招標(biāo)控制價(jià)條件下投標(biāo)人行為分析及對(duì)策

鐘慶平（貴州大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程系，貴州 貴陽 550025）

1 招標(biāo)控制價(jià)

《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB50500-2008 提出“招標(biāo)控制價(jià)”概念。宣貫輔導(dǎo)教材中將其定義為：“在工程采用招標(biāo)發(fā)包的過程中，由招標(biāo)人根據(jù)國家或省級(jí)、行業(yè)建設(shè)主管部門發(fā)布的有關(guān)計(jì)價(jià)規(guī)定，按設(shè)計(jì)施工圖紙計(jì)算的工程造價(jià)，其作用是招標(biāo)人用于對(duì)招標(biāo)工程發(fā)包的最高限價(jià)”。規(guī)范還規(guī)定，招標(biāo)控制價(jià)必須在招標(biāo)文件中公布，不得上浮和下調(diào)。并且應(yīng)公布招標(biāo)控制價(jià)的各組成部分的詳細(xì)內(nèi)容。

相比于有標(biāo)底招標(biāo)和無標(biāo)底招標(biāo)，設(shè)置招標(biāo)控制價(jià)的目的在于：

1）招標(biāo)控制價(jià)不同于標(biāo)底，無須保密，避免與招投標(biāo)法中關(guān)于標(biāo)底必須保密的規(guī)定相違背；

2）提高招標(biāo)活動(dòng)的透明度，防止招標(biāo)中泄露標(biāo)底及暗箱操作的問題；

3）防止招標(biāo)中串標(biāo)、圍標(biāo)等違背公平競(jìng)爭(zhēng)原則事件的發(fā)生；

4）防止投標(biāo)人哄抬價(jià)格，保證項(xiàng)目的投資控制目標(biāo)，降低招標(biāo)人風(fēng)險(xiǎn)，防止招標(biāo)失敗。

2 招標(biāo)控制價(jià)機(jī)制下投標(biāo)人的行為分析

設(shè)置招標(biāo)控制價(jià)的初衷是為了公平交易、提高招投標(biāo)工作的透明度，但事實(shí)上仍然存在一些問題和缺陷。比如公布招標(biāo)控制價(jià)后，投標(biāo)人依舊可能采取圍標(biāo)、串標(biāo)，甚至更加簡(jiǎn)單了，因?yàn)樗麄儾恍枰偃ゲ聹y(cè)招標(biāo)人接受價(jià)格的底線。再如采用招標(biāo)控制價(jià)后僅僅能防止投標(biāo)人哄抬價(jià)格先于招標(biāo)控制價(jià)范圍內(nèi)，而在這個(gè)范圍內(nèi)投標(biāo)人依舊可以按接近控制價(jià)的價(jià)格投標(biāo)。在公布招標(biāo)控制價(jià)的前提下，市場(chǎng)上的企業(yè)會(huì)有三類行為：

1）自身不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的投標(biāo)人。這類企業(yè)用于編制投標(biāo)報(bào)價(jià)的自身企業(yè)定額并不先進(jìn)合理，卻可以因?yàn)檎袠?biāo)控制價(jià)在開標(biāo)之前公布而得到警示，通過招標(biāo)控制價(jià)來倒推用于編制投標(biāo)報(bào)價(jià)的企業(yè)定額。這一類型的投標(biāo)人就可能在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)不惜虧本，不按自己真實(shí)定額報(bào)價(jià)，期望以低于招標(biāo)控制價(jià)的報(bào)價(jià)先中標(biāo)。盡管自身的技術(shù)能力和管理水平并不能達(dá)到應(yīng)有的水平，卻希望今后在施工過程中通過索賠，或偷工減料、以次充好來獲得利潤。這類企業(yè)一旦中標(biāo)，極有可能出現(xiàn)質(zhì)量問題或中途停工等，最終受損失的還是招標(biāo)人自己。

2）對(duì)于另一類技術(shù)先進(jìn)、實(shí)力雄厚的投標(biāo)人來說，企業(yè)定額可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于社會(huì)平均水平。但是，由于招標(biāo)控制價(jià)的公布，為了自身的利潤更大，他們往往會(huì)使投標(biāo)報(bào)價(jià)接近于招標(biāo)控制價(jià)，而并不會(huì)真正根據(jù)企業(yè)定額編制投標(biāo)報(bào)價(jià)。一旦中標(biāo)，其實(shí)際成本和報(bào)價(jià)之間的差值即成為其超額利潤。

3）自身水平與招標(biāo)控制價(jià)相近的企業(yè)

這類企業(yè)在投標(biāo)時(shí)所報(bào)出的價(jià)，按其實(shí)際成本真實(shí)報(bào)價(jià)。

從以上三類企業(yè)的情況來看，由于招標(biāo)控制價(jià)在招標(biāo)文件中公布，各個(gè)投標(biāo)人博弈的結(jié)果就是：不管是劣質(zhì)還是優(yōu)質(zhì)的投標(biāo)人，其報(bào)價(jià)結(jié)果都是向招標(biāo)控制價(jià)靠近，使報(bào)價(jià)集中于一個(gè)較窄的區(qū)間。劣質(zhì)的和優(yōu)質(zhì)的投標(biāo)人都隱瞞自身信息，使得招標(biāo)活動(dòng)并不能反映各個(gè)投標(biāo)人的真正實(shí)力，不具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)性，違背了招標(biāo)的初衷。也就使得招標(biāo)活動(dòng)不能真正保證工程的經(jīng)濟(jì)性，不能切實(shí)提高資金的有效利用率。招標(biāo)人不能真正找到適合的企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目的施工。

3 投標(biāo)人虛報(bào)價(jià)格的原因分析

1）招標(biāo)控制價(jià)的編制自身不盡合理。招標(biāo)控制價(jià)編制的依據(jù)是國家或省級(jí)、行業(yè)建設(shè)主管部門發(fā)布的有關(guān)計(jì)價(jià)規(guī)定、造價(jià)管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的工程造價(jià)信息、設(shè)計(jì)施工圖紙等。這些信息根本上體現(xiàn)的是一種社會(huì)平均的水平，割裂了價(jià)格和施工方法、技術(shù)措施之間的關(guān)系。并且這些編制依據(jù)往往會(huì)落后于施工技術(shù)的發(fā)展和市場(chǎng)價(jià)格的變化。這幾方面情況都導(dǎo)致了招標(biāo)控制價(jià)自身就存在合理性方面的問題。因此投標(biāo)人報(bào)價(jià)的真實(shí)性無從判斷，也就給投標(biāo)人虛報(bào)價(jià)格的機(jī)會(huì)。

2）招標(biāo)人和投標(biāo)人之間信息不對(duì)稱。投標(biāo)人對(duì)自己的技術(shù)水平、管理水平是清楚的，知道自己在行業(yè)中的的地位如何，知道自己能否按要求完成項(xiàng)目。相對(duì)而言招標(biāo)人信息較少，甚至沒有（委托編制招標(biāo)文件和委托招標(biāo)的情況下），他們對(duì)項(xiàng)目投資的了解僅僅限于主管部門發(fā)布的文件，不清楚技術(shù)上的變化和發(fā)展。因而對(duì)技術(shù)水較高、實(shí)際成本較低的投標(biāo)人來說，隱瞞真實(shí)成本能為其帶來更多收益；而技術(shù)水平較低的投標(biāo)人參照招標(biāo)控制價(jià)提出的報(bào)價(jià)也完全可以解釋為企業(yè)定額或采用了某種技術(shù)方法，招標(biāo)人無法驗(yàn)證其真實(shí)性，這也就為后續(xù)施工埋下隱患。

4 促使投標(biāo)人真實(shí)報(bào)價(jià)的對(duì)策

1）細(xì)化施工企業(yè)資質(zhì)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

目前《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》中施工企業(yè)的資質(zhì)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，是從承擔(dān)過的工程規(guī)模，企業(yè)各類人員職稱及具有的相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格人員數(shù)量，注冊(cè)資本，完成的工程結(jié)算收入，施工機(jī)械及設(shè)備五個(gè)角度對(duì)施工企業(yè)進(jìn)行分類，具備相關(guān)資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)只能在符合自身資質(zhì)要求的范圍內(nèi)承接業(yè)務(wù)。

這種分類標(biāo)準(zhǔn)從宏觀上和總體上對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)水平進(jìn)行了劃分，從企業(yè)履約能力和保證質(zhì)量角度進(jìn)行分級(jí)管理。但是這種分級(jí)方法并沒有考慮企業(yè)完成項(xiàng)目的效率，不利于促進(jìn)企業(yè)技術(shù)水平的進(jìn)步。在總量相同的情況下，有些企業(yè)的單位工程消耗較少，另一些企業(yè)單位工程消耗更多，而這恰恰是企業(yè)技術(shù)水平、管理水平的體現(xiàn)。因此可以考慮在原來的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中加入更細(xì)化的、能反映技術(shù)進(jìn)步的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，比如單位工程成本、成本降低率等。比如可以把單位面積成本在1000～1100 元/㎡的企業(yè)歸類為Ⅰ類，1100～1200 元/㎡的企業(yè)歸類為Ⅱ類等等。

當(dāng)這種分類等級(jí)公布以后，招標(biāo)人就可以清楚的知道投標(biāo)人的大致情況，投標(biāo)人處于某一個(gè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)等級(jí)，其生產(chǎn)消耗和成本管理是否能符合本工程的要求有一個(gè)基本的判斷，減弱招投標(biāo)雙方信息的不對(duì)稱狀況。那些技術(shù)水平低、實(shí)際成本高的企業(yè)無法蒙混過關(guān)，而技術(shù)水平高的企業(yè)從企業(yè)信譽(yù)角度也會(huì)按實(shí)報(bào)價(jià)。最終各家企業(yè)的報(bào)價(jià)就不會(huì)集中在某個(gè)區(qū)間，而是相對(duì)分散開，招標(biāo)人也就能更好的選擇合適的中標(biāo)人。

2）重新定位監(jiān)理，加強(qiáng)監(jiān)理作用

監(jiān)理是長(zhǎng)期在施工一線的參與者，具備較多的信息，能夠在最大程度上彌補(bǔ)業(yè)主信息不對(duì)稱的劣勢(shì)，并且有很強(qiáng)的成本識(shí)別和控制能力。目前監(jiān)理多以甲方代表的身份出現(xiàn)在施工階段。如果監(jiān)理的出現(xiàn)能前移至招投標(biāo)階段，能夠更大的發(fā)揮其作用，幫助招標(biāo)人識(shí)別真實(shí)的報(bào)價(jià)和優(yōu)選中標(biāo)人。當(dāng)監(jiān)理作為招標(biāo)人（或其代表）出現(xiàn)，其實(shí)就是傳遞給投標(biāo)人一個(gè)信息，即“招標(biāo)人清楚投標(biāo)人”，那么投標(biāo)人在投標(biāo)時(shí)會(huì)考慮虛假報(bào)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)，其可能性就會(huì)降低。招標(biāo)人能獲得更真實(shí)的報(bào)價(jià)，可以從中選擇最優(yōu)的中標(biāo)人。

3）招標(biāo)控制價(jià)的確定不宜過高或過低。

招標(biāo)控制價(jià)過高，容易出現(xiàn)圍標(biāo)、串標(biāo)現(xiàn)向；而定價(jià)過低，有可能是企業(yè)難以完成項(xiàng)目，最終造成的損失還是招標(biāo)人自己。因此需要合理確定控制價(jià)。目前單純由招標(biāo)人自己編制或委托給造價(jià)咨詢公司編制都很難做到最合理，原因在于他們都只專注于價(jià)格，對(duì)技術(shù)方面的問題并不完全了解。在合理的確定過程中，監(jiān)理可以再次發(fā)揮其熟悉市場(chǎng)、熟悉技術(shù)的作用，幫助招標(biāo)人或造價(jià)咨詢公司對(duì)控制價(jià)合理確定招標(biāo)控制價(jià)。

4）造價(jià)管理部門對(duì)控制價(jià)和投標(biāo)價(jià)進(jìn)行監(jiān)督審核。

事實(shí)上，各地的造價(jià)管理部門均承擔(dān)著對(duì)本地區(qū)工程造價(jià)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的職能。如負(fù)責(zé)建設(shè)工程計(jì)價(jià)依據(jù)和計(jì)價(jià)辦法（勞動(dòng)定額、工期定額、估算指標(biāo)、預(yù)算定額、消耗量定額、費(fèi)用定額、工程量清單計(jì)價(jià)、綜合單價(jià)）的實(shí)施監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)地區(qū)性建設(shè)工程補(bǔ)充消耗量定額的編制；負(fù)責(zé)建設(shè)工程造價(jià)管理，規(guī)范計(jì)價(jià)行為，引導(dǎo)理性計(jì)價(jià)，對(duì)建設(shè)工程預(yù)算價(jià)、控制價(jià)、投標(biāo)價(jià)、中標(biāo)價(jià)、合同價(jià)、結(jié)算價(jià)的監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)搜集、分析建設(shè)工程造價(jià)經(jīng)濟(jì)技術(shù)資料，建立工程造價(jià)預(yù)警機(jī)制；負(fù)責(zé)典型建設(shè)工程造價(jià)進(jìn)行調(diào)查分析和跟蹤監(jiān)督。如果造價(jià)管理部門能在招投標(biāo)過程中對(duì)雙方的價(jià)格進(jìn)行審核，那么市場(chǎng)上虛假報(bào)價(jià)的行為將會(huì)減少很多。

5 結(jié)語

招標(biāo)控制價(jià)在一定程度上使招投標(biāo)變得透明，使雙方在工作上更加的簡(jiǎn)化。但也可能會(huì)使得投標(biāo)人在給定的價(jià)格限定下不按自身情況報(bào)價(jià)。通過細(xì)化施工企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、引入監(jiān)理等方式，將招投標(biāo)雙方獲得的信息盡量對(duì)稱、透明。可以減少投標(biāo)人虛假報(bào)價(jià)的可能性，提高招標(biāo)工作的效率。

[1]尹貽林，周金娥.新清單計(jì)價(jià)規(guī)范招標(biāo)控制價(jià)的有關(guān)問題分析[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2009.3.

[2]蘇金霞，劉志杰.芻議工程招標(biāo)中攔標(biāo)價(jià)的設(shè)立[J].價(jià)值工程，2008.3.

[3]陳明松，羅姝婧.對(duì)清單項(xiàng)目招標(biāo)中公開“攔標(biāo)價(jià)“做法的質(zhì)疑[J].價(jià)值工程，2006.7.

[4]教材編審組.全國造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格考試培訓(xùn)教材.工程造價(jià)計(jì)價(jià)與控制[M]北京：中國計(jì)劃出版社.2009.4