學習能力對外開放與后發(fā)優(yōu)勢

鄭享清 黃劭

摘要：后發(fā)優(yōu)勢的實質(zhì)是后發(fā)國家在工業(yè)化和現(xiàn)代化的進程中，具有向發(fā)達國家學習的廣闊空間和強烈的學習動力，即具有學習優(yōu)勢。因此，后發(fā)國家能否把后發(fā)優(yōu)勢轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實的經(jīng)濟優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展和對發(fā)達國家的經(jīng)濟追趕，其前提條件是要對外開放，關鍵是要努力培育和提高學習能力。

關鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢；后發(fā)國家；學習能力；對外開放

后發(fā)國家在經(jīng)濟發(fā)展過程中具有后發(fā)優(yōu)勢。充分有效地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展和對發(fā)達國家經(jīng)濟的追趕和超越，是廣大后發(fā)國家的強烈愿望和要求。但是，后發(fā)國家經(jīng)濟發(fā)展的實踐表明，在如何發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢以實現(xiàn)經(jīng)濟快速發(fā)展的問題上，我們還沒有找到有效的途徑。因此，本文擬從后發(fā)優(yōu)勢的實質(zhì)人手，探討后發(fā)優(yōu)勢的實現(xiàn)機理和途徑。

一、后發(fā)優(yōu)勢的實質(zhì)是學習優(yōu)勢

后發(fā)優(yōu)勢是指后發(fā)國家由于其所處的后發(fā)地位帶來的特殊益處。這一益處是先發(fā)國家沒有、后發(fā)國家也不能通過自身的努力創(chuàng)造出來的，完全是與其經(jīng)濟的相對落后性共生的，是來自于落后本身的優(yōu)勢。具體來說，后發(fā)優(yōu)勢主要表現(xiàn)為技術創(chuàng)新優(yōu)勢、制度創(chuàng)新優(yōu)勢、經(jīng)驗借鑒優(yōu)勢、精神優(yōu)勢、結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)勢和人力資源優(yōu)勢。

根據(jù)后發(fā)優(yōu)勢的內(nèi)涵，我們認為，所謂后發(fā)優(yōu)勢，其實質(zhì)就是由于后發(fā)國家與發(fā)達國家在經(jīng)濟發(fā)展水平上存在著巨大的差距，因此，后發(fā)國家在實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化的過程中，具有在技術、制度、發(fā)展經(jīng)驗等方面向發(fā)達國家學習的廣闊空間，并且具有強烈的學習動力，即具有學習優(yōu)勢。對后發(fā)國家來說，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢的過程，就是向發(fā)達國家學習的過程。無論是引進、模仿發(fā)達國家的技術，還是模仿、移植和借鑒發(fā)達國家的制度，以及吸收和借鑒發(fā)達國家在工業(yè)化和現(xiàn)代化過程中積累的經(jīng)驗教訓，都是后發(fā)國家向發(fā)達國家學習的過程，即從發(fā)達國家獲取知識并消化、吸收和運用的過程。其中結(jié)構(gòu)調(diào)整和人力資源的優(yōu)勢，也是建立在向發(fā)達國家學習的基礎之上的。只有通過向發(fā)達國家學習，獲得科學技術知識和技能的積累，豐富的人力資源優(yōu)勢才能得到有效的發(fā)揮；只有在充分吸收和借鑒發(fā)達國家制度和經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)驗教訓的基礎上，建立有利于資源優(yōu)化配置的經(jīng)濟制度，采取正確的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和政策，并掌握和運用發(fā)達國家的先進技術，才能實現(xiàn)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)快速順利調(diào)整。而所謂精神優(yōu)勢，則主要表現(xiàn)為后發(fā)國家具有向發(fā)達國家學習的強烈愿望和改革意識，這正是后發(fā)國家向發(fā)達國家學習的強烈動力所在。因此，后發(fā)優(yōu)勢，其實質(zhì)就是一種學習優(yōu)勢。由于學習比之于原始創(chuàng)新立竿見影，風險小，成本低，時間短，速度快，效益高，因此，后發(fā)國家通過向發(fā)達國家學習，可以少走彎路，減少在黑暗中摸索的時間和成本，從而能在較短的時間內(nèi)，實現(xiàn)比發(fā)達國家更快的經(jīng)濟發(fā)展速度，以更低的成本和更短的時間完成工業(yè)化和現(xiàn)代化的任務，迅速縮小與發(fā)達國家的差距，甚至實現(xiàn)對發(fā)達國家的追趕或超越。同時，后發(fā)國家通過向發(fā)達國家學習，還可以獲得知識和技能的不斷積累，逐步培育和提高自主創(chuàng)新能力，為最終實現(xiàn)由學習模仿向自主創(chuàng)新的跨越創(chuàng)造條件。

后發(fā)優(yōu)勢作為一種學習優(yōu)勢，具有以下特點：

(一)潛在性。后發(fā)優(yōu)勢作為一種學習優(yōu)勢，并不直接構(gòu)成現(xiàn)實的經(jīng)濟優(yōu)勢。后發(fā)優(yōu)勢的存在，只是表明后發(fā)國家具有通過向發(fā)達國家學習，以實現(xiàn)經(jīng)濟快速、低成本發(fā)展的可能性。后發(fā)國家只有通過向發(fā)達國家學習，才有可能獲得這種學習優(yōu)勢所帶來的經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢。同時，后發(fā)優(yōu)勢作為一種學習優(yōu)勢，并不意味著后發(fā)國家只要向發(fā)達國家學習，就一定能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展。學習的優(yōu)勢能否轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實的經(jīng)濟優(yōu)勢，取決于后發(fā)國家是否學習及其學習的能力和效果以及國際環(huán)境等各種因素，因此，后發(fā)優(yōu)勢只是后發(fā)國家經(jīng)濟發(fā)展的一種潛在優(yōu)勢。

(二)收益遞減性。后發(fā)優(yōu)勢作為一種學習優(yōu)勢，它具有收益遞減的特性。學習收益的遞減性是與學習的難易程度和經(jīng)濟發(fā)展水平的差距相聯(lián)系的。后發(fā)國家經(jīng)濟發(fā)展水平越低，與發(fā)達國家的差距越大，則后發(fā)國家向發(fā)達國家學習的空間越大，容易學習的東西越多，學習成本越小，學習的收益越大。隨著后發(fā)國家經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提高，與發(fā)達國家的差距逐步縮小，則后發(fā)國家向發(fā)達國家學習的空間就越小，學習的難度也越大，學習的成本也會不斷提高，因而學習的收益就越小，甚至趨于零。

(三)可轉(zhuǎn)換性。后發(fā)優(yōu)勢在一定的條件下會轉(zhuǎn)換成后發(fā)劣勢，成為后發(fā)國家工業(yè)化和現(xiàn)代化的障礙。首先，技術的引進和模仿會產(chǎn)生路徑依賴，使后發(fā)國家忽視對引進技術的吸收、改進和提高，陷入引進——落后——再引進——再落后的后發(fā)優(yōu)勢陷阱，阻礙后發(fā)國家技術創(chuàng)新能力的培育和提高。其次，由于技術在觀念上更容易被認可和接受，引進和模仿技術也比引進和模仿制度容易，因而會導致后發(fā)國家只注重技術的引進和模仿，而忽視制度的學習和改革，從而影響后發(fā)國家長期的經(jīng)濟發(fā)展。第三，相對落后造成的社會緊張狀態(tài)既會給后發(fā)國家?guī)硐虬l(fā)達國家學習的強烈動力，但是，也會造成后發(fā)國家的急躁情緒，導致后發(fā)國家對發(fā)達國家的技術、制度、發(fā)展經(jīng)驗等照抄照搬，盲目冒進，造成后發(fā)國家工業(yè)化和現(xiàn)代化進程的嚴重挫折。第四，后發(fā)國家在向發(fā)達國家學習的過程中，會伴隨著政治、經(jīng)濟、社會和文化結(jié)構(gòu)等的劇烈轉(zhuǎn)換，容易導致社會矛盾的激化和文化的斷裂，從而阻礙工業(yè)化和現(xiàn)代化的進程。

(四)創(chuàng)新性。后發(fā)優(yōu)勢作為一種學習優(yōu)勢，它的有效發(fā)揮是建立在后發(fā)國家向發(fā)達國家學習的基礎之上的，但是，這種學習并不是簡單的機械模仿或照抄照搬過程，后發(fā)國家學習和引進的對象也不是越先進越好。由于發(fā)達國家先進的技術、制度和經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗教訓等是與各個發(fā)達國家特定的經(jīng)濟發(fā)展水平和要素稟賦等相適應的，并不直接適用于國情迥異的各個后發(fā)國家。因此，后發(fā)國家在向發(fā)達國家學習的過程中，必須認真分析、研究和比較發(fā)達國家的技術、制度和經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗教訓，并結(jié)合本國的實際情況，進行理性的判斷、選擇和本土化改造。這是一種能動的、建立在引進和模仿基礎上的非原創(chuàng)性創(chuàng)新活動，是一種創(chuàng)新性學習過程。

二、對外開放與后發(fā)優(yōu)勢

由于后發(fā)優(yōu)勢實質(zhì)上是一種學習優(yōu)勢，后發(fā)國家只有通過向發(fā)達國家學習，才有可能獲得這種學習優(yōu)勢所帶來的經(jīng)濟發(fā)展優(yōu)勢。因此，后發(fā)國家要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，首先必須要有強烈的開放意識和向發(fā)達國家學習的迫切要求，實行對外開放政策。對后發(fā)國家來說，實行對外開放，參與國際分工和交換，既是經(jīng)濟全球化發(fā)展的必然趨勢和要求，也是加快本國經(jīng)濟發(fā)展的重要手段和途徑。它不僅使后發(fā)國家可以直接引進發(fā)達國家的先進技術，迅速提高本國的技術水平；而且可以使后發(fā)國家引進發(fā)達國家的資本，彌補資本缺口，增加資本積累；并促進進出口貿(mào)易的發(fā)展，從而直接推動經(jīng)濟的迅速增長。更重要的是通過對外開放，可以激發(fā)后發(fā)國家強烈的改革創(chuàng)新意識和向發(fā)達國家學習的要求，促進觀念的轉(zhuǎn)變、制度的變革和對發(fā)達國

家知識和技術的學習與引進，為后發(fā)國家創(chuàng)造向發(fā)達國家學習的機會和條件。學習是以承認差距和落后為前提的，后發(fā)國家只有對外開放，才能清楚自己與發(fā)達國家的差距，了解世界的發(fā)展趨勢，從而激發(fā)向發(fā)達國家學習的強烈愿望和改革要求，積極主動地向發(fā)達國家學習。正如著名經(jīng)濟學家黃達在“中國經(jīng)濟適度快速穩(wěn)定增長國際研討會”的發(fā)言中指出：“閉關鎖國有可能敝帚千金，自我欣賞，自我滿足；對外開放，天天在比較中生活，一個歷史悠久的民族必然噴發(fā)不甘落后的潛能。這是最具深遠意義的動力”。同時，后發(fā)國家只有對外開放，積極主動地與發(fā)達國家進行經(jīng)濟、技術、文化等方面廣泛深入的交流與合作，才能獲得向發(fā)達國家學習的機會和空間，多渠道獲取發(fā)達國家的先進技術，了解發(fā)達國家的制度及其在工業(yè)化和現(xiàn)代化過程中積累的經(jīng)驗教訓，學習和掌握人類的優(yōu)秀文明成果，充分分享發(fā)達國家知識和技術的溢出效應以及國際技術擴散和轉(zhuǎn)移的好處。一個封閉保守、夜郎自大的國家，是沒有后發(fā)優(yōu)勢可言的。鄧小平指出：“對外開放具有重要意義，任何一個國家要發(fā)展，孤立起來，閉關自守是不可能的，不加強國際交往，不引進發(fā)達國家的先進經(jīng)驗、先進技術和資金，是不可能的”。因此，對外開放是后發(fā)國家發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢的前提條件。

對后發(fā)國家來說，實行對外開放政策，雖然可以引進技術和資本，促進出口，推動本國經(jīng)濟的快速發(fā)展，加快工業(yè)化和現(xiàn)代化進程，獲得向發(fā)達國家學習、發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢的機會和條件；但是，也會給后發(fā)國家的經(jīng)濟發(fā)展和現(xiàn)代化建設帶來不利的因素。因此，在對外開放、向發(fā)達國家學習的過程中，后發(fā)國家首先必須根據(jù)本國的國情，確定對外開放的戰(zhàn)略和步驟，有計劃、有秩序地擴大對外開放的程度和水平。其次，要認真總結(jié)世界各國特別是發(fā)展中國家在對外開放上的經(jīng)驗教訓，正確處理對外開放與自力更生、對外開放與促進本國民族經(jīng)濟發(fā)展、對外開放與繼承和保護民族傳統(tǒng)文化的關系。要在對外開放中維護國家利益，在對外開放中提高民族工業(yè)的國際競爭力，促進本國經(jīng)濟發(fā)展；要把經(jīng)濟發(fā)展和現(xiàn)代化建設的立足點放在依靠自己力量的基礎上，避免出現(xiàn)過渡依賴外資和外國市場的局面；要對外開放中進一步繼承和發(fā)揚民族傳統(tǒng)文化。第三，既要重視技術的引進，更要重視制度、發(fā)展經(jīng)驗和宏觀經(jīng)濟調(diào)控等方面的學習和借鑒。要認真分析、研究和比較發(fā)達國家的制度和經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗教訓，并結(jié)合本國的實際情況，進行理性的判斷、選擇和本土化改造，不能簡單機械地模仿或照抄照搬。第四，要根據(jù)本國的資源稟賦和經(jīng)濟發(fā)展水平，積極引進國外先進技術。要重視提高引進技術的經(jīng)濟效益，避免盲目引進。要把引進最新技術、尖端技術和適宜技術有機結(jié)合起來，堅持引進、吸收、消化、改進、創(chuàng)新的原則，在引進國外先進技術的過程中，注重技術的吸收、消化和改進，通過引進和學習，達到培育和提高自主創(chuàng)新能力、構(gòu)建本國技術創(chuàng)新體系的目的。第五，既要積極引進發(fā)達國家的資本，又要根據(jù)本國的經(jīng)濟承受能力，嚴格掌握和有效控制外資利用的總規(guī)模，注意選擇外資的方式和債務結(jié)構(gòu)，加強對外資投入方向的引導和金融市場的監(jiān)控，努力防范利用外資的風險，維護國家經(jīng)濟安全。

三、學習能力與后發(fā)優(yōu)勢

既然后發(fā)優(yōu)勢實質(zhì)上是一種學習優(yōu)勢，它的有效發(fā)揮建立在后發(fā)國家向發(fā)達國家學習的基礎之上，它能否轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實的經(jīng)濟優(yōu)勢，就取決于后發(fā)國家向發(fā)達國家學習的效果。而學習效果的好壞，關鍵取決于學習主體的學習能力。學習能力越大，則學習效果越好；學習能力越小，則學習效果越差。因此，后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，后發(fā)國家能否成功實現(xiàn)對發(fā)達國家的經(jīng)濟追趕，關鍵就取決于后發(fā)國家的學習能力。首先，后發(fā)國家只有具備較強的學習能力，才能迅速模仿和掌握從發(fā)達國家引進的技術，并對它進行本土化改造，使引進的技術在經(jīng)濟發(fā)展中有效地發(fā)揮作用，實現(xiàn)技術的迅速變遷和進步，縮小與發(fā)達國家的技術差距，充分分享發(fā)達國家的技術溢出效應和國際技術轉(zhuǎn)移和擴散的好處。其次，后發(fā)國家只有具備較強的學習能力，才能充分認識和理解發(fā)達國家的制度及其在工業(yè)化和現(xiàn)代化過程中所積累的經(jīng)驗教訓，并結(jié)合自己的國情加以借鑒、吸收和改造，從而構(gòu)建出適合本國國情的有效制度，選擇正確的發(fā)展道路和發(fā)展戰(zhàn)略，采取切實可行的發(fā)展政策，促進經(jīng)濟快速發(fā)展。第三，后發(fā)國家只有具備較強的學習能力，才能充分分享發(fā)達國家的知識溢出效應，并通過人力資本的投資，迅速提高人力資源的質(zhì)量，充分發(fā)揮人力資源豐富的優(yōu)勢?？傊蟀l(fā)國家的學習能力越大，則學習速度越快，學習的空間越大，學習效率越高，學習成本越低，后發(fā)優(yōu)勢就能得到有效的發(fā)揮，并轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的經(jīng)濟優(yōu)勢；反之，后發(fā)國家的學習能力越小，則其后發(fā)優(yōu)勢就難以有效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的經(jīng)濟優(yōu)勢。正是由于后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮依賴于后發(fā)國家的學習能力，而各個后發(fā)國家的學習能力并不相同，因此，后發(fā)優(yōu)勢在各個后發(fā)國家發(fā)揮的作用和程度才各不相同，經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)果也不一樣。第二次世界大戰(zhàn)以來，廣大的后發(fā)國家并沒有因為后發(fā)優(yōu)勢的普遍存在而成功實現(xiàn)對發(fā)達國家的經(jīng)濟追趕，只有日本、韓國等少數(shù)國家和地區(qū)成功實現(xiàn)了對發(fā)達國家的經(jīng)濟追趕，而日本和韓國等之所以能夠后來居上，成功利用后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)經(jīng)濟的快速追趕，關鍵就在于這些國家具有向發(fā)達國家學習的強烈愿望和要求，并在工業(yè)化和現(xiàn)代化的過程中，把教育放在了優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略地位，十分注重對西方發(fā)達國家的技術、制度和發(fā)展經(jīng)驗的引進、借鑒、吸收和本土化改造，從而培育和形成了較強的學習能力。因此，對后發(fā)國家來說，要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟的快速發(fā)展和對發(fā)達國家的追趕，關鍵在于大力培育和提高國家的學習能力。

國家的學習能力是指一個國家作為一個特殊的組織，從歷史、現(xiàn)實和其他組織(包括國家)學習知識、不斷深化和完善對現(xiàn)實世界的認識，掌握駕馭現(xiàn)實世界，從而影響未來的能力。它包括一個國家獲取知識的能力、消化和吸收知識的能力、交流和傳播知識的能力、有效運用知識的能力。對后發(fā)國家來說，要培育和提高國家的學習能力，第一，必須把教育擺在優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略地位，大力發(fā)展教育。教育是人民獲取知識的主要途徑，也是交流和傳播知識的重要渠道，同時也是提高消化、吸收和運用知識的能力的基礎。因此，加大對教育的投入，大力發(fā)展教育，特別是基礎教育，建立完備的教育體系，為全民提供平等受教育的機會和基礎設施，是后發(fā)國家培育和提高國家學習能力的基礎。同時，要大力發(fā)展職業(yè)培訓事業(yè)，建立完善的職業(yè)培訓體系，幫助國民迅速掌握和不斷提高專業(yè)技能，充分發(fā)揮從發(fā)達國家引進的先進技術的作用。第二，要加強對研究開發(fā)的投入，建立和完善國家創(chuàng)新體系。加強研究與開發(fā)，是培育和提高后發(fā)國家消化吸收和運用知識的能力的重要途徑，也是逐步培育和提高后發(fā)國家自主創(chuàng)新能力的基礎。對后發(fā)國家來說，只有重視對研究開發(fā)的投入，才能有效地消化吸收并改進從發(fā)達國家引進的技

術，正確理解發(fā)達國家的制度及其在工業(yè)化和現(xiàn)代化過程中積累的經(jīng)驗教訓，從而進行有效的吸收、借鑒和模仿，并對它們進行本土化改造。第三，必須構(gòu)建和營造鼓勵學習的激勵機制和文化氛圍，努力建設學習型社會。國家的學習能力是以每個國民的學習能力為基礎的，而每個國民的學習能力在很大程度上取決于其學習的成就動機及其學習的努力程度。學習的成就動機是個人學習的動力源泉，學習的成就動機越強，個體的學習動力越大，學習的努力程度越高，學習能力提高越快。因此，為了保護國民學習的成就動機，鼓勵國民積極主動地努力學習，不斷提高學習能力，后發(fā)國家必須構(gòu)建和營造鼓勵學習的激勵機制和文化氛圍，建立獎勵學習、懲罰惰性、基于能力和貢獻的利益分配機制，公平公正的知識評價制度和鼓勵創(chuàng)新的獎勵保護制度；同時要形成尊重知識、尊重人才、鼓勵和支持創(chuàng)新的社會氛圍和自由寬松的學術環(huán)境。第四，要建立和發(fā)展有利于知識和信息傳播擴散的公共基礎設施，如廣播、電視、書店、圖書館、報刊雜志、電話、互聯(lián)網(wǎng)、建立在現(xiàn)代信息技術基礎上的大眾教育基礎設施等。這不僅有利于加快知識和信息的傳播擴散，降低人們獲取知識和信息的成本，加快知識積累的速度，而且方便人們進行自我教育和自主學習，不斷提高自身的學習能力。尤其是在當今經(jīng)濟全球化、信息化和現(xiàn)代科學技術迅速發(fā)展的情況下，一個國家知識和信息傳播的基礎設施，特別是現(xiàn)代信息網(wǎng)絡的建設和發(fā)展，將對一個國家的學習能力產(chǎn)生重大的影響。第五，要努力創(chuàng)造就業(yè)崗位，為國民提供就業(yè)機會。就業(yè)即“干中學”的過程，是人們學習、掌握并不斷提高職業(yè)技能的重要途徑，也是人們學習和積累知識、經(jīng)驗的有效方式，因此，大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，為國民提供廣泛的就業(yè)機會，也是后發(fā)國家提高國家學習能力的有效途徑。

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