解讀弗里德曼的非現(xiàn)實(shí)性假設(shè)

饒逸飛

(東北財經(jīng)大學(xué) 研究生院,遼寧 大連 116023)

解讀弗里德曼的非現(xiàn)實(shí)性假設(shè)

饒逸飛

(東北財經(jīng)大學(xué) 研究生院,遼寧 大連 116023)

通過對弗里德曼關(guān)于前提假設(shè)非真實(shí)性與理論真之間關(guān)系的研究,認(rèn)為弗里德曼的實(shí)證觀點(diǎn)實(shí)際上是對復(fù)雜現(xiàn)象背后最本質(zhì)規(guī)律的認(rèn)識。同時,弗里德曼的前提假設(shè)對現(xiàn)實(shí)進(jìn)行某種程度的抽象處理,具有合理性與可操作性。

弗里德曼;前提假設(shè);理論;F-扭曲

實(shí)證方法論之爭的實(shí)質(zhì),是薩繆爾森認(rèn)為弗里德曼割裂了假定的現(xiàn)實(shí)與理論的有效性的關(guān)系,把實(shí)證的優(yōu)點(diǎn)歸因于種種不現(xiàn)實(shí)的假定[1]231-236,這種非現(xiàn)實(shí)性無法保證結(jié)論的正確性。果真如此嗎?弗里德曼在談到假設(shè)與現(xiàn)實(shí)性的問題時,的確用了“結(jié)論越有意義,假設(shè)越不現(xiàn)實(shí)”[2]186等較為極端的措詞,支持不現(xiàn)實(shí)的假設(shè),與薩繆爾森的方法論觀點(diǎn)相違背。但是同時,弗里德曼在談到實(shí)證問題時作了這樣的論述:“任何理論假設(shè)都不可避免地——如果想要取得科學(xué)成果——存在某種程度的‘不真實(shí)’性。之所以如此,是因?yàn)榭茖W(xué)的目的不是復(fù)制充滿五光十色的復(fù)雜事物的‘真實(shí)世界’,而是從一般事物中抽象出簡單的模型,使我們能夠預(yù)測它的行為?！彼瑫r也指出:“我們可以把理論看作由兩部分組成的:第一部分是一個概念性的世界,或者說是一個相對于‘現(xiàn)實(shí)世界’較為簡單的抽象模型,這一世界只包含該假說認(rèn)為是重要的各種力量”[2]196。從這些語句中我們可以得到三個結(jié)論:第一,弗里德曼并沒有割裂假設(shè)與現(xiàn)實(shí)的關(guān)系,他強(qiáng)調(diào)假設(shè)的前提是來自于現(xiàn)實(shí)的抽象;第二,選擇不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)的原因是現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜性,理論的目的不是為了還原世界;第三,弗里德曼講的“粗略的、不精確的”假設(shè),實(shí)際是一種程度上的不真實(shí),正如經(jīng)濟(jì)學(xué)中我們常用的完全競爭、壟斷等概念,這些假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中的確是不存在的。從一般邏輯角度來說,如果演繹邏輯的基礎(chǔ)都是假,結(jié)論難免也是錯的。但是實(shí)際經(jīng)驗(yàn)證明,這些看似極端而又荒謬的假設(shè)推演出的結(jié)論在現(xiàn)實(shí)生活中卻往往具有很重要的指導(dǎo)意義。

一、假設(shè)非現(xiàn)實(shí)與命題真之間的關(guān)系

1.前提假設(shè)對現(xiàn)實(shí)進(jìn)行了某種程度的抽象

所謂現(xiàn)實(shí)的程度,就是前提假設(shè)能有多大的程度來抽象現(xiàn)實(shí)。弗里德曼看似荒謬的前提假設(shè)都是基于現(xiàn)實(shí)世界抽象而得到的,然后再將這些因素組合,成為弗里德曼“粗略的、不精確的”前提假設(shè)。恰恰就是這些前提因素的真實(shí)性,在某種程度上保證了實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)科學(xué)理論推演結(jié)論的正確性,存在邏輯上的合理性。而從另一個角度來看,前提因素的真實(shí)性,實(shí)際上也是理論前提真的保證。亞里士多德說過,不矛盾即為真,矛盾則為假。弗里德曼的假設(shè)前提的相關(guān)因素,實(shí)際上是包含在真實(shí)世界中的,我們可以將其看作另一個世界,而這個世界被包含于現(xiàn)實(shí)的世界,是真實(shí)世界的一部分,與真實(shí)性并不矛盾。依據(jù)不矛盾即為真的原則,弗里德曼的“極端”世界,即完全競爭、壟斷等,保證了抽象假設(shè)的真。

2.前提假設(shè)是有選擇性的抽象

弗里德曼的前提假設(shè)是將現(xiàn)實(shí)抽象為各種因素后再重新組合得到的。那么選擇什么樣的因素保留,什么樣的因素剔除呢?弗里德曼提出了兩個標(biāo)準(zhǔn)。一是保留關(guān)鍵因素。“如果一種假說能夠根據(jù)很少的現(xiàn)象而‘解釋’大量的現(xiàn)象,也就是說,如果這種假說能夠從它試圖解釋的現(xiàn)象周圍大量復(fù)雜的、詳細(xì)的情況中抽象出共同的、關(guān)鍵性的因素,并且只根據(jù)這些有限的資料就能夠作出合理的預(yù)測,那么,這種假說就是重要的。”[2]186二是假設(shè)趨于現(xiàn)實(shí)程度的標(biāo)準(zhǔn)。在分析自由落體的例子時,弗里德曼對標(biāo)準(zhǔn)作了較為明確的闡述,“更高精確度所帶來的收益(這取決于人們的目的)必須能夠彌補(bǔ)獲得更高精確度所需要的成本。”[2]187弗里德曼沒有否認(rèn)假設(shè)現(xiàn)實(shí)性對理論正確性的作用,而是認(rèn)為這樣的理論得出的結(jié)論在追求更高精確度的時候,所帶來的收益不能彌補(bǔ)為了獲得這種更高精確度所需的成本,這違背了理論的有效性原則。這里,“成本”應(yīng)理解為過分追求完全的現(xiàn)實(shí)條件使得假設(shè)演繹得出的結(jié)論在解決實(shí)際問題時效果相對很差。這就要求在處理理論的前提假設(shè)時,應(yīng)盡量使其簡潔,但又要能保證理論足夠有效。而這種為了使理論有效的標(biāo)準(zhǔn)如果與第一個標(biāo)準(zhǔn)相一致,那么就要看其他的變量是否可被作為決定的因素。綜合以上兩點(diǎn)的分析,可以得出這樣的結(jié)論:理論越簡單(理論反映的應(yīng)是變量之間的關(guān)系),成本越低,對現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義就越強(qiáng),這樣才能體現(xiàn)理論的使用價值。用科斯的話來說,理論的假設(shè)應(yīng)是“易于處理而真實(shí)的假設(shè)”[3]。

二、實(shí)證觀點(diǎn)的實(shí)質(zhì)

從以上分析可知,弗里德曼的實(shí)證一文并沒有否定前提假設(shè)現(xiàn)實(shí)性的作用,他更關(guān)注對前提假設(shè)的處理,即有條件地從現(xiàn)實(shí)中選擇相關(guān)因素作為假設(shè)前提。

從薩繆爾森的角度來看,這樣的假設(shè)前提十分不真實(shí),因?yàn)榕c現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)。但正如在實(shí)證一文中說的:“在人們經(jīng)常賦予一種理論或其‘假設(shè)’直接描述性的意義上說,這理論或‘假設(shè)’不可能是完全‘現(xiàn)實(shí)的’。一種關(guān)于小麥?zhǔn)袌龅耐耆F(xiàn)實(shí)的’理論,將不僅需要包括直接影響小麥的供給和需求的那些條件,而且需要包括用來交易的貨幣或信用工具的種類,小麥交易者的頭發(fā)和眼睛的顏色等個人特征,他的祖先及受教育程度,他的家庭成員數(shù)……以及無數(shù)的其他條件;如果人們?yōu)榱诉_(dá)到這種‘現(xiàn)實(shí)性’而作出過分的努力。必將使得這種理論毫無用途?！盵2]203-204的確,過分強(qiáng)調(diào)前提假設(shè)的現(xiàn)實(shí)性、完整性,反而不利于理論問題的研究。弗里德曼的實(shí)證方法論具有較強(qiáng)的功利主義色彩,但在具體問題的研究中,卻起著重大的作用,主要原因在于理論不是真實(shí)的世界本身,它只是分析幾個變量的關(guān)系而已,而真實(shí)世界的變量是成千上萬的。因此,理論必須相對簡單,而且,在能實(shí)現(xiàn)同樣功能的情況下,理論越簡單越好。這樣的科學(xué)假說“雖然表面上具有欺騙性,但是,實(shí)際上是對復(fù)雜現(xiàn)象背后最本質(zhì)規(guī)律的認(rèn)識。”[2]186

三、假設(shè)非現(xiàn)實(shí)性的合理性

一個較為典型的例子是20世紀(jì)三四十年代劍橋?qū)W派對不完全競爭理論進(jìn)行的研究。他們認(rèn)為,世界上不存在完全競爭市場,這也符合薩繆爾森在假設(shè)前提中強(qiáng)調(diào)的現(xiàn)實(shí)性的觀點(diǎn)。但引入不完全競爭模型之后,看似完美的假設(shè)卻使得模型變得異常復(fù)雜,這也使得對不完全競爭的研究困難重重。更令人吃驚的是,在多數(shù)情況下,例如在供求對價格的影響上,不完全競爭和完全競爭的結(jié)論是一致的。既然完全競爭和不完全競爭作為前提假設(shè)時得出的結(jié)論沒有什么差異,那么相對于簡單而容易分析的完全競爭假設(shè),復(fù)雜的不完全競爭假設(shè)所付出的成本比由此而得到的結(jié)論的收益大得多,即過分追求前提假設(shè)的完美性,反而使理論變得沒有實(shí)際價值。因此,假設(shè)應(yīng)該根據(jù)所要研究的問題合理選擇變量,這是研究問題的關(guān)鍵所在,如交易成本。要解釋不同的制度安排就必須考慮交易成本,交易成本的變動會導(dǎo)致不同的制度安排的出現(xiàn);但要解釋價格變動對需求的影響,多數(shù)情況下是不用考慮交易費(fèi)用的[4]。因此,可以使理論的前提假設(shè)接近現(xiàn)實(shí),但這種做法是要付出代價的,代價過大就不值得去做了,因?yàn)樗鼏适Я死碚摫緛眍A(yù)測或者普遍解釋的功能。

弗里德曼的前提假設(shè)來源于現(xiàn)實(shí)的抽象,這種假設(shè)當(dāng)然會因簡化與現(xiàn)實(shí)世界脫離而變得不真實(shí),但不能將其視為空中樓閣,虛無縹緲。弗里德曼的前提假設(shè)是對現(xiàn)實(shí)的高度概括,一定是有據(jù)可尋的,無論怎么簡化,其假設(shè)條件的相關(guān)因素一定與真實(shí)情況大致吻合。因此,并沒有像薩繆爾森說的那樣,割裂前提假設(shè)與現(xiàn)實(shí)的關(guān)系。假設(shè)中的關(guān)鍵變量對結(jié)論的得出有著至關(guān)重要的意義,“在談到一種理論的‘關(guān)鍵性假設(shè)’的時候,我們是在試圖說明這個抽象模型的關(guān)鍵因素。我們一般可以采用許多不同的方式來完整地描述這個模型,也就是說,存在著許多不同的‘假設(shè)’體系:作為一個整體,它們既暗示模型,同時又被模型所暗示?！盵2]198而這種關(guān)鍵變量的前提假設(shè)的意義在于“選擇根據(jù)是它們在描述模型方面的簡潔性、經(jīng)濟(jì)性、直觀合理性或啟發(fā)能力等因素?！盵2]198因此,薩繆爾森對弗里德曼的批判有失偏頗。除此之外,薩繆爾森在批判弗里德曼“假設(shè)與現(xiàn)實(shí)無關(guān)”的同時,自己的許多理論前提假設(shè)也與現(xiàn)實(shí)不相符,如他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書中的理性經(jīng)濟(jì)人假定[5]同樣與現(xiàn)實(shí)相去甚遠(yuǎn)。正如馬克盧普所說的:薩繆爾森把F命題貶斥為“F-扭曲”的同時,他的許多經(jīng)濟(jì)理論都運(yùn)用了非現(xiàn)實(shí)的假定[6]。

四、結(jié) 論

綜合以上分析可以發(fā)現(xiàn),弗里德曼并沒有否認(rèn)前提假設(shè)的現(xiàn)實(shí)性問題。他的前提假設(shè)是在現(xiàn)實(shí)性基礎(chǔ)上建立的。只不過這種假設(shè)更強(qiáng)調(diào)對所研究問題產(chǎn)生影響的關(guān)鍵因素。同時,弗里德曼指出,過分強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)不利于發(fā)現(xiàn)本質(zhì)規(guī)律,在追求假設(shè)的高精度的時候一定要考慮成本能否彌補(bǔ)“收益”,一旦無法彌補(bǔ)則應(yīng)該采取較為簡單的前提假設(shè)。所以,薩繆爾森提出的“F-扭曲”并不存在。

基于以上的核心結(jié)論,我們還可以衍生出以下三點(diǎn):

(1)事實(shí)上,薩繆爾森在方法論上主張的是描述主義。他強(qiáng)調(diào)理論的真實(shí)性,是由于描述主義方法論的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)理論對現(xiàn)實(shí)的描述和解釋,這也使其檢驗(yàn)理論的方法為對現(xiàn)實(shí)的描述[7]。而弗里德曼實(shí)證方法的前提假設(shè),也直接導(dǎo)致了檢驗(yàn)理論真假只能靠其預(yù)測而不能簡單依靠描述。因此,對檢驗(yàn)理論方法上的分歧實(shí)質(zhì)上是由于對前提假設(shè)與現(xiàn)實(shí)關(guān)注程度的不同而產(chǎn)生的?；谶@一點(diǎn),對于檢驗(yàn)理論正確性到底是描述解釋還是預(yù)測,也就成了一個無意義的話題,正如弗里德曼所說的:“作為一種實(shí)證假說體系,理論應(yīng)該通過對它意在加以‘解釋’的那一類現(xiàn)象的預(yù)測能力來檢驗(yàn)?！盵1]181解釋與預(yù)測,本來就是同時存在的,如果認(rèn)為理論的唯一目的是預(yù)測,無疑將科學(xué)理論的價值狹義化了。同樣,如果把描述解釋作為科學(xué)的唯一目的,我們就要把理論應(yīng)用于解釋描述現(xiàn)實(shí)。而要檢驗(yàn)解釋描述是否與理論相一致,則預(yù)測又是一個非常有效的手段。所以,結(jié)論作為假設(shè)推演的結(jié)果,其解釋描述與預(yù)測都是科學(xué)的目的也是檢驗(yàn)理論有效性的手段。

(2)從具體的實(shí)踐出發(fā),薩繆爾森與弗里德曼在對前提假設(shè)的處理實(shí)際上有許多交叉,他們都注重理論假設(shè)的現(xiàn)實(shí)性與理論有效性的關(guān)系。前面談到薩繆爾森主張描述主義,而描述主義的方法就是觀察、分析、檢驗(yàn)。薩繆爾森強(qiáng)調(diào),經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定要在占有大量統(tǒng)計資料的基礎(chǔ)上進(jìn)行必要的抽象,略去某些不必要的細(xì)節(jié),提出把各種材料和事實(shí)聯(lián)系起來的簡單假設(shè)和形式,通過邏輯推理對以經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)的資料作出精確的判斷,然后把其運(yùn)用于描述和制定經(jīng)濟(jì)政策[7]。除了最后的檢驗(yàn)外,在觀察與分析方面,薩繆爾森強(qiáng)調(diào)的略去不必要的細(xì)節(jié)實(shí)際上就是從側(cè)面佐證了弗里德曼前提假設(shè)的關(guān)鍵性變量對理論正確性的作用。從根本上來說,薩繆爾森與弗里德曼的理論沒有實(shí)質(zhì)上的分歧,只不過是對假設(shè)現(xiàn)實(shí)性問題關(guān)注的角度不同而已。

(3)弗里德曼的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論更具有操作性。理論是節(jié)約信息的工具,對于復(fù)雜多變的現(xiàn)實(shí)世界,如果將現(xiàn)實(shí)中的所有變量考慮進(jìn)去,可能原本很容易發(fā)現(xiàn)的本質(zhì)卻變得異常困難,這反而得不償失。所以,根據(jù)所研究的問題,應(yīng)該合理地對現(xiàn)實(shí)條件進(jìn)行選擇,依此來作為前提假設(shè),這更有利于規(guī)律的發(fā)現(xiàn)。

[1] Samuelson P A.Problems of methodology:discussion[J].The American Economic Review,1963,53(2).

[2] 米爾頓·弗里德曼.弗里德曼文萃[M].胡雪峰,武玉寧,譯.北京:首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社,2001.

[3] Coase R H.The Nature of the Firm[J].Economica,1937(4):386-405.

[4] 林毅夫.論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法[M].北京:北京大學(xué)出版社,2005:24.

[5] 薩繆爾森,諾德豪斯.經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].蕭琛,蔣景媛,等譯.18版.北京:人民郵電出版社,2007:57-73.

[6] 勞倫斯·博蘭.批判的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論[M].王鐵生,尹俊驊,陳越,譯.北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2000:84.

[7] Samuelson P A.Professor Samuelson on Theory and Realism:Reply[J].The American Economic Review,1965,55(5):1164-1172.

Interpretation on Friedman’s Non-Realistic Assumptions

RAO Yifei
(Graduate School,Dongbei University of Finance and Economics,Dalian 116023,China)

Through reinterpret on the relationship between reality and theoretical assumptions,a conclusion is drawn that the theoretical assumptions ofFriedman reflect the essential law from the complex phenomenon.Meanwhile,Friedman’s theoretical assumptions for some degree of abstraction is reasonable and feasible.

Friedman;hypothesis;theory;F-twist

F 01

A

1008-9225(2011)02-0076-03

2010-11-03

饒逸飛(1986-),男,湖北武漢人,東北財經(jīng)大學(xué)碩士研究生。

【責(zé)任編輯:劉曉鷗】