協(xié)同演化視角下產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)力機(jī)制研究

焦雨生，王春娟

（1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，湖北 武漢430060；2.華中科技大學(xué) 武昌分校，湖北 武漢430060；3.武漢理工大學(xué) 政治與行政學(xué)院，湖北 武漢430060）

協(xié)同演化視角下產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)力機(jī)制研究

焦雨生1，2，王春娟3

（1.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，湖北 武漢430060；2.華中科技大學(xué) 武昌分校，湖北 武漢430060；3.武漢理工大學(xué) 政治與行政學(xué)院，湖北 武漢430060）

產(chǎn)業(yè)集群的動(dòng)力機(jī)制是產(chǎn)業(yè)集群理論的核心問題。在技術(shù)與制度協(xié)同演化的框架下研究產(chǎn)業(yè)集群演化的動(dòng)力機(jī)制，構(gòu)建一個(gè)技術(shù)與制度協(xié)同演化的一般模型，從而研究產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)與制度的協(xié)同演化，可以揭示和不斷強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)生動(dòng)力和外生動(dòng)力，進(jìn)而不斷強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)與制度的協(xié)同演化過程。外生性動(dòng)力至少包括了外部競(jìng)爭(zhēng)的推動(dòng)、吸收外部異質(zhì)生產(chǎn)要素的能力和政府的支持；而內(nèi)生性動(dòng)力至少包括了交易成本的節(jié)約、集群內(nèi)企業(yè)間的競(jìng)合作用和創(chuàng)新集群內(nèi)的知識(shí)溢出。

協(xié)同演化；產(chǎn)業(yè)集群；動(dòng)力機(jī)制

制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新也是人類社會(huì)向高階演化的兩大動(dòng)力源泉，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于技術(shù)與制度的關(guān)注貫穿了整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)說史，同時(shí)制度演化和技術(shù)創(chuàng)新也是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩大根基。在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視域里，協(xié)同演化現(xiàn)象除了發(fā)生在生物演化中，也存在于社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中（Eisenhardt，Galunic，2000）。此后越來越多的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家（Pelikan 2003，Mokyr 2002，Helpman 1998）認(rèn)同技術(shù)與制度協(xié)同演化的觀點(diǎn)。［1－3］

一、技術(shù)與制度協(xié)同演化的一般模型

1.協(xié)同演化的內(nèi)在機(jī)理。Mokyr（1990）在分析技術(shù)和制度的協(xié)同演化中，把技術(shù)劃分為宏觀發(fā)明和微觀發(fā)明，認(rèn)為宏觀發(fā)明創(chuàng)造了一種新的技術(shù)范式，創(chuàng)造了與以往完全不同的新技術(shù)，它類似于生物學(xué)中新物種的出現(xiàn)。從生物學(xué)的概念來說，宏觀發(fā)明可以認(rèn)為是一種“技術(shù)新物種”的出現(xiàn)。在宏觀發(fā)明出現(xiàn)后，總是會(huì)伴隨著一系列的主動(dòng)的改進(jìn)和提高，這些宏觀發(fā)明基礎(chǔ)上的改進(jìn)和提高可以稱之為微觀發(fā)明。區(qū)分微觀發(fā)明和宏觀發(fā)明的原因是他們的驅(qū)動(dòng)力不同。由于微觀發(fā)明是宏觀發(fā)明下有意識(shí)的主動(dòng)的提高和探尋的結(jié)果，因此，他們是被社會(huì)經(jīng)濟(jì)所驅(qū)動(dòng)的，簡(jiǎn)單的說是在供給和需求的原理下驅(qū)動(dòng)的（Mokyr 1990），在這個(gè)意義上來講，微觀發(fā)明的演化更像是一個(gè)拉馬克過程。然而，宏觀發(fā)明卻更像是來自于靈感和運(yùn)氣 （Mokyr 1990）以及那些天才的洞見。宏觀發(fā)明意味著一種新的技術(shù)范式的出現(xiàn)，微觀發(fā)明是在同樣技術(shù)范式下的增量創(chuàng)新。由于宏觀發(fā)明超出了現(xiàn)行制度的吸收能力（Pelikan 2003），所以它遲早會(huì)引起制度的顯著改變。當(dāng)新的技術(shù)不能適應(yīng)原有技術(shù)范式下的制度安排時(shí)，制度對(duì)生產(chǎn)力的阻礙就會(huì)越來越深入。［4］按照馬克思的說法，生產(chǎn)力需要相應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)，生產(chǎn)力的發(fā)展遲早會(huì)引起生產(chǎn)關(guān)系的變革。隨著這種失配的惡化，社會(huì)制度框架遲早會(huì)發(fā)生根本性的重構(gòu)（Perez 1983，2004，F(xiàn)reeman and Louca 2001）。［5－7］按照馬克思的說法，技術(shù)創(chuàng)新和制度變遷是一種相互依存、相互促進(jìn)的辯證關(guān)系。

由于微觀發(fā)明是宏觀發(fā)明基礎(chǔ)上的增量創(chuàng)新，因此宏觀發(fā)明決定了微觀發(fā)明的方向，但是由于各種隨機(jī)因素的影響，它無法決定這些微觀發(fā)明的結(jié)果。反過來，微觀發(fā)明在宏觀發(fā)明的技術(shù)鎖定下，對(duì)宏觀發(fā)明的影響力就弱了很多，甚至沒有影響，這個(gè)作用過程是一個(gè)近似單向的過程。

對(duì)于制度的分類，Williamson（2000）提出了一個(gè)制度層級(jí)的劃分方法。Williamson將制度劃分為四個(gè)層次：第一層級(jí)指對(duì)內(nèi)嵌于各種習(xí)俗、傳統(tǒng)和社會(huì)文化的制度，也就是我們通常所說的非正式制度；第二層級(jí)是指各種諸如憲政、法律和產(chǎn)權(quán)等正式的制度環(huán)境；第三層級(jí)是指針對(duì)各種具體交易形成的治理制度；第四層級(jí)是指在上述三個(gè)層級(jí)下的資源配置制度。按照 Williamson（2000）的解釋，每一制度層次都不是孤立的，每一層次的制度都制約著下一層次的制度，然而，Williamson（2000）也指出，在各種制度層次之間存在著一種反饋機(jī)制，而這種反饋機(jī)制也是不可忽視的。［8］

協(xié)同演化理論強(qiáng)調(diào)研究主體的多層級(jí)性和嵌入性，因此對(duì)制度的分層來說是很必要的。在Williamson的框架里把制度和社會(huì)技術(shù)等同起來，在Nelson、Sampat（2001）和 Nelson（2002）的論述里，社會(huì)技術(shù)包括了所有的社會(huì)層級(jí)。［9－10］在Nelson和Sampat（2001）的描述中，社會(huì)技術(shù)和物質(zhì)技術(shù)是不同的，物質(zhì)技術(shù)就是那些研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的學(xué)者們所提到的傳統(tǒng)的技術(shù)，也就是生產(chǎn)技術(shù)。［9］前面所講到的技術(shù)進(jìn)步當(dāng)然都是指物質(zhì)技術(shù)。

在制度的層級(jí)中，高一層次的制度制約著低一層次的制度，也就是說，非正式制度很大程度上決定了正式制度，同時(shí)也制約著第三和第四層次的制度。同時(shí)，低層級(jí)的制度也會(huì)影響高層級(jí)的制度，但是這種影響也會(huì)弱很多。在Williamson的框架里，第二層級(jí)和第三層級(jí)的關(guān)系比第一層級(jí)和其他各層級(jí)的關(guān)系要明顯得多。

從社會(huì)技術(shù)對(duì)物質(zhì)技術(shù)的影響來說，微觀發(fā)明作為宏觀發(fā)明的增量創(chuàng)新，可以經(jīng)由合適的制度安排得以增進(jìn)和發(fā)展，比如說，交易成本的降低、專利制度的完善、市場(chǎng)機(jī)制的高效。同時(shí)，合適的制度不僅僅影響微觀發(fā)明的產(chǎn)生，而且影響這些經(jīng)濟(jì)體使用和擴(kuò)散這些技術(shù)進(jìn)步的能力，比如說有效的激勵(lì)制度、顯性和隱性知識(shí)的溢出。［11］總的來說，正式制度影響著微觀發(fā)明出現(xiàn)的可能性，更重要的是影響他們的使用和擴(kuò)散。

就宏觀發(fā)明而言，制度對(duì)其的影響相對(duì)較弱。如前所述，宏觀發(fā)明部分依靠機(jī)會(huì)，或者至少說是外生因素的結(jié)果。相應(yīng)的，由于激勵(lì)機(jī)制在微觀發(fā)明中是至關(guān)重要的一個(gè)因素，因此，包括激勵(lì)機(jī)制的非正式制度和制度環(huán)境可以部分的影響宏觀發(fā)明。由于是部分外生的，宏觀發(fā)明就有了啟動(dòng)和維持整個(gè)協(xié)同演化的能力。也就是說，宏觀發(fā)明是整個(gè)技術(shù)與制度協(xié)同演化過程中的驅(qū)動(dòng)力。相應(yīng)的，他們能引起社會(huì)技術(shù)的巨大變化，比如說，新的法律、政府組織和新型的廠商組織。

2.協(xié)同演化的驅(qū)動(dòng)力。總的來說，技術(shù)和制度協(xié)同演化的驅(qū)動(dòng)力是宏觀發(fā)明，因?yàn)樗麄冊(cè)诤艽蟪潭壬鲜墙?jīng)濟(jì)系統(tǒng)外生的，而且能夠給整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)帶來顯著的變化。［12］一旦這樣的變化發(fā)生，在協(xié)同演化無數(shù)的反饋環(huán)節(jié)下，社會(huì)技術(shù)中的特定元素和微觀發(fā)明也跟著發(fā)生變革。［13］那么這個(gè)過程是新達(dá)爾文過程還是一個(gè)拉馬克過程呢？整個(gè)演化過程如下圖所示（圖中實(shí)線為強(qiáng)影響關(guān)系，虛線為弱影響關(guān)系）：

圖1 技術(shù)與制度協(xié)同演化的理論模型

如前所述，宏觀發(fā)明不是一些動(dòng)機(jī)的反應(yīng)，更像是來自于靈感和運(yùn)氣（Mokyr 1990）。但在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中靈感和運(yùn)氣是常有的，然而宏觀發(fā)明卻不常有，這是因?yàn)槟切┩馍奶觳诺亩匆姳仨毢蛢?nèi)生的社會(huì)技術(shù)相合才能轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實(shí)的宏觀發(fā)明，這樣看來，協(xié)同演化的驅(qū)動(dòng)過程更像是一個(gè)達(dá)爾文過程。在宏觀發(fā)明的演化中，那些天才的洞見就像是遺傳中的變異，在適應(yīng)了周圍的環(huán)境后，在社會(huì)選擇的作用下頑強(qiáng)地承繼了下來。就像是中國(guó)封建社會(huì)婦女纏腳文化一樣，最初是偶然事件后引發(fā)了人們的效仿，然而，這種現(xiàn)象正好和中國(guó)傳統(tǒng)文化對(duì)婦女的歧視以及審美相合，于是便承繼了下來，成了一種固定的安排。而對(duì)于技術(shù)的擴(kuò)散和與此過程緊密相關(guān)的增量創(chuàng)新，也就是微觀發(fā)明，它帶有更多的拉馬克性質(zhì)，帶有明顯的確定性和方向性，能夠被預(yù)測(cè)。

二、產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同演化的外生動(dòng)力

從前文的研究中，通過模型發(fā)現(xiàn)，在一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，其技術(shù)與制度協(xié)同演化的動(dòng)力是宏觀發(fā)明，而宏觀發(fā)明在某種程度上是靠我們稱之為靈感或運(yùn)氣的東西，因此這種動(dòng)力是外生的。但是靈感與運(yùn)氣并不總是僅僅靠心靈的內(nèi)省和天才的思維，總是需要一定的外界刺激，因此，嚴(yán)格來說宏觀發(fā)明的動(dòng)力可以科學(xué)地歸結(jié)為外界的有益激勵(lì)，這種激勵(lì)通過產(chǎn)業(yè)集群系統(tǒng)推動(dòng)了技術(shù)與制度的協(xié)同演化。這種外界的激勵(lì)至少包括了以下三個(gè)方面：

第一，外部競(jìng)爭(zhēng)的推動(dòng)。產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)開放的系統(tǒng)，只有將集群內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)轉(zhuǎn)化成新的價(jià)值，才能維護(hù)整個(gè)集群的生存發(fā)展，這就要求該集群必須對(duì)外界保持較高的開放程度。從耗散結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)來看，開放的過程也是一個(gè)吸引負(fù)熵的過程，使產(chǎn)業(yè)集群呈現(xiàn)出有序性發(fā)展。外部的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)有益的刺激，在這樣的整體刺激下，集群內(nèi)企業(yè)會(huì)做出不同的反應(yīng)，由于地理上的臨近和關(guān)系的緊密，必然帶來思維的激蕩、創(chuàng)新沖動(dòng)的擴(kuò)散和創(chuàng)新的模仿，在市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰下，新的技術(shù)范式便更加容易產(chǎn)生。

第二，吸收外部異質(zhì)生產(chǎn)要素的能力。產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)力的競(jìng)爭(zhēng)不僅表現(xiàn)在勞動(dòng)者的從業(yè)技能和區(qū)域社會(huì)群體的知識(shí)積累，更多的還表現(xiàn)為吸引外部的異質(zhì)生產(chǎn)要素向產(chǎn)業(yè)集群的集聚。外部異質(zhì)生產(chǎn)要素的引入使產(chǎn)業(yè)集群系統(tǒng)遠(yuǎn)離平衡態(tài)，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群又是一個(gè)開放系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)部存在著非線性相互作用，這樣，產(chǎn)業(yè)集群就成了一個(gè)典型的耗散結(jié)構(gòu)，通過內(nèi)部的漲落最終可以導(dǎo)致有序結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)。此外，這些外部異質(zhì)生產(chǎn)要素的引入必然會(huì)帶來創(chuàng)新的沖動(dòng)和創(chuàng)新的壓力。

第三，政府支持。在我國(guó)，由于我們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制還不完善，在這樣的情況下，產(chǎn)業(yè)集群很難直接通過市場(chǎng)力量自發(fā)演進(jìn)，這就需要政府在產(chǎn)業(yè)集群的成長(zhǎng)過程中扮演重要的角色。

產(chǎn)業(yè)集群，不管是自發(fā)產(chǎn)生的還是政府權(quán)力的產(chǎn)物，必然要面臨市場(chǎng)的不確定性和環(huán)境的動(dòng)蕩，因而難免出現(xiàn)市場(chǎng)失靈和系統(tǒng)失靈現(xiàn)象，集群企業(yè)就會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的制度創(chuàng)新需求。政府的作用就是處理市場(chǎng)和系統(tǒng)所不能解決的問題，避免它們單純依靠自身的力量而造成過多的時(shí)間和能量損失，以彌補(bǔ)市場(chǎng)和系統(tǒng)的不足。

首先是創(chuàng)造有利于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的外部環(huán)境。從集群創(chuàng)新主體來看，地方政府對(duì)創(chuàng)新中心的前期經(jīng)營(yíng)和投入是必要的，在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展過程中，區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)是以非流動(dòng)要素吸引流動(dòng)要素的過程。改善基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)位、環(huán)境等非流動(dòng)要素狀況，可以吸引更多的流動(dòng)要素。地方政府一定要考慮本地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、制度環(huán)境、人文環(huán)境等。首先對(duì)集群要有一個(gè)大致的定位，避免集群成為一塊“飛地”，前期經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)就在于硬件環(huán)境（當(dāng)然軟件環(huán)境也是不可或缺的）。在集群初步發(fā)展之后，地方政府的重點(diǎn)必須轉(zhuǎn)移到軟件環(huán)境的構(gòu)建，因?yàn)樵谶@個(gè)時(shí)候，創(chuàng)新的主體已經(jīng)轉(zhuǎn)移到了集群本身。這時(shí)政府要致力于引導(dǎo)企業(yè)戰(zhàn)略創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新，提高企業(yè)家、經(jīng)營(yíng)管理者和產(chǎn)業(yè)工人乃至勞動(dòng)力后備軍的素質(zhì)，開發(fā)有助于資源流動(dòng)的產(chǎn)業(yè)集群。

其次是鼓勵(lì)投資。對(duì)外直接投資可以提升集群企業(yè)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力，主動(dòng)吸引外部負(fù)熵的流入，在刺激技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)也刺激制度創(chuàng)新，更重要的是可以在更大的范圍內(nèi)整合資源以滿足規(guī)?；笊a(chǎn)。此外，還可以解決集群發(fā)展的資金“瓶頸”，提供充足的資金支持。利用國(guó)外跨國(guó)公司的知識(shí)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移接受國(guó)外先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，提升集群的管理水平和技術(shù)創(chuàng)新水平，強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而提高集群的生產(chǎn)效率。

最后是產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)。政府在對(duì)集群的發(fā)展進(jìn)行產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)時(shí)，要科學(xué)規(guī)劃，以形成生產(chǎn)力的合理布局。在我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制不完善和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱的現(xiàn)狀下，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的引導(dǎo)和扶持更是必要的。

三、產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同演化的內(nèi)生動(dòng)力

作為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制的宏觀發(fā)明更多的是靠外界的有益刺激，因此是一個(gè)達(dá)爾文過程；而內(nèi)生性的動(dòng)力機(jī)制，也就是集群內(nèi)部社會(huì)技術(shù)和物質(zhì)技術(shù)的協(xié)同演化的機(jī)制帶有既定的目的性，因此是一個(gè)拉馬克過程，可以被預(yù)測(cè)。在這個(gè)意義上來說，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展更重要的是內(nèi)生性的動(dòng)力機(jī)制。而這種內(nèi)生性動(dòng)力由于在一個(gè)集群系統(tǒng)內(nèi)部，隨著各個(gè)主體聯(lián)系的加強(qiáng)，這種協(xié)同演化表現(xiàn)更為明顯。至少有以下三個(gè)方面能有效強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部技術(shù)與制度的共演。

第一，交易成本的節(jié)約。交易成本理論是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯提出來的?？扑拐J(rèn)為，交易成本是獲得準(zhǔn)確市場(chǎng)信息所需要的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。較高的交易成本會(huì)增加企業(yè)試錯(cuò)成本，減少企業(yè)對(duì)于新產(chǎn)品的實(shí)驗(yàn)數(shù)量，降低企業(yè)的創(chuàng)新激勵(lì)（黃凱南2010）。［14］

當(dāng)把交易費(fèi)用這個(gè)經(jīng)濟(jì)分析的基本概念放入產(chǎn)業(yè)集群中進(jìn)行探討時(shí)，我們可以看到：第一，地理上的含義意味著集群內(nèi)企業(yè)擁有共同的制度、文化、社會(huì)環(huán)境，這種非正式制度環(huán)境的相似可以有效降低知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的差異，而這種差異也是影響交易成本的一個(gè)主要方面；第二，地理上的集中自然意味著知識(shí)和信息的有效擴(kuò)散，從而降低信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的交易成本；第三，交易成本的降低通過企業(yè)間內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)和合作，既克服了單個(gè)大企業(yè)等級(jí)制組織的弊病，又避免了完全通過市場(chǎng)交易的信息搜尋成本和履行合約的執(zhí)行成本；第四，集群內(nèi)企業(yè)長(zhǎng)期合作，內(nèi)部信譽(yù)體系比較完善，形成一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的交易環(huán)境，可以有效防止機(jī)會(huì)主義以及道德風(fēng)險(xiǎn)等。［15］

從前文的分析中可知，社會(huì)系統(tǒng)存在著多層次的、互為因果的、正負(fù)反饋效應(yīng)，這樣的協(xié)同演化過程從理論上來講，也存在一個(gè)協(xié)同演化的成本，協(xié)同演化成本和交易成本到底是什么樣的一種關(guān)系，不是本文的研究重點(diǎn)，但是至少可以說，交易成本的節(jié)約直接帶來協(xié)同演化成本的節(jié)約，這就直接導(dǎo)致協(xié)同演化進(jìn)程的加快以及技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新不利的演化分叉的減少。

第二，集群內(nèi)企業(yè)間的競(jìng)合作用。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)集中了大量有密切聯(lián)系的企業(yè)，這些企業(yè)不僅展開激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而且進(jìn)行多種形式的合作。相對(duì)于地理上分散的企業(yè)而言，集群內(nèi)企業(yè)面臨著更強(qiáng)烈的競(jìng)爭(zhēng)、更密切的合作。［16－17］

面對(duì)市場(chǎng)與消費(fèi)者的比較選擇，大量相同與相近企業(yè)往往面對(duì)同樣的市場(chǎng)，使用相似的技術(shù)，因此，企業(yè)之間這種異常激烈的競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)有力地促進(jìn)企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品、服務(wù)的質(zhì)量，爭(zhēng)奪有限的市場(chǎng)份額，并推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展；當(dāng)創(chuàng)新在某一企業(yè)率先實(shí)現(xiàn)時(shí)，原來的競(jìng)爭(zhēng)格局和利益格局就會(huì)被打破，集群內(nèi)其他企業(yè)就面臨新的挑戰(zhàn)。后發(fā)的企業(yè)為了在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)一席之地，避免被兼并、淘汰，就必須不斷進(jìn)行創(chuàng)新，提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力。

同時(shí)，率先創(chuàng)新成功的企業(yè)也給集群內(nèi)其他企業(yè)帶來了新的機(jī)遇。處于落后地位的企業(yè)就可以獲得后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在發(fā)展中避免更多的試錯(cuò)、研發(fā)成本和交易成本。通過正式和非正式的交流，處于落后地位的企業(yè)能夠獲得關(guān)于創(chuàng)新的信息，從而降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)營(yíng)績(jī)效、明確新的發(fā)展路徑。在較清晰的發(fā)展路徑、較低的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)以及創(chuàng)新初期較高的創(chuàng)新收益等因素的激勵(lì)下，落后企業(yè)會(huì)努力成為創(chuàng)新企業(yè)的模仿者和追隨者。［18－19］

這樣的競(jìng)合過程，加快了信息的交流。在這個(gè)過程中，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)大了個(gè)體的行為邊界，增強(qiáng)了個(gè)體間互動(dòng)的頻率和幅度，進(jìn)而增進(jìn)了制度創(chuàng)新，更重要的是，通過個(gè)體間的互動(dòng)產(chǎn)生了新的知識(shí)（黃凱南2010）。［14］

第三，創(chuàng)新集群內(nèi)的知識(shí)溢出。知識(shí)溢出是知識(shí)的本質(zhì)特征之一，這種特征源于知識(shí)本身的稀缺性、流動(dòng)性和擴(kuò)散性。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，一個(gè)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)一般會(huì)延續(xù)原有的“慣例”，形成一種路徑依賴。但如果企業(yè)的運(yùn)轉(zhuǎn)出現(xiàn)異?；蚱髽I(yè)為追逐更多利潤(rùn)時(shí)，原有的均衡就會(huì)被打破，企業(yè)會(huì)調(diào)整慣例，產(chǎn)生新的知識(shí)。［20］企業(yè)的創(chuàng)新與研發(fā)活動(dòng)就是這種探索性行為，這個(gè)行為類似于一個(gè)拉馬克過程，是一個(gè)主動(dòng)變異——選擇——擴(kuò)散的過程。產(chǎn)業(yè)集群是個(gè)自組織系統(tǒng)，通過系統(tǒng)內(nèi)部的非線性作用，創(chuàng)新就會(huì)通過系統(tǒng)的漲落被放大，從而使之越過某個(gè)不穩(wěn)定的閾值而進(jìn)入一個(gè)新的穩(wěn)定狀態(tài)，但當(dāng)新結(jié)構(gòu)形成后，自增強(qiáng)又會(huì)啟動(dòng)，新的慣例進(jìn)入擴(kuò)散階段。

產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)溢出主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：1.集群內(nèi)企業(yè)間以及企業(yè)和服務(wù)機(jī)構(gòu)間的人力資源流動(dòng)，在流動(dòng)的過程中，知識(shí)被動(dòng)或主動(dòng)的實(shí)現(xiàn)流動(dòng)和轉(zhuǎn)移。2.人員間正式或非正式的接觸、交流和溝通，能促進(jìn)不同屬性知識(shí)間的流動(dòng)和轉(zhuǎn)化，特別是帶來難以外部化的緘默知識(shí)的傳遞；3.企業(yè)間的合作互動(dòng)。在這種合作互動(dòng)的過程中，不僅實(shí)現(xiàn)了知識(shí)的流動(dòng)和轉(zhuǎn)移，也會(huì)帶來思想的激蕩和靈感的凸顯，最終促進(jìn)創(chuàng)新的萌發(fā)。

四、結(jié) 論

從一般性上來講，考慮到技術(shù)與制度的分層之后，技術(shù)與制度存在著一種多層級(jí)的協(xié)同演化。協(xié)同演化的過程由于帶有更多的主觀方向性，因此帶有更多的拉馬克性質(zhì)，而協(xié)同演化的驅(qū)動(dòng)力，即宏觀發(fā)明，帶有更多的達(dá)爾文性質(zhì)。當(dāng)把這種協(xié)同演化的視角應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展中時(shí)，由于交易成本的節(jié)約、內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)的加強(qiáng)、知識(shí)的溢出等因素，這種協(xié)同演化會(huì)變現(xiàn)得更為明顯。在一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，其技術(shù)與制度協(xié)同演化的動(dòng)力是宏觀發(fā)明，這種動(dòng)力是外生的。但是這種外生性的動(dòng)力總是需要一定的外界刺激，嚴(yán)格地說宏觀發(fā)明的動(dòng)力可以科學(xué)的歸結(jié)為外界的有益激勵(lì)，這種激勵(lì)通過產(chǎn)業(yè)集群系統(tǒng)推動(dòng)了技術(shù)與制度的協(xié)同演化。這種外界的激勵(lì)至少包括了以下三個(gè)方面：外部競(jìng)爭(zhēng)的推動(dòng)、吸收外部異質(zhì)生產(chǎn)要素的能力和政府的支持。雖然產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制是宏觀發(fā)明，但是它更多的是靠外界的有益刺激，因此是一個(gè)達(dá)爾文過程，而內(nèi)生性的動(dòng)力機(jī)制，也就是集群內(nèi)部社會(huì)技術(shù)和物質(zhì)技術(shù)的協(xié)同演化的演化機(jī)制帶有既定的目的性，因此是一個(gè)拉馬克過程，在這個(gè)意義上來說，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展更重要的是內(nèi)生性的動(dòng)力機(jī)制。在一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，至少有以下三個(gè)方面能強(qiáng)化技術(shù)與制度的內(nèi)生性共演：交易成本的節(jié)約、集群內(nèi)企業(yè)間的競(jìng)合作用和創(chuàng)新集群內(nèi)的知識(shí)溢出。

［1］ Williamson O E.The New Institutional Economics：Taking Stock，Looking Ahead［J］.Journal of Economic Literature，2000（9）：595－613.

［2］ Basalla G.The Evolution of Technology［M］.Cambridge：Cambridge University Press，1988.

［3］ Judit Kapás.The Co－evolution of Technology and Institutions：Lessons from Past Industrial Revolutions［G］.Bergen：Norway，2008.

［4］ Pelikan P.Bringing Institutions into Evolutionary Economics：Another View with Links to Changes in Physical and Social Technologies［J］.Journal of Evolutionary Economics，2003，13：237－258.

［5］ Mokyr J.The Gifts of Athena.Historical Origins of the Knowledge Economy［M］.Princeton University Press，2002.

［6］ Helpman E.General Purpose Technologies and Economic Growth［M］.Cambridge：The MIT Press，1998.

［7］ Mokyr J.The Lever of Riches：Technological Creativity and Economic Progres［M］.London：Oxford University Press，1990.

［8］ Perez C.Structural Change and Assimilation of New Technologies in the Economic and Social Systems［J］.Futures，1983.

［9］ Perez C.Technological Revolutions，Paradigm Shifts and Socio－Institutional Change［M］//Reinert，E.（ed），Globalization，Economic Development and Inequality：An Alternative Perspective.Cheltenham：Edward Elgar，2004.

［10］ Freeman C，Loucas F.As Time Goes By.From the Industrial Revolutions to the Information Revolution［M］.Oxford：Oxford University Press，2001.

［11］ Nelson R R，Sampat B H.Making Sense of Institutions as Factor Shaping Economic Performace［J］.Journal of Economic Behavior and Organization，2008.

［12］ Nelson R R.What Enables Rapid Economic Progress：What Are the Needed Institutions？［J］.Research Policy，2008，37（1）.

［13］ Hodgson G M.Darwinism in economics：from analogy to ontology［J］.Journal of Evolutionary Economics，2002（12）.

［14］ 黃凱南.現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論研究［M］.杭州：浙江大學(xué)出版社，2010.

［15］ 侯志茹.產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的動(dòng)力機(jī)制及其實(shí)證研究——以長(zhǎng)春汽車產(chǎn)業(yè)為例［J］.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2008（3）.

［16］ 謝貞發(fā)，陳工.產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新演化研究——基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角［J］.當(dāng)代財(cái)經(jīng)，2001（11）.

［17］ 劉恒江，陳繼祥.基于動(dòng)力機(jī)制的我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展研究［J］.經(jīng)濟(jì)地理，2005（5）.

［18］ 劉恒江，陳繼祥，周莉娜.產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)力機(jī)制研究的最新動(dòng)態(tài)［J］.外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2004（7）.

［19］ 張占倉.中國(guó)產(chǎn)業(yè)集群研究及進(jìn)展［J］.地域研究與開發(fā)，2006（5）.

［20］ 范書琴.基于產(chǎn)業(yè)集群的河南文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系構(gòu)建［J］.信陽師范學(xué)院學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2010（5）.

F062.9

A

1671－2544（2011）06－0107－05

2011－10－06

焦雨生（1976— ），男，河南南陽人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)博士研究生，華中科技大學(xué)武昌分校講師。王春娟（1974— ），女，河南洛陽人，武漢理工大學(xué)政治與行政學(xué)院講師。

胡先硯）