演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策選擇

□文/金國(guó)軒

熊彼特經(jīng)濟(jì)周期理論指出，每一次蕭條都孕育著新技術(shù)革新的可能，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是沿著“創(chuàng)造性地破壞”路徑演進(jìn)，即毀滅過(guò)去的工業(yè)和消費(fèi)模式而轉(zhuǎn)向新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。發(fā)展新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，是中國(guó)立足當(dāng)前渡難關(guān)、著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)上水平的重大戰(zhàn)略選擇，要以國(guó)際視野和戰(zhàn)略思維來(lái)選擇和發(fā)展新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。本文從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，對(duì)中國(guó)政府提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提出政策建議。

一、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的差異

無(wú)論是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，還是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，解釋產(chǎn)業(yè)部門長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素都是其自身的創(chuàng)新業(yè)務(wù)及其開(kāi)發(fā)跨部門高級(jí)知識(shí)擴(kuò)散的能力。然而，在它們關(guān)于創(chuàng)新發(fā)揮中心作用和增長(zhǎng)過(guò)程擴(kuò)散方面相一致的背后，在實(shí)證研究的類型及基本理論結(jié)構(gòu)方面存在巨大的差異。因而，兩種理論范式的政策制定基礎(chǔ)和目標(biāo)存在較大差異。

從主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式看，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)知識(shí)和研發(fā)外溢在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升中發(fā)揮的作用、知識(shí)不斷累積的正面回饋以及知識(shí)的外部性，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程的基礎(chǔ)。而演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新過(guò)程的部門特征，指出創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的效應(yīng)必須在塑造創(chuàng)新行為的系統(tǒng)背景、產(chǎn)生和擴(kuò)散知識(shí)的部門特征兩者相結(jié)合的復(fù)雜框架下進(jìn)行。

從主流經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策體系看，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)提升研發(fā)業(yè)務(wù)水平的一般政策體系，指出市場(chǎng)失靈需要有政策干預(yù)糾正，以保證研發(fā)業(yè)務(wù)水平。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)特定于部門能力的特定政策體系，指出創(chuàng)新系統(tǒng)屬性要求政策制定者根據(jù)實(shí)際的、特定的情景制定政策。

結(jié)合技術(shù)變化和全球化發(fā)展趨勢(shì)，從中國(guó)的實(shí)際情況出發(fā)，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)的知識(shí)外溢政策體系難以提升中國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。從長(zhǎng)期看，知識(shí)外溢的政策體系確實(shí)能使傳統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但升級(jí)的范圍受到了限制。給定技術(shù)變化的速度、能力構(gòu)建的路徑依賴性和累積性，將導(dǎo)致中國(guó)陷入增長(zhǎng)的陷阱，自由市場(chǎng)難以將其拉出陷阱。筆者認(rèn)為，致力于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的政策應(yīng)該是基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策體系。

二、技術(shù)變化條件下的能力構(gòu)建政策

信息技術(shù)的快速擴(kuò)散、經(jīng)濟(jì)距離的縮短、新技術(shù)的技巧和制度性需求等導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境日益嚴(yán)峻，競(jìng)爭(zhēng)日益加快、日益激烈，技巧、能力、基礎(chǔ)設(shè)施和“連結(jié)性”等方面的進(jìn)入壁壘越來(lái)越高，專業(yè)化的教育和技術(shù)支持越來(lái)越重要，這些都需要對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)學(xué)習(xí)進(jìn)行支持。

當(dāng)?shù)啬芰μ撊?，工業(yè)化更多地依賴于外商直接投資，然而如果不具備當(dāng)?shù)啬芰?，難以發(fā)現(xiàn)外商直接投資驅(qū)動(dòng)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)。主要是因?yàn)椋和馍讨苯油顿Y主要集中在技術(shù)和營(yíng)銷密集型的業(yè)務(wù)，跨國(guó)公司可以發(fā)揮其所有權(quán)資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)。外商直接投資并不囊括大量的需要平凡技巧和技術(shù)要求的制造業(yè)業(yè)務(wù)，這是后來(lái)者產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的核心因素。在那些具備足夠多產(chǎn)業(yè)部門和自由外商直接投資政策的國(guó)家，國(guó)外附屬機(jī)構(gòu)攫取了1/3到1/2的價(jià)值增值。如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)沒(méi)有足夠的能力，工業(yè)部門就不能維持長(zhǎng)期的不均衡增長(zhǎng)。

吸引制造業(yè)外商直接投資進(jìn)入復(fù)雜業(yè)務(wù)（除簡(jiǎn)單的資源開(kāi)發(fā)和勞動(dòng)力密集型業(yè)務(wù)之外）需要有強(qiáng)大的當(dāng)?shù)啬芰?，如果不具備這種能力，跨國(guó)公司不會(huì)啟動(dòng)有效率的運(yùn)營(yíng)。因此，當(dāng)?shù)睾蛧?guó)外能力是相互補(bǔ)充的。保持一個(gè)地區(qū)國(guó)外投資性的工業(yè)基礎(chǔ)地位，隨著工資的提升和技巧要求的變化，需要當(dāng)?shù)啬芰Φ牟粩嗵嵘?。有效的集聚?jīng)濟(jì)或工業(yè)業(yè)務(wù)的集群是吸引外商直接投資的重要因素，這同樣要求有強(qiáng)大的當(dāng)?shù)啬芰ΑＤ芰Φ睦鄯e性屬性意味著，如果外商直接投資在特定地區(qū)建立，全球采購(gòu)體系一旦確立，新進(jìn)入者就越來(lái)越難地打破這一局面，特別是在復(fù)雜性的業(yè)務(wù)和功能中。換言之，先行者優(yōu)勢(shì)意味著后來(lái)者面臨著日益增大的進(jìn)入成本——如果沒(méi)有強(qiáng)大的當(dāng)?shù)啬芰?，就不能克服這些成本。

盡管技術(shù)發(fā)生了變化，但能力構(gòu)建的基本政策并沒(méi)有發(fā)生變化，直接的政策包括：在無(wú)需付出巨大的和不可預(yù)知的成本條件下，支持幼稚產(chǎn)業(yè)企業(yè)掌握新技術(shù)和新技巧；間接的政策包括：保證要素市場(chǎng)（諸如技巧、資本、技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施等）能滿足能力構(gòu)建的需要。如果企業(yè)和業(yè)務(wù)在生產(chǎn)鏈上是密切相關(guān)的，如果當(dāng)?shù)赝度氩荒苡行У靥娲M(jìn)口，還需要協(xié)調(diào)企業(yè)和業(yè)務(wù)之間的學(xué)習(xí)。產(chǎn)業(yè)政策的信息需要適應(yīng)技術(shù)變化和復(fù)雜性。

總之，在技術(shù)變化的條件下，中國(guó)需要有能力構(gòu)建的政策以支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。新技術(shù)改變了提升競(jìng)爭(zhēng)力的制度和政策結(jié)構(gòu)：在標(biāo)準(zhǔn)、度量衡、質(zhì)量、檢驗(yàn)、研發(fā)、生產(chǎn)率和中小企業(yè)擴(kuò)張等方面，需要有國(guó)家政策支持；在信息通信技術(shù)體制方面需要有良好的基礎(chǔ)設(shè)施；需要有新規(guī)則、法律體系和代理機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)企業(yè)構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)能力，使知識(shí)能跨越國(guó)界地自由流動(dòng)；政策制定者需要有能力緩解新技術(shù)對(duì)弱勢(shì)群體的不利影響。

三、全球化條件下的選擇性干預(yù)政策

從全球化的角度看，生產(chǎn)過(guò)程和功能在國(guó)家之間的生產(chǎn)分割，使得國(guó)家可以在細(xì)分市場(chǎng)（一個(gè)零部件或過(guò)程）中開(kāi)發(fā)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，達(dá)到一種過(guò)去不可能達(dá)到的巨大市場(chǎng)。相對(duì)傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)專業(yè)化模式，生產(chǎn)分割所需要的能力更狹隘、更專業(yè)化?？鐕?guó)公司如果發(fā)現(xiàn)投資末端可以生產(chǎn)具有競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品，它們就可以轉(zhuǎn)移技術(shù)、技巧和資本的“缺失部分”以增強(qiáng)當(dāng)?shù)氐哪芰ΑＴ谶@一過(guò)程中，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)開(kāi)發(fā)了新能力，主要是生產(chǎn)技巧。一體化體系的擴(kuò)展導(dǎo)致重復(fù)日本、韓國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)的路徑越來(lái)越難；倒是吸引跨國(guó)公司特定業(yè)務(wù)比較容易。全球體系的后進(jìn)入者采取的是外商直接投資路徑，因?yàn)橥馍讨苯油顿Y越來(lái)越自由，跨國(guó)公司不愿意分離其技術(shù)給獨(dú)立的可能會(huì)成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的企業(yè)?？傊蚧](méi)有必要放棄選擇性的產(chǎn)業(yè)政策，它只是降低了選擇性的范圍，增加了選擇性的潛在成本而已。

在WTO規(guī)則框架下，被允許使用的政策工具可能不能培育技術(shù)能力的快速發(fā)展，可能會(huì)導(dǎo)致當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱的發(fā)展中國(guó)家過(guò)度依賴于外商直接投資驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)和能力發(fā)展。這些不能滿足可持續(xù)的工業(yè)化的需求。即使是那些幸運(yùn)地融入了全球生產(chǎn)體系的國(guó)家也只能成為低層次勞動(dòng)服務(wù)的提供商，隨后的深化只能被這些限制能力開(kāi)發(fā)政策所遏制。對(duì)于具備能力基礎(chǔ)的發(fā)展中國(guó)家，這些規(guī)則將阻止其在新技術(shù)和新業(yè)務(wù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略多元化，將阻礙新興工業(yè)化國(guó)家進(jìn)入高級(jí)業(yè)務(wù)（這些業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較大、成本較高）。

然而，在WTO規(guī)則中，涉及到技巧形成、技術(shù)支持、創(chuàng)新融資、外商直接投資促進(jìn)和目標(biāo)化、IT基礎(chǔ)設(shè)施開(kāi)發(fā)及并不影響貿(mào)易的一般補(bǔ)貼形式等方面的選擇性政策依然被允許執(zhí)行。在全球化條件下，中國(guó)需要充分利用WTO規(guī)則，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展：為產(chǎn)業(yè)政策拓展出新的政策空間；改變進(jìn)一步的自由化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)的觀念；靈活地、謹(jǐn)慎地運(yùn)用政策，確定特定形式技術(shù)開(kāi)發(fā)的目標(biāo)。

四、不確定性條件下的協(xié)調(diào)政策

在不確定性的條件下，公共政策程序設(shè)計(jì)和實(shí)施需要認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)的相互依存性（經(jīng)濟(jì)是一個(gè)整體），需要關(guān)注強(qiáng)耦合的因素，優(yōu)先確定政策企圖影響的制度結(jié)構(gòu)和能補(bǔ)充創(chuàng)新業(yè)務(wù)的因素。這樣，要求有互補(bǔ)的政策干預(yù)，目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體中強(qiáng)耦合部分之間的正反饋效應(yīng)，或至少減輕可能產(chǎn)生的負(fù)反饋效應(yīng)。

首先，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要得到教育政策的互補(bǔ)。Nelson和Winter（1982）較早地認(rèn)識(shí)到，教育是技術(shù)變化、創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的互補(bǔ)領(lǐng)域。他們認(rèn)為，較高水平的教育能加速趕超技術(shù)前沿（最優(yōu)實(shí)踐）的過(guò)程。事實(shí)上，在構(gòu)建研究能力的過(guò)程中，在研發(fā)投資和人力資本之間存在基本的互補(bǔ)關(guān)系。許多研發(fā)政策企圖通過(guò)稅收激勵(lì)和減免政策，刺激私人部門中科學(xué)家和工程師的需求，這些政策要取得成功，有賴于教育體系的正面供應(yīng)響應(yīng)。如果教育體系不能提供足夠的科學(xué)家和工程師的供應(yīng)，再好的研發(fā)激勵(lì)政策也不會(huì)有創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。內(nèi)生增長(zhǎng)理論表明，增加研發(fā)支出并不足以加速增長(zhǎng)，更加需要的是增加與研發(fā)過(guò)程相關(guān)的投入數(shù)量。

其次，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要得到競(jìng)爭(zhēng)政策的互補(bǔ)。能輕易地進(jìn)入成熟或新產(chǎn)業(yè)是好事情，不僅意味著多方面和分散的創(chuàng)新試驗(yàn)，而且意味著能激勵(lì)現(xiàn)有企業(yè)的創(chuàng)造力。如果競(jìng)爭(zhēng)壓力或進(jìn)入威脅不足以強(qiáng)迫企業(yè)創(chuàng)新，研發(fā)補(bǔ)貼將沒(méi)有太大作用。幾項(xiàng)實(shí)證研究指出，產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)專利和生產(chǎn)率提升存在正面效應(yīng)，特別是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)處于低水平的情況下。Aghion和Howitt（2005）指出，進(jìn)入威脅能激勵(lì)現(xiàn)有企業(yè)的創(chuàng)新。在不存在真正的產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下，研發(fā)補(bǔ)貼可能被現(xiàn)有企業(yè)用作其他目的（包括建立進(jìn)入壁壘）。

第三，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要得到宏觀經(jīng)濟(jì)政策的互補(bǔ)。私人研發(fā)投資的屬性之一是對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)非常敏感，因?yàn)檫@種投資通常是長(zhǎng)期的、需要大量的沉沒(méi)成本，具有不確定性，企業(yè)在不完善的資本市場(chǎng)上運(yùn)作，在其留存收益下降或需要意外的債務(wù)儲(chǔ)蓄以應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的情況下，企業(yè)將縮減研發(fā)支出。在金融欠發(fā)達(dá)的國(guó)家，幫助企業(yè)克服資產(chǎn)限制、保持其創(chuàng)新能力研究基礎(chǔ)的機(jī)制和金融中介匱乏；即使在金融發(fā)達(dá)的國(guó)家，如果眾多的企業(yè)遭受不利的宏觀經(jīng)濟(jì)背景，這些機(jī)制和金融中介將被淹沒(méi)。因此，積極的政策措施包括公共支出、私人研發(fā)的直接補(bǔ)貼以及在經(jīng)濟(jì)衰退階段的公共采購(gòu)（以維持私人創(chuàng)新能力）。在這種背景下，反周期的財(cái)政政策不僅是穩(wěn)定器，而且是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的工具。

第四，發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)需要得到勞動(dòng)力市場(chǎng)政策的互補(bǔ)。在熊彼特的創(chuàng)造性破壞中，創(chuàng)新要求有靈活的勞動(dòng)力市場(chǎng)以最小化解除雇員的成本、便利破壞舊的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐、能實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)業(yè)部門的形成。歐洲關(guān)閉工廠及解雇工人的成本遠(yuǎn)高于美國(guó)（這與歐洲社會(huì)的社會(huì)福利模式相關(guān)），在其他條件不變的情況下，在創(chuàng)新產(chǎn)品和過(guò)程的引入（要求有工作置換）方面，美國(guó)更具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而歐洲更能在技術(shù)跟從業(yè)務(wù)方面（基于更少的激進(jìn)創(chuàng)新）實(shí)現(xiàn)專業(yè)化。

然而，政策的互補(bǔ)性產(chǎn)生了不同政策目標(biāo)之間協(xié)調(diào)的困難。因此，一方面在不確定性條件下，政策制定者需要有管理的技巧；另一方面政策制定者需要明確不同戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，針對(duì)性地采取不同的政策。

[1]Aghion，P.and How itt，P.Appropriate Grow th Policy：A Unifying Framework.Working Paper prepared for the 20th AnnualCongress of the European Economic Association，2005.

[2]Nelson.R.，Winter.S.An Evolutionary Theory of Econom ic Change[M].MA：The Belknap Press of Harvard University Pres，1982.