從轉(zhuǎn)喻看語言符號(hào)的任意性與理據(jù)性

柳新軍,楊 軍

(解放軍外國(guó)語學(xué)院歐亞語系,河南洛陽 471003)

索緒爾把語言符號(hào)看做由能指(音響形象)和所指(概念)構(gòu)成的心理實(shí)體,并指出兩者之間的聯(lián)系是任意的。有關(guān)語言符號(hào)任意性的原則被索緒爾稱為語言符號(hào)的第一條基本原則。長(zhǎng)期以來,很多研究者對(duì)索緒爾的任意性理論提出了大膽的質(zhì)疑和批判,語言符號(hào)的任意性與理據(jù)性問題隨之成為語言學(xué)界關(guān)注和爭(zhēng)論的主要問題之一。隨著認(rèn)知語言學(xué)的興起,這個(gè)問題再度成為語言學(xué)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。不少學(xué)者運(yùn)用認(rèn)知語言學(xué)相關(guān)理論從人類思維和語言運(yùn)作的基本機(jī)制出發(fā),通過隱喻理論重新論證語言符號(hào)的任意性與理據(jù)性問題,其研究成果具有很強(qiáng)的說服力,但從另一普遍機(jī)制——轉(zhuǎn)喻角度——研究該問題的論著卻很鮮見。轉(zhuǎn)喻與隱喻同是語言運(yùn)作的兩種基本機(jī)制和人類的基本認(rèn)知方式,轉(zhuǎn)喻對(duì)語言的產(chǎn)生更具本源性,本文試從轉(zhuǎn)喻角度出發(fā)對(duì)語言的任意性與理據(jù)性問題再添拙見。

一、 轉(zhuǎn)喻及其運(yùn)作層面

1. 轉(zhuǎn)喻與語言符號(hào)的任意性和理據(jù)性

對(duì)轉(zhuǎn)喻問題的關(guān)注最早出現(xiàn)在柏拉圖(Plato)關(guān)于符號(hào)的任意性或本質(zhì)的爭(zhēng)論中,此后,德謨克利特(Democritus)也提出包括轉(zhuǎn)喻在內(nèi)的四種觀點(diǎn)來支持符號(hào)的任意性。在古典修辭學(xué)中,轉(zhuǎn)喻被視為單詞、事物的替代或詞義的發(fā)展過程[1],這影響到對(duì)語言符號(hào)任意性與理據(jù)性的考察。近代語言學(xué)研究中烏爾曼(Ullman)指出轉(zhuǎn)喻與隱喻是詞義衍生的兩種基本模式,是詞匯所指發(fā)展的基本理據(jù)。當(dāng)代認(rèn)知理論將轉(zhuǎn)喻視為概念上的相關(guān)現(xiàn)象,是人類概念化的一種心理機(jī)制、認(rèn)知思維方式、語言的普遍機(jī)制。這樣,轉(zhuǎn)喻不僅從本體論真實(shí)世界的“相鄰”定位轉(zhuǎn)入到概念世界中的一套關(guān)系,還為從音義關(guān)系重新考察語言的任意性與理據(jù)性帶來了新的可能。

2. 轉(zhuǎn)喻發(fā)生的層面

Radden & Kovecses認(rèn)為:“轉(zhuǎn)喻是一個(gè)認(rèn)知過程,在這一過程中一個(gè)概念實(shí)體或載體(vehicle)在同一ICM(理想化認(rèn)知模型)內(nèi),向另一概念實(shí)體或目標(biāo)提供心理可及?！盵2]他們認(rèn)為ICM不僅可以分別存在于現(xiàn)實(shí)世界、概念世界、語言(形式)世界之中,也發(fā)生于這三界之間。ICM可以分為符號(hào)ICM、指稱ICM、概念I(lǐng)CM,前兩種ICM可生成四種轉(zhuǎn)喻關(guān)系,第三種ICM也可生成四種轉(zhuǎn)喻關(guān)系:

(1) 形式轉(zhuǎn)概念,如мяу(喵喵)→貓的叫聲(“мяу”這個(gè)詞轉(zhuǎn)喻指“貓的叫聲”這個(gè)概念,這是最基本的音義關(guān)系)。

形式轉(zhuǎn)概念是對(duì)語言本質(zhì)的揭示?？陀^世界的存在是多維的、立體的,反映到思維和概念中是復(fù)雜的,但用語言形式(能指)表達(dá)多維立體的外部世界(所指)時(shí),就要將相關(guān)的信息壓縮在一維的線性關(guān)系中,這種壓縮與選擇是有所取舍的,只能放棄一些非本質(zhì)的、非凸顯的要素,以凸顯的要素來代表認(rèn)知的結(jié)果。

(2) 概念轉(zhuǎn)事物/事件,如概念“собака”(狗)轉(zhuǎn)喻現(xiàn)實(shí)中的一只狗。

人類認(rèn)識(shí)外界事物一般是從該事物的某個(gè)局部開始,聚集于局部,并由一個(gè)局部至另一個(gè)局部,直至整個(gè)事物;認(rèn)識(shí)同時(shí)也是由淺入深,由感性到理性的動(dòng)態(tài)過程,認(rèn)識(shí)是不可能完結(jié)的。

(3) 形式轉(zhuǎn)事物/事件,如“Ваня”(萬尼亞)轉(zhuǎn)喻叫這個(gè)名字的人。

在許多語義三角圖中,這兩者是用虛線連接的,通過“世界的觀念化”即概念連接,“語義的對(duì)象不是真實(shí)的世界,而是觀念化的世界”[3],這涉及(1)、(2)兩個(gè)方面。顯然,無論是在人的認(rèn)識(shí)過程中,還是在命名過程中,即最終表現(xiàn)為語言對(duì)世界的描述中都有轉(zhuǎn)喻的參與。

(4) 符號(hào)(形式—概念)轉(zhuǎn)事物/事件,如“роза”(玫瑰花)這個(gè)詞轉(zhuǎn)喻指一朵真玫瑰花。

類指與實(shí)指構(gòu)成了整體與部分的關(guān)系,從大量言語中歸納出的語言意義是高度抽象的,它相當(dāng)于“原型”、“典型概念”,而“非典型成員”只是這種潛在抽象“原型”的一種現(xiàn)實(shí)的變體、部分或個(gè)體。個(gè)體可以反映整體,整體也規(guī)定了個(gè)體的性質(zhì)與表現(xiàn)方式。

(1)～(4)說明:概念構(gòu)成了客觀世界的轉(zhuǎn)體(轉(zhuǎn)喻的喻體),語言構(gòu)成了概念世界的轉(zhuǎn)體,語言意義也是言語意義的轉(zhuǎn)體。轉(zhuǎn)喻發(fā)生在三個(gè)本體域之中,也發(fā)生在三界之間,如圖1所示。

圖1 符號(hào)與所指轉(zhuǎn)喻

(5) 形式1—概念1轉(zhuǎn)形式2—概念2,“вся страна”(全國(guó))代“весь народ”(全國(guó)人民)。

(6) 形式—概念1轉(zhuǎn)概念2,形式—概念1“стол”(桌子)代其中的一個(gè)子范疇概念2“блюдо”(菜肴)。

(7) 形式1—概念1轉(zhuǎn)形式1—概念2,地點(diǎn)“Белый дом”(白宮)代同形式的機(jī)構(gòu)概念“Белый дом”。

(8) 形式1—概念1轉(zhuǎn)形式2—概念1,КНР作為Китайская Народная Республика(中華人民共和國(guó))的縮寫形式。

(5)～(8)主要涉及語言世界內(nèi)部轉(zhuǎn)體形成的問題,在人對(duì)客觀世界的認(rèn)知范疇模型中,只要在同一個(gè)ICM中具有一定的鄰近性就可能出現(xiàn)轉(zhuǎn)喻的替代關(guān)系,這些替代關(guān)系表現(xiàn)為概念轉(zhuǎn)喻模式,如圖2所示。

圖2概念轉(zhuǎn)喻

在語言符號(hào)的任意性與理據(jù)性問題上,無論取索緒爾的最初定義,還是將其理解延伸到語言的其他層面,在上圖中都可以找到對(duì)應(yīng)的關(guān)系,圖1中(1)～(4)的關(guān)系即語言的產(chǎn)生問題,圖2中(5)～(8)是語言符號(hào)本身發(fā)展與變化的關(guān)系。所謂的理據(jù)性就是語言符號(hào)之所以是這樣的原因和依據(jù),這部分關(guān)系到轉(zhuǎn)喻在客觀世界和語言符號(hào)世界中的運(yùn)作機(jī)制。下面我們進(jìn)一步探討轉(zhuǎn)喻中的喻體的產(chǎn)生,這關(guān)系到客觀世界是如何投射到語言世界中的問題,即關(guān)系到語言符號(hào)的理據(jù)性問題。

二、 轉(zhuǎn)體的選擇

轉(zhuǎn)喻體現(xiàn)的是一種鄰近關(guān)系。具體地說,在同一個(gè)認(rèn)知域內(nèi),A和B關(guān)系密切相關(guān),由于A的激活,B(一般只有B)會(huì)被附帶激活,A附帶激活B,A在認(rèn)知上的“凸顯”必定高于B。這樣,轉(zhuǎn)喻的操作機(jī)制與凸顯密切相關(guān),它關(guān)系著轉(zhuǎn)體選擇的問題[4]。

1. 認(rèn)知凸顯

人類的經(jīng)驗(yàn)和感知來自對(duì)世界的認(rèn)識(shí)以及與世界的互動(dòng)活動(dòng),人的經(jīng)驗(yàn)和感知的選擇具有一定的優(yōu)先原則,即人們關(guān)注的往往是一些有生命、具體、生動(dòng)、功能性強(qiáng)、可直接感知、具有支配地位的客觀事物和現(xiàn)象等,而這些直接關(guān)系到轉(zhuǎn)喻轉(zhuǎn)體的形成,語言作為客觀世界的轉(zhuǎn)體在形成過程中受到同樣的作用。一般說來,人的認(rèn)知顯著度遵循以下原則:人類先于非人類,典型成員先于非典型成員,功能性先于非功能性,互動(dòng)性先于非互動(dòng)性,具體先于抽象,具有支配地位的先于被支配地位的,直接感知先于間接感知等。

這些認(rèn)知原則影響到人的選擇,須要指出的是,人的認(rèn)知還遵循動(dòng)機(jī)沖突原則,即人們?cè)谶x擇轉(zhuǎn)體時(shí),會(huì)有意或無意違背一些認(rèn)知原則,這種違背應(yīng)是為了遵循更高一層的原則,如文化、社會(huì)互動(dòng)或美學(xué)原則等。動(dòng)機(jī)沖突原則與背景變化相關(guān),也為轉(zhuǎn)體選擇時(shí)突破以上一般的認(rèn)知原則提供了合理的解釋,背景變化為轉(zhuǎn)體選擇的任意性提供了可能。

2. 凸顯與背景

顯著的事物是容易吸引人注意的事物,是容易被識(shí)別、處理和記憶的事物。事物凸顯的差異有一些基本規(guī)律,除了以上談到的與人的一些基本認(rèn)知規(guī)律相關(guān)外,凸顯還與人的主觀因素有關(guān),而這些主觀因素與客觀背景緊密相關(guān)。如心理學(xué)中著名的“圖形—背景”倒換實(shí)驗(yàn)(圖3)。

圖3心理學(xué)中的“圖形—背景”倒換實(shí)驗(yàn)

如果注意黑的部分,看到的圖形(фигура)是花瓶,白的部分是背景(фон),圖形比背景顯著。如果將注意力集中到白的部分,兩者發(fā)生倒換,看到的圖形是兩個(gè)相對(duì)的頭像,黑的部分成了背景。在認(rèn)知環(huán)境發(fā)生變化的情況下,原來不顯著部分與顯著部分發(fā)生變化,如圖3。 如果將圖3置于黑色的背景下,原來的圖形就不再顯著,變?yōu)楸尘暗囊徊糠?原來不顯著的背景變得相對(duì)顯著,成為圖形(兩個(gè)面對(duì)的頭像)[4],如圖4。

圖4圖形與背景

在現(xiàn)實(shí)世界中,客體具有整體性和多樣性的特點(diǎn),而主體具有主觀性、自由性和片面性的特點(diǎn)。在轉(zhuǎn)體的構(gòu)建與使用過程中,使用語言的主體有選擇的主動(dòng)權(quán),由于選擇主體的知識(shí)背景、個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、思維方式、個(gè)體機(jī)質(zhì)、所處生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的階段、生長(zhǎng)的地理環(huán)境、時(shí)代和社會(huì)大眾意識(shí)等因素都會(huì)影響個(gè)體對(duì)顯著點(diǎn)的選擇。

三、 音義結(jié)合的任意性與理據(jù)性

轉(zhuǎn)喻喻體的選擇是有理據(jù)性的,但也不能否認(rèn)任意性的存在。選擇就是一種基于客觀的主觀行為。在語言符號(hào)理據(jù)性問題的研究中也是如此,在此我們對(duì)洪堡特的相關(guān)理論進(jìn)行分析。洪堡特認(rèn)為音義間的關(guān)系是有理據(jù)性可言的,至少他對(duì)三種有理據(jù)性音義關(guān)系的考察是這樣認(rèn)為的:

(1) 寫生式的直接模仿,如擬聲詞。它關(guān)系到人類具體先于抽象、典型成員先于非典型成員等認(rèn)知原則,如模擬金屬聲音和動(dòng)物叫聲的詞:

tick-tack, clink, clank; hiss, baa, moo, miao.

тик-тик-тик, дзинь-дзинь, блеск; мяу, кря-кря, ку-ку.

叮當(dāng)、叮叮、當(dāng)當(dāng); 喵喵、哼哼、嘎嘎、咕咕咕。

擬聲詞在相關(guān)基礎(chǔ)上以特征代整體,凸顯事物的語音特征,具有客觀的理據(jù)性?？陀^事物是有機(jī)的整體,在從概念到形式的反映中,只能截取部分,即只能用一維的線性關(guān)系去表達(dá)三維的客觀事物。顯然,如果線性的事物放在一個(gè)立體的空間中,則具有無限的可能,在選擇凸顯點(diǎn)的過程中,又不可避免有主觀性、任意性的存在,因此,不同語言的擬聲詞,在與其客觀事物的凸顯點(diǎn)有幾分相似的同時(shí),用部分指代整體,但部分的選擇又都不同。

(2) 象征式的非直接模仿。如英語和德語中的“w”,帶有這個(gè)字母的單詞都有“不確定、搖擺、混亂”的義素。這種與客觀世界具有某種對(duì)應(yīng)性的語音象征也是任意性與理據(jù)性的統(tǒng)一,如,/i/和/a/在英語中分別表示“弱”、“小”、“近”和“遠(yuǎn)”、“大”的意思,但有學(xué)者卻從越南巴那語(Bahnar)中發(fā)現(xiàn)/i/代表大,而/a/代表小。事物或現(xiàn)象一般都會(huì)有很多特征,人類只能擇其中的某個(gè)重要特征用語言形式來表達(dá),這個(gè)形式不可能完整地反映所表達(dá)對(duì)象的全部特征。與所表達(dá)特征具有象似性,就可能會(huì)與其他特征不相符合,甚至產(chǎn)生矛盾。

(3) 通過所表達(dá)概念的類似性而形成的語音相似,即類推指稱方式。如一種很普通的構(gòu)成集合名詞的方式是嵌入長(zhǎng)元音,這意味著事物的總和形式,通過語音的長(zhǎng)度象征性地得到了表達(dá)[5]91-93,俄語中的сумма, коллектив,漢語中的“總數(shù)”“集體”等。這種詞的語音理據(jù)從隱喻的認(rèn)知研究中可以找到相關(guān)的合理解釋,但隱喻喻體的選擇也是基于客觀的主觀。

洪堡特主張音義間的理據(jù)性,對(duì)此,他引入了“分節(jié)意識(shí)”這個(gè)概念,并將其與事物的命名掛鉤,通過推想的方式確定他提出的主張的合理性。但通過對(duì)認(rèn)知轉(zhuǎn)喻理論的分析,我們可以推斷出他在這個(gè)問題上的考慮有失偏頗。

洪堡特認(rèn)為要建立更完整的、系統(tǒng)的語言,還要建立一個(gè)更高層次的原則,即“分節(jié)意識(shí)”。分節(jié)意識(shí)與單音的出現(xiàn)和賦義密不可分,此時(shí)也是人類思維形成的過程。單音形成的時(shí)期也是語言第一系統(tǒng)——口語——產(chǎn)生與發(fā)展的時(shí)期,它經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的過程,語音的原型來自周圍聲音與客觀世界,思維對(duì)客觀世界的每一次靈動(dòng),都反映在單音中,單音在思維中與一定的意義相連。

與分節(jié)意識(shí)相關(guān)的單音雖無法考證,但可以肯定“每個(gè)概念必須與它本身固有的特征或與其他相關(guān)的概念保持內(nèi)在的聯(lián)系,同時(shí),分節(jié)意識(shí)要為每個(gè)概念配置表達(dá)的語音。甚至對(duì)外在的、物質(zhì)實(shí)體的,直接通過感官知覺到的事物來說,也是如此。在這種場(chǎng)合,詞也并不是浮現(xiàn)在感覺面前的某個(gè)事物的等價(jià)品,而是語言創(chuàng)造力量在發(fā)明詞語的某個(gè)特定時(shí)刻對(duì)這個(gè)事物的理解。這正是構(gòu)成同一事物可以有許多不同表達(dá)的主要源泉”[5]106。賦義是人對(duì)客觀事物認(rèn)識(shí)的結(jié)果,而這種結(jié)果的表達(dá)采用凸顯的、概括的、易辨識(shí)的部分代替整體,這種部分代整體的選擇還是帶有主觀性的。

“語言意識(shí)一旦擇取了一個(gè)發(fā)展方向,就忽略了另一個(gè)發(fā)展方向。”[5]99“大象”在梵語中可稱為“飲兩次水的”“雙齒的”“用一只手做事的‘動(dòng)物’”[5]106。漢語中的“東”和“西”,在繁體字中都有表義功能,在造詞上截取了現(xiàn)實(shí)情景的一部分:“太陽從樹后升起”(東——日出)和“鳥歸棲站在巢中”(西——日落)。但我們也可以認(rèn)為“鳥從巢中站起來”(西——日出)和“太陽落在樹后”(東——日落),這樣“東”“西”將表示不同的詞義。凸顯部分的選擇具有主觀性,臺(tái)灣習(xí)慣將“熊貓”稱做“貓熊”,用“白目”指“瞎子”,而“白目”在大陸漢語中則多指“看不起人的人,向上瞧的人”。“語言符號(hào)不能完全等同地代表它所代表的客體?！盵6]沒有一個(gè)概念可以包括并反映事物的全部特征。

與洪堡特不同,索緒爾執(zhí)相反意見,認(rèn)為語言符號(hào)的音義關(guān)系是任意性的,這種觀點(diǎn)在近十年的爭(zhēng)論中受到了極大的挑戰(zhàn),鑒于不同學(xué)者從不同角度提出的相反論證已不計(jì)其數(shù),本文不再詳細(xì)分析。須要指出的是,洪堡特與索緒爾雖各持己見,但都有合理之處,他們的結(jié)論相異,是因?yàn)閮晌黄胀ㄕZ言學(xué)的奠基人對(duì)語言研究的出發(fā)點(diǎn)不同,并分別開辟了后來的外向語言學(xué)和內(nèi)向語言學(xué)的發(fā)展方向。洪堡特將語言置于社會(huì)、民族、文化、思維的大系統(tǒng)中研究語言,強(qiáng)調(diào)外部因素對(duì)語言的影響,研究的是外因與內(nèi)因的關(guān)系;而索緒爾主張就語言為語言而研究語言,只限于語言系統(tǒng)內(nèi)對(duì)語言的研究,研究的是內(nèi)因?qū)κ挛锇l(fā)展的關(guān)系。

四、 結(jié) 論

語言符號(hào)的音義關(guān)系既有理據(jù)性又有任意性有更深刻的現(xiàn)實(shí)因素:

首先,客觀世界在人的意識(shí)中是以轉(zhuǎn)喻的方式存在的。世間萬物的基本關(guān)系主要表現(xiàn)為轉(zhuǎn)喻的基本關(guān)系——即事物間的普遍聯(lián)系與多樣性的關(guān)系,轉(zhuǎn)喻的替代關(guān)系普遍存在于現(xiàn)實(shí)世界中,動(dòng)態(tài)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)世界對(duì)轉(zhuǎn)體的產(chǎn)生提供了無限可能性和開放性,基于相關(guān)性的轉(zhuǎn)喻理據(jù)具有比較客觀的性質(zhì)。

其次,人類的主觀認(rèn)識(shí)帶有轉(zhuǎn)喻的性質(zhì)。概念是思維的基本形式,概念反映思維對(duì)象的本質(zhì)和特有屬性。人在使用概念時(shí)會(huì)舍去、放棄一些非本質(zhì)的東西,僅注意其某個(gè)本質(zhì)特征,沒有一個(gè)概念可以包括并反映事物的全部特征。人類的認(rèn)知思維具有轉(zhuǎn)喻性的特點(diǎn)。從外部看,人的認(rèn)識(shí)都是從某個(gè)局部開始的,聚集于局部,并由一個(gè)局部至另一個(gè)局部,直至整個(gè)事物;從認(rèn)識(shí)路線來看,也是由淺入深、由表及里、由現(xiàn)象至本質(zhì)。心理學(xué)研究成果從大腦的內(nèi)部工作機(jī)制也揭示了人類認(rèn)知思維的轉(zhuǎn)喻性,完形心理學(xué)與激活擴(kuò)散模型正說明了這點(diǎn)。

再次,人類的思維是理性與非理性的統(tǒng)一。人是合“目的性”與“規(guī)律性”的統(tǒng)一;作為社會(huì)的一種存在物,人也是一種歷史文化的產(chǎn)物。在自然與社會(huì)領(lǐng)域內(nèi),人的基本的適應(yīng)性、受約束性表現(xiàn)為對(duì)客觀世界與規(guī)律的服從,具有現(xiàn)實(shí)世界的客觀性與理性。另一方面,人的精神作用不可低估,作為一種能動(dòng)的存在,精神具有相對(duì)的獨(dú)立性、能動(dòng)性、創(chuàng)造性等,人的認(rèn)知也具有任意性和偶然性。

最后,語言是主觀性與客觀性的統(tǒng)一。主觀與客觀的二分對(duì)立是一種深含在語言原初本性之中的“不可更變的二元性”,“語言必然既屬主體,又屬客體”[5]75。索緒爾以其嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?duì)立統(tǒng)一“二分法”和“重形式”“重理性”“重關(guān)系”的哲學(xué)理念開辟了結(jié)構(gòu)主義研究的先河,并取得了斐然的成績(jī),本身說明了語言的結(jié)構(gòu)與功能具有極強(qiáng)的客觀性。但索緒爾從根本上也未排除語言的主觀性,他使用的“心理現(xiàn)象”帶有主觀的性質(zhì),并認(rèn)為“心理現(xiàn)象”的主觀性是無法研究的,因此它強(qiáng)調(diào)語言的社會(huì)屬性,這說明語言帶有明顯的經(jīng)驗(yàn)色彩,也屬于主觀范疇。語言符號(hào)就語言使用者而言,是概念和聲音形式之間的心理聯(lián)系,既有規(guī)約性,也有任意性。

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