從建筑學(xué)角度探討豫西民居地坑院的成因

衛(wèi)國(guó)芳,王英杰

(三門峽職業(yè)技術(shù)學(xué)院建筑工程系,河南三門峽472000)

一種民居建筑就是一類沒有建筑師的建筑,很大意義上就是一種工程,而其發(fā)展到一定的高度就成了藝術(shù),這高度不是空間落差,而是一種獨(dú)有的鄉(xiāng)土文化。其實(shí)民居建筑一開始就是以文化為基礎(chǔ)的,且隨著文化的進(jìn)步而深化。作為藝術(shù),只是相當(dāng)其終端現(xiàn)象,民居建筑的這一特質(zhì)在豫西一帶相當(dāng)突出。當(dāng)黃土高坡上的窯洞成為陜西民居代言詞時(shí),地坑院就更以深厚的豫西民俗積淀著民居建筑的人文精神,代表著偉大而勤勞的豫西人民。

目前,國(guó)內(nèi)對(duì)地坑院的成因探討研究和總結(jié)還比較少,理論還不夠健全和完善,筆者經(jīng)過多方收集資料和實(shí)地考察、探訪后,以建筑學(xué)科原理,全方位、多角度地綜合分析和探究豫西民居建筑——地坑院的成因。

1 地坑院目前概況

地坑院,就是在平地上向下挖6～8 m,形成長(zhǎng)、寬12～16 m大小不一的矩形或正方形大坑[1],形成天井,然后在坑的四壁上挖出洞穴作為住宅。因此,又叫“天井窯院”、“下沉式窯院”、“地陰坑”、“地窯”,亦被稱為中國(guó)北方的“地下四合院”、“地平線下的村莊”,起源于人類穴居發(fā)展的晚期,是黃土高原地帶形成的最古老、最獨(dú)特的民居樣式之一。目前,在河南三門峽、山西南部、甘肅慶陽及陜西的部分地區(qū)均有分布,其中河南三門峽地區(qū)保存最為完好,規(guī)模相對(duì)最大,該地區(qū)至今仍有100多個(gè)地下村落、近萬座天井院,依然保持著“進(jìn)村不見房,聞聲不見人”的奇妙地下村莊景象,其中較早的院子有200多年的歷史,住著六代人[2]。近年來,隨著國(guó)家重農(nóng)、惠農(nóng)政策的出臺(tái)和實(shí)施,農(nóng)村生產(chǎn)力水平得到極大的提高和發(fā)展,地坑院已經(jīng)成為落后貧窮的象征,再加上地坑院的弊端,人們已經(jīng)開始建造平、樓房住宅,地坑院不再進(jìn)行新修建和維護(hù),有的已經(jīng)開始掩埋。因此,地坑院及其衍生出來的各種民間藝術(shù)、文化開始逐漸走向消亡,已處于十分嚴(yán)重的頻危狀態(tài)。

目前,三門峽地坑院主要集中在該市區(qū)以南張村塬、張汴塬、東凡塬上及其周邊地區(qū),該市所屬澠池縣、靈寶市也有零星分布。

2 三門峽地坑院成因研究

如果嚴(yán)格地從建筑學(xué)角度去解釋民居建筑,則民居建筑是出現(xiàn)最早也是最基本的一種建筑類型[3],其主要功能是滿足人的居住、生活等日常實(shí)際所需。地坑院最早修造于何時(shí),已無從考證,但根據(jù)《易?系辭》中“上古穴居而野處,后世圣人易之以宮室”,《禮記?禮運(yùn)》中“昔者先王未有宮室,冬則居營(yíng)窟,夏則居木曾巢”,《墨子?節(jié)用篇》中“古者,因丘堀穴而處焉。圣王慮之以為堀穴,曰冬可以避風(fēng)寒”,《辭過篇》中“古之民,未知為宮室時(shí),就陵阜而居,穴而處”,《孟子?騰文公》中“下者為巢,上者為營(yíng)窟”等諸多史籍記載,讓我們揣測(cè)到我們的老祖先最早的居住方式就是穴居。建筑學(xué)家梁思成認(rèn)為此說“固無疑義”[4],應(yīng)該沒有錯(cuò),起源可以追溯到人類穴居發(fā)展的晚期,至今至少有6 000年的歷史。

對(duì)地坑院文字記載最早最詳細(xì)的資料當(dāng)屬南宋紹興九年(1139年)朝廷秘書少監(jiān)鄭剛中寫的《西征道里記》一書。書中談到他去河南、陜西安撫時(shí),路經(jīng)河南西部一帶的窯洞情況時(shí)說“自滎陽以西,皆土山,人多穴居”[5],這些介紹為地坑院的歷史淵源提供了有力的史料佐證?？梢哉f地坑院作為窯洞的特殊形式,是在獨(dú)特的自然、經(jīng)濟(jì)、文化等條件下形成的,是黃土高原天然黃土層下孕育生長(zhǎng)的,是豫西人民老祖先獨(dú)辟蹊徑,在繼承的基礎(chǔ)上大膽創(chuàng)新、發(fā)展延續(xù)開鑿下來的居所。

2.1 天然的的黃土地質(zhì)條件

豫西陜縣三大塬區(qū)位居黃土高原的東部邊緣,是黃土高原地區(qū)因流水沖刷形成的,呈臺(tái)狀,自山體向下自然延伸,坡式平緩,區(qū)域廣大。這里黃土層堆積深厚,一般在50～150 m厚[2],而且這里的黃土是在早更新世、中更新世和晚更新世堆積而成,土質(zhì)堅(jiān)硬緊密且具有直立性,主要由石英和粉砂構(gòu)成,少數(shù)地帶黃土層理夾雜有很薄的料疆石,是介于典型褐土和黃潮土之間的農(nóng)耕土壤,具有抗壓、抗震、抗堿腐蝕等作用。這些天然的地質(zhì)條件為挖掘地坑院創(chuàng)造了得天獨(dú)厚的條件。

2.2 有適合地坑院產(chǎn)生的自然氣候條件

豫西地區(qū)位于北溫帶大陸性季風(fēng)區(qū),屬于半干旱性氣候,特點(diǎn)是涼爽干燥、四季分明,可以說是十年九旱,降雨量偏少,年均降雨量只有500 mm左右。很少有大暴雨,即使偶遇洪澇,由于平塬三面都是溝壑,雨水出路通暢,一般不會(huì)殃及天井院落。半干旱性氣候有利于保持當(dāng)?shù)赝寥赖母稍锖蛨?jiān)固,使窯洞建筑經(jīng)久耐用;一年四季溫差較大,但藏于地下的地坑院冬天能保持在11℃以上,夏季保持在20℃以下[5],能體現(xiàn)出窯洞“穴居”冬暖夏涼的優(yōu)勢(shì),而且防塵、防風(fēng)、隔聲、安靜,適合人居和儲(chǔ)糧。因此,久居窯洞的老人常常不愿意離開,說住地面上的平房不習(xí)慣,夏天熱得睡不著。據(jù)抽樣調(diào)查,正常情況下,居住地坑院居民的平均壽命比住平房的要長(zhǎng)6歲之多[6]。

此外,黃土高原冬春季風(fēng)沙很大,刮得天昏地暗,飛沙走石,嚴(yán)重影響到人們的生活和生產(chǎn),而居住在地坑院內(nèi)的人們卻感覺不到,因此地坑院在惡劣的自然氣候條件中起到保護(hù)屏障的作用。

由于氣候的干旱,這里地下水位很低,一般在30 m以下,這就為“地下挖坑,四壁鑿洞”這種民居建筑形式提供了得天獨(dú)厚的地質(zhì)條件。若是遇到暴雨時(shí),地坑院一是設(shè)置攔馬墻,用于排泄雨水,同時(shí)又保證路面上行人安全,亦可作裝飾之用;二是在院落中央設(shè)置15～20 m深的滲井,口小肚大,口徑70 cm左右,主要排滲院內(nèi)的雨水和污水。

2.3 受中國(guó)傳統(tǒng)“天人合一”思想的影響

古代中國(guó)哲學(xué)思想強(qiáng)調(diào)“天人合一”,追求人與自然的統(tǒng)一—“天人之意,相與融合”,人與天地同構(gòu)的愿望十分強(qiáng)烈?！疤烊撕弦弧睆?qiáng)調(diào)天與人的和諧。

地坑院是民居建筑史上一種逆向思維的產(chǎn)物,它利用黃土構(gòu)造特征下沉式地挖掘,建筑與大地融為一體,地面上幾乎看不到形跡,這與普遍通用的上豎式材料壘砌,矗立在大地之上的建筑,風(fēng)格迥然不同。這種一反常規(guī)的構(gòu)造方式,是地坑院最大的價(jià)值所在和魅力體現(xiàn),這種建筑形式從現(xiàn)代綠色生態(tài)建筑的角度來看是屬于“原生態(tài)建筑”,從中國(guó)古代“天人合一”的哲學(xué)思想來看,它是人與大自然和睦相處共生的典型范例。

地坑院院心一般會(huì)種植梨樹、鮮花等植物,這些象征生命存在的植物,為地坑院帶來許多生氣和靈性,它的人文作用,遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于它的使用功能。這些植物在炎炎夏日給地坑院帶來一片綠蔭,滋潤(rùn)了生活在黃土地上人們的日子,那種中國(guó)傳統(tǒng)的“天人合一”的自然觀,被應(yīng)用的淋漓盡致。

實(shí)際上,地坑窯院的構(gòu)思十分巧妙,頗具匠心。由地面下到院落,再經(jīng)由院落進(jìn)到窯洞,形成收放有序的空間序列。處于地面,人的視野十分開闊,步入坡道視野受到約束,再進(jìn)到院落便又有豁然開朗的感覺,整個(gè)空間充滿了明暗、虛實(shí)、節(jié)奏的對(duì)比變化。地坑院深入土地之中,融合在自然之內(nèi),長(zhǎng)天大地一色,院里花開滿院,蜂飛蝶舞,院上“車馬多從屋頂過”,呈現(xiàn)出一派田園之美、自然之美。

這些寧靜、優(yōu)美的居住環(huán)境與親切的住居氛圍,適應(yīng)了人們對(duì)居住空間的心理需求。達(dá)到人工建筑和自然融為一體的效果,真正做到人與自然的天然和諧。

2.4 受“風(fēng)水”觀念的影響

“風(fēng)水”觀念是影響中國(guó)古代各類建筑最深刻、最深遠(yuǎn)的觀念,作為諸多民居建筑中的一種,地坑院在建造時(shí)也自然受到“風(fēng)水”觀念的影響。

中國(guó)古代先民由于自然生產(chǎn)力的不發(fā)達(dá)和戰(zhàn)亂的頻繁,加上古人對(duì)自身的輝煌橫達(dá)、人生榮華富貴的注重,使得古人對(duì)自然和神靈產(chǎn)生一定的期望與畏懼,在居住建筑上體現(xiàn)為對(duì)風(fēng)水的講究,各種形式的地坑院建筑都普遍注重房屋的朝向、位置關(guān)系等。各家的地坑院在建造前都會(huì)請(qǐng)風(fēng)水先生選吉地、定方位、定坐向、定“天井”的長(zhǎng)寬尺寸等。比如窯頭村一村民在建造自家地坑院時(shí),先由風(fēng)水先生選擇風(fēng)水寶地,確定方位。之后確定主窯位置,依據(jù)正南、正北、正東、正西四個(gè)不同的方位朝向和主窯洞所處的方位分為東震宅、西兌宅、南離宅、被坎宅。

此外,建地坑院有“三要”,就是主窯、門洞窯、灶火窯位置很重要,也講究陰陽平衡,圖個(gè)吉利,有的甚至連窯孔都很講究。在方院子施工中不能出現(xiàn)簸箕院,這樣會(huì)出現(xiàn)“簸箕院破財(cái)院,大災(zāi)小災(zāi)不間斷,掙一千花一萬,十年變成窮光蛋”;在門洞口不能蝎背尾、否則門風(fēng)不好;主窯缺失天窯補(bǔ),由于年久失修破壞了原有的格局,為了使院子成行成格,就會(huì)設(shè)置一小窯作為天窯,來代替主窯;直門洞門口要有影壁墻,避免露財(cái)露富等,這些都受到中國(guó)傳統(tǒng)風(fēng)水學(xué)的影響。

2.5 借鑒黃土高原上窯洞的建造模式

窯洞是黃土高原的產(chǎn)物,是獨(dú)特黃土地貌的情況下才能挖掘建造,是在經(jīng)濟(jì)條件較差的情況下,為節(jié)省經(jīng)濟(jì)成本才產(chǎn)生的,是陜北農(nóng)民的象征。按窯洞的建造類型主要分為以下三類：

①莊窯,也叫崖莊窯,它一般是在山畔,溝邊,利用崖勢(shì),先將崖面削平,然后修莊挖窯。“陶復(fù)陶穴”中的“陶復(fù)”,指的就是明莊窯,有一莊三窯和五窯,也有五只以上的。有的由于崖勢(shì)不高,有得下挖幾米再挖窯,往往形成三面高,一面低,這種莊子被稱為半明半暗莊。

②土坑窯,也叫下沉式窯洞,這種窯都在平原大坳上修建,先將平地挖一個(gè)長(zhǎng)方形的大坑,一般深五至八米,將坑內(nèi)四面削成崖面,然后在四面崖上挖窯洞,并在一邊修一個(gè)長(zhǎng)坡徑道或斜洞子,直通土原面,作為人行道?！疤諒?fù)陶穴”中的“陶穴”即為這種下沉式地坑莊。這種窯洞實(shí)際上是地下室,“冬暖夏涼”的特點(diǎn)更為顯著。

③箍窯,又叫獨(dú)立式窯洞,它一般是用土胚和麥草黃泥漿砌成基墻,拱圈窯頂而成。窯頂上填土呈雙坡面,用麥草泥漿抹光,前后壓短椽挑檐,有錢的人還在卜面蓋上青瓦,遠(yuǎn)看像房,近看是窯,用長(zhǎng)方形或正方形石塊箍的窯洞稱石箍窯。

從以上幾類可以看出,無論哪種窯洞都與地質(zhì)條件有極其親密的聯(lián)系,沒有良好的地質(zhì)條件,根本建造不出窯洞,而作為地坑院又是窯洞的一種,即是下沉式窯洞,無論在地質(zhì)條件上,還是在建造技術(shù)與工藝上都與黃土高原上的窯洞極其類似,同時(shí)地坑院在做攔馬墻時(shí)又與其東部平原地區(qū)瓦房的建造類似,故此可以表明三門峽地坑院是在充分借鑒黃土高原上窯洞的建造模式,綜合自身地形特點(diǎn)而建造的,又吸收了平原地帶瓦房建造裝飾工藝而形成獨(dú)具特色的民居建筑。

2.6 造價(jià)成本低廉

根據(jù)馬克思主義原理“研究任何問題都離不開經(jīng)濟(jì)”[7],人們選擇居住地坑院最主要的原因還是經(jīng)濟(jì)因素。在中國(guó)古代歷史中,黃河流域,尤其是古都洛陽和西安之間的處于關(guān)隘之地的豫西地區(qū)更是歷來兵家必爭(zhēng)之地,是軍事要塞,由于戰(zhàn)亂造成該地區(qū)人民生活貧困,加上這里缺乏先天自然資源,生產(chǎn)工具陳舊,自然災(zāi)害頻繁,糧食產(chǎn)量低而不穩(wěn),多數(shù)農(nóng)民過著半年糠菜半年糧的貧困生活,居住建筑條件自然就沒法去講究。而地坑院的修建可以就地取材、易行施工,沒有特別的技術(shù)要求,只用挖土方即可,再簡(jiǎn)單購(gòu)買一些必要的門窗和磚石,趁冬季農(nóng)閑時(shí),在親朋好友的幫助下多出點(diǎn)力氣就可完成,大大節(jié)省了開支,造價(jià)低廉。此外,本地農(nóng)民主要種植冬小麥和夏玉米,小麥、玉米的收打晾曬需要占用面積較大的場(chǎng)地,這種地下住人地上打場(chǎng)的民居建筑,很受歡迎,所以為廣大勞動(dòng)人民所接受。

2.7 出于防御戰(zhàn)亂的需要

眾所周知,三門峽地區(qū)有6 000年前的仰韶文化[8],又是古代虢國(guó)所在地,同時(shí)又介于東西兩古都之間,又有千年的崤函古道,因此該地區(qū)可謂是東西出入的要塞之地,故歷代戰(zhàn)事必然會(huì)波及到此地,兵荒馬亂,戰(zhàn)事頻繁給當(dāng)?shù)厝嗣裨斐芍T多不利的影響,而求生存防戰(zhàn)亂又是中國(guó)古代民居建筑的一個(gè)重要原因,如以防御為主要功能的閩粵僑鄉(xiāng)的碉樓,就是為逃避兵匪禍患而建造的,三門峽地區(qū)的地坑院在最初建造的時(shí)候也具有保護(hù)自己,防御戰(zhàn)亂的功能。這一點(diǎn)是筆者經(jīng)過研究地坑院地形并實(shí)地調(diào)研當(dāng)?shù)乩限r(nóng)而得出的結(jié)論。地坑院四方挖土,其挖土較深,從地上進(jìn)入坑院必須經(jīng)過通道,而通道若關(guān)閉,想進(jìn)入院內(nèi)是很困難的,可謂有“一夫當(dāng)關(guān),萬夫莫開”之勢(shì)。另外,地坑院是建造在地下的建筑,是“進(jìn)村不見人,見樹不見村,聞聲不見人;人在地上走,樹在腳下?lián)u”的奇特景觀,因此在匆忙的古代戰(zhàn)亂中,無形之中也為避開兵馬起到了隱蔽的作用。

3 結(jié)語

地坑院是中華文明寶貴的歷史遺產(chǎn),是中國(guó)民居建筑領(lǐng)域的精彩篇章。對(duì)于地坑院這一民居形態(tài),清華大學(xué)建筑系教授樓慶西認(rèn)為,“它是政治、經(jīng)濟(jì)、文化的載體。在農(nóng)村,它全面記載了封建宗法制度的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、技術(shù)等形態(tài),是中國(guó)民間文化的一個(gè)重要組成部分,是一種文化意義,給人文化的啟迪與熏陶。尤其是在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的今天,老房子去掉,新房子起來,這是規(guī)律,我們保護(hù)它就是留下一種印記,它作為一種文化遺產(chǎn),讓我們知道祖宗是什么樣。如果消失了,就意味著人喪失了技藝,意味著人沒有了童年,沒有了過去。”因此,研究好地坑院的成因和歷史,有助于我們更好地開發(fā)與保護(hù)地坑院,有助于更好地發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì),提高人民收入,也有助于我們更好地發(fā)揚(yáng)和繼承豫西人民用心血和汗水創(chuàng)造出的這一古老文化。

[1] 立山.地坑院里的流年[J].旅游,2009(5)：76-81.

[3] 周燕芳.淺談徽州民居的成因及特點(diǎn)[J].建筑,2006(11)：131-133.

[4] 三門峽群藝館.三門峽陜縣地坑院[EB/OL].http：//whj.smx.gov.cn/ReadNews.asp?NewsID=1142.

[5] 陜縣地方史志編撰委員會(huì)編[M].鄭州：河南人民出版社,1988.

[6] 史向紅.山西省窯洞式生態(tài)建筑的設(shè)計(jì)與研究[J].山西建筑,2005(16)：34-35.

[7] 谷百川,劉文生,王景春,等.(“崤函古韻”之十二)窯院探遠(yuǎn)[N].三門峽日?qǐng)?bào),2004-08-02(03).

[8] 魏興濤,孔昭宸,劉長(zhǎng)江.三門峽南交口遺址仰韶文化稻作遺存的發(fā)現(xiàn)及其義[J].農(nóng)業(yè)考古,2000(03)：77-79.

[9] 張學(xué)東,近代閩粵僑鄉(xiāng)建筑賞析[J].建筑,2008(09)：69-70.

[10] 任松佳.地坑院-中國(guó)北方的“地下四合院”[EB/OL].http：//wenhua.hn.henanci.com/Show-DiKengYao.aspx?id=18175.