交易費(fèi)用理論綜述

周全

亞里士多德是較早使用“交易”概念并對(duì)它的功能及其類型加以分析的人。他認(rèn)為“交易”又可以分為三種：商業(yè)交易，金融貨幣交易和勞動(dòng)力交易。盡管他的“交易”概念與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)使用的“交易”的概念有一定差距，但是，他事實(shí)上已經(jīng)指出了“交易”的社會(huì)屬性，即是人與人之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。康芒斯將“交易”建立在比較嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇之上并對(duì)之做出了明確的界定和分類。因此，他認(rèn)為“交易”是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位?？扑故菑馁Y源配置效率的角度來(lái)認(rèn)識(shí)交易本身的內(nèi)涵，并以經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度及其運(yùn)行的?？梢哉f(shuō)在一定程度上是對(duì)康芒斯的繼承。然而，在科斯的“交易”中是指較狹義的市場(chǎng)交換或市場(chǎng)交易，與康芒斯的廣義的交易有較大的不同?？偟恼f(shuō)來(lái)，盡管其交易概念不夠一般化，但是卻為深入研究介于市場(chǎng)交易和一體化組織之間的中間性組織類型、為契約關(guān)系規(guī)制理論的發(fā)展，提供了另一個(gè)必要的理論視角。威廉姆森從交易的維度嘗試探討了交易的特性，對(duì)“交易”作了進(jìn)一步的細(xì)化和一般化，使交易的經(jīng)濟(jì)分析更具操作性。他認(rèn)為交易是由它的維度來(lái)限定的，交易相異的主要維度是資產(chǎn)專用性、不確定性程度和交易頻率，在現(xiàn)實(shí)世界中，三者會(huì)獨(dú)立地或者相互結(jié)合地影響交易行為?？傊麑ⅰ敖灰住边M(jìn)行了一般細(xì)化，擺脫了前人在經(jīng)濟(jì)分析上的籠統(tǒng)性和艱巨性，為后人的研究提供了新的思路。

各學(xué)派主要論點(diǎn)

第一，科斯的觀點(diǎn)?？扑乖?960年的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中，將交易費(fèi)用的概念進(jìn)行了一般化和具體化地闡述。他認(rèn)為，交易費(fèi)用應(yīng)包括發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用；討價(jià)還價(jià)、訂立交易合同的費(fèi)用；督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用等，并提出了影響深遠(yuǎn)的“科斯定理”?？扑沟暮诵乃枷胧顷U述了零交易費(fèi)用的局限性；以存在交易成本的社會(huì)作為研究對(duì)象；由于經(jīng)濟(jì)組織的理論假設(shè)與現(xiàn)實(shí)相互關(guān)聯(lián)，所有可行組織形式都是存在一定缺陷的，因此他主張通過(guò)進(jìn)行制度分析的深入比較來(lái)說(shuō)明可行組織形式之間的相互替代性等?？扑沟倪@些觀點(diǎn)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)從零交易費(fèi)用的新古典世界逐步向正交易費(fèi)用的現(xiàn)實(shí)世界過(guò)渡，從而能夠?qū)ΜF(xiàn)實(shí)世界的問(wèn)題有著強(qiáng)有力的解釋。但是，科斯并沒(méi)有將“交易費(fèi)用”的可操作性現(xiàn)實(shí)化，并且交易費(fèi)用大小和交易方式的選擇是由哪些因素影響或決定的也沒(méi)有說(shuō)明。

第二，威廉姆森的觀點(diǎn)。威廉姆森從契約角度出發(fā)，進(jìn)一步探討了節(jié)約交易費(fèi)用的問(wèn)題。他認(rèn)為，交易費(fèi)用可以分為事前和事后兩類，事前交易費(fèi)用即達(dá)成合同的成本，而事后交易費(fèi)用契約簽訂之后的成本。在此基礎(chǔ)上，他還較深入全面地分析了影響或決定交易費(fèi)用的因素，即交易因素和人的因素。它們的存在都會(huì)使交易費(fèi)用一定程度上的產(chǎn)生或增加，進(jìn)而使得市場(chǎng)作為一種交易管理機(jī)制因交易費(fèi)用過(guò)高而失效。這相對(duì)于對(duì)科斯而言，是一種實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步。

第三，達(dá)爾曼的觀點(diǎn)。以達(dá)爾曼為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家也從契約過(guò)程來(lái)闡述了交易費(fèi)用。他將交易費(fèi)用進(jìn)行了與科斯相一致的分類，認(rèn)為交易過(guò)程有著三個(gè)相異的的連續(xù)階段，與此相對(duì)應(yīng)，也存在著交易費(fèi)用的三種相異類型：尋求信息費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)和決策費(fèi)用、監(jiān)督和執(zhí)行費(fèi)用。但他對(duì)交易費(fèi)用提出了簡(jiǎn)化主義研究的觀點(diǎn)，這在其他新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)是不合理的。

第四，阿羅和張五常的觀點(diǎn)。阿羅是第一個(gè)在此領(lǐng)域中使用“交易成本”這個(gè)術(shù)語(yǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他從廣義的角度把交易費(fèi)用定義為：交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用。具體而言，交易費(fèi)用包括制度的確立和制定成本、制度的運(yùn)轉(zhuǎn)或?qū)嵤┏杀?、制度的監(jiān)督或維護(hù)成本。簡(jiǎn)單地說(shuō)，產(chǎn)權(quán)制度的成本就是度量、界定、維護(hù)和交換產(chǎn)權(quán)的成本。張五常也認(rèn)為，交易費(fèi)用實(shí)際上就是所謂的“制度成本”，它包括信息成本、談判成本、界定和控制產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本，簡(jiǎn)而言之，在任何可想到的成本里剝除與物質(zhì)生產(chǎn)和運(yùn)輸過(guò)程直接相關(guān)的成本就是交易成本。并且，張五常進(jìn)一步分析認(rèn)為，交易成本是衡量和明確交易單位特征和實(shí)施契約的成本。

交易理論目前進(jìn)展

一是，將交易成本進(jìn)行廣義和狹義之分。廣義的交易成本是指人們通過(guò)談判、履行合同和獲得信息等所需要的全部資源，而狹義的交易成本則是指僅僅履行契約合同所付出的時(shí)間和精力。

二是，從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用的過(guò)渡，為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題提供了更強(qiáng)有力的解釋力。

三是，把交易成本區(qū)分為事前和事后兩類。事前交易費(fèi)用即達(dá)成合同的成本，而事后交易費(fèi)用既契約簽訂之后的成本。這種思想主要體現(xiàn)在威廉姆森身上。

四是，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)交易成本是人們發(fā)生普遍社會(huì)交換關(guān)系中發(fā)生的費(fèi)用，交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的成本，包括信息成本、監(jiān)督管理的成本和制度結(jié)構(gòu)變化的成本，是由于產(chǎn)權(quán)界定困難引起的制度摩擦所導(dǎo)致一般結(jié)果。

五是，交易費(fèi)用理論提出了一種不同于新古典研究模式的新范式，為人們研究不同制度安排下的情形提供了基礎(chǔ)，并為人們?cè)谶@方面的研究指明了方向。

簡(jiǎn)單的評(píng)述及問(wèn)題，交易費(fèi)用理論的主要缺陷

交易費(fèi)用理論帶來(lái)的貢獻(xiàn)顯然是巨大的，但是，它也存在著一些自身的缺陷，從而使交易費(fèi)用理論作為一種分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的方法，其理論功能不能得到完全發(fā)揮。

第一，交易費(fèi)用項(xiàng)目難以界定。在各種各樣的經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)中，包含了各種各樣的交易費(fèi)用項(xiàng)目，然而我們對(duì)哪些項(xiàng)目應(yīng)該屬于交易費(fèi)用項(xiàng)目卻難以界定，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家及有關(guān)的研究學(xué)者也沒(méi)有對(duì)此下一個(gè)準(zhǔn)確的定論，正是由于這種情況的存在，我們?cè)诮?jīng)濟(jì)交易活動(dòng)的“列舉交易費(fèi)用項(xiàng)目的具體清單”上，難免會(huì)遺漏某些尚未察覺(jué)的和定論的新項(xiàng)目，因此這就使得“交易費(fèi)用”的概念顯得飄忽不定，甚至難以測(cè)量，其理論功能就必然受到影響。

第二，交易費(fèi)用難以測(cè)量。交易費(fèi)用的測(cè)量是交易費(fèi)用理論研究進(jìn)展中的關(guān)鍵和難點(diǎn)，交易成本費(fèi)用中包含了某些難以測(cè)量的成本，如獲取信息的時(shí)間、活動(dòng)中耗費(fèi)的精力，以及由不完全監(jiān)督和實(shí)施所導(dǎo)致的損失。這些難以測(cè)量的成本使得對(duì)交易費(fèi)用的總量的準(zhǔn)確評(píng)價(jià)顯得更加困難。這里不是說(shuō)每一項(xiàng)都不能測(cè)量，而是指的在一個(gè)交易總體里面，如果其中一項(xiàng)的不能夠測(cè)量便會(huì)影響到整個(gè)總量的計(jì)量。

第三，產(chǎn)生原因的分析不徹底科斯盡管提出了“交易”的稀缺性，為研究交易費(fèi)用產(chǎn)生的根本原因打下了基礎(chǔ)，但是他并沒(méi)有看到交易費(fèi)用產(chǎn)生的的根本原因就是交易的稀缺性。威廉姆森盡管較深入全面地分析了影響或決定交易費(fèi)用的因素，但是他也并沒(méi)有明確地將它們與稀缺性聯(lián)系起來(lái)，也沒(méi)有推廣到其他交易類型中去。

交易費(fèi)用理論的意義“交易費(fèi)用”理論是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本的核心的范疇，是整個(gè)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。發(fā)展至今，交易費(fèi)用理論還存在這許多不盡人意的地方和一些明顯的缺陷，但交易費(fèi)用理論這一偉大思想的提出，讓制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的面目煥然一新，給經(jīng)濟(jì)學(xué)注入了新鮮的血液，讓其充滿了無(wú)限活力，使其更貼近生活和實(shí)際，擺脫枯燥的理論概念，從而讓經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的人們更好的去解決經(jīng)濟(jì)生活中的交易費(fèi)用問(wèn)題。同時(shí)，交易費(fèi)用理論給了人們新的研究導(dǎo)向和奮斗目標(biāo)，沖破了原先建立在虛假假設(shè)之上的完美經(jīng)濟(jì)學(xué)體系，在一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中發(fā)揮著重要作用。也許，目前該理論還顯得和實(shí)際有許多相悖的地方，但是我們不能因此而否定其對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的巨大創(chuàng)新意義。

幾個(gè)應(yīng)當(dāng)深入研討的問(wèn)題。A. 如何對(duì)交易費(fèi)用的外延及項(xiàng)目進(jìn)行更好地界定，以更好地去實(shí)現(xiàn)其理論功能。 B. 如何對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行更好的科學(xué)核算和測(cè)量，以更好地對(duì)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行科學(xué)管理。 C. 在許多人看來(lái)，交易費(fèi)用仍然是一個(gè)非常抽象的概念，如何將其進(jìn)一步量化和市場(chǎng)化。盡管交易費(fèi)用理論的許多觀點(diǎn)越來(lái)越多地為人們所接受，其影響力也越來(lái)越大，但上述這些問(wèn)題仍然困擾著經(jīng)濟(jì)學(xué)家及眾多學(xué)者，有待于進(jìn)一步的探討。（作者系西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院）