增長的經(jīng)濟，轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽可鷳B(tài)型資源循環(huán)來發(fā)展的經(jīng)濟。采用“自然資源”“資源經(jīng)濟學”對“循環(huán)經(jīng)濟”一詞進行組配標引后，仍不能充分表達其含義，再用關鍵詞加以標引。

3.2 有對應敘詞，補充標引

對于那些已被社會上廣泛接受、而正式主題詞(敘詞)很少被人采用(甚至很少有人知道)的新詞，如果對于揭示學位論文主題有重要意義，建議在進行主題詞標引后，再采用關鍵詞作補充標用。

例1 機讀目錄格式：

2001#$a手機輻射對人體危害的研究$f李旸著$g逯貴禎指導

6060#$a移動電話機$x電磁輻射$x放射損傷$x電磁波

6101#$a手機

手機作為一種通信工具已得到廣泛使用，人們也已習慣于用“手機”稱呼這種通信工具，很少使用其正式名稱“移動電話機”，故對其進行關鍵詞標引。

例2 機讀目錄格式：

2001#$a參照群體影響下奢侈品牌消費行為研究$f姜凌著$g王成璋指導

6060#$a消費資料$x品牌$x消費者行為論

6100#$a奢侈品

奢侈品(luxury)在國際上被定義為“一種超出人們生存與發(fā)展需要范圍的，具有獨特、稀缺、珍奇等特點的消費品”，又稱為非生活必需品。奢侈品牌首先來自于它所服務的奢侈品。因此，用主題詞“消費資料”來標引“奢侈品”，既不能確切表達其含義，也違背人們的語用習慣，故對本文所論主題進行關鍵詞標引。

3.3 新詞的忽略

對于那些雖在當時較為流行，但正式文獻中并不常用，或?qū)沂緦W位論文主題意義不大，或從發(fā)展角度看“生命力不強”的詞匯，不妨先將其忽略，慎重使用。

例1 機讀目錄格式：

2001#$a“丁克家庭”的居住問題研究 $f梁旭著$g黃一如指導

6060#$a家庭問題$x居住$x不育

“丁克”的名稱來自英文Double Income No Kids 4個單詞首字母 D、I、N、K 的組合——DINK 的諧音;丁克家庭一般是指雙收入、沒有孩子的家庭?！岸】思彝ァ彪m較為流行，但在正式文獻中不常使用，因而不宜選用為關鍵詞標引。

例2 機讀目錄格式：

2001#$a中國“黃金周”的政策效應研究$f楊勁松著$g張廣瑞指導

6060#$a旅游經(jīng)濟 $x經(jīng)濟政策$x經(jīng)濟效果$x消費經(jīng)濟學

“黃金周”是從日本舶來的休假方式。1999年，國務院公布了新的《全國年節(jié)及紀念日放假辦法》，決定將春節(jié)、五一節(jié)、國慶節(jié)的休息時間與前后的雙休日拼接，從而形成7天的長假。推行這一休假制度的用意在于拉動內(nèi)需、促進消費。但是，這一制度本身還處于政策試行、調(diào)整之中，因而不建議采取關鍵詞標引。

至于一些網(wǎng)絡流行語言，如“經(jīng)適男”“孩奴”“蟻族”“刷刷族”“占坑班”“裸婚”“釣魚執(zhí)法”“躲貓貓”等，更不宜隨意選用，作為關鍵詞標引。

語言是一種復雜的社會現(xiàn)象，它變動不居，包羅萬象。處于信息技術飛速發(fā)展的今天，借助于計算機、互聯(lián)網(wǎng)絡，可以快速地搜集和處理各種語言信息，并為文獻主題標引中關鍵詞的使用提供了便捷途徑。事實上，情報檢索語言發(fā)展的過程，就是一個不斷自然語言化的過程。合理地使用關鍵詞，作為學位論文主題標引的補充，對于加強標引深度、提高數(shù)據(jù)質(zhì)量、適應讀者檢索需求，具有十分重要的意義。

［1］姚 蓉，方 怡.試論博碩士論文資源建設中的知識產(chǎn)權問題［J］.現(xiàn)代情報，2010(7)：6—9.

［2］國務院學位委員會.關于下達2010年審核增列的博士和碩士學位授權一級學科名單的通知［學位(2011)8號］［EB/OL］.［2011-03-03］.http：//www.moe.gov.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe_820/201104/xxgk_117375.html.

［3］侯漢清，李 華.《中國分類主題詞表》(第二版)評介［J］.中國索引，2006(2)：25—29.

［4］曹力萌.關于農(nóng)業(yè)學位論文的英文敘詞標引［J］.農(nóng)業(yè)圖書情報學刊，2005(3)：158—160.

［5］竺曉嵐.談CNNIARC非控主題詞的它使用［J］.當代圖書館，2004(2)：40—41.

［6］姚 蓉，方 怡.學位論文編目實用指南［M］.北京：北京圖書館出版社，2007：308—317.