產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系理論綜述

張曉艷

（長春工業(yè)大學(xué) 計劃財務(wù)處，吉林 長春130012）

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系理論綜述

張曉艷

（長春工業(yè)大學(xué) 計劃財務(wù)處，吉林 長春130012）

本文闡述了共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系的含義，并對其產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系的形成和發(fā)展做簡要論述，重點在于總結(jié)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，并做出簡要評述。

共性技術(shù)；產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系；理論綜述

一、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系的含義及發(fā)展歷程

（一）產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系的含義

共性技術(shù)（generic technology）的概念最早由美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）的經(jīng)濟學(xué)家GregoryTassey和AlbbertLink等于1992年提出。Tassey認(rèn)為，共性技術(shù)研究是技術(shù)研究開發(fā)的第一個階段，這一階段的目標(biāo)是證明有潛在市場應(yīng)用價值的一種產(chǎn)品或過程的概念，從而能在進入應(yīng)用性更強的后續(xù)研發(fā)前降低大量的技術(shù)風(fēng)險。我國學(xué)者李紀(jì)珍認(rèn)為共性技術(shù)是指在很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被普遍應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對整個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)，而產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須系統(tǒng)地思考產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新問題，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系是指一個國家或地區(qū)為提高本國、本地區(qū)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)自主創(chuàng)新能力而構(gòu)建的，推進產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的組織、網(wǎng)絡(luò)和制度。

（二）產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展歷程

產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系建立于美國，1945年的美國政府已經(jīng)意識到基礎(chǔ)科學(xué)是一種公共品，是整個國家的事業(yè)，國家應(yīng)該承擔(dān)科學(xué)研發(fā)的全部責(zé)任。因此，美國于1950年創(chuàng)立的國家科學(xué)基金（NSF），使美國大學(xué)成為了基礎(chǔ)科學(xué)的創(chuàng)新體系的重要組成部分，形成了成百上千的基礎(chǔ)研究室，使美國在航天航空、物理結(jié)構(gòu)、生物基因、核武器研制、生命科學(xué)、計算機科學(xué)等多前沿科學(xué)領(lǐng)域位于世界領(lǐng)先地位，為世界的科學(xué)進步和發(fā)展發(fā)揮了積極的作用。相對于基礎(chǔ)科學(xué)，當(dāng)時技術(shù)上的開發(fā)和應(yīng)用完全是市場選擇的自發(fā)行為，政府沒有給予任何經(jīng)濟和政策上的扶持和干預(yù)。

20世紀(jì)70至80年代日本經(jīng)濟的迅速崛起使美國意識到單憑基礎(chǔ)科學(xué)創(chuàng)新體系是遠遠不夠的。美國人發(fā)現(xiàn)日本政府在科技界和產(chǎn)業(yè)界的互動和交流扮演了重要的角色，尤其是在科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)互動過程中的脆弱環(huán)節(jié)——產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)領(lǐng)域，構(gòu)建了許多模式和多類型的技術(shù)創(chuàng)新體系，如日本國家先進工業(yè)技術(shù)研究院（AIST）、日本新能源與產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)機構(gòu)（NEDO）、日本關(guān)鍵技術(shù)研究所中心（JKTC）。通過政府的積極引導(dǎo)和資助，使日本產(chǎn)業(yè)始終總保持一個較高的技術(shù)平臺，形成較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，使技術(shù)產(chǎn)品在供給市場上有較高的綜合競爭力。

90年代以來美國對傳統(tǒng)的國家科技政策和國家科技創(chuàng)新體系進行了調(diào)整，尤其是克林頓通過削減國防經(jīng)費，轉(zhuǎn)而投資技術(shù)開發(fā)和商業(yè)化，構(gòu)建新的國家科技創(chuàng)新體系。美國商業(yè)部從1990年開始實施至1999年完成的“先進技術(shù)規(guī)劃（ATP）”，它涉及技術(shù)領(lǐng)域十分廣，包括綠色化學(xué)、生物技術(shù)、新能源與新材料、電子信息技術(shù)、計算機與通訊技術(shù)等。ATP計劃所形成的科技創(chuàng)新體系主要是由美國聯(lián)邦政府、私人企業(yè)和研究機構(gòu)共同參與實施，目的是幫助中小企業(yè)提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，減少高科技產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)風(fēng)險，同時，改善投資上的“雙重失靈”困境。此外，美國還實施了技術(shù)再投資計劃（Technology Reinvestment Project，TRP）、擴散制造技術(shù)合作項目（Manufacturing Extension Partnership，MEP）。到2000年，美國建立了100個先進制造加工技術(shù)擴散中心，并形成了電子網(wǎng)絡(luò)體系向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移的先進制造技術(shù)。正是美國科技創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)的重心，使得美國經(jīng)濟在90年代呈持續(xù)高速增長態(tài)勢。

從美國國家科技創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展歷程來看，在政府大力扶植基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)之上，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)也具有相當(dāng)大的意義，一方面是將基礎(chǔ)科學(xué)的成果轉(zhuǎn)化成能供產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)，另一方面是將開發(fā)出的共性技術(shù)供給特定產(chǎn)業(yè)或企業(yè)使用，因此，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系的建立相當(dāng)于整個產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給鏈上的一個樞紐，對于整個產(chǎn)業(yè)甚至是區(qū)域的發(fā)展都起到至關(guān)重要的作用。

二、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系的研究現(xiàn)狀

（一）國外的研究現(xiàn)狀

目前國外對共性技術(shù)的學(xué)術(shù)研究主要還是來自于G．Tassey，1992年他和A．Link等人在美國技術(shù)政策研究中提出“技術(shù)開發(fā)模型”，在1997年對原模型進行修改，提出了“以技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長模型”。在模型中他定義了并解釋經(jīng)濟活動中的技術(shù)投入的幾個元素：科學(xué)基礎(chǔ)、基礎(chǔ)技術(shù)、共性技術(shù)和專有技術(shù)。

圖1 G．Tassey的“以技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長模型”

（二）國內(nèi)的研究現(xiàn)狀

就目前查閱的資料來看，國內(nèi)雖然有許多學(xué)者都對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系或產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系進行學(xué)術(shù)方面的研究，它們大多都是研究共性技術(shù)供給中的政府行為問題，談的并不是很深入，再者還有一部分是針對某個地域或某個產(chǎn)業(yè)來談共性技術(shù)創(chuàng)新，但很少有人對共性技術(shù)進行系統(tǒng)的研究。2004年出版的由清華大學(xué)博士生李紀(jì)珍編寫的《產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系》（國家自然科學(xué)基金資助項目）是目前我國學(xué)者在產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系方面的研究中比較系統(tǒng)的，也是比較有代表性的，國內(nèi)許多學(xué)者在做有關(guān)共性技術(shù)研究中都以這本書為第一參考書。總體上，這本書研究共性技術(shù)，以科研院所體制改革以及由此引發(fā)的共性技術(shù)供給問題為現(xiàn)實背景，目的是為企業(yè)搭建創(chuàng)新的技術(shù)平臺，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，并促進產(chǎn)業(yè)進步與經(jīng)濟增長，長遠來看最終是為了提高科技體制改革，為了提高我國科技競爭力。

共性技術(shù)這個概念是作者在介紹技術(shù)分類時提出的，作者認(rèn)為，技術(shù)在被按技術(shù)生產(chǎn)要素、按技術(shù)的功能等傳統(tǒng)的分類基礎(chǔ)之上，按技術(shù)的發(fā)展過程，技術(shù)還可以劃分為實驗技術(shù)、共性技術(shù)、應(yīng)用技術(shù)和專有技術(shù)。而由于科學(xué)技術(shù)一體化和研究開發(fā)的層次性，以及共性技術(shù)的外部性，公共物品屬性，因此政府和企業(yè)關(guān)注點和定位的不同決定了研究開發(fā)鏈進行明確的區(qū)分，政府關(guān)注研究后的產(chǎn)業(yè)化以及相關(guān)教育，最終要放映的是以完善知識為目的的基礎(chǔ)設(shè)施，因此關(guān)注的是基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)、實驗技術(shù)，而企業(yè)只關(guān)心開發(fā)活動以及其帶來的商界價值，因此關(guān)注的是應(yīng)用技術(shù)、專有技術(shù)、商業(yè)技術(shù)，這樣在中間就存在一個盲點——共性技術(shù)，這一盲點的存在會延誤鏈條上的技術(shù)供給。然而，根據(jù)目前中國的實際情況，作者認(rèn)為有出現(xiàn)這種共性技術(shù)位于政府和企業(yè)的中間地帶的現(xiàn)象和可能，因此對共性技術(shù)的研究是具有理論意義的。

圖2 研究開發(fā)鏈

本文的貢獻之一是，它給出了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的定義：產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是指很多領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)或未來可能被普遍應(yīng)用，其研發(fā)成果可共享并對整個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)及其企業(yè)產(chǎn)生深度影響的一類技術(shù)。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)按其層次角度可分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)、產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)、企業(yè)內(nèi)共性技術(shù)，按時間次序可分為事前共性技術(shù)和事后共性技術(shù)。

本文的貢獻之二是通過理論模型證明，市場作用下，企業(yè)對共性技術(shù)投資不足導(dǎo)致共性技術(shù)供給不足，為企業(yè)干預(yù)提供了理論支持。

本文的貢獻之三也是本文的核心部分是建立了包含創(chuàng)新源、接受方和接口三方面的產(chǎn)業(yè)層次技術(shù)創(chuàng)新框架，進而論證了我國科技體制改革關(guān)鍵的問題在于創(chuàng)新源和接受方中間的接口問題。經(jīng)過分析作者認(rèn)為解決共性技術(shù)供給問題的關(guān)鍵在于結(jié)合轉(zhuǎn)制后科研院所與企業(yè)相結(jié)合。通過系統(tǒng)分析科研院所對共性技術(shù)供給的影響后，本書建立了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給框架圖，分別從產(chǎn)業(yè)間共性技術(shù)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)角度提出了我國的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系。產(chǎn)業(yè)間技術(shù)供給通過組建國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，產(chǎn)業(yè)內(nèi)共性技術(shù)的供給由政府帶頭組織等五種形式。

最后，本文研究了共性技術(shù)聯(lián)合體組織及其運行機制，作者認(rèn)為，技術(shù)聯(lián)合體的合作成果能外移到聯(lián)合體外部，按市場的方式在某個產(chǎn)業(yè)或多個產(chǎn)業(yè)中擴散推廣，為產(chǎn)業(yè)建立技術(shù)平臺。

另外，在收集到的資料中還有幾篇研究共性技術(shù)的論文，一篇是刊登在浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)報，項浙學(xué)教授的一篇題為《論共性技術(shù)》的論文。這篇文章從經(jīng)濟學(xué)、技術(shù)學(xué)、哲學(xué)的學(xué)術(shù)視角對共性技術(shù)的屬性進行分析，并在此基礎(chǔ)上對美國經(jīng)濟學(xué)家G．坦森的“以技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增展模型”在理論上做出修正。作者認(rèn)為，美國經(jīng)濟學(xué)家G．坦森的“以技術(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟增展模型”是有缺陷的，科學(xué)知識、共性技術(shù)、專有技術(shù)之間并不是純粹的單項轉(zhuǎn)化關(guān)系。他認(rèn)為作為一個模型，即要描述共性技術(shù)向?qū)Ｓ屑夹g(shù)的轉(zhuǎn)化，有要描述專有技術(shù)向共性技術(shù)的轉(zhuǎn)化。不僅如此，作者還認(rèn)為，模型有悖于科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)三者的關(guān)系，并給出正確的關(guān)系表達：科學(xué)——技術(shù)——生產(chǎn)。并在最后給出表示雙向轉(zhuǎn)化的運動軌跡的模型。

圖3 技術(shù)為基礎(chǔ)的生產(chǎn)函數(shù)

學(xué)者張超在一篇名為《我國技術(shù)創(chuàng)新體系運作機制的創(chuàng)新與探索》的文章中為我國技術(shù)創(chuàng)新體系運作機制提出兩點建議，其一是認(rèn)為產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)通常是指產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用研究的兩部分，因此構(gòu)建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)平臺要建設(shè)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究機構(gòu)和企業(yè)聯(lián)合研究機構(gòu)為核心的技術(shù)創(chuàng)新體系。其二是成立產(chǎn)業(yè)技術(shù)投資公司，產(chǎn)業(yè)技術(shù)投資公司主要是為了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)、技術(shù)引進和創(chuàng)新、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等一系列過程提供資金支持，并且這一過程應(yīng)該按照市場交易規(guī)則來運作。該公司可以使國有資產(chǎn)管理公司的一個子公司，其運作資金既可以來自國有資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)收益，也可以來自技術(shù)投資的收益。而后作者給出了一個能使產(chǎn)業(yè)經(jīng)營和技術(shù)創(chuàng)新能同時有效實現(xiàn)的一組機制構(gòu)成要素和組合，且規(guī)定整個機制運行都是受市場化的激勵手段驅(qū)動。第一，產(chǎn)業(yè)研究機構(gòu)的職能是承擔(dān)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和尖端核心技術(shù)R＆D和初步商業(yè)化研究；其資金來源于政府補貼、產(chǎn)業(yè)技術(shù)投資公司及企業(yè)的可能投入；科研隊伍采用固定和流動兩種形式相結(jié)合，一方面用靈活的人事制度和利益分配吸引激勵優(yōu)秀人才創(chuàng)新，另一方面根據(jù)不同的項目要求從高校和科研院所獲國家重點實驗室調(diào)集相關(guān)人才，實現(xiàn)科技創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)。第二，產(chǎn)業(yè)技術(shù)投資公司（或產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營公司）受讓或購買產(chǎn)業(yè)研究機構(gòu)的研究專利，在以靈活方式轉(zhuǎn)讓給企業(yè)如購買或?qū)⒓夹g(shù)折算成股份，當(dāng)企業(yè)啟動產(chǎn)業(yè)化資金不足時可以以入股的形式對企業(yè)進行資金支持。第三，產(chǎn)業(yè)技術(shù)投資公司的資金來源于產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營公司的資金支持和技術(shù)入股或轉(zhuǎn)讓的收益，同時，產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營公司的運作資金來源于對企業(yè)持股的股權(quán)收益及對產(chǎn)業(yè)技術(shù)投資公司入股的收益。第四，企業(yè)避免原始創(chuàng)新過程，專注于核心技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、企業(yè)理念、產(chǎn)品個性化的設(shè)計、市場戰(zhàn)略等活動。

圖4 技術(shù)創(chuàng)新的綜合運作機制

作者在他的技術(shù)創(chuàng)新運行機制中充分體現(xiàn)了“產(chǎn)業(yè)技術(shù)投資公司”的作用。它實際上是產(chǎn)業(yè)技術(shù)供應(yīng)鏈上的一個中間機構(gòu)，作為一個接口將產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究機構(gòu)與企業(yè)連成一條鏈，解決了產(chǎn)業(yè)研究機構(gòu)與企業(yè)之間錯綜復(fù)雜的利益分配與技術(shù)使用問題。簡單的說，在左邊，技術(shù)投資公司將R＆D資金供給研究機構(gòu)，同時將技術(shù)買入或被受讓；在右邊，他將技術(shù)以多種形式供給企業(yè)同時取得收益；此外還要處理與經(jīng)營公司的資金來源問題，是整個運作機制的中心，因此，要想使這個運行機制順利運行就會對投資公司提出很高的要求，另外還有一些問題在文章中體現(xiàn)的不是很清楚。

第一，產(chǎn)業(yè)技術(shù)投資公司作為國有資產(chǎn)管理公司的子公司的經(jīng)營宗旨是以盈利為目的，或是以產(chǎn)業(yè)技術(shù)推廣和擴散為目的，當(dāng)二者發(fā)生矛盾時，如何處理。

第二，資金的流入流出問題。在這個運作機制中，投資公司參與多筆資金的流入流出，流入：（1）來源于資產(chǎn)經(jīng)營公司的資金支持（2）來源于技術(shù)入股與轉(zhuǎn)讓的收益；流出：（1）購買研究機構(gòu)的專利（2）以入股的形式給與企業(yè)資金支持。這就需要有高素質(zhì)的人力資源進行運作，此外要有配套的監(jiān)管制度對其進行監(jiān)督。

第三，作者將技術(shù)投資公司設(shè)為國有資產(chǎn)管理公司或資產(chǎn)經(jīng)營公司的子公司，投資公司是否具有自負盈虧的性質(zhì)，是否一切損失（如由于經(jīng)營不善而導(dǎo)致的損失）由它上一級的國有資產(chǎn)管理公司負責(zé)，以及投資公司與政府之間的關(guān)系等細節(jié)問題作者在論文中都沒有交代，這些問題還有待于進一步探索。

第四，投資公司與企業(yè)之間具有復(fù)雜的業(yè)務(wù)往來。作者提到“當(dāng)企業(yè)無力向投資公司購買技術(shù)時，投資公司可將技術(shù)折算成股份投入企業(yè)中”，又“當(dāng)企業(yè)啟動技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的資金不足時，投資公司還可以以入股的形式對企業(yè)進行資金支持”。以這種方式運作當(dāng)然會加速技術(shù)的擴散和產(chǎn)業(yè)化，但是這樣企業(yè)完全依托投資公司而生存，投資公司有可能會成為企業(yè)的最大股東，也會或多或少的卷入公司經(jīng)營的問題，與投資公司運作初衷不符。另外，在市場上不會僅有一家需要依托投資公司而生存的企業(yè)，它們所應(yīng)射出來的資金額會是一個相當(dāng)大的數(shù)字，這樣會給投資公司造成相當(dāng)大的經(jīng)濟負擔(dān)，阻礙投資公司的順利運行，因此需要我們進一步進行對投資公司的風(fēng)險分析。

第五，投資公司經(jīng)營業(yè)務(wù)涉及方位非常廣泛，例如專業(yè)技術(shù)方面、投資方面、經(jīng)營管理，需要較廣的交際范圍等等，其中很多方面都要去具有較強的專業(yè)知識人才去完成，如何應(yīng)用人力資源完成公司運作是一個很難的問題。作者提出構(gòu)建技術(shù)投資公司由它的創(chuàng)新之處，但是它是否能夠適應(yīng)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的運作，或是以什么樣的形式運作還有待于進一步研究。

［1］張超．我國技術(shù)創(chuàng)新體系運作機制的創(chuàng)新與探索［J］．科技管理研究，2005，（11）．

［2］李紀(jì)珍．產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系［M］．北京：中國金融出版社，2004．

［3］李紀(jì)珍．產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給體系研究［D］．北京：清華大學(xué)，2002．

［4］操龍燦．產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的研究［J］．科技與社會，2005，（12）．

張曉艷（1970－），女，長春工業(yè)大學(xué)計劃財務(wù)處會計師，主要從事高校財務(wù)管理研究。