空語類PRO在英漢語中的分布的優(yōu)選論分析

黃 艷

(中南民族大學(xué)外國語學(xué)院,湖北武漢430074)

空語類是生成語法發(fā)展到管約理論提出的新概念,也是管約理論的重要組成部分。所謂空語類是指在句法、語義表達(dá)式中存在,而在音系表達(dá)式中沒有音系矩陣的成分。[1](P193)空語類的特點是無語音內(nèi)容,其存在的證據(jù)主要來自語義,這說明邏輯形式中的語義解讀機(jī)制會將它們的所含意義解讀出來,所以在句法層面的表達(dá)式中必須將它們表示出來?？照Z類現(xiàn)象的存在反映著與人類語言有關(guān)的心智狀態(tài)和心智運算,這一方面的深入研究有助于我們認(rèn)識和揭示內(nèi)在性語言的本質(zhì)和特征。[2](P174)Chomsky把空語類分為四種：NP語跡,Pro,PRO和變項,由于Pro和PRO由基礎(chǔ)生成,而英語中又幾乎不存在Pro現(xiàn)象,本為著重用優(yōu)選論來分析PRO在英漢語中的分布情況。

優(yōu)選論 (Optimality Theory簡稱OT)是生成語法的最新發(fā)展,雖然誕生于音系學(xué)領(lǐng)域,但由于這一理論的迅速發(fā)展與完善,OT已廣泛應(yīng)用到幾乎所有的語言學(xué)領(lǐng)域。優(yōu)選論在句法上的應(yīng)用目前已涉及到Wh移位,方位倒裝以及無主句等的優(yōu)選論分析。本文試圖用優(yōu)選論來分析PRO在英漢語中的分布情況,以揭示PRO在英漢語中的分布規(guī)律。

一、優(yōu)選論的基本原理及其在句法中的理論框架

優(yōu)選論的語法體系由詞庫 (Lexicon)、生成器(Generator)和評估器 (Evaluator)三部分組成。生成裝置根據(jù)任意原則,生成數(shù)量上無限的候選項,評估器根據(jù)包含原則 (containment)和語素信息一致性原則 (consistency of exponence)[3]對輸入項進(jìn)行篩選,再根據(jù)絕對優(yōu)先原則 (strict priority)[4]選出最優(yōu)選項。優(yōu)選論的核心概念是制約條件(constraint),包括“條件 (condition)”,“過濾器 (filter)”,’參數(shù) (parameter)”,“原則”,“規(guī)約 (convention)”等制約條件即普遍語法對語言的表層形式提出的肯定性的要求和否定性的限制。制約條件的遵守與違法體現(xiàn)了不同語言的差別。而制約條件的層級排列,又顯示了不同語言的內(nèi)在結(jié)構(gòu)的差異。與語音不同的是,句法層面的輸入項必須符合：必須是實義詞 (lexical items),有論元結(jié)構(gòu) (argument structure),具備語用和句法特征。

二、空語類PRO在英漢語句中分布的優(yōu)選論分析

(一)空語類PRO具有 [+照應(yīng)性]和 [+代詞性]這兩個特征,是具有語義內(nèi)容,并且獲得某一題元角色,但沒有實際語音形式的抽象實體。因此在英語中,PRO主要分布在非限定性從句的主語位置,如：I decided[PRO to study English].由于漢語的形態(tài)極為貧乏,漢語中是否存在定式與不定式之分也在學(xué)術(shù)界存在廣泛爭議。胡建華[5]認(rèn)為漢語中存在不定式句,且把不定式的判斷標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定如下：一個小句被判為一個不定式,當(dāng),且僅當(dāng)其主語位置同時滿足 (a)和 (b)：(a)它是一個θ位置;(b)它是一個不可詞匯化的位置。而徐烈炯[1](P327)則認(rèn)為漢語沒有定式與不定式的區(qū)別,且漢語中的空語類是一種英語里沒有的自由空語類 (free empty category,簡稱FEC)。本文贊成陳春香[6]的觀點,認(rèn)為漢語有無非限定句式并不影響漢語空語類PRO的存在。如：他決定 [PRO學(xué)英語]。

(二)根據(jù)優(yōu)選論在句法應(yīng)用中的原則與方法,PRO存在的理論依據(jù)成為生成器為輸入項生成輸出項的制約條件。

1.最簡方案的格理論 (Case Theory)認(rèn)為,凡名詞詞組,都要有格位。PRO是名詞,帶有一個隱性格位 (Null Case),這樣就簡化了 G B理論中專為PRO所作的僅適用于PRO的“控制理論 (Control Theory)”。[7]格理論中的格過濾 (Case Filter)：句中的每個名詞短語都必須得到抽象格,專門針對有語音形式即顯性的DP,即凡是帶有非隱性格位的格的DP,必須是顯性的,否則要被格過濾器過濾掉。格過濾成為本文優(yōu)選論分析的制約條件之一：CASE FILTER.

2.根據(jù)優(yōu)選論在句法層面輸入項的規(guī)定：輸入項必須是謂詞—論元結(jié)構(gòu),而生成語法中的題元理論規(guī)定：給定一個詞項的論元數(shù)量決定了它的θ-角色數(shù)量,每一個論元該詞項的語義結(jié)構(gòu)中對應(yīng)著一個θ-角色。題元理論中的題元準(zhǔn)則 (θ-Criterion)即每一個論元必須獲得一個θ-角色,而且只能獲得一個θ-角色;每一個θ-角色必須指派一個論元,而且只能是一個論元。[8](P104)因此θ-CRITERION成為本文優(yōu)選論分析的第二個制約條件。

3.擴(kuò)充投射原則 (Extended Projection Principle;EPP)規(guī)定每個句子都必須有主語。[9]這個原則被廣泛應(yīng)用到優(yōu)選論中,也滿足優(yōu)選論在句法層面輸入項運用中的另一個條件：輸入項必須具備句法特征,即Subject：每個句子都必須有主語。因此,SUBJECT成為本文的第三個制約條件。

4.基于本文用優(yōu)選論分析空語類PRO在句法中的分布,規(guī)定空語類特征的空語類原則 (Empty Category Principle;ECP)也成為本文的制約條件之一?？照Z類原則：①如果A題元管轄或先行語管轄B,則A嚴(yán)格管轄B;②如果A題元管轄B且給B分派題元角色,則A題元管轄B;③如果A管轄B且與B同指,則A先行語管轄B[9]。

(三)空語類PRO在英漢語中分布的制約條件的層級排列

句法學(xué)家認(rèn)為,格檢驗式可以從題元準(zhǔn)則中推導(dǎo)出來：[9]一個名詞要得到題元角色,必須是可見的 (visible);而名詞短語要在句中成為可見成分,必須具有格,即名詞短語必須有格才能得到題元,所以在本文優(yōu)選論制約條件的排序中,格檢驗式排在題元準(zhǔn)則之后：θ-CRITERION〉〉CASE FILTER。

由于英語語法制約程度高,幾乎所有句子都要求有完整的結(jié)構(gòu)形式,所以SUBJECT在英語競選表中必須最大限度地滿足,因此排在最前。而漢語重話題,可以無主語,但話題卻是必不可少的要素,所以在漢語競選表中,SUBJECT可以排在稍后的位置。在本文的英語競選表中：SUBJECT〉〉θ-CRITERION〉〉CASE FILTER,而在本文的漢語競選表中：θ-CRITERION〉〉CASE FILTER〉〉SUBJECT。

空語類PRO具有 [+照應(yīng)語],[+指代語]的特征,即PRO在其管轄域內(nèi)既要被約束,又不能被約束,為了解決這個矛盾,PRO只能是一個沒有管轄范圍的成分,即PRO不受管轄。[9]而 ECP規(guī)定空語類必須受到嚴(yán)格管轄,因此,ECP在本文中可以最大限度的違法,排在最后。所以在本文的英語競選表中：SUBJECT〉〉θ-CRITERION〉〉CASE FILTER〉〉ECP;在本文的漢語競選表中：θ-CRITERION〉〉CASE FILTER〉〉SUBJECT〉〉ECP.

表1 空語類PRO在英語中的分布的制約條件競選

表2 空語類PRO在漢語中的分布的制約條件競選

以上兩個表可以看出,空語類PRO在英漢語中的分布極為相似,但又不盡相同。PRO在英漢語中不能分布的位置很相似,都不能分布在受管轄且可以被授予格的位置。這也符合Chomsky[9]提出的PRO定理 (PRO Theorem),即PRO不受管轄。PRO在英語中主要出現(xiàn)在不定式分句的主語位置,還可以分布在有些名詞詞組的主語位置,如：I’d prefer[PRO going to a movie]。但漢語中的PRO不僅可以分布在胡建華定義的不定式分句中,還可以分布在“連動式”結(jié)構(gòu)中,如上圖所示,傳統(tǒng)語法中的“雙賓句”中,如：小李答應(yīng)我[PRO明天不來],傳統(tǒng)語法中的“兼語句”中的“控制兼語句”[12],如：老師命令同學(xué)們 [PRO交作業(yè)],漢語傳統(tǒng)語法中的“動詞性賓語”,如：我明白 [PRO該做什么]以及漢語中特有的“得”字結(jié)構(gòu)。而本文也只對PRO在英漢語中不能分布的位置進(jìn)行了優(yōu)選論分析,還沒有對PRO在英漢語中可以分布的位置進(jìn)行詮釋。

通過對空語類PRO在英漢語中的優(yōu)選論分析可以看出英漢語中的PRO具有極為相似的句法特征,且分布也比較相似,但漢語中的PRO分布更為靈活復(fù)雜。本文試圖通過優(yōu)選論分析找出兩者語言中的PRO的分布規(guī)律,但由于PRO在漢語中分布的復(fù)雜性,對英漢語中PRO的分布規(guī)律還有待于進(jìn)一步研究。

[1]徐烈炯.生成語法理論 [M].上海：上海外語教育出版社,1988.

[2]吳剛.生成語法研究 [M].上海：上海外語教育出版社,2006.

[3]李兵.優(yōu)選論的產(chǎn)生、基本原理與應(yīng)用 [J].現(xiàn)代外語,1998,(3)：71-99.

[4]張蕾.普遍語法理論優(yōu)選論在句法研究中的體現(xiàn) [J].天津外國語學(xué)院學(xué)報,2005,(2)：41-56.

[5]胡建華.英、漢語空語類的分類、分布與所指比較研究 [J].外國語,1997,(5)：38-44.

[6]陳春香.喬氏控制理論與英漢控制結(jié)構(gòu)——從英漢控制結(jié)構(gòu)看喬氏控制理論解釋力的不足 [J].語文學(xué)刊,2009,(12)：1-4.

[7]Andrew Radford.Syntax：A Minimalist Introduction[M].Cambridge：Cambridge University Press,1999.

[8]付有龍,莊會彬.轉(zhuǎn)換生成語法 [M].濟(jì)南：山東大學(xué)出版社,2009.

[9]溫賓利.當(dāng)代句法學(xué)導(dǎo)論 [M].外語教育研究出版社,2002：18,267,134-135,171.

[10]RenéK.Optimality Theory[M].Cambridge：Cambridge University Press,1999.

[11]劉紅.空語類PRO的句法分析——兼談PRO在漢語的幾種句式中的分布 [J].外語與外語教學(xué),2006,(2)：52.

[12]揚大然.兼語句的語義分類及其空語類的句法分布 [J].解放軍外國語學(xué)院學(xué)報,2006,(1)：23-28.