提高內(nèi)審的有效性實(shí)現(xiàn)綜合管理水平的持續(xù)改進(jìn)

尹海燕

(武漢鋼鐵股份有限公司 企劃部,湖北武漢430083)

一、內(nèi)審員素質(zhì)的持續(xù)提高是內(nèi)審有效的基礎(chǔ)

不容置疑,擁有一批高素質(zhì)的內(nèi)審員隊(duì)伍是企業(yè)的寶貴財(cái)富。參照ISO19011：2002標(biāo)準(zhǔn)要求,企業(yè)內(nèi)部審核員的資格條件主要包括6個(gè)方面,即：教育、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷、個(gè)人素質(zhì)、審核經(jīng)歷和語言。

教育：內(nèi)審員至少應(yīng)已完成大專教育,并有相應(yīng)的畢業(yè)證書。

培訓(xùn)：內(nèi)審員必須經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn),取得相應(yīng)資格證書,并具備從事管理審核工作所要求的技能。包括：了解掌握實(shí)施綜合管理體系內(nèi)審所依據(jù)的五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)(質(zhì)量：ISO9001和TS16949、環(huán)境、職業(yè)健康安全、測量管理等五大管理標(biāo)準(zhǔn)),熟悉綜合管理體系文件規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī);掌握審核技巧;能夠制定審核計(jì)劃、編制檢查表、實(shí)施審核和編制審核報(bào)告。

工作、審核經(jīng)歷：在本公司管理、技術(shù)崗位工作二年以上;具有一定的關(guān)于公司生產(chǎn)主要工藝流程方面的知識(shí);具有從事質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全、測量管理等方面的經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)。

個(gè)人基本素質(zhì)和語言：有較高的道德修養(yǎng),即公正、可靠、誠實(shí)和謹(jǐn)慎;能在口頭和書面上清楚、流利地表達(dá)思想和意見;善于交往,即靈活地與人交往;善于觀察,即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng);適應(yīng)力強(qiáng),即容易適應(yīng)不同情況;明斷,即根據(jù)邏輯分析及時(shí)得出結(jié)論;自立,即在同他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用。

隨著時(shí)代的發(fā)展、標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)步、企業(yè)自身管理水平的不斷提高,一個(gè)最初被認(rèn)為是合格的內(nèi)審員如果沒有其自身素質(zhì)的持續(xù)提高,那么,他就很難滿足企業(yè)發(fā)展和持續(xù)改進(jìn)的要求。為此,我們注重內(nèi)審員工作能力保持,采取的方法是：一是內(nèi)審員本人通過自學(xué)或參加審核業(yè)務(wù)培訓(xùn),保持審核能力;確保自己掌握的五大標(biāo)準(zhǔn)要求及綜合管理體系文件為有效版本;以確保自已掌握的審核依據(jù)、程序和方法是現(xiàn)行有效的,從而使審核行為有效。二是從企業(yè)骨干內(nèi)審員中選派人員,舉辦綜合管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)班,重點(diǎn)內(nèi)容為：重溫五個(gè)管理標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容、如何提高內(nèi)審技巧、企業(yè)的主要生產(chǎn)工藝流程、五大工具等方面的培訓(xùn),提高內(nèi)審員審核的素質(zhì)、能力。三是組織骨干內(nèi)審員走出去,對(duì)做得好的同類企業(yè)進(jìn)行考察,學(xué)習(xí),取長補(bǔ)短,開闊審核思路。

二、切合公司實(shí)際的內(nèi)審方式是內(nèi)審有效的前提

由于內(nèi)審是針對(duì)各個(gè)企業(yè)內(nèi)部的,而各個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況不可能完全相同,其組織規(guī)模分為特大型、大型、中型、小型;即使是同一個(gè)企業(yè),在不同的時(shí)期、階段,也可能會(huì)有著不同的機(jī)構(gòu)設(shè)置和分布。武漢鋼鐵股份公司行政范圍廣、地域?qū)?、人員多、審核管理機(jī)構(gòu)人員少。根據(jù)公司內(nèi)可供安排的時(shí)間和內(nèi)審員的情況,我們采取集中式的內(nèi)審,并將審核時(shí)間靈活的安排為區(qū)間時(shí)間,避免了有些內(nèi)審員在同一時(shí)間內(nèi)既是審核員又是被審核人員的矛盾。根據(jù)公司規(guī)模大的特點(diǎn),我們采取一級(jí)內(nèi)審為主,各單位(部門)工作質(zhì)量檢查活動(dòng)為輔的二級(jí)內(nèi)審活動(dòng)方式。通過實(shí)施,取得了良好的效果。根據(jù)公司生產(chǎn)工藝復(fù)雜、技術(shù)含量高的特點(diǎn),我們會(huì)針對(duì)某個(gè)專業(yè)管理或技術(shù)質(zhì)量問題組織專題審核。對(duì)上述審核中的審核發(fā)現(xiàn),我們組織相關(guān)單位(部門)對(duì)不符合項(xiàng)采取糾正或組織制定糾正和預(yù)防措施,同時(shí)采取滾動(dòng)式的驗(yàn)證審核方式,以保證問題整改的有效性,真正提高管理水準(zhǔn)和產(chǎn)品品質(zhì)。

三、把握好審核中的“四關(guān)”是內(nèi)審有效的關(guān)鍵

1.把握內(nèi)審策劃關(guān)

周密的策劃是成功內(nèi)審的開始。內(nèi)審前,特別注重對(duì)內(nèi)審重點(diǎn)活動(dòng)區(qū)域的確定和審核線索的收集：一是質(zhì)量方面：每一個(gè)廠所屬的關(guān)鍵工藝、工序,每一個(gè)審核期內(nèi)所收集到的用戶異議,每一個(gè)審核期內(nèi)所收集到的來自公司生產(chǎn)總調(diào)的關(guān)于質(zhì)量方面的問題。二是環(huán)境方面：每個(gè)生產(chǎn)廠重要環(huán)境因素存在的部門及工藝過程,被明確的污染因子、組分、物質(zhì),其對(duì)環(huán)境的影響,以及對(duì)它們采取的控制計(jì)劃的實(shí)施。三是職業(yè)安全方面：每個(gè)生產(chǎn)廠存在的重大危害,涉及的作業(yè)活動(dòng),可能發(fā)生的事故,這些過程中產(chǎn)生的嚴(yán)重違規(guī),以往類似的案例以及針對(duì)它們的控制計(jì)劃的實(shí)施。我們應(yīng)在審核組的組成、審核的計(jì)劃和審核日程安排,以及如何選拔內(nèi)審員等方面進(jìn)行周密策劃。

決定審核組的規(guī)模和組成時(shí),應(yīng)考慮：審核目的、范圍、預(yù)計(jì)的審核時(shí)間、審核組的整體能力;審核組獨(dú)立于受審核的活動(dòng)并避免利益沖突。審核組成員由經(jīng)過培訓(xùn)合格的內(nèi)審員或外審員組成,審核組長則由具有較多的審核經(jīng)驗(yàn),具有管理整個(gè)審核工作、把握審核方向能力的資深審核員擔(dān)任,或副處以上的領(lǐng)導(dǎo)或具有關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)審核方面的知識(shí)和技能的審核員擔(dān)任。審核組長的資歷被審核組的其它成員認(rèn)同,審核組長具有明確的任務(wù)：在審校前一周主持召開審核組成員會(huì)議,將對(duì)具體的過程、職能、場所、區(qū)域的審核工作分配給審核組每位成員。并編制本組內(nèi)部審核計(jì)劃,其內(nèi)容包括：受審核方、審核日期、審核目的、審核的產(chǎn)品、服務(wù)范圍及刪減描述、審核準(zhǔn)則、首末次會(huì)議時(shí)間、審核組成員、審核具體時(shí)間、組員代號(hào)、審核場所、審核條款等,明確本次審核的重點(diǎn)或?qū)I(yè)要求,在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)反饋給審核管理機(jī)構(gòu)。上述工作的完成,為順利地開展內(nèi)審工作提供了人力資源保證。

審核組成員應(yīng)根據(jù)組長分配的審核范圍,評(píng)審與其所承擔(dān)的審核工作有關(guān)的信息、熟悉受審核方的生產(chǎn)工藝、相關(guān)綜合管理體系文件、法律法規(guī),了解受審核方在審核期內(nèi)發(fā)生的質(zhì)量投訴、設(shè)備事故,安全和環(huán)保方面的重大事故,最高管理者關(guān)注的焦點(diǎn)問題等等重點(diǎn)線索,據(jù)此,編制內(nèi)審檢查清單。

在內(nèi)審組成員的組合上,考慮多種情況的結(jié)合。如考慮新舊內(nèi)審員結(jié)合,可以方便行程及與受審核方的聯(lián)絡(luò);考慮審核員的水平高低有所結(jié)合,便于整體審核水平得到提高;考慮專業(yè)不同的審核員結(jié)合,利于對(duì)各個(gè)專業(yè)的深入審核;考慮老、中、青的結(jié)合,使整個(gè)審核組既保持沉穩(wěn)持重,又具有創(chuàng)新意識(shí)等。

由于公司受審范圍大,所以涉及了審核組分組的問題,原則上只要有利于內(nèi)部審核的開展,一般采取靈活多樣的分組方法。同時(shí),綜合考慮審核小組之間的溝通渠道。如：按單位分組,便于了解各單位的體系運(yùn)行情況;按機(jī)關(guān)和現(xiàn)場結(jié)合分組,便于了解相關(guān)和現(xiàn)場的不同情況。這些年的內(nèi)審,一般我們將審核人員分成了6個(gè)小組,并且各小組可將審核時(shí)間錯(cuò)開安排,這樣避免了許多不必要麻煩,使審核工作有條不紊地進(jìn)行。

審核的計(jì)劃主要依據(jù)年度審核方案策劃的結(jié)果來安排,一般來說,審核計(jì)劃主要應(yīng)明確：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、職責(zé)與資源等等。審核日程則根據(jù)審核計(jì)劃,詳細(xì)制定本次審核的審核行程,包括：時(shí)間、受審核單位(部門)、被審核的過程名稱、每個(gè)單位(部門)應(yīng)接受審核的內(nèi)容(包括五大標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào))、審核人員的組成等。審核日程安排應(yīng)在審核前一周通知受審核的有關(guān)部門或單位。如受審核方有異議,可及時(shí)反饋給審核管理機(jī)構(gòu),經(jīng)過修改的審核日程安排應(yīng)當(dāng)在審核實(shí)施前,征得各有關(guān)方的同意。

審核計(jì)劃和日程應(yīng)具有靈活性,當(dāng)審核中產(chǎn)生重大線索時(shí),即使不在本次審核計(jì)劃之列,也可以在取得同意之后根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)繼續(xù)追溯審核。另外,當(dāng)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行中有重大的顧客投訴或重大的質(zhì)量、安全或環(huán)保事故時(shí),公司將會(huì)增加相應(yīng)的專項(xiàng)審核項(xiàng)目,旨在解決生產(chǎn)經(jīng)營中的難題,使審核行為為公司增值。

2.把好現(xiàn)場審核關(guān)

現(xiàn)場審核收集到的證據(jù)是對(duì)受審核方綜合管理體系運(yùn)行狀況作出判斷的依據(jù),其涉及面廣、工作量大、技術(shù)性強(qiáng)?，F(xiàn)場審核是否到位直接影響到審核結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性,著重把握以下幾個(gè)原則：

(1)善觀察、抓線索。在具體審核當(dāng)中,以下一些現(xiàn)象都是值得審核員注意的：受審核方的綜合管理工作、工藝紀(jì)律、環(huán)境、人員的精神面貌、語言表達(dá)準(zhǔn)確程度、記錄出示時(shí)間的長短、被審核場所與管理體系有關(guān)的人員對(duì)貫標(biāo)的關(guān)注程度、受審核方領(lǐng)導(dǎo)對(duì)體系的了解程度等等。一個(gè)合格的內(nèi)審員能夠認(rèn)真觀察,以蛛絲馬跡為線索合理推斷,通過收集相關(guān)的數(shù)據(jù)和信息證實(shí)推斷的正確與否。尤其是在受審核方已經(jīng)經(jīng)過多次的審核,并且有意識(shí)地回避問題,掩蓋問題的時(shí)候,通過細(xì)致觀察和有效地搜集線索對(duì)掌握受審核方的實(shí)際狀況顯得尤為重要。審核員如果沒有一定的觀察、分析、推理和善于跟蹤的能力是難以在審核中發(fā)現(xiàn)問題的,而如果不能發(fā)現(xiàn)其中的重大隱患,就可能使得審核結(jié)論與受審核方的實(shí)際嚴(yán)重不符,同樣受審核方也不可能從審核員那里得到中肯的改進(jìn)建議。

(2)輕表面、重實(shí)質(zhì)。部分審核員在審核時(shí)往往在查證到受審核方出示的記錄完整、填寫比較規(guī)范后,就認(rèn)為受審核方的體系運(yùn)行符合標(biāo)準(zhǔn)要求,不再往下查。這種審核有待進(jìn)一步深入。因?yàn)樨灅?biāo)追求的是管理的提高,而不是記錄本身做得怎樣,所以審核員有必要繼續(xù)了解：受審核方對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營理念、質(zhì)量方針目標(biāo)、員工崗位職責(zé)、崗位工作依據(jù)了解多少;對(duì)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)要求了解的程度怎樣;通過貫標(biāo)該單位的管理狀況是否呈良性循環(huán);對(duì)管理是否有促進(jìn)和提高作用。

例如：在對(duì)某技術(shù)部門審核時(shí),按照規(guī)定的要求,該部門出示了所主管的過程控制、檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)、防護(hù)和交付等幾個(gè)方面的檢查記錄,從這些記錄看,表述的內(nèi)容完整、記錄清晰,既有發(fā)現(xiàn)的問題,又有整改結(jié)果的反饋。僅由記錄來看,該部門的工作似乎是相當(dāng)有效的。

但審核員不滿足于表面,進(jìn)一步審核發(fā)現(xiàn),負(fù)責(zé)人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的基本要領(lǐng)理解不清,部門負(fù)責(zé)人對(duì)各個(gè)管理過程之間的相互聯(lián)系和整體實(shí)施情況無法把握,例如,對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)嚴(yán)格按周期維修這一標(biāo)準(zhǔn)要求做到的事情,卻被以資金緊張為由而任意延期,導(dǎo)致檢驗(yàn)結(jié)果與產(chǎn)品實(shí)際質(zhì)量相去甚遠(yuǎn),從而增加公司的生產(chǎn)成本。由此看來,僅看表面、不重視實(shí)質(zhì)的審核方法可能會(huì)得出與實(shí)際情況完全相反的結(jié)論,無疑,不重視實(shí)質(zhì)的審核方法是危險(xiǎn)的,不可取的。

(3)重證據(jù)、輕口信。審核中,無論是在查受審核方“如何做”、“做了沒有”、“做得怎么樣”的各個(gè)方面都要以對(duì)方提供的有效證據(jù)(包括書面證據(jù)和現(xiàn)場實(shí)物)為準(zhǔn),不輕信對(duì)方的口頭回答。尤其是在對(duì)那些與產(chǎn)品質(zhì)量有著直接影響的關(guān)鍵過程或特殊過程的審核中,審核員要有刨根問底的精神。

通過內(nèi)審,審核組可能有些審核發(fā)現(xiàn),對(duì)于要下不符合報(bào)告的審核發(fā)現(xiàn)一定要重證據(jù);而不僅僅是聽某個(gè)人說的;一定要得到被審核方的現(xiàn)場確認(rèn)并有其負(fù)責(zé)人的簽字;所述的不符合內(nèi)容一定要可以追溯。以避免被審核方拒絕整改而引起的麻煩。在曾經(jīng)的內(nèi)審中,有幾個(gè)單位的不符合項(xiàng)沒有經(jīng)過受審核方的現(xiàn)場確認(rèn),按規(guī)定應(yīng)該在1個(gè)月內(nèi)整改完的不符合項(xiàng),3個(gè)月之后才整改,其原因就是聽現(xiàn)場的某個(gè)工作人員說的,沒有相應(yīng)的證據(jù),并沒有當(dāng)場確認(rèn)、簽字,被審核方拒絕整改。

3.把好審核組內(nèi)部會(huì)議關(guān)

在對(duì)受審核方的現(xiàn)場審核基本完成后,審核組應(yīng)召開內(nèi)部會(huì)議,小組成員互相交流以下情況：審核了哪些部門、哪些要素及要求、哪些人員、采用了什么樣的審核方法,受審核方做得怎么樣,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題準(zhǔn)備如何判斷不符合狀態(tài)等。其它成員對(duì)該審核員的不足之處進(jìn)行修正,如：審核范圍是否到位、審核方法是否正確、判斷是否準(zhǔn)確等。必要時(shí),審核組對(duì)缺漏的項(xiàng)目進(jìn)行補(bǔ)充審核。安排審核組與受審核方在末次會(huì)議前進(jìn)行溝通。確定不符合項(xiàng),與受審核方一起評(píng)審不符合項(xiàng),以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性,使受審核方理解不符合,解決對(duì)審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧的問題,并記錄尚未解決的問題。上述問題得到確認(rèn)后,由審核員填寫不符合報(bào)告,對(duì)不符合項(xiàng)性質(zhì)按規(guī)定的輕微和嚴(yán)重二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)判。

對(duì)于不符合報(bào)告,需經(jīng)受審核方代表簽字認(rèn)可。并安排雙方就受審核方提出的糾正和預(yù)防措施計(jì)劃的時(shí)間表達(dá)成共識(shí)。審核組長留下會(huì)議有關(guān)記錄,審核結(jié)束后反饋給審核管理機(jī)構(gòu)。

審核組內(nèi)部會(huì)議為內(nèi)審員之間互相學(xué)習(xí)提供了良好的途徑,也是審核組長把握審核方向和審核進(jìn)程的重要渠道。同時(shí),內(nèi)部會(huì)議有利于審核組系統(tǒng)了解受審核方的優(yōu)劣,討論對(duì)受審核方的審核結(jié)論,使其盡可能地符合受審核方的實(shí)際。審核組長應(yīng)營造和協(xié)調(diào)內(nèi)部會(huì)議的氣氛,確保審核員都能夠暢所欲言,在交流中得到學(xué)習(xí)和提高。

4.把握內(nèi)審總結(jié)關(guān)

在各審核小組的審查工作完全結(jié)束之后,審核管理機(jī)構(gòu)及時(shí)召開內(nèi)審工作的總結(jié)會(huì)議,對(duì)內(nèi)審的全過程進(jìn)行分析和研究,對(duì)內(nèi)審各個(gè)階段的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和查找不足,制定必要的糾正與預(yù)防措施,其中,尤其應(yīng)針對(duì)骨干審核員的專門培訓(xùn)做一個(gè)糾正措施計(jì)劃,培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：重點(diǎn)要素、重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素、重點(diǎn)區(qū)域、顧客投訴、ES事故調(diào)查、文件審核、多場所審核、擴(kuò)項(xiàng)審核的要求等,結(jié)合不符合事實(shí)分析,重申程序文件及有關(guān)作業(yè)文件的要求,強(qiáng)調(diào)《內(nèi)審程序》中的有關(guān)內(nèi)容;針對(duì)審核管理人員進(jìn)行培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：內(nèi)審工作的管理、審核員的選派及專業(yè)審核員的任命、專題審核時(shí)審核組的組成要求、相關(guān)專業(yè)知識(shí)的擴(kuò)充等。

在總結(jié)會(huì)議上應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：在各審核小組提供的材料當(dāng)中,有無出現(xiàn)相同的問題,各個(gè)問題有何聯(lián)系,以發(fā)現(xiàn)一些在體系中共性的問題,特別要注意對(duì)不符合事實(shí)的分類歸納,以利于受審核方舉一反三地對(duì)共性問題進(jìn)行整改和預(yù)防;內(nèi)審中的人員、計(jì)劃、時(shí)間、工作分配是否合適,以便在下一次審核中作出調(diào)整;審核員的素質(zhì)達(dá)到了怎樣的層次,各個(gè)審核員的特長如何,以便考慮審核人員的組合和必要的培訓(xùn),對(duì)表現(xiàn)較好的內(nèi)審員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

四、實(shí)現(xiàn)綜合管理水平的持續(xù)改進(jìn)是內(nèi)審有效的靈魂

內(nèi)審的目的主要是驗(yàn)證企業(yè)管理活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃安排、綜合管理體系文件規(guī)定、五個(gè)管理標(biāo)準(zhǔn)及法律法規(guī)要求,并滿足顧客的特殊要求,同時(shí)為了證實(shí)企業(yè)的管理過程具有保持其實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的能力,為持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。

內(nèi)審的審核發(fā)現(xiàn)也是一種持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì),能不能有效的利用這個(gè)機(jī)會(huì),更多的時(shí)候,取決于受審核方對(duì)不符合項(xiàng)產(chǎn)生原因的分析、對(duì)此采取的糾正措施和預(yù)防措施如何、審核管理機(jī)構(gòu)是否對(duì)相關(guān)部門的此項(xiàng)工作進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證。在對(duì)不符合原因進(jìn)行調(diào)查和分析時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

(1)工藝方面的不符合原因由生產(chǎn)技術(shù)部門組織有關(guān)部門和單位進(jìn)行原因調(diào)查和分析,其中新試產(chǎn)品問題由研究單位負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門和單位進(jìn)行原因調(diào)查和分析;(2)由于操作不當(dāng)造成的不符合,由各相關(guān)生產(chǎn)管理部門分析原因,并將處理意見報(bào)生產(chǎn)技術(shù)部門。(3)設(shè)備方面的不符合由設(shè)備部門組織生產(chǎn)廠及維修部門按職責(zé)要求進(jìn)行原因調(diào)查與分析。(4)內(nèi)核、外審、過程審核、產(chǎn)品審核和管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng),由相關(guān)責(zé)任單位分析原因。(5)在顧客投訴管理方面產(chǎn)生的不符合,由用戶服務(wù)管理部門組織生產(chǎn)技術(shù)管理部門、生產(chǎn)廠、質(zhì)檢部門、新試產(chǎn)品的研究部門,對(duì)不符合原因進(jìn)行調(diào)查和分析。

對(duì)不符合產(chǎn)生的原因分析清楚后,由各相關(guān)單位(部門)制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施,在實(shí)施前,由各專業(yè)管理部門對(duì)糾正、預(yù)防措施的適宜性進(jìn)行評(píng)審,確定措施的責(zé)任者、相應(yīng)的職責(zé)、完成期限等。實(shí)施后,由相應(yīng)的管理部門組織驗(yàn)證,應(yīng)從糾正、預(yù)防措施對(duì)生產(chǎn)成本的影響、糾正和預(yù)防措施實(shí)施后的最終效益,以及糾正、預(yù)防的有效性等方面驗(yàn)證采取的措施是否合適、是否使生產(chǎn)經(jīng)營結(jié)果有增值發(fā)生,是否保留了相關(guān)的可以追溯的活動(dòng)記錄。如未達(dá)到預(yù)期的計(jì)劃、效果,應(yīng)重新進(jìn)行原因分析并制定新的措施,直到符合預(yù)期的效果為止。

對(duì)事實(shí)證明確實(shí)有成效的措施,有些可以納入技術(shù)文件(A標(biāo)準(zhǔn)、B標(biāo)準(zhǔn)),有些可以納入管理文件,以完善修改其不適宜之處,達(dá)到通過內(nèi)審,使綜合管理水平得到不斷持續(xù)改進(jìn)的目的。