淺談奇幻文學(xué)的范式特征
——以《魔戒》和托爾金的創(chuàng)作觀為例

王國(guó)喜

（信陽(yáng)師范學(xué)院，河南 信陽(yáng) 464000）

淺談奇幻文學(xué)的范式特征
——以《魔戒》和托爾金的創(chuàng)作觀為例

王國(guó)喜

（信陽(yáng)師范學(xué)院，河南 信陽(yáng) 464000）

奇幻文學(xué)業(yè)已在國(guó)內(nèi)外讀者群和學(xué)術(shù)界取得可觀的聲望，但該范疇作品的駁雜繁多反而使其范式特征晦暗不明。而追本溯源，考量奇幻文學(xué)的典范之作《魔戒》以及作者 J.R.R.托爾金本人的文學(xué)思想后可以發(fā)現(xiàn)，奇幻文學(xué)的本質(zhì)是玄奇而富含內(nèi)在真實(shí)一致性的幻想，功能是給人們提供心理恢復(fù)、逃避痛苦和精神慰藉，而典型特征是兼具災(zāi)難和歡樂(lè)的善災(zāi)式結(jié)尾。

奇幻文學(xué)；魔戒；托爾金；善災(zāi)

在當(dāng)前國(guó)內(nèi)外大眾文學(xué)界，奇幻文學(xué)堪稱最成功和最受歡迎的文類之一。奇幻文學(xué)不僅得到廣大讀者的追捧，且已受到英美學(xué)術(shù)界的深切關(guān)注。《牛津文學(xué)術(shù)語(yǔ)詞典》這樣界定“奇幻”（Fantasy）：“指任何一種虛構(gòu)敘事作品，它絕不致力于對(duì)我們所熟悉的世界進(jìn)行現(xiàn)實(shí)主義的表現(xiàn)?！薄盎孟胛膶W(xué)”描述那些具有魔力和奇異的想象天地，其種類包括夢(mèng)幻、寓言、童話、傳奇、科幻小說(shuō)等。[1]p81-82但奇幻文學(xué)作品的種類如此繁多駁雜，使得其含義日漸寬泛和模糊，進(jìn)而阻礙了人們對(duì)其的準(zhǔn)確理解。故選取最具代表性的奇幻作品來(lái)勾勒奇幻文學(xué)的范式特征，就顯得較為可行且意義重大。而追本溯源，論及奇幻文學(xué)的代表作，《魔戒》（The Lord of the Rings）當(dāng)之無(wú)愧，而其作者托爾金也堪稱奇幻文學(xué)的集大成者。

一、《魔戒》在奇幻文學(xué)創(chuàng)作和批評(píng)中的核心地位

在20世紀(jì)后半期，奇幻小說(shuō)（fantasy fiction）成為英語(yǔ)文學(xué)中最多產(chǎn)和商業(yè)上最成功的體裁。這其中首推《魔戒》。[2]這部由牛津大學(xué)古英語(yǔ)教授約翰?托爾金（簡(jiǎn)稱J.R.R.Tolkien）（1892-1973）歷時(shí)二十余年創(chuàng)作的三部曲，構(gòu)筑了一個(gè)有精靈、巫師、矮人、人族、魔怪存在的神話般的中土世界，講述了圍繞一枚魔力戒指所展開(kāi)的波瀾壯闊的冒險(xiǎn)征程。作品自1954年發(fā)行以來(lái)，全球銷售量突破一億冊(cè)。不僅普通讀者對(duì)其推崇備至，而且專家教授學(xué)者也對(duì)之贊不絕口。如今，《魔戒》研究在英美學(xué)術(shù)界已相當(dāng)成熟。

《魔戒》享有的巨大讀者歡迎度和學(xué)術(shù)關(guān)注使其毫無(wú)爭(zhēng)議地成為奇幻文學(xué)的典范之作，正如評(píng)論認(rèn)為，“托爾金之后的重要奇幻作品沒(méi)有不受其影響的，而很多作品僅僅是對(duì)他的文風(fēng)和內(nèi)容的猶疑不定的模仿?！盵3]p10對(duì)于奇幻文學(xué)學(xué)術(shù)研究的發(fā)展，《魔戒》更是意義非凡?！霸谕袪柦鹬?，關(guān)于奇幻的批評(píng)甚少，且這一文學(xué)形式也沒(méi)有達(dá)到今天的接受程度?！_實(shí)似乎沒(méi)有其它作者的單一作品能對(duì)這一體裁產(chǎn)生如此大的影響。”[4]p50而且，“比較而言，托爾金的《魔戒》三部曲達(dá)到如此高的水準(zhǔn)以至它重塑了所有關(guān)于奇幻的定義?！盵3]p10

二、托爾金批評(píng)視野中的奇幻文學(xué)

談?wù)撈婊妙愇膶W(xué)的定義和內(nèi)涵，不得不提到托爾金。作為牛津大學(xué)古英語(yǔ)教授，托爾金曾就此類作品做過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)闡釋。在《論童話故事》一文中，他詳細(xì)論述人們應(yīng)該如何理解“童話故事”（托爾金在“童話故事”、“羅曼史”、和“奇幻”術(shù)語(yǔ)之間互換使用[4]p61）以及此體裁所具有的典型要素以及其功能意義。有評(píng)論家認(rèn)為：“現(xiàn)代關(guān)于奇幻的學(xué)術(shù)研究很多都起源于一篇文章：托爾金的《論童話故事》。”

[4]p17此外，針對(duì)考查該類奇幻文學(xué)的批評(píng)框架缺失這一困境，諾斯拉普博士指出，“托爾金1939年的講座‘論童話故事’……實(shí)際上提供了一個(gè)闡釋托爾金式奇幻的框架?！盵6]p1

托爾金認(rèn)為，童話故事并非是關(guān)于仙女和精靈（fairy and elf）的故事，而是關(guān)于精靈能夠存在的世界（Faёrie）的故事。這個(gè)世界“包含著除了精靈和仙女，除了矮人、巫師、怪獸、巨人或龍以外的很多東西，它包含著大海、太陽(yáng)、月亮和天空，它包含著大地，以及大地上一切存在的東西：樹(shù)和鳥(niǎo)，水和石頭，酒和面包，當(dāng)然還有我們——進(jìn)入著迷狀態(tài)的凡人?！盵7]p3毫無(wú)疑問(wèn)，這一界定完全可以用來(lái)描述托爾金式的奇幻作品，尤其是浩瀚駁雜的《魔戒》三部曲。接下來(lái)，本文以《魔戒》為例，從《論童話故事》入手，闡釋奇幻文學(xué)的范式特征。

三、幻想——奇幻文學(xué)的本質(zhì)

根據(jù)托爾金的理解，奇幻文學(xué)作品應(yīng)蘊(yùn)涵四種不可或缺的要素：幻想、恢復(fù)、逃避、慰藉（fantasy， recovery， escape，and consolation）?！盎孟搿笔侵改欠N創(chuàng)造出真實(shí)世界中不存在的事物的文學(xué)想象力，是賦予所創(chuàng)造事物和世界以“內(nèi)在的真實(shí)一致性”的能力?！盎孟胧亲匀坏娜祟惢顒?dòng)。它當(dāng)然不會(huì)破壞或貶損理智；它也不會(huì)使人們追求科學(xué)真理的渴望變得遲鈍，使發(fā)現(xiàn)科學(xué)真理的洞察變得模糊。相反，理智越敏銳清晰，就越能獲得更好的幻想?！盵7]p18奇幻作品的精髓在于創(chuàng)造一個(gè)異于現(xiàn)實(shí)世界并能自成系統(tǒng)的“第二世界”（secondary world），不可思議的奇跡可在這個(gè)危險(xiǎn)而又充滿魅力的世界中理所應(yīng)當(dāng)?shù)卮嬖诤桶l(fā)生。例如《魔戒》中的中洲：有熱愛(ài)田園生活住在地下洞府里的霍比特人，有居住在茂密森林里美麗高貴的精靈，有喜歡建造龐大地下世界的矮人，有會(huì)說(shuō)話會(huì)走路的樹(shù)人、具有魔法且智慧無(wú)比的巫師、丑陋邪惡的獸人等。此外，托爾金還為這個(gè)奇異世界創(chuàng)造了獨(dú)立的歷史和紀(jì)元，系統(tǒng)嚴(yán)密的創(chuàng)世神話，甚至規(guī)范的語(yǔ)言等（這些都成了后繼宏大奇幻作品的重要因素）。

“恢復(fù)”是就讀者而言。讀者在經(jīng)歷了奇幻作品的幻想世界后能重新獲得“清晰視野”。[7]p19在現(xiàn)實(shí)生活中人們對(duì)身邊的事物熟視無(wú)睹，萬(wàn)事萬(wàn)物都變得平淡無(wú)奇。而通過(guò)幻想，人們能以童真般的眼光和心態(tài)來(lái)重新認(rèn)識(shí)那些生活中熟知的事物，從而獲得一種全新的視野和感受。在《魔戒》中，托爾金對(duì)田園森林等生動(dòng)細(xì)致的描述使我們能清晰感受到自然的親近和神圣；當(dāng)魔戒遠(yuǎn)征隊(duì)成員們艱難地跋涉在路途，遭遇種種磨難時(shí)，以及當(dāng)佛羅多和山姆竭盡全力攀爬在末日山頂時(shí)，讀者重新體會(huì)到了悲壯的英雄主義和偉大友情。

至于“逃避”，它并不是通常理解的怯懦地逃避現(xiàn)實(shí)，而是被禁錮者處于無(wú)奈現(xiàn)實(shí)中所做的精神漫游。不是逃避生活，而是逃離我們的現(xiàn)今的機(jī)器時(shí)代和我們自己造成的痛苦。[7]p20工業(yè)化時(shí)代的人們需要通過(guò)奇幻式的精神漫游來(lái)逃避某些現(xiàn)實(shí)中的丑陋和陰暗。比如人們通過(guò)涵詠漫游在托爾金筆下那奇妙生動(dòng)的遠(yuǎn)古世界，能夠從精神上暫時(shí)遠(yuǎn)離鋼筋水泥的城市。

四、善災(zāi)式結(jié)尾——奇幻文學(xué)的典型特征

更關(guān)鍵的是，奇幻故事必須想象性地滿足人們自古存在的愿望（如親近自然、與動(dòng)物交流、向往永生或福祉等），從而給讀者帶來(lái)心理慰藉。這種慰藉是“突如其來(lái)的歡樂(lè)的‘逆轉(zhuǎn)’”，“永無(wú)法預(yù)料的奇跡般的上天恩賜”。“無(wú)論冒險(xiǎn)多么怪誕或可怕，當(dāng)逆轉(zhuǎn)來(lái)臨時(shí)，它能夠兒童或成人放松下來(lái)，心靈悸動(dòng)，幾乎（或確實(shí)已經(jīng)）落淚，體驗(yàn)到其它文學(xué)藝術(shù)的形式所能給與的熱烈情感?！盵9]p22奇幻故事使讀者從想象中的深切絕望中恢復(fù)過(guò)來(lái)，進(jìn)而獲得心理安慰和希望。

要實(shí)現(xiàn)這種慰藉，托爾金式奇幻必須具備一種關(guān)鍵形式：幸福結(jié)局（the Happy Ending）。為此，托爾金特地造了一個(gè)術(shù)語(yǔ)：善災(zāi)（eucatastrophe）。“正如悲劇是戲劇的真正形式和最高功能一般，善災(zāi)式結(jié)局是奇幻故事的真正形式和最高功能?！盵7]p22他甚至指出，圣經(jīng)中的福音書亦包含著“最偉大和最完整的善災(zāi)?！降恼Q生是人類歷史的善災(zāi)；基督的復(fù)活是道成肉身的善災(zāi)?！盵7]p23

值得注意的是，善災(zāi)意味著兩個(gè)看似矛盾卻不可或缺的因素：災(zāi)難和幸福。善災(zāi)式結(jié)尾并不意味著皆大歡喜的圓滿結(jié)局。相反，奇幻故事中時(shí)刻貫穿著深刻憂傷、恐懼和美好事物的消退和隕落?！吧茷?zāi)意味著即使是幸福式結(jié)尾也伴隨著憂傷和悲慟。”[6]p243因?yàn)樯茷?zāi)“并不否認(rèn)災(zāi)難、悲傷和失敗的存在——這對(duì)于歡樂(lè)的傳遞恰恰是必要的，而是否認(rèn)全面的最終的失敗”。在這種意義上，善災(zāi)成為“福音”，提供給人們“驚鴻一瞥般的快樂(lè)——超越現(xiàn)實(shí)生活的禁錮，如同悲傷一樣深切的快樂(lè)。”[7]p22如此以來(lái)，兼具災(zāi)難和幸福的善災(zāi)式結(jié)尾就使托爾金式奇幻與傳統(tǒng)意義上的喜劇和悲劇區(qū)別開(kāi)來(lái)，而賦予這類奇幻故事獨(dú)立的形式和意義。

《魔戒》完美地實(shí)現(xiàn)和映襯了善災(zāi)。當(dāng)弗羅多最終站在末日山口卻終于抵抗不住魔戒的腐蝕而屈服的時(shí)候，突然的“逆轉(zhuǎn)”降臨了：因?yàn)楦チ_多的善良和慈悲而活下來(lái)的咕嚕姆在爭(zhēng)奪魔戒中咬掉了弗羅多的手指，并在得意忘形中持著魔戒跌入了熔巖。隨之，前一刻還猖狂囂張的黑暗勢(shì)力也土崩瓦解，中州世界轉(zhuǎn)危為安。善惡大戰(zhàn)以善良一方力量的勝利結(jié)束。這是無(wú)法預(yù)料的奇跡般的解救和逆轉(zhuǎn)，也正是托爾金式奇幻的典型特征——善災(zāi)式故事結(jié)尾。不過(guò)，為抵抗黑暗而付出了的犧牲是異常慘痛的。弗羅多所遭受的創(chuàng)傷和斷指之痛無(wú)法徹底痊愈，最終不得不再次遠(yuǎn)離他深深眷戀的家園。此外，那些遭受黑暗邪惡勢(shì)力侵襲破壞的村莊城鎮(zhèn)和被屠戮的家庭永難恢復(fù)原樣；中州世界的精靈族永遠(yuǎn)告別了中土大陸的森林；守護(hù)森林的樹(shù)人族也日漸消殞于密林。但是，擺脫黑暗陰影而終獲和平的中州世界呈現(xiàn)出幸福式結(jié)尾（相對(duì)于全面失敗的悲慘命運(yùn)而言），這極大地緩解了彌漫于中州世界的憂傷氣氛，并給讀者帶來(lái)極大的慰藉。

[1] Baldick, Chris.Oxford Concise Dictionary of Literary Terms[M ].Shanghai: Shanghai Foreign Language Education Press, 2000.

[2] Margaret Drabble.The Oxford Companion to English Literature[M].Oxford University Press.2000.

[3] Attebery, Brian.The Fantasy Tradition in American Literature: From Irving to Le Guin[M].Bloomington: Indiana University Press, 1980.

[4] Timmons, Daniel.Mirror on Middle-earth: J.R.R.Tolkien and the Critical Perspectives[D].Ann Arbor: UMI, 1998.

[5] Carter, Lin.The Young Magicians[M].New York: Ballantine, 1969.

[6] Clyde Bryan Northrup.J.R.R.Tolkien’s Lecture “On Fairy-stories”: The Qualities of Tolkienian Fantasy[D].Las Vegas: University of Nevada.2005.

[7] Tolkien, J.R.R.“On Fairy-Stories”[DB/OL].http://brainstormservices.com/wcu-2004/fairy stories-tolkien.html.

On the Paradigmatic Characteristics of Fantasy Literature——Case Study of Tolkien’s Concept in Creating The Lord of the Rings

WANG Guo-xi

Fantasy literature has gained its fame both in readers and in academic field.But its characteristics haven’t been clarified.As the cornerstone of fantasy literature, J.R.R.Tolkien’s The Lord of the Rings provides us a paradigm of such type of works: characterized by eucatastrophic ending, having as its essence the fantasy rich in inner consistency of reality, and functioning to offer people recovery and consolation.

fantasy literature; The Lord of the Rings; Tolkien; eucatastrophe

I106.4

A

1008-7427（2011）10-0077-02

2011-08-27

信陽(yáng)師范學(xué)院2009年度青年科研基金資助項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：200911。