基于要素稟賦理論的區(qū)域間貿(mào)易分析

西南財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟數(shù)學(xué)學(xué)院 王穎

1 要素稟賦理論及其發(fā)展嬗變

要素稟賦論(factor endowment theory)有廣義和狹義之分，狹義的又稱為赫克歇爾一俄林模型(Heckscher－Ohiln theory，簡稱H—O模型)，亦被稱之為要素比例理論(factor proportions theory)。赫克歇爾首先提出了該學(xué)說的一些基本論點，后經(jīng)由俄林使得該學(xué)說系統(tǒng)化呈現(xiàn)。這一理論通過對相互依存的價格體系進行合理分析，運用國家或地區(qū)間生產(chǎn)要素的豐?；蛳∪眮斫忉寘^(qū)域間貿(mào)易的產(chǎn)生發(fā)展的基本情況，是國際貿(mào)易理論的基本支柱之一。廣義的要素稟賦論除此之外還包括要素價格均等化學(xué)說。在要素稟賦理論的發(fā)展歷史過程中，赫克歇爾在1919年發(fā)表的《對外貿(mào)易對收入分配的影響》的論文中提出了要素稟賦論的一些基本論點；俄林師承赫克歇爾，他在1933年出版的《域際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中對國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因進行了深入探討，使得要素稟賦論系統(tǒng)化了；薩繆爾森1941年與斯托爾珀(W.F.Stolper)共同發(fā)表了《實際工資和保護主義》一文，提出了要素價格均等化學(xué)說，對要素稟賦理論作了進一步的發(fā)展。

要素稟賦理論認為，同一種商品在不同的國家或地區(qū)之間存在相對價格差異，這種相對價格差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的直接基礎(chǔ)，這種相對價格差異是因為各個國家和地區(qū)之間的生產(chǎn)要素稟賦不盡相同，從而使得這些國家和地區(qū)之間的要素相對價格不同。具體來說，要素稟賦理論按照嚴密的邏輯思維，從以下三個層面環(huán)環(huán)相扣，論證了要素稟賦乃是區(qū)域間貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的根本驅(qū)動力，其一是國家和地區(qū)間存在的商品相對價格差異是區(qū)域貿(mào)易產(chǎn)生的主要原因。如果運輸費用不予考慮的話，那么從一個價格較低的國家或地區(qū)出口商品到一個價格較高的國家或地區(qū)這樣的貿(mào)易方式是有利的。其二是不同國家或地區(qū)間各個生產(chǎn)要素的相對價格差異問題在很大程度上決定了商品相對價格的不同。如果不同地區(qū)的生產(chǎn)技術(shù)相同，那么在生產(chǎn)函數(shù)相同的假設(shè)下，各地區(qū)的要素相對價格的不同就決定了其商品相對價格存在不同。其三是地區(qū)間的要素相對供給差異決定了要素相對價格的差異。地區(qū)間的要素相對價格差異是由要素相對供給或供給比例不同決定的。由此，要素稟賦理論通過嚴密的邏輯論證了區(qū)域間貿(mào)易的可能性、必要性與重要性。

2 區(qū)域間貿(mào)易的影響因素及要素稟賦的影響

區(qū)域間貿(mào)易的影響因素有諸多不同的類型?；趨^(qū)域間各種要素性質(zhì)、特征和作用的差異視角的分類，影響區(qū)域間貿(mào)易的諸要素分為“區(qū)域性因素”和“一般性因素”兩類，一般性因素是國家和區(qū)域共有的影響貿(mào)易的因素，反映貿(mào)易的的共性特征，區(qū)域性因素是區(qū)域間獨特的貿(mào)易因素，反映區(qū)域貿(mào)易的個性特征。基于各種要素的區(qū)域來源視角的分類，影響區(qū)域貿(mào)易要素分為“內(nèi)部因素”和“外部因素”兩類，內(nèi)部因素反映區(qū)域貿(mào)易的動力、潛力和自我發(fā)展能力，外部因素反映外部環(huán)境條件對區(qū)域貿(mào)易發(fā)展的影響?；诟鞣N因素與社會生產(chǎn)過程的相關(guān)程度視角的分類，影響區(qū)域貿(mào)易的諸要素分為“直接影響因素”和“間接影響因素”兩類，直接影響因素即“生產(chǎn)的因素”，指一個區(qū)域內(nèi)直接參與社會生產(chǎn)過程的因素，包括勞動力、資本和技術(shù)，直接影響因素對區(qū)域貿(mào)易增長起著決定性的作用，間接影響因素指通過直接影響因素對區(qū)域社會生產(chǎn)過程間接發(fā)生作用的因素，包括自然條件和自然資源、人口、科技、教育、經(jīng)營管理、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易、經(jīng)濟技術(shù)協(xié)作、經(jīng)濟體制和經(jīng)濟政策等，間接影響因素一般通過改善生產(chǎn)條件、勞動力和生產(chǎn)資料的質(zhì)量來影響區(qū)域貿(mào)易的增長。具體來說，我們也可以從以下幾個層面去分析區(qū)域貿(mào)易的影響因素。

一是區(qū)域的自然條件和自然資源要素。自然條件和自然資源作為區(qū)域經(jīng)濟增長的物質(zhì)基礎(chǔ)，是影響區(qū)域貿(mào)易潛力的基本要素，具體體現(xiàn)在對勞動生產(chǎn)率的影響、對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響、對區(qū)域初始資本積累的影響等方面，亦即首先影響區(qū)域經(jīng)濟的投入結(jié)構(gòu)，進而影響區(qū)域產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，從而決定區(qū)域有哪些產(chǎn)品可供貿(mào)易。

二是區(qū)域勞動力資源要素。勞動力資源的數(shù)量、質(zhì)量是決定區(qū)域經(jīng)濟增長的重要因素。區(qū)域勞動力資源豐富，即為該區(qū)域經(jīng)濟增長提供了最基本的條件；勞動力資源缺乏，則直接影響區(qū)域經(jīng)濟增長所需人力資源的供給。

三是資本要素。資本是一種相對稀缺的生產(chǎn)要素，資本形成對區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易具有決定性影響。資本存量的多寡，特別是資本增量形成的快慢，往往成為促進或阻礙區(qū)域貿(mào)易發(fā)展的基本要素。

四是技術(shù)要素。技術(shù)要素已成為區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易的重要內(nèi)生變量，技術(shù)進步對區(qū)域貿(mào)易增長的影響日趨躍居主導(dǎo)地位，區(qū)域的技術(shù)能力已成為區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的核心要素，尤其是在區(qū)域為改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)的時候。

五是區(qū)域內(nèi)結(jié)構(gòu)要素。區(qū)域內(nèi)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化配置及產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、空間結(jié)構(gòu)的合理有序等，都是促進區(qū)域貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化配置的重要途徑，是促進區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的重要因素。

六是區(qū)域貿(mào)易制度安排。政府通過正式制度安排(體制、政策、法規(guī)、組織、規(guī)劃)可改變區(qū)域的要素供給特征和要素配置效率，影響區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易增長速度。區(qū)域非正式制度安排(道德、倫理、觀念、風俗習慣或文化傳統(tǒng)、企業(yè)家精神)的差異引致區(qū)域制度創(chuàng)新能力的差異，進而影響區(qū)域經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的速度和質(zhì)量。

3 基于要素稟賦理論下的區(qū)域間貿(mào)易策略選擇

一是充分發(fā)揮各個區(qū)域的比較優(yōu)勢。一個區(qū)域要素稟賦中某些要素豐裕，另一些要素稀缺，在區(qū)域貿(mào)易額中出口的應(yīng)當是那些較多使用本區(qū)域豐裕要素生產(chǎn)出來的商品，進口的則應(yīng)是那些較多使用本區(qū)域稀缺要素生產(chǎn)出來的商品。以中國和老撾之間的貿(mào)易為例，中國與老撾開放貿(mào)易后，由于產(chǎn)品X在老撾市場的相對價格高于在中國市場的相對價格，所以中國將出口產(chǎn)品X到老撾；同理，老撾將出口產(chǎn)品Y到中國。于是兩國產(chǎn)品的生產(chǎn)會重新組合：中國增加X產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口，老撾則增加Y產(chǎn)品的生產(chǎn)并出口，用H—O定理解釋為：一國生產(chǎn)并出口的是密集地使用本國豐裕要素的產(chǎn)品，進口的是密集地使用本國稀缺要素的產(chǎn)品。事實上根據(jù)中國、老撾之間的進出口產(chǎn)品實際情況，中國對老撾出口商品占出口份額較大的有電力、電子設(shè)備、金屬制品(鋼鐵及鋼鐵制品、鋁及鋁制品、鋅及鋅制品)、鍋爐、機械、核反應(yīng)裝置等、運輸設(shè)備(船舶、其他運輸設(shè)備)等資本密集型、信息密集型工業(yè)制品；老撾對中國出口的商品主要有木材、木制品和木炭、銅及制品等資源密集型初級產(chǎn)品。

二是發(fā)展區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群，增強區(qū)域?qū)ν飧偁巸?yōu)勢。邁克爾·波特認為：決定一個區(qū)域貿(mào)易競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵要素有生產(chǎn)要素，需求條件、企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭對手、相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支持性產(chǎn)業(yè)四類，再加上“機會”和“政府”兩類變數(shù)，構(gòu)成完整的鉆石體系；產(chǎn)業(yè)是研究區(qū)域貿(mào)易競爭能力優(yōu)勢的基本單位，一個區(qū)域的成功并非來源于某一產(chǎn)業(yè)的成功，而是來自縱橫交織的產(chǎn)業(yè)集群；產(chǎn)業(yè)集群雖然只包含了鉆石體系中的一個方面，但它最能體現(xiàn)鉆石體系四個方面之間的相互作用。產(chǎn)業(yè)集群的區(qū)域貿(mào)易優(yōu)勢主要體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部利用資源要素稟賦和開拓市場的規(guī)模優(yōu)勢，以及專業(yè)化分工協(xié)作所帶來的范圍經(jīng)濟效應(yīng)。此外，產(chǎn)業(yè)集群形成了一個深層次、專業(yè)化的配套體系，各成員企業(yè)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢專注于價值鏈的某一環(huán)節(jié)，通過彼此間的競爭、合作、互補和制衡，放大了集群生產(chǎn)效率，共享“1+1＞2”的協(xié)同效應(yīng)和范圍經(jīng)濟效應(yīng)的好處。此外，區(qū)域內(nèi)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群還可以帶來交易的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群的本地關(guān)系網(wǎng)有效地促進了網(wǎng)絡(luò)協(xié)作，特別是有效降低了交易費用所形成的額外收益。首先，降低了前期信息搜尋等的事先交易成本；其次，降低了合約執(zhí)行與監(jiān)督的事后交易成本。

三是與其他區(qū)域的產(chǎn)業(yè)承接過程中的梯度粘性問題。區(qū)域之間客觀上存在著經(jīng)濟、技術(shù)發(fā)展水平的梯度差異。由于資源稟賦、地理條件以及歷史基礎(chǔ)等原因，經(jīng)濟技術(shù)的發(fā)展在各區(qū)域之間必然是不平衡的，從而客觀上形成了區(qū)際經(jīng)濟技術(shù)梯度。當區(qū)域間的貿(mào)易發(fā)展到一定程度，必然發(fā)生產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)的轉(zhuǎn)移，進而引起貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變。一個區(qū)域的經(jīng)濟興衰往往取決于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)劣，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)劣則取決于區(qū)域經(jīng)濟主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門在產(chǎn)品生命周期中所處的發(fā)展階段。值得注意的是，在區(qū)域梯度推移過程中，由于歷史的、現(xiàn)實的和潛在的諸多因素產(chǎn)生區(qū)域競爭力的區(qū)位差異、區(qū)域環(huán)境的區(qū)位差異和區(qū)位引力場等現(xiàn)象，這些現(xiàn)象導(dǎo)致梯度推移不能循序進行，從而出現(xiàn)粘性。導(dǎo)致梯度推移粘性的因素主要由硬環(huán)境和軟環(huán)境兩類因素決定。硬環(huán)境指與基礎(chǔ)設(shè)施相聯(lián)系的交通、通信等環(huán)境以及與企業(yè)產(chǎn)、供、銷密切相關(guān)的投資銷售網(wǎng)絡(luò)和市場容量等環(huán)境。具體包括初始投資地的人緣地緣關(guān)系、沉沒成本、生產(chǎn)協(xié)作網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)設(shè)施、市場容量及市場化程度和投資信息傳導(dǎo)機制等。軟環(huán)境指由社會、歷史、文化、經(jīng)濟、政治制度和政府行為等決定和影響投資企業(yè)利益的因素所組成的環(huán)境，此類因素一般具有非物質(zhì)性、非同質(zhì)性、非永恒性、非直接性、非單一性等特點，具體包括政府政策與行為、信用與商業(yè)道德環(huán)境以及社會環(huán)境等。要密切注意產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的粘性問題，做好戰(zhàn)略規(guī)劃，促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，增強區(qū)域貿(mào)易發(fā)展的潛力。

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