期刊論文中的偽參考文獻(xiàn)問題剖析

吉家 友

（信陽師范學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，河南 信陽 464000）

期刊論文中的偽參考文獻(xiàn)問題剖析

吉家 友

（信陽師范學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，河南 信陽 464000）

期刊論文中的偽參考文獻(xiàn)問題實(shí)際上也是一種學(xué)術(shù)不端行為，其根源一是期刊評價(jià)系統(tǒng)導(dǎo)向作用造成的編輯的功利主義思想，一是作者的名人效應(yīng)和敷衍心理。要從根本上杜絕偽參考文獻(xiàn)，編輯部及其編輯要克服功利主義思想，作者在列舉參考文獻(xiàn)時(shí)要實(shí)事求是，社會(huì)不能再以“核心期刊”作為評價(jià)期刊和論文水平的唯一標(biāo)準(zhǔn)，但這是一個(gè)任重而道遠(yuǎn)的目標(biāo)。

期刊論文；偽參考文獻(xiàn)；期刊評價(jià)；原因

期刊論文中的偽參考文獻(xiàn)問題實(shí)際上也是一種學(xué)術(shù)不端行為。商務(wù)印書館2005版《現(xiàn)代漢語詞典》對“偽”的解釋為：有意做作掩蓋本來面貌的；虛假，跟真相對；不合法的。上海辭書出版社1979版《辭?！穼Α皞巍钡慕忉尀椋鹤鱾?；虛假；非法的；人為。綜合起來，“偽”就是假的、錯(cuò)的、不真實(shí)的、人為制造的、與真實(shí)對立的。那么，本文所論的偽參考文獻(xiàn)就是虛假的、不真實(shí)的、人為制造的、錯(cuò)的參考文獻(xiàn)。近幾年，我們在閱讀期刊論文時(shí)，時(shí)常愛去核對原文出處，不查不知道，有的所列參考文獻(xiàn)中根本沒有所引用的內(nèi)容，有的在所列參考文獻(xiàn)指定的頁碼找不到所引用的內(nèi)容，更有甚者，一些論文的內(nèi)容與所列參考文獻(xiàn)根本不相關(guān)。參考文獻(xiàn)在論文中的地位到底有多重要？偽參考文獻(xiàn)現(xiàn)象產(chǎn)生的根源是什么？如何才能杜絕偽參考文獻(xiàn)？本文擬對這些問題進(jìn)行探討。

1 在期刊論文中著錄參考文獻(xiàn)的重要性

一篇學(xué)術(shù)論文一般來說由兩部分組成，正文部分和參考文獻(xiàn)部分，正文部分當(dāng)然是必不可少的，參考文獻(xiàn)現(xiàn)在也變得越來越重要，逐漸成為學(xué)術(shù)論文必不可少的部分。參考文獻(xiàn)之所以如此重要，我們從各期刊對論文參考文獻(xiàn)的標(biāo)注要求和各期刊評價(jià)體系中參考文獻(xiàn)所占分量中就可以看出。

所謂文獻(xiàn)就是有歷史價(jià)值或參考價(jià)值的圖書資料。參考文獻(xiàn)當(dāng)然就是為了學(xué)習(xí)或研究而查閱有關(guān)資料，或在處理事物時(shí)借鑒、利用有關(guān)資料，或參看有關(guān)資料，并把它標(biāo)注下來。

《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》對參考文獻(xiàn)進(jìn)行了說明，并把它與注釋進(jìn)行了比較。參考文獻(xiàn)是對期刊論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析的重要信息源之一。參考文獻(xiàn)與注釋的區(qū)別：參考文獻(xiàn)是作者寫作論著時(shí)所引用的已公開發(fā)表的文獻(xiàn)書目，或有明確收藏地點(diǎn)的善本、檔案，一般集中列表于文末；注釋是對論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說明，以及未公開發(fā)表的私人通信、內(nèi)部資料、書稿和僅有中介文獻(xiàn)信息的“轉(zhuǎn)引自”等類文獻(xiàn)的引用著錄。

很多期刊對參考文獻(xiàn)的著錄都有具體要求和說明。各期刊都認(rèn)為參考文獻(xiàn)是論文的重要組成部分，也是評價(jià)論文學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)。它們都認(rèn)識(shí)到了參考文獻(xiàn)的重要性，認(rèn)為著錄參考文獻(xiàn)可以反映論文作者的科學(xué)態(tài)度以及論文的真實(shí)性和科學(xué)依據(jù)，可以反映出論文的起點(diǎn)和深度，可以把論文作者的成果與他人的成果區(qū)別開來，可以起到情報(bào)檢索與文獻(xiàn)計(jì)量研究作用，可以節(jié)省論文篇幅。參考文獻(xiàn)不僅增加論文的學(xué)術(shù)性，而且表明論文的科學(xué)依據(jù)，也是對他人勞動(dòng)成果的尊重。另外，凡無參考文獻(xiàn)的論文，國家進(jìn)行論文統(tǒng)計(jì)時(shí)不予統(tǒng)計(jì)。因此，各學(xué)術(shù)期刊編輯部都希望作者在寫論文時(shí)，凡在文中引用他人數(shù)據(jù)或觀點(diǎn)時(shí)要使用參考文獻(xiàn)，并希望作者在列舉參考時(shí)要避免由于書寫錯(cuò)誤造成他人檢索困難甚至無法檢索，從而影響論文的可信度和學(xué)術(shù)價(jià)值。有的學(xué)術(shù)期刊的要求更加具體，例如：參考文獻(xiàn)應(yīng)以作者親自閱讀過的近5年內(nèi)（最好為近2年內(nèi)）公開發(fā)表的、有參考價(jià)值的文獻(xiàn)為主，一般不要采用內(nèi)部資料（重要的學(xué)術(shù)會(huì)議論文集除外）；多引用期刊文獻(xiàn)，少引用書籍文獻(xiàn)，參考文獻(xiàn)只限于正式發(fā)表的出版物、專利等[1―4]。

學(xué)術(shù)期刊對所載論文參考文獻(xiàn)的要求越來越具體，這與各種期刊評價(jià)體系把參考文獻(xiàn)的權(quán)重越提越高也有著密切的聯(lián)系。

近些年，核心期刊越炒越熱，晉升職稱和讀學(xué)位幾乎沒有不要求在核心期刊發(fā)表論文的。核心期刊的評選自有一套體系和評價(jià)指標(biāo)。根據(jù)北京大學(xué)圖書館的“中文核心期刊”、中國社會(huì)科學(xué)院的“中國人文社會(huì)科學(xué)核心期刊”和南京大學(xué)的“中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）來源期刊”的文獻(xiàn)計(jì)量綜合評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，大致可以綜合出以下與參考文獻(xiàn)密切相關(guān)的評價(jià)指標(biāo)：

(1) 總被引頻次，指某期刊自創(chuàng)刊以來所登載的全部論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的總次數(shù)。這是一個(gè)客觀實(shí)際的評價(jià)指標(biāo)，可以顯示該期刊被使用和受重視的程度，以及在科學(xué)交流中的作用和地位。

(2) 影響因子，指某期刊前 2年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的被引用總次數(shù)與該期刊在前2年內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù)之比。這是一個(gè)國際上通行的期刊評價(jià)指標(biāo)，由E. 加菲爾德于1963年提出。影響因子是一個(gè)相對統(tǒng)計(jì)平均值，可較公平地評價(jià)和處理大小期刊，可克服期刊由于歷史長短、刊期不同及載文量多少所帶來的偏差。一般說來，影響因子越大，期刊整體的學(xué)術(shù)影響力也就越大。影響因子是一個(gè)期刊能否入選核心期刊或CSSCI期刊的主要指標(biāo)，對各種期刊來說相當(dāng)重要，而它的關(guān)鍵點(diǎn)是被引用的總次數(shù)。

(3) 5年影響因子，指某一期刊前5年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的被引用總次數(shù)與該期刊在前5年內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù)之比。

(4) 即年指標(biāo)，指某期刊當(dāng)年發(fā)表論文的被引用總次數(shù)與該期刊當(dāng)年發(fā)表的論文總數(shù)之比，用于表征期刊的即時(shí)反應(yīng)速率。

(5) 自引率和他引率。自引率指某期刊全部被引次數(shù)中被該期刊本身引用次數(shù)所占的比例，他引率指全部被引次數(shù)中被其他期刊引用次數(shù)所占比例。

(6) 被引期刊數(shù)，指統(tǒng)計(jì)當(dāng)年引用過該刊論文的期刊種數(shù)，反映期刊的學(xué)術(shù)影響面。

(7) 被引半衰期，指某期刊在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被引用的全部次數(shù)中，較新的一半是在多長一段時(shí)間內(nèi)發(fā)表的。

(8) 參考文獻(xiàn)量和平均引用率。參考文獻(xiàn)量指來源期刊論文所引用的全部參考文獻(xiàn)數(shù)，平均引用率指來源期刊每篇論文平均引用的參考文獻(xiàn)數(shù)，兩者都是衡量期刊科學(xué)交流程度和吸收外部信息多少的指標(biāo)。

(9) h指數(shù)，指某期刊在一定時(shí)間窗口內(nèi)發(fā)表的論文至少有h篇的被引頻次不低于h次，其余論文的被引頻次不大于h次[5]。

由以上評價(jià)指標(biāo)不難看出，對于作者和學(xué)術(shù)期刊編輯部來講，著錄參考文獻(xiàn)是多么重要。

2 造成偽參考文獻(xiàn)問題的原因

目前學(xué)術(shù)期刊界是核心期刊的“賣方市場”，作者都想方設(shè)法在核心期刊上發(fā)表論文，很多編輯部都挖空心思地把自己的期刊變成核心期刊，于是一些編輯、作者就在論文及其參考文獻(xiàn)上做文章，從而產(chǎn)生了大量偽參考文獻(xiàn)。

2.1 編輯的功利主義思想

編輯部辦刊就想把期刊辦好，辦出特色，辦出影響，最大的影響莫過于成為核心期刊或CSSCI期刊。如何辦出特色，辦出影響，各編輯部都有自己的一套辦刊經(jīng)驗(yàn)和方法。

如今，想憑關(guān)系、走路子進(jìn)入核心期刊是不可能的，必須憑數(shù)據(jù)說話。影響期刊入選核心期刊的最大因素是影響因子，也就是被引用量的大小，這必然涉及參考文獻(xiàn)的標(biāo)注問題。參考文獻(xiàn)的標(biāo)注影響著期刊的評價(jià)指標(biāo)，期刊的評價(jià)指標(biāo)決定著期刊能否成為核心，是否核心決定著期刊的地位，期刊的地位影響著編輯的利益，編輯利益導(dǎo)致一些編輯設(shè)法讓作者引用本刊論文，從而影響參考文獻(xiàn)，這就形成了一個(gè)循環(huán)圈，如圖1所示。

圖1 參考文獻(xiàn)影響力循環(huán)圖

核心期刊的收錄是有一定數(shù)量限制的，并且每 4年要更新一次，而CSSCI是每2年更新一次。一些老牌期刊基本上不用關(guān)心核心期刊問題，它們憑借多年的辦刊經(jīng)驗(yàn)和學(xué)術(shù)質(zhì)量，已經(jīng)穩(wěn)穩(wěn)地占居核心期刊陣營的中心區(qū)，成為“常任”核心期刊；一些期刊雖然入選了核心期刊，但位置處于核心邊緣區(qū)，它們時(shí)刻存在被擠出核心期刊陣營的可能；處于核心近外圍區(qū)的期刊，如一些師范大學(xué)學(xué)報(bào)，存在通過努力進(jìn)入核心期刊行列的可能；處于核心遠(yuǎn)外圍區(qū)的期刊，如一些師范學(xué)院學(xué)報(bào)，入選核心期刊的希望很??；大量處于核心邊遠(yuǎn)區(qū)的期刊，如?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，不但沒有入選過核心期刊，甚至根本沒有入選的可能?？傊诒姸嗥诳?，最關(guān)心核心期刊評價(jià)體系的應(yīng)該是核心邊緣區(qū)和核心近外圍區(qū)的期刊。

在影響期刊“影響因子”等指標(biāo)的因素中，起決定性作用的是所載論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，而從整體上看，期刊的層次決定著期刊作者隊(duì)伍的層次，期刊作者隊(duì)伍的層次又決定著論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，編輯的作用是很有限的；另一個(gè)是參考文獻(xiàn)的標(biāo)注，編輯是可以發(fā)揮作用的，于是就出現(xiàn)了偽參考文獻(xiàn)。

期刊論文被引越多越好，被引范圍越廣越好，被引時(shí)間越短越好，少數(shù)編輯就在這些方面做文章。有的編輯要求作者要盡量引用本刊論文，并且要求盡量引用近2年的。為了增加一定量的自引率，有的編輯自行在作者的論文中加入?yún)⒖嘉墨I(xiàn)。互引是一些編輯部增加引文量和引文面的手段。能夠進(jìn)入核心期刊或CSSCI期刊的畢竟是少數(shù)，進(jìn)入核心期刊的還有一些處于危險(xiǎn)地帶，編輯們不得不考慮期刊生存問題。處于核心邊緣區(qū)和核心近外圍區(qū)的期刊是有相當(dāng)數(shù)量的，它們很容易形成聯(lián)合陣線，默契地實(shí)行互引。

2.2 作者的名人效應(yīng)和敷衍心理

所謂名人效應(yīng)心理就是利用名人、名牌的轟動(dòng)效應(yīng)抬高自己。過去作者發(fā)表論文純粹是為了學(xué)術(shù)，極少有其他目的，但是，如今多數(shù)作者發(fā)表論文的首要目的是為了評職稱和獲學(xué)位，而評職稱和獲學(xué)位大都要求在核心期刊上發(fā)表若干篇論文。作者為了能在核心期刊上發(fā)表論文，一方面在學(xué)術(shù)質(zhì)量上下工夫，另一方面又在參考文獻(xiàn)上下工夫，因?yàn)橛行┚庉嫴渴紫纫凑撐牡膮⒖嘉墨I(xiàn)，以了解作者的科學(xué)態(tài)度，論文的真實(shí)性、科學(xué)依據(jù)、起點(diǎn)和深度，以及作者對學(xué)科前沿的了解程度。如此，一些作者就在參考文獻(xiàn)上做假。最常見的就是，為了抬高自己論文的層次，明明參考引用的是一些師專學(xué)報(bào)、教育學(xué)院學(xué)報(bào)或職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)等非核心期刊上刊載的論文，或者明明參考引用的是低學(xué)歷、低職稱作者的論文，但作者感到投到核心期刊肯定顯得論文學(xué)術(shù)質(zhì)量不高，就去找一些相關(guān)性很小甚至毫不相關(guān)的名刊名家的論著，以蒙騙編輯，達(dá)到發(fā)表的目的。

作者的敷衍心理也是出現(xiàn)偽參考文獻(xiàn)問題的主要原因之一。敷衍，就是做事不負(fù)責(zé)任，只做表面上的應(yīng)付。按照新國標(biāo)和《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價(jià)數(shù)據(jù)規(guī)范》的要求，參考文獻(xiàn)中的專著要有所在頁碼，期刊論文要有起止頁碼。但是，一些作者平?？磿x文不注意記頁碼，或者寫論文時(shí)大量參考二手甚至三手文獻(xiàn)，沒有參考原著，也沒有核對原著，這樣在編輯要求標(biāo)注參考文獻(xiàn)的頁碼時(shí)，有些作者就敷衍編輯，隨便編一個(gè)頁碼標(biāo)注上去，如果編輯不去復(fù)核或無法復(fù)核，這就留下一個(gè)錯(cuò)誤的文獻(xiàn)頁碼，也就成為偽參考文獻(xiàn)了。還有一些作者寫論文沒有標(biāo)注參考文獻(xiàn)的習(xí)慣，當(dāng)編輯要求他增加參考文獻(xiàn)時(shí)就憑印象或隨便加幾個(gè)，這樣很容易出現(xiàn)偽參考文獻(xiàn)。

3 防偽對策

綜上所述，出現(xiàn)偽參考文獻(xiàn)的根源有兩個(gè)，一是編輯的功利主義思想，一是作者的名人效應(yīng)和敷衍心理。要想從根本上杜絕偽參考文獻(xiàn)，只有針對上述原因找對策。

(1) 編輯要端正心態(tài)，克服功利主義思想。編輯部要想使自己的期刊成為核心期刊，不能走歪門邪道，要走內(nèi)涵式發(fā)展道路，不受外界干擾，以質(zhì)量取勝。編輯部只要做到人無我有，人有我精，人精我特，就不怕作者不引用，形成良性循環(huán)后，期刊的影響因子就會(huì)自然上升。

(2) 作者在著錄參考文獻(xiàn)時(shí)要實(shí)事求是。名人名刊的文章固然相對來說質(zhì)量高，加以引用能夠提升論文的質(zhì)量，在一定程度上也能引起編輯對論文的重視，但非名人、非名刊也有高質(zhì)量的論文，往往一些后起之秀總能發(fā)出一些驚人之論。所以，作者也要端正態(tài)度，實(shí)事求是，把真正引用的參考文獻(xiàn)標(biāo)出來，沒有參考的就不要硬拉進(jìn)來。

(3) 社會(huì)不能再以“核心期刊”作為評價(jià)期刊和論文水平的唯一標(biāo)準(zhǔn)。核心期刊是通過一定的指標(biāo)評定出來的，核心期刊上載文的總體質(zhì)量高，并不代表每篇文章的質(zhì)量都高；反之，一般期刊上載文的總體質(zhì)量較核心期刊低，但總會(huì)有一部分質(zhì)量較高。因此，無論是職稱評定還是學(xué)生畢業(yè)，對提交的論文可以通過專家評審認(rèn)定其級別，如此，作者和編輯都不必再為核心期刊所累。

[1] 梁念瓊．學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)著錄的規(guī)范化[J]．中國出版，2000(11)：48―49．

[2] 李俊丹，鄭月榮．對參考文獻(xiàn)著錄格式的幾點(diǎn)建議[J]．編輯之友，2010(5)：91―93．

[3] 馬智峰．參考文獻(xiàn)的引用及影響引用的因素分析[J]．編輯學(xué)報(bào)，2009(1)：23―25．

[4] 關(guān)于參考文獻(xiàn)的使用說明[J]．臨床腫瘤學(xué)雜志，2010，15(4)：299．

[5] 中國學(xué)術(shù)期刊綜合引證報(bào)告（2008版）[Z]．北京：科學(xué)出版社，2008．

G315, G232

A

1006-5261(2011)02-0047-03

2010-10-28

吉家友（1964―），男，河南商城人，副編審，碩士．

〔責(zé)任編輯 張繼金〕