結(jié)構(gòu)洞”理論分析

聶磊

本文以羅納德·伯特的著作《結(jié)構(gòu)洞：競爭的社會結(jié)構(gòu)》為中心，輔以相關(guān)資料，從理論基礎(chǔ)、內(nèi)涵、創(chuàng)新等方面并結(jié)合轉(zhuǎn)型期的中國的具體情況對結(jié)構(gòu)洞理論進行了簡要地分析。

結(jié)構(gòu)洞理論在經(jīng)濟社會學(xué)和組織社會學(xué)中都是十分重要的概念，本文將以這一理論的提出者羅納德·伯特的著作《結(jié)構(gòu)洞：競爭的社會結(jié)構(gòu)》為中心，并參考相關(guān)資料最這一理論進行簡要地分析。

一、概念界定

首先，有必要對結(jié)構(gòu)洞理論的兩個核心概念進行界定。

第一個核心概念即該理論的主題——結(jié)構(gòu)洞。按照伯特的說法，結(jié)構(gòu)洞是指“社會網(wǎng)絡(luò)中的某個或某些個體和有些個體發(fā)生直接聯(lián)系,但與其他個體不發(fā)生直接聯(lián)系或關(guān)系間斷(disconnection)的現(xiàn)象,從網(wǎng)絡(luò)整體看好像網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)了洞穴”。

在（A）網(wǎng)絡(luò)中，除中心點以外的所有點之間都存在結(jié)構(gòu)洞，此時中心點的信息收益和控制收益是最強的（這一點會在下文進一步討論）。而（B）網(wǎng)絡(luò)則是由7個小型網(wǎng)絡(luò)組成的大網(wǎng)絡(luò)，而每個小型網(wǎng)絡(luò)都有一個中心點，各個小網(wǎng)絡(luò)的中心點又連接在一起，這樣就在小網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部和大網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)生了雙重的結(jié)構(gòu)洞。與（A）（B）網(wǎng)絡(luò)不同，在（C）網(wǎng)絡(luò)中，沒有一個明確的中心點，所有結(jié)點（node）均勻地分布在網(wǎng)絡(luò)中，因此雖然同樣存在結(jié)構(gòu)洞，但是任意一個結(jié)構(gòu)洞之間的中介（agent）并不是唯一的，因此結(jié)構(gòu)洞帶來的收益也會相對弱化。

在結(jié)構(gòu)洞理論中，結(jié)構(gòu)洞和競爭始終是相伴存在的，因此，第二個核心概念毫無疑問是競爭。伯特所說的競爭與人們?nèi)粘Ｉ钪兴f的競爭在含義上基本一致，但是伯特對競爭的特征進行了創(chuàng)造性地界定：（一）“競爭是一個關(guān)系問題，而非玩家（player）自身之間的競爭”；（二）“競爭是一種突現(xiàn)的關(guān)系（a relation emergent），是不可見的”；（三）“競爭是一個過程，而非結(jié)果”；（四）“競爭是一個自由的問題，而不僅僅是權(quán)力的問題”。綜合說來，伯特所關(guān)注的是社會網(wǎng)中的玩家如何利用自身在網(wǎng)絡(luò)中的位置獲取在競爭過程中的自由進而達到自己的目的的問題。

二、理論基礎(chǔ)

伯特的結(jié)構(gòu)洞理論被稱為極具創(chuàng)造性的理論，但是作為網(wǎng)絡(luò)分析學(xué)派的一個分支，它仍然是在網(wǎng)絡(luò)分析的框架內(nèi)展開的，因此為了全面理解結(jié)構(gòu)洞理論有必要對作為其理論基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)分析法進行了解。

網(wǎng)絡(luò)分析法有兩種不同的取向：第一種取向是以社會計量學(xué)的方法進行社會心理學(xué)的小群體研究，以林頓?弗里曼的研究為代表；第二種取向是以網(wǎng)絡(luò)作為社會結(jié)構(gòu)來看待社會網(wǎng)絡(luò)對個人行為的影響，以格拉諾維特、林南等的研究為代表。不難看出，結(jié)構(gòu)洞理論屬于第二種取向，因此這里要著重了解第二種取向的網(wǎng)絡(luò)分析法。

網(wǎng)絡(luò)分析學(xué)派的代表人物米切爾·達弗爾姆將社會網(wǎng)的概念界定為“某一群體中個人之間特定的聯(lián)系，其整體結(jié)構(gòu)可以稱之為該群體中個人的社會行為”。從這一概念即可以看出，網(wǎng)絡(luò)分析法不僅僅強調(diào)網(wǎng)絡(luò)本身，還強調(diào)網(wǎng)絡(luò)中的個人，即結(jié)構(gòu)洞理論中玩家。雖然同樣強調(diào)個人行為來源于結(jié)構(gòu)而非內(nèi)在驅(qū)動力，但是相對于較為僵硬的制度學(xué)派的觀點，網(wǎng)絡(luò)分析學(xué)派認為個人在受到網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)制約的同時有較靈活的選擇空間。

網(wǎng)絡(luò)分析學(xué)派的理論眾多，其中對于結(jié)構(gòu)洞理論影響較大的有以下幾種：

科爾曼（Coleman）的社會資本理論?？茽柭遣氐牟┦可鷮?dǎo)師，他的社會資本理論很自然地對伯特的理論產(chǎn)生了影響?？茽柭J為，“社會資本由構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的要素組成，主要存在于社會團體和社會關(guān)系網(wǎng)中，只有通過成員資格和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系才能獲得回報”，也就是說，社會資本并不為個人占有，個人必須通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取它，這就可以解釋為什么伯特強調(diào)“競爭是一個關(guān)系問題，而非玩家自身之間的競爭”。

格蘭諾維特（Granovertter）的弱關(guān)系力量假設(shè)。格蘭諾維特認為，由于擁有強關(guān)系的個體之間的同質(zhì)性較高，他們擁有的資源也十分接近，因此個體不容易從強關(guān)系中獲得自己稀缺的資源，而弱關(guān)系則恰恰相反，由于彼此之間的異質(zhì)性較大，雙方更可能擁有彼此稀缺的資源，因此個體能從弱關(guān)系中獲得更多。但是這其中就存在一個問題，弱關(guān)系中的雙方由于某種客觀或者主觀的原因存在著隔閡（這也正是他們是弱關(guān)系的原因），他們怎樣才能更加順暢地實現(xiàn)交換呢？而這正是結(jié)構(gòu)洞理論所關(guān)注的地方，因此弱關(guān)系力量假設(shè)可以看作是結(jié)構(gòu)洞理論的根基。但是，不可忽視的是，如果說弱關(guān)系力量假設(shè)是結(jié)構(gòu)洞理論的根基，那么強關(guān)系力量假設(shè)無時無刻不在動搖著這種根基，這也是結(jié)構(gòu)洞理論受到的攻擊的一個重要來源。

懷特（White）的市場理論。懷特認為經(jīng)濟學(xué)只是關(guān)注交換，沒有什么市場理論，指出“市場是從社會網(wǎng)絡(luò)發(fā)展而來的”“市場秩序是生產(chǎn)經(jīng)營者網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部相互交往產(chǎn)生的暗示、信任和規(guī)則的反映”。伯特利用結(jié)構(gòu)洞理論對市場行為進行的分析正是從一個角度反映了這種市場觀。

從上面的分析可以看出，網(wǎng)絡(luò)分析法特別強調(diào)資源、市場、關(guān)系等實用且可操作的概念，有其適合用于經(jīng)濟領(lǐng)域的研究，因此網(wǎng)絡(luò)分析法成為了經(jīng)濟社會學(xué)中的重要分析方法。

三、理論內(nèi)涵和創(chuàng)新

在了解了結(jié)構(gòu)洞理論的理論基礎(chǔ)之后，就可以更加清晰地看到結(jié)構(gòu)洞理論的內(nèi)涵和創(chuàng)造性了。

作為經(jīng)濟社會學(xué)的經(jīng)典理論，結(jié)構(gòu)洞理論擁有經(jīng)濟學(xué)的特征——強調(diào)效率和收益。同時它也具有社會學(xué)的特征，強調(diào)效率和收益是由網(wǎng)絡(luò)——人與人之間的關(guān)系——中的結(jié)構(gòu)洞決定的。

伯特在分析的過程中引入了生產(chǎn)函數(shù)，即利潤＝投入×回報率。他認為市場競爭中的玩家擁有三種資本——經(jīng)濟資本、人力資本和社會資本。經(jīng)濟和人力資本指向投入，而社會資本指向回報率。在投入相對穩(wěn)定的情況下，如何提高回報率成為了重中之重。正如前文提到的，“社會資本由構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的要素組成，主要存在于社會團體和社會關(guān)系網(wǎng)中，只有通過成員資格和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系才能獲得回報”。那么網(wǎng)絡(luò)能夠提供怎樣的利益呢？伯特指出，社會網(wǎng)絡(luò)可以提供信息利益和控制利益，具體如表1所示：

從這個表格中可以清楚地看到“擁有優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)（有更多的結(jié)構(gòu)洞）的玩家——其網(wǎng)絡(luò)提供了更高結(jié)構(gòu)自主性的玩家——將獲得更高的投資回報率，因為他知道參與、控制更多的回報機會”。這就是結(jié)構(gòu)洞理論的基本內(nèi)涵。從這一基本內(nèi)涵出發(fā)，伯特對個人晉升、市場等進行了具體的分析，指出結(jié)構(gòu)洞在經(jīng)濟生活中有著巨大的作用。

表格來源：伯特：《結(jié)構(gòu)洞：競爭的社會結(jié)構(gòu)》

在個人晉升方面，伯特利用結(jié)構(gòu)洞的框架分析了某美國高新技術(shù)企業(yè)的管理人員的晉升，他以人力資源記錄和抽樣調(diào)查為基礎(chǔ)，檢驗了企業(yè)內(nèi)人員的職業(yè)流動、晉升分布，發(fā)現(xiàn)“聯(lián)系人網(wǎng)絡(luò)中有較多結(jié)構(gòu)洞的經(jīng)理往往會被提升得更快、能更早地得到當前的級別”。同時他指出，那些處于內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)邊緣的人由于離外部網(wǎng)絡(luò)較近，和外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系更加密切，因此可能獲得更多的結(jié)構(gòu)洞。

在市場方面，伯特認為是結(jié)構(gòu)洞型塑了市場。伯特通過對77個美國產(chǎn)品市場在過去20年內(nèi)定期調(diào)查的結(jié)果的分析，指出“如果結(jié)構(gòu)洞的分布給生產(chǎn)者帶來與供應(yīng)商或消費者進行交易談判的優(yōu)勢，生產(chǎn)者就會為自己的利益而談判。如果市場中的生產(chǎn)者擁有結(jié)構(gòu)自主性，那么該市場的邊際利益就會增加”。也就是說結(jié)構(gòu)洞的數(shù)量和分布通過影響市場主體的結(jié)構(gòu)自主性進而影響其行為，這一影響的最終效果則是市場受到了結(jié)構(gòu)的型塑。

伯特在前人的基礎(chǔ)上進行了一些大膽的創(chuàng)新。“網(wǎng)絡(luò)分析法試圖把宏觀和微觀、組織和環(huán)境、組織差異和趨同化約為一個關(guān)系網(wǎng)內(nèi)的權(quán)力和資源運作”,而伯特認為結(jié)構(gòu)洞是橋接社會學(xué)宏觀和微觀分析的有效概念，他力圖使結(jié)構(gòu)洞理論體現(xiàn)宏觀與微觀、抽象與具體的結(jié)合。

四、結(jié)語

結(jié)構(gòu)洞理論在理論上毫無疑問是一項巨大的成就，但是如果聯(lián)系實際，尤其是聯(lián)系當下中國的實際，就可以看出其理論仍存在一定的不足。

結(jié)構(gòu)洞理論強調(diào)效率和收益，它認為結(jié)構(gòu)洞的存在能夠排除冗余信息，實現(xiàn)效率的提高。但是如果將其運用在當下轉(zhuǎn)型中的中國，就顯得有點理想化了。正如伯特的學(xué)生肖知興教授所說：“在中國的企業(yè)中，匯集‘關(guān)系的‘結(jié)構(gòu)洞往往成為腐敗的溫床。企業(yè)員工掌握結(jié)構(gòu)洞越多，企業(yè)的管理效率越低下”。這種情況屢見不鮮，在家族企業(yè)中表現(xiàn)的尤其明顯。

綜上所述伯特的結(jié)構(gòu)洞理論作為典型的經(jīng)濟社會學(xué)概念，同時強調(diào)了效率和關(guān)系，描繪出社會資本在經(jīng)濟生活中的運作方式。在轉(zhuǎn)型期的中國，可以使人們看到許多隱藏在表面下的規(guī)律，同時在這一尤其強調(diào)關(guān)系（雖然這里的關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)分析中的關(guān)系在概念上不盡相同）的社會，結(jié)構(gòu)洞理論還有許多可以研究的空間。

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（作者單位：武漢大學(xué)社會學(xué)系）