我國(guó)植物新品種權(quán)走出去戰(zhàn)略探析：基于UPOV國(guó)際發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)向的視角

陳 超，張明楊，李寅秋，唐 力

(南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京210095)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)和參與國(guó)際竟?fàn)幍年P(guān)鍵因素。有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易關(guān)系的理論研究一直持續(xù)，Maskus和Penubarti以經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的成員為研究對(duì)象，探討制造業(yè)出口量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的關(guān)系，結(jié)果表明，強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)雙邊貿(mào)易產(chǎn)生積極的影響［1］。此后，Al-Mawali、Catherine、Falvey 等，也得出相同結(jié)論［2-4］。然而對(duì)于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，由于自身存在剛性需求，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)的影響不同于制造業(yè)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易影響的研究尚未達(dá)成共識(shí)，但Perrin指出，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)沒(méi)有得到保護(hù)，發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率幾乎不可能追趕上發(fā)達(dá)國(guó)家［5］。

植物新品種保護(hù)(plant variety protection，簡(jiǎn)稱PVP)，是WTO-TRIPS協(xié)議農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中最重要的組成部分①聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織認(rèn)為農(nóng)業(yè)領(lǐng)域里《與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(簡(jiǎn)稱TRIPs協(xié)定)包括三個(gè)方面:地理標(biāo)記、農(nóng)產(chǎn)品的專利保護(hù)及植物新品種保護(hù)，其中植物新品種保護(hù)尤為重要。，與專利權(quán)、著作權(quán)和商標(biāo)專用權(quán)一樣同屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇。國(guó)家審批機(jī)關(guān)按照法律、法規(guī)，授予完成新品種選育單位或個(gè)人生產(chǎn)、銷售、使用該品種繁殖材料的排他權(quán)，以法律手段給予育種者充分的權(quán)益保障［6-7］。PVP制度的實(shí)施激勵(lì)育種創(chuàng)新，促進(jìn)育種技術(shù)進(jìn)步，加快種業(yè)集聚，提升種業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，提高農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，是農(nóng)產(chǎn)品降低成本和創(chuàng)造差異的主要途徑。面對(duì)種子產(chǎn)業(yè)高成長(zhǎng)性的誘惑，工業(yè)資本、金融資本積極研究并系統(tǒng)策劃進(jìn)入種業(yè)，以生命科學(xué)為背景的種業(yè)重組浪潮正在席卷全球?？鐕?guó)種業(yè)出于占領(lǐng)全球更大市場(chǎng)份額的需要，逐步構(gòu)建一個(gè)全球范圍內(nèi)的育種者創(chuàng)新權(quán)利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，保障其盡可能獲得壟斷利益。因此，在貿(mào)易全球化的今天，誰(shuí)掌握了品種權(quán)，就意味著在國(guó)際農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)中占有有利地位。

本文基于UPOV聯(lián)盟植物新品種保護(hù)的國(guó)際發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)，分析我國(guó)品種權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀及我國(guó)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易情況，構(gòu)建我國(guó)品種權(quán)海外發(fā)展的戰(zhàn)略框架及實(shí)施路線，加強(qiáng)我國(guó)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)力，為我國(guó)品種權(quán)早日走出國(guó)門提供參考。

一、UPOV聯(lián)盟植物新品種保護(hù)的國(guó)際發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)向

國(guó)際上比較成熟的植物新品種保護(hù)制度是美國(guó)、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家力推的 UPOV模式［8］。1961年《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》在法國(guó)巴黎締結(jié)，1968年公約正式生效，標(biāo)志著國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟(UPOV)這個(gè)政府間國(guó)際組織正式成立，使植物新品種保護(hù)跨越國(guó)界。該公約經(jīng)過(guò)1972、1978、1991年三次修改，逐漸成為世界上最主要的植物新品種保護(hù)制度，目前生效的有1978文本與1991 文本［9］。

(一)UPOV聯(lián)盟成員發(fā)展及履行文本類別

與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議促使新品種保護(hù)快速發(fā)展，如圖1所示，UPOV聯(lián)盟由1999年的44個(gè)成員，發(fā)展至2009年68個(gè)成員。植物新品種保護(hù)已覆蓋四大洲，在現(xiàn)有的UPOV成員中，75%的成員來(lái)自歐洲和美洲，亞洲成員列居第三位，非洲成員僅有4位。UPOV成員逐步履行1991Act，至2004年，履行91Act成員首次超過(guò)78Act并不斷擴(kuò)充。2009年UPOV聯(lián)盟中45個(gè)成員履行91Act，22個(gè)成員履行78Act，比利時(shí)仍履行由1972修改的61Act。歐洲除挪威、法國(guó)、愛(ài)爾蘭、意大利和葡萄牙以及亞洲除中國(guó)的所有成員均履行91Act，而美洲除美國(guó)、哥斯達(dá)黎加和多米尼加共和國(guó)均履行78Act。非洲加入U(xiǎn)POV的成員國(guó)甚少，摩洛哥和突尼斯履行91Act，肯尼亞和南非使用的是78Act。大洋洲的澳大利亞和新西蘭分別加入91Act和 78Act的行列中［10］。

圖1 UPOV成員及履行文本類別(個(gè))

與78Act相比，1991Act最根本的區(qū)別表現(xiàn)為保護(hù)領(lǐng)域和保護(hù)范圍(特別是進(jìn)出口)的擴(kuò)大，農(nóng)民自留種，實(shí)質(zhì)性派生品種概念的引用及其商業(yè)化的規(guī)定①實(shí)質(zhì)性派生品種的商業(yè)開發(fā)需要得到原品種權(quán)擁有人的授權(quán)。，四個(gè)方面。尤其是在第(1)款《與繁殖材料有關(guān)的活動(dòng)》中規(guī)定:涉及受保護(hù)品種繁殖材料的下列活動(dòng)需要育種者授權(quán)，生產(chǎn)或繁殖，為繁殖而進(jìn)行的處理，許可出售，出售或其它市場(chǎng)銷售，進(jìn)出口或出于上述目的的貯存。以及在第(2)款《與收獲材料有關(guān)的活動(dòng)》中規(guī)定:從事出售或其它市場(chǎng)銷售，出口，進(jìn)口以及出于上述目的的貯存等活動(dòng)，涉及由未經(jīng)授權(quán)使用受保護(hù)品種的繁殖材料而獲得的收獲材料，包括整株和植株部分，應(yīng)得到育種者授權(quán)，但育種者對(duì)繁殖材料已有合理機(jī)會(huì)行使其權(quán)利的情況除外［11］。

(二)UPOV聯(lián)盟成員海外品種權(quán)申請(qǐng)概況

極投身國(guó)外市場(chǎng)，促進(jìn)了育種技術(shù)交流與種質(zhì)資源共享，推動(dòng)了植物新品種保護(hù)的全球化進(jìn)程。如圖2所示，自1999-2008年，UPOV聯(lián)盟中非本土品種權(quán)申請(qǐng)量由3312件增至4379件，整體呈現(xiàn)曲線上升勢(shì)態(tài)，申請(qǐng)比重約在33.12%-37.64%上下波動(dòng)。

2008年，UPOV成員海外品種權(quán)申請(qǐng)6698件，獲海外授權(quán)5157件。如表1所示，UPOV成員有效力品種權(quán)擁有量前十強(qiáng)也是品種權(quán)海外申請(qǐng)的主力軍，美國(guó)、歐共體、日本、荷蘭、澳大利亞等國(guó)

以發(fā)達(dá)國(guó)家為首的植物新品種保護(hù)日益受到世界各國(guó)育種單位、科研院所、地方高校及企業(yè)研發(fā)部門的高度注視，各育種機(jī)構(gòu)加大育種創(chuàng)新投資，逐步實(shí)施跨國(guó)界、跨區(qū)域申請(qǐng)戰(zhàn)略。發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)機(jī)構(gòu)在致力于本土品種權(quán)申請(qǐng)的基礎(chǔ)上，積兼顧品種權(quán)的國(guó)內(nèi)申請(qǐng)與海外申請(qǐng)，而法國(guó)和德國(guó)將品種權(quán)申請(qǐng)的工作重心傾向海外市場(chǎng)，如法國(guó)2004、2005和2008年國(guó)內(nèi)品種授權(quán)量均為0件。而UPOV前十位成員中，俄羅斯、韓國(guó)和南非品種權(quán)的海外申請(qǐng)仍處于起步階段，其海外申請(qǐng)與授權(quán)量屈指可數(shù)。此外，丹麥、瑞士、以色列、新西蘭、比例時(shí)、西班牙、阿根廷和波蘭也積極推動(dòng)了品種權(quán)的海外申請(qǐng)。

表1 UPOV成員前10強(qiáng)海外品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)量匯總(2008年)

圖2 UPOV成員海外品種權(quán)申請(qǐng)量及占申請(qǐng)總量的比重(件)

(三)國(guó)際種子市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)向

1.全球種子貿(mào)易趨于集中化。世界種子貿(mào)易主要集中在大田作物和蔬菜作物上，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2008年全球63個(gè)主要種子出口國(guó)出口種子70.64億美元，其中大田作物種子占70%份額。如表2所示，全球種子出口呈現(xiàn)集中態(tài)勢(shì)，以美國(guó)為首的10個(gè)國(guó)家2008年種子出口額占63個(gè)主要種子出口國(guó)的77.27%，其中荷蘭、美國(guó)、法國(guó)、意大利和加拿大五家是蔬菜種子的主要出口國(guó)，約占71.3%的份額。

同期，全球種子進(jìn)口也呈現(xiàn)集中態(tài)勢(shì)，但是種子進(jìn)口國(guó)明顯多于種子出口國(guó)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2008年全球97個(gè)種子進(jìn)口國(guó)共進(jìn)口種子66.90億美元，其中大田作物種子占67.3%。如表3所示，美國(guó)、法國(guó)為首的10個(gè)國(guó)家2008年種子進(jìn)口額占97個(gè)主要種子進(jìn)口國(guó)的59%，其中美國(guó)、荷蘭、法國(guó)、西班牙、意大利和墨西哥五家為蔬菜種子主要出口國(guó)，約占45%的份額。

表2 種子出口國(guó)前十強(qiáng)的種子出口情況(2008年)

表3 種子進(jìn)口國(guó)前十強(qiáng)的種子進(jìn)口情況(2008年)

2.全球種業(yè)經(jīng)營(yíng)趨于集中化。在全球植物新品種保護(hù)格局下，全球種業(yè)發(fā)展已形成由少數(shù)跨國(guó)種業(yè)所壟斷的格局。如表4所示，全球前十強(qiáng)種業(yè)2007年銷售額總計(jì)達(dá)147.85億美元，占全球商業(yè)化種子市場(chǎng)份額的67%，呈高度集中態(tài)勢(shì)。其中以孟山都和杜邦種子公司所占份額最大，兩者占全球商業(yè)化種子市場(chǎng)份額的38%。此外，全球前十強(qiáng)種業(yè)主要集中在美國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)、瑞士和丹麥等六個(gè)國(guó)家，其中美國(guó)3家大型跨國(guó)種子公司銷售額達(dá)91.81億美元，占全球商業(yè)化種子市場(chǎng)份額的52%。

表4 全球前十強(qiáng)種業(yè)銷售情況(2007年)

二、對(duì)我國(guó)品種權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀及種子貿(mào)易的分析

1997年3月我國(guó)頒布《植物新品種保護(hù)條例》，標(biāo)志著我國(guó)植物新品種保護(hù)走上法制軌道。該條例明確植物新品種概念、特征，積極鼓勵(lì)培育植物新品種，為種子市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)提供了法律保障［12］。1999年4月23日，我國(guó)正式加入國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟，成為第39個(gè)成員國(guó)，履行78Act。

(一)現(xiàn)階段我國(guó)國(guó)內(nèi)外品種權(quán)的申請(qǐng)情況

1.國(guó)內(nèi)品種權(quán)數(shù)量可觀，但保護(hù)形式以大田作物為主。農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室先后頒發(fā)并施行八批農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)名錄，共涵蓋5大類80個(gè)種屬，即大田作物18種、蔬菜24種、花卉20種、果樹15種和草本類2種。其中最近一次為2010年3月頒發(fā)并施行的蓮、蝴蝶蘭屬、秋海棠屬、新幾內(nèi)亞鳳仙花等6類商品價(jià)值高的花卉種屬［13］。同期，我國(guó)植物新品種權(quán)在數(shù)量上也取得長(zhǎng)足進(jìn)步，至2008年底，我國(guó)擁有有效力的品種權(quán)1898件，列居全球第11位，占全球品種權(quán)量的2.33%。如表5所示，至2010年6月，我國(guó)品種權(quán)申請(qǐng)量總計(jì)7062件，其中大田作物的申請(qǐng)量和授權(quán)量分別占總數(shù)的86%和92.76%，同比蔬菜、花卉、果樹、牧草等其它作物品種權(quán)的申請(qǐng)與授權(quán)均甚少。

且在我國(guó)大田作物品種權(quán)的申請(qǐng)上呈現(xiàn)出集中的勢(shì)態(tài)，主要為玉米、水稻、普通小麥、大豆、棉屬和甘藍(lán)型油菜五大作物，其申請(qǐng)總量占大田作物品種權(quán)申請(qǐng)總量的96.69%，其中以玉米、水稻和普通小麥所占的比例最大。而蔬菜類作物的申請(qǐng)主要以辣椒屬、普通西瓜、普通番茄、大白菜、馬鈴薯和黃瓜為主，花卉類和果樹類作物的申請(qǐng)分別以菊屬和梨屬為主。

表5 我國(guó)品種權(quán)申請(qǐng)授權(quán)量匯總(1999-2010年6月)

表6 我國(guó)海外品種權(quán)申請(qǐng)量匯總(1999-2010年6月)

2.我國(guó)海外品種權(quán)數(shù)量少，且多以花卉、果樹為主。從1999-2010年，我國(guó)曾先后向荷蘭、日本、美國(guó)等14個(gè)國(guó)家提交品種權(quán)申請(qǐng)，總計(jì)達(dá)462件，其中有59件獲得授權(quán)，目前只獲得來(lái)自荷蘭、日本、美國(guó)、韓國(guó)和新西蘭五個(gè)國(guó)家的授權(quán)，授權(quán)品種主要集中在荷蘭與日本兩國(guó)。如表6所示，我國(guó)海外品種權(quán)申請(qǐng)涉獵的種屬絕大多數(shù)為花卉和水果，大田作物只有水稻、玉米、大麥三個(gè)種屬，對(duì)于蔬菜品種權(quán)我國(guó)只向法國(guó)提交過(guò)馬鈴薯的申請(qǐng)，但至今未獲得授權(quán)。

(二)我國(guó)種業(yè)集中度測(cè)算

我國(guó)品種權(quán)保護(hù)制度的實(shí)施促進(jìn)了我國(guó)種子企業(yè)由分散、小規(guī)模逐漸向集中、規(guī)模較大的方向發(fā)展，大規(guī)模的并購(gòu)整合有助于種子產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，增強(qiáng)種子企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，目前我國(guó)種子企業(yè)規(guī)模小，種子產(chǎn)業(yè)集中度偏低［14］。

CRn指數(shù)是最重要也是運(yùn)用最普遍的絕對(duì)集中指標(biāo)，它是指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)有關(guān)數(shù)值占整個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)的份額。這一數(shù)值可以是產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、員工總數(shù)或資產(chǎn)總額等。它一般是以產(chǎn)業(yè)中最大的n家企業(yè)合計(jì)的市場(chǎng)份額占整個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的比例來(lái)表示的，其公式為:

圖3 CR4與CR10集中度測(cè)算

其中X為整個(gè)產(chǎn)業(yè)的總銷售額，Xi為第i個(gè)企業(yè)的銷售額，Si第i個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額。通過(guò)對(duì)種子行業(yè)上市公司數(shù)據(jù)的調(diào)查匯總，結(jié)合實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)，本文得出種子行業(yè)中銷售額前四位和前十位企業(yè)的數(shù)據(jù)。需要指出的是，上市公司年報(bào)中主營(yíng)業(yè)務(wù)的收入除了包括種業(yè)收入以外，往往還包括其它主營(yíng)收入，因此，為保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與合理性，在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí)，本文剔除其它主營(yíng)收入，僅計(jì)算種業(yè)收入。最終得出CR4和CR10的集中度，結(jié)果如圖3:

可以看出，我國(guó)種業(yè)絕對(duì)集中度不論是CR4還是CR10，雖然基本上是在不斷提高的，但仍然十分分散。到2007年，我國(guó)種業(yè)集中度CR4僅為7.38%，銷售額僅為23.05億元人民幣，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于發(fā)達(dá)國(guó)家水平，我國(guó)種業(yè)市場(chǎng)化發(fā)展水平依然十分弱小，種子行業(yè)為典型的分散競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)［15］。

(三)我國(guó)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品及種子貿(mào)易情況

發(fā)達(dá)國(guó)家出于保持農(nóng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略安全的考慮，紛紛采用植物新品種保護(hù)制度來(lái)壟斷優(yōu)勢(shì)技術(shù)并尋求全球保護(hù)，以控制國(guó)外農(nóng)產(chǎn)品的進(jìn)口和保護(hù)本國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的出口，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上面臨巨大壓力。我國(guó)蔬菜種子資源豐富，已保存的約有3萬(wàn)多份，其中生產(chǎn)上主栽的品種或一代雜種有1000多個(gè)。植物新品種保護(hù)制度的實(shí)施有助于我們掌握品種資源的所有權(quán)，依靠?jī)?yōu)良種質(zhì)資源，提高植物品質(zhì)，應(yīng)對(duì)國(guó)外的技術(shù)壁壘［16］。同時(shí)，利用農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易契機(jī)為我國(guó)品種權(quán)走出國(guó)門提供良好平臺(tái)。

1.我國(guó)蔬菜貿(mào)易優(yōu)勢(shì)明顯。蔬菜產(chǎn)業(yè)是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，是我國(guó)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，具有較大的增值、增收潛力。1995年，為滿足人民群眾日益高漲的生活需要，我國(guó)政府開始實(shí)施“菜藍(lán)子”工程，蔬菜面積和產(chǎn)量都有較大幅度的增長(zhǎng)。發(fā)展至今，我國(guó)國(guó)內(nèi)蔬菜市場(chǎng)已經(jīng)處于飽和狀態(tài)，為進(jìn)一步提升我國(guó)的蔬菜產(chǎn)業(yè)，政府鼓勵(lì)實(shí)施出口帶動(dòng)戰(zhàn)略，對(duì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展、農(nóng)村就業(yè)和農(nóng)民增收具有重大意義。

近年來(lái)，我國(guó)蔬菜貿(mào)易發(fā)展迅速，蔬菜已成為我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品出口的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。本文選取的蔬菜指食用蔬菜，包括鮮式冷藏的蔬菜、冷凍的蔬菜、暫時(shí)保藏但不適于直接食用的蔬菜以及干蔬菜四類，但不包括脫莢的干豆和鮮、冷、凍或干的含高淀粉或菊粉的根莖等。通過(guò)對(duì)海關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)整理，如圖4所示從2000-2007年，中國(guó)蔬菜出口額高速增長(zhǎng)，連年呈現(xiàn)高額順差且出口目的地呈多現(xiàn)多元化趨勢(shì)。2009年，我國(guó)蔬菜出口額高達(dá)34.12億美元，進(jìn)口額僅為0.31億美元，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差33.81億美元。

2.我國(guó)蔬菜種子貿(mào)易增長(zhǎng)迅速。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2000-2007年，我國(guó)共與全球139個(gè)國(guó)家進(jìn)行植物種子貿(mào)易，總額達(dá)15.93億美元。涉獵蔬菜類、大田作物類、花卉類、果樹類及其它類等46種植物種子、果實(shí)及孢子，以紫苜蓿子、其他飼料種植種子、草本花卉植物種子、蔬菜種子、種用秈米稻谷、其他種用苗木、種用西瓜子貿(mào)易為主，其中蔬菜類種子貿(mào)易所占的比重最大，超過(guò)種子貿(mào)易的25%。按我國(guó)品種權(quán)劃分，本文的蔬菜類種子主要包含蔬菜種子、種用西瓜子、種用甜瓜子、種用馬鈴薯、種用豌豆、種用蕓豆、種用扁豆。同期，我國(guó)與49個(gè)國(guó)家進(jìn)行蔬菜種子貿(mào)易，其中與韓國(guó)、荷蘭、美國(guó)、日本的貿(mào)易最為頻繁。如圖5所示，除2001年外，我國(guó)蔬菜種子無(wú)論是出口額還是進(jìn)口額均呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，且出口額增長(zhǎng)的趨勢(shì)明顯高于進(jìn)口額。

(四)我國(guó)品種權(quán)應(yīng)實(shí)施選擇性地走出去戰(zhàn)略

通過(guò)對(duì)我國(guó)品種權(quán)海內(nèi)外申請(qǐng)情況概述，對(duì)我國(guó)種業(yè)集中度及我國(guó)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易情況簡(jiǎn)要分析，我國(guó)品種權(quán)海外發(fā)展應(yīng)采取選擇性的走出去戰(zhàn)略。我國(guó)人多地少，保障糧食安全是長(zhǎng)期以來(lái)乃至未來(lái)發(fā)展所需解決的重要問(wèn)題。對(duì)此黨和政府在十五和十一五規(guī)劃中明確指出保障全國(guó)耕地面積，穩(wěn)定發(fā)展糧食生產(chǎn)，確保國(guó)家糧食安全并通過(guò)“種子工程”等措施提高糧食單產(chǎn)、品質(zhì)和生產(chǎn)效益，因此我國(guó)國(guó)內(nèi)品種權(quán)仍需將大田作物的申請(qǐng)作為重點(diǎn)。而對(duì)于我國(guó)品種權(quán)的海外申請(qǐng)，應(yīng)結(jié)合我國(guó)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)，如充分利用蔬菜、果樹和花卉及其種子等貿(mào)易，將其作為我國(guó)品種權(quán)走出國(guó)門的一個(gè)有利平臺(tái)。

三、我國(guó)品種權(quán)海外發(fā)展的戰(zhàn)略框架及對(duì)策分析

在我國(guó)品種權(quán)海外發(fā)展的戰(zhàn)略中，政府相關(guān)部門和國(guó)內(nèi)種子企業(yè)任重而道遠(yuǎn)。政府職能部門與企業(yè)必需緊密合作，如圖6所示，一方面，政府相關(guān)部門充分發(fā)揮職能，為種子企業(yè)的發(fā)展提供良好的政策和外部環(huán)境，具體職能如下:

圖6 我國(guó)品種權(quán)海外發(fā)展的戰(zhàn)略框架圖

1.以科研機(jī)構(gòu)為后盾，充分運(yùn)用基礎(chǔ)性研究成果?？蒲袡C(jī)構(gòu)以基礎(chǔ)性研究為主，政府通過(guò)某種利益連接機(jī)制，使種子企業(yè)有償使用科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)性研究成果，避免基礎(chǔ)性研究重復(fù)進(jìn)行，減少資源浪費(fèi)。

2.扶持優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，鼓勵(lì)企業(yè)從事品種研發(fā)。一方面，政府相關(guān)職能部門創(chuàng)立企業(yè)育種創(chuàng)新基金，鼓勵(lì)企業(yè)培育經(jīng)濟(jì)性作物，尤其是我國(guó)具有出口優(yōu)勢(shì)的作物品種。同時(shí)鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品行業(yè)中具有雄厚資金的企業(yè)與高校強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，共同完成經(jīng)濟(jì)作物優(yōu)良品種的開發(fā);

另一方面，減免企業(yè)自主研發(fā)產(chǎn)品稅收。如企業(yè)銷售或出口自行研發(fā)經(jīng)濟(jì)作物的繁殖材料或收獲材料，對(duì)企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品實(shí)施減免稅收的優(yōu)惠政策，提高企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)作物品種研發(fā)的積極性。

3.促進(jìn)種業(yè)兼并、重組。全球種業(yè)未來(lái)發(fā)展方向的雛形已十分明顯，在少數(shù)大型跨國(guó)種業(yè)的牽引下，全球種業(yè)正在向規(guī)?；?guó)際化和集中化趨勢(shì)大步邁進(jìn)。Maskus和Penubarti(1995)指出，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)薄弱的國(guó)家里市場(chǎng)勢(shì)力表現(xiàn)的比較突出。目前國(guó)內(nèi)種子企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小，銷售假、劣種子，實(shí)行價(jià)格戰(zhàn)等非正常交易手段時(shí)有出現(xiàn)。加之培育新品種消耗時(shí)間和金錢，但復(fù)制一類新種子的模仿成本基本為零。對(duì)此政府職能部門，一方面應(yīng)加強(qiáng)種子管理，嚴(yán)禁劣種子、假種子進(jìn)入市場(chǎng)，對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂我國(guó)種子市場(chǎng)秩序的經(jīng)濟(jì)人給予嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)和刑事處罰;另一方面，加強(qiáng)種子行業(yè)管理，提高種子企業(yè)進(jìn)入行業(yè)的門檻。明確種子企業(yè)組織機(jī)構(gòu)中人才隊(duì)伍的比例，強(qiáng)調(diào)育種研發(fā)部門和研發(fā)工作者的重要性，淘汰不具有優(yōu)勢(shì)的種子企業(yè)，逐步提升優(yōu)勢(shì)種子企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)我國(guó)種業(yè)的集聚。

4.建立海外申請(qǐng)品種權(quán)的服務(wù)機(jī)構(gòu)。加強(qiáng)品種權(quán)海外申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)部署，實(shí)現(xiàn)海外本土化研-產(chǎn)-銷。充分借助我國(guó)具有優(yōu)勢(shì)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易及具有較強(qiáng)實(shí)力的種業(yè)巨頭，對(duì)我國(guó)優(yōu)勢(shì)農(nóng)產(chǎn)品及種子的主要出口目的地進(jìn)行詳細(xì)研究，在此基礎(chǔ)上到部分國(guó)家建立品種權(quán)海外申請(qǐng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。一方面，在品種權(quán)海外申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的部署國(guó)，深入研究當(dāng)?shù)胤N植的主要作物，對(duì)外開放的品種以及市場(chǎng)的潛在需求;另一方面，在當(dāng)?shù)貫槲覈?guó)種子企業(yè)或個(gè)人提供有償?shù)挠N場(chǎng)地，技術(shù)指導(dǎo)及相關(guān)手續(xù)辦理等服務(wù)。利用我國(guó)大型跨國(guó)種子企業(yè)，與當(dāng)?shù)匮芯繖C(jī)構(gòu)或是大學(xué)合作，共同開發(fā)適宜本土化的新品種，以達(dá)到真正的本土化管理。

另一方面，種子企業(yè)加速調(diào)整企業(yè)內(nèi)部研發(fā)投資比例，完善研發(fā)部門的建設(shè)，擴(kuò)充研發(fā)隊(duì)伍。最終形成以新品種權(quán)的開發(fā)、形成、保護(hù)、轉(zhuǎn)移為主鏈條，以科研機(jī)構(gòu)為后盾，以種子企業(yè)為先鋒，以育種創(chuàng)新為核心，各類資源一盤棋的格局，逐步促進(jìn)我國(guó)育種結(jié)構(gòu)的變遷，引導(dǎo)種子企業(yè)成為我國(guó)第一大育種主體。

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