技術(shù)追趕機(jī)制研究——一個(gè)基于吸收能力與R&D的理論模型

肖利平

(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心,湖北武漢 430072)＊

技術(shù)追趕機(jī)制研究
——一個(gè)基于吸收能力與R&D的理論模型

肖利平

(武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心,湖北武漢 430072)＊

以Abramovitz的追趕假說為基礎(chǔ),構(gòu)建一個(gè)包含后進(jìn)地區(qū)技術(shù)吸收能力和自主R&D的技術(shù)追趕理論模型,研究表明,吸收能力的高低直接決定了技術(shù)追趕速度的快慢,過弱的吸收能力會(huì)使經(jīng)濟(jì)陷入進(jìn)一步技術(shù)落后的狀態(tài)。另一方面,當(dāng)吸收能力不強(qiáng)時(shí),如果后進(jìn)地區(qū)能加強(qiáng)自身的研發(fā)積累,也能維持一定速度的技術(shù)追趕。

吸收能力;R&D;技術(shù)追趕;后發(fā)優(yōu)勢(shì)

一、引 言

近年來,世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)整體上呈現(xiàn)差異不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。不過,如果我們把目光投向一個(gè)經(jīng)濟(jì)區(qū)域,特別是那些特征相同或相近的地區(qū),或初始條件相近的地區(qū),就能看到廣泛存在的追趕現(xiàn)象。根據(jù)國際貨幣基金組織的統(tǒng)計(jì),在2001～2005年間,幾個(gè)代表性發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率平均為2.1%,而技術(shù)水平相對(duì)落后的發(fā)展中地區(qū)平均增長(zhǎng)率高達(dá)6.3%。根據(jù) Penn World Table的數(shù)據(jù),1950～2004年間,美國的年均實(shí)際GDP增長(zhǎng)率為2.21%,中國為5.67%。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織的《工業(yè)發(fā)展報(bào)告(2005)》也發(fā)現(xiàn),在工業(yè)化地區(qū)、東亞、新歐盟成員國等地區(qū),初始人均GDP和各地區(qū)追趕潛力呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。

許多研究探討了這一現(xiàn)象,主要集中在增長(zhǎng)對(duì)于收斂問題的考察和追趕理論基于技術(shù)差距的分析。新古典增長(zhǎng)模型關(guān)于條件收斂的預(yù)期經(jīng)常作為經(jīng)驗(yàn)分析中的一個(gè)假設(shè),不過其收斂是以一些結(jié)構(gòu)性要素為條件的,而追趕理論則強(qiáng)調(diào)技術(shù)吸收能力等條件。此外,追趕理論將新古典模型的外生技術(shù)進(jìn)步分解為兩個(gè)方面,即一般意義上的技術(shù)進(jìn)步和追趕意義上的技術(shù)進(jìn)步,而且不同于新古典模型的技術(shù)公共品假設(shè),很多情形下追趕理論都將技術(shù)看作是只能有限制地使用,認(rèn)為利用外來技術(shù)要受到技術(shù)吸收能力等因素的約束。新增長(zhǎng)理論更加關(guān)注人力資本積累、對(duì)外開放程度、國際技術(shù)溢出以及制度結(jié)構(gòu)等因素對(duì)增長(zhǎng)收斂的影響,認(rèn)為研發(fā)投入不僅可以促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而且其帶來的技術(shù)溢出也能促進(jìn)其他地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。不過,新增長(zhǎng)理論的理論和實(shí)證研究主要集中在發(fā)達(dá)地區(qū),沒有建立一個(gè)適合落后的技術(shù)追隨國的理論框架。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)落后地區(qū)的技術(shù)追趕解釋力度有限,不過早在20世紀(jì)60年代,以 Gerschenkron為代表的一些經(jīng)濟(jì)史學(xué)家就探討了后發(fā)追趕問題(Gerschenkron,1962)[1],并以后發(fā)優(yōu)勢(shì)學(xué)說為基礎(chǔ)形成了追趕理論。Abramovitz(1986)提出了著名的追趕假說,即長(zhǎng)期生產(chǎn)率的增長(zhǎng)往往與初始生產(chǎn)率水平負(fù)相關(guān)[2]。20世紀(jì)七八十年代,追趕理論的技術(shù)差距方法對(duì)后發(fā)追趕現(xiàn)象給出了合理的解釋。該方法將經(jīng)濟(jì)發(fā)展看成是一個(gè)非均衡的過程,創(chuàng)新與模仿這兩個(gè)相互沖突的力量在相互作用,創(chuàng)新趨向于擴(kuò)大地區(qū)間的技術(shù)差距,而模仿則趨向于減少這種差距。根據(jù)這一方法,技術(shù)追趕的潛力取決于技術(shù)水平的差異,其他條件相同時(shí),技術(shù)差距更大的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度越快。

上面所指的其他條件,主要指后進(jìn)地區(qū)的“社會(huì)能力”[2,3]或吸收能力[4]。面對(duì)許多后進(jìn)經(jīng)濟(jì)遭遇“后發(fā)優(yōu)勢(shì)陷阱”的現(xiàn)實(shí),國內(nèi)研究興趣開始轉(zhuǎn)向技術(shù)追趕潛力實(shí)現(xiàn)的條件。有些學(xué)者開始關(guān)注技術(shù)吸收,不過目前國內(nèi)吸收能力研究主要集中在FDI的層面[5,6],另一些研究強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)趕超所需要的發(fā)展戰(zhàn)略[7]。而且,這些研究多為實(shí)證研究,將技術(shù)吸收能力、自主創(chuàng)新和技術(shù)追趕結(jié)合起來,構(gòu)建剖析后發(fā)技術(shù)追趕機(jī)制的理論模型還比較缺乏。

現(xiàn)有的理論研究對(duì)后進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)吸收能力對(duì)于技術(shù)追趕的作用多數(shù)只是揭示了吸收能力起作用的方向,沒有顯示其作用的力度[8-10],而且,既有的理論研究還經(jīng)常忽視后進(jìn)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新因素的重要作用。例如,Hisao and Hisao(2004)基于一個(gè)發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的學(xué)習(xí)模型,構(gòu)建了一個(gè)追趕邏輯模型來判斷一國成功追趕的可能性,它和多數(shù)理論模型一樣,沒有考慮后進(jìn)國家的自主創(chuàng)新因素[11]。雖然此前Fagerberg(1988)早就強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)于后進(jìn)經(jīng)濟(jì)的重要性,但這種重要性在實(shí)證和理論的層面都還缺乏,特別是缺少包含后進(jìn)經(jīng)濟(jì)自主創(chuàng)新的技術(shù)追趕機(jī)制的探討[12]。因此,本文以 Fagerberg (1988)和Skonhoft(1995)為基礎(chǔ),從理論的層面揭示技術(shù)吸收能力與后進(jìn)經(jīng)濟(jì)追趕速度之間的聯(lián)系機(jī)制,并證明后進(jìn)地區(qū)的自主創(chuàng)新對(duì)于其技術(shù)追趕的重要性。

二、基本假定

假設(shè)存在這樣一種經(jīng)濟(jì),由技術(shù)發(fā)達(dá)的先進(jìn)地區(qū)和技術(shù)落后的后進(jìn)地區(qū)構(gòu)成,它們的技術(shù)進(jìn)步方式具有不同特征。先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步是創(chuàng)新型的,只依賴于本地區(qū)的R&D創(chuàng)新,如擁有眾多高新技術(shù)的歐美各國,它們一直處于世界技術(shù)領(lǐng)域的最前沿。后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步是追趕和創(chuàng)新并重,在不同的發(fā)展階段,追趕和創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)中所占的比重會(huì)發(fā)生變化。在發(fā)展之初,當(dāng)自身R&D能力還很薄弱時(shí),后進(jìn)地區(qū)主要靠引進(jìn)吸收外來先進(jìn)技術(shù)來促進(jìn)增長(zhǎng),而當(dāng)其技術(shù)能力隨著技術(shù)外溢的積累提高后,后進(jìn)地區(qū)則會(huì)開始關(guān)注自主R&D創(chuàng)新的重要性。這樣的例子很多,例如戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)迅速騰飛的“亞洲四小龍”就是靠模仿創(chuàng)新成功實(shí)現(xiàn)了追趕。

假設(shè)先進(jìn)地區(qū)在t期的技術(shù)水平為:

其中,A(0)為先進(jìn)地區(qū)的初始技術(shù)存量,r為先進(jìn)地區(qū)R&D創(chuàng)新活動(dòng)(不變的)年增長(zhǎng)率,假設(shè)r為正。這里,我們沒有考慮后進(jìn)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步對(duì)先進(jìn)地區(qū)的擴(kuò)散作用,先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)水平僅取決于其初始技術(shù)存量和R&D活動(dòng)的增長(zhǎng),自主R&D是先進(jìn)地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的唯一源泉。據(jù)此假設(shè),先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)以穩(wěn)定的速率增長(zhǎng):

后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步是同時(shí)通過吸收模仿和自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的。吸收模仿就是吸收利用先進(jìn)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù),根據(jù)Nelson and Phelps(1966)[13]的基本思想,這種技術(shù)利用會(huì)有一個(gè)時(shí)滯(time lag),也就是說先進(jìn)地區(qū)創(chuàng)新獲得的技術(shù)要經(jīng)過一段時(shí)間后才能傳播到后進(jìn)地區(qū)。假設(shè)這段滯后的時(shí)間為 l(t),基于先進(jìn)地區(qū)技術(shù)領(lǐng)先的假定,在后進(jìn)地區(qū)趕上先進(jìn)地區(qū)之前,l(t)應(yīng)為非負(fù)值①,即后進(jìn)地區(qū)總是晚于先進(jìn)地區(qū)獲得先進(jìn)技術(shù)。同時(shí),根據(jù) Fagerberg (1988)[12],后進(jìn)地區(qū)也有一定程度的自主創(chuàng)新,這種R&D活動(dòng)有雙重作用(Cohen and Levinthal, 1989)[4]:提高吸收能力加速先進(jìn)技術(shù)的利用,和促進(jìn)后進(jìn)地區(qū)技術(shù)存量的提高。用下標(biāo)c表示后進(jìn)地區(qū),rc表示后進(jìn)地區(qū)R&D創(chuàng)新活動(dòng)(不變的)增長(zhǎng)率,假設(shè)后進(jìn)地區(qū)在t期的技術(shù)水平②為:

由于技術(shù)進(jìn)步來源不同,因此后進(jìn)地區(qū)呈現(xiàn)出不同的技術(shù)變遷方式。后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)增長(zhǎng)率為:

由此可見,先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步只取決于自身的R&D增長(zhǎng)率,而后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步不僅取決于自身的R&D增長(zhǎng)率,還取決于先進(jìn)地區(qū)的R&D增長(zhǎng)率和技術(shù)引進(jìn)時(shí)滯的變化。時(shí)滯l(t)反映了后進(jìn)地區(qū)吸收利用外來技術(shù)的能力,吸收能力越強(qiáng)則時(shí)滯越短,反之則越長(zhǎng)。根據(jù)吸收能力的變化,后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)追趕可分為以下幾種情形:

因此,在我們的模型中,技術(shù)吸收能力的增強(qiáng)是確保后進(jìn)經(jīng)濟(jì)高效率追趕至關(guān)重要的因素,下面將圍繞其揭示后發(fā)技術(shù)追趕的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。

三、技術(shù)追趕機(jī)制

技術(shù)水平的落后預(yù)示了落后地區(qū)利用先進(jìn)地區(qū)現(xiàn)有技術(shù)實(shí)現(xiàn)高增長(zhǎng)的潛力。正是由于后進(jìn)地區(qū)技術(shù)水平較低,同先進(jìn)地區(qū)之間存在較大的技術(shù)差距,才有了后進(jìn)地區(qū)進(jìn)行技術(shù)追趕的可能性。下面我們用兩個(gè)地區(qū)技術(shù)存量比的對(duì)數(shù)形式定義t期的技術(shù)差距:

由前面給出的先進(jìn)地區(qū)和后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)存量函數(shù),可有:

由此看來,后進(jìn)地區(qū)與先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)差距同先進(jìn)地區(qū)的R&D增長(zhǎng)率、后進(jìn)地區(qū)技術(shù)引進(jìn)時(shí)滯正相關(guān),與后進(jìn)地區(qū)自身的R&D增長(zhǎng)率負(fù)相關(guān)。也就是說,在后進(jìn)地區(qū)R&D投入增長(zhǎng)一定的情況下,先進(jìn)地區(qū)R&D投入增長(zhǎng)越快,后進(jìn)地區(qū)引進(jìn)吸收先進(jìn)技術(shù)的時(shí)間越長(zhǎng),后進(jìn)地區(qū)與先進(jìn)地區(qū)之間的技術(shù)差距就會(huì)越大。反之,在后進(jìn)地區(qū)獲取的技術(shù)外溢(決定于 r和l(t))一定時(shí),后進(jìn)地區(qū)加大R&D投入能夠在一定程度上縮小與先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)差距。

為更詳細(xì)地研究影響技術(shù)差距的因素,以下分析技術(shù)差距的變化:

根據(jù)Verspagen(1991)[9],后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步取決于自身的R&D和先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)D(diffusion effect),我們定義:

其中,先進(jìn)地區(qū)技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)D取決于先進(jìn)地區(qū)的R&D增長(zhǎng)率r和后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)吸收時(shí)滯l(t)。根據(jù)Abramovitz(1986)[2],可以合理地假定后進(jìn)地區(qū)獲取的這種技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)取決于技術(shù)差距本身,以及后進(jìn)地區(qū)吸收利用先進(jìn)地區(qū)技術(shù)的能力,即:

其中,α表示后進(jìn)地區(qū)吸收先進(jìn)地區(qū)技術(shù)的吸收能力(或社會(huì)能力)。于是,由式(7)～(9)可有:

式(10)即為基于技術(shù)差距、吸收能力和自主創(chuàng)新的技術(shù)追趕基本模型。其中,β=r-rc,表示后進(jìn)地區(qū)的相對(duì)自主創(chuàng)新努力,或兩地區(qū)的R&D增長(zhǎng)率差異。

可見,相對(duì)于先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)水平,后進(jìn)地區(qū)在努力從兩個(gè)方面縮小與先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)差距:(1)后進(jìn)地區(qū)在積極進(jìn)行自主創(chuàng)新活動(dòng)(rc),這是該模型區(qū)別于一般追趕模型的一個(gè)特征,即在追趕過程中突出了后進(jìn)地區(qū)自主創(chuàng)新的作用④。不過,后進(jìn)地區(qū)的這種自發(fā)努力往往不足以完全彌補(bǔ)技術(shù)差距,表現(xiàn)為β≥0,要完全消除技術(shù)差距還需要另一個(gè)方面的努力。(2)后進(jìn)地區(qū)必須大力利用先進(jìn)地區(qū)技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)(αX(t))。擴(kuò)散效應(yīng),不僅取決于和先進(jìn)地區(qū)技術(shù)差距的大小,還會(huì)受到吸收能力的制約,技術(shù)差距和吸收能力共同決定了后進(jìn)地區(qū)可以獲取的技術(shù)溢出效應(yīng)的大小。這里,吸收能力α的取值范圍受到一定的限制。一般說來,0<α≤1,α不為0是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中不存在沒有任何吸收能力的地區(qū),α小于等于1是因?yàn)楹筮M(jìn)地區(qū)一般沒有能力完全吸收利用先進(jìn)地區(qū)的技術(shù)。α越大表明該國的技術(shù)吸收能力水平越高,能有效地吸收利用外來先進(jìn)技術(shù),從而也更利于技術(shù)追趕取得成功。

通過分析技術(shù)差距的變化,前面我們找到了影響技術(shù)追趕的各種因素。要知道這些因素是如何作用于技術(shù)追趕過程的,還需要進(jìn)一步分析技術(shù)引進(jìn)的快慢問題。在追趕的范疇內(nèi),始終有β≥0,因此追趕方程(10)有唯一穩(wěn)定的均衡點(diǎn),且為正值。如果初始技術(shù)差距大于β/α,那么其差距就會(huì)降低到均衡水平;如果初始技術(shù)差距小于β/α,那么其差距就會(huì)上升到均衡水平。解微分方程(10),可得

其中t≥0。技術(shù)差距函數(shù) X(t)關(guān)于時(shí)間嚴(yán)格凸(凹),從上方(下方)嚴(yán)格趨近于β/α。當(dāng)β=0時(shí),技術(shù)差距函數(shù) X(t)就變成了一個(gè)嚴(yán)格凸函數(shù)。這時(shí),后進(jìn)地區(qū)的R&D增長(zhǎng)率趕上了先進(jìn)地區(qū)的R&D增長(zhǎng)率,決定技術(shù)差距的就只有獲取的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng),這時(shí)就回到了傳統(tǒng)的技術(shù)差距模型:X (t)=X(0)e-αt。這里,技術(shù)差距只取決于兩地區(qū)的初始技術(shù)差距 X(0)和吸收能力α,后進(jìn)地區(qū)和先進(jìn)地區(qū)的R&D增長(zhǎng)率沒有發(fā)生作用。

四、技術(shù)引進(jìn)時(shí)滯與追趕速度

在我們的模型中,技術(shù)差距的縮小與技術(shù)引進(jìn)吸收時(shí)滯密切相關(guān),下面考察不同情形下的技術(shù)追趕速度。由式(11)和技術(shù)差距定義(6),t期后進(jìn)地區(qū)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的時(shí)滯為:

其中,t≥0。將引進(jìn)技術(shù)的時(shí)滯 l(t)關(guān)于 t求導(dǎo),可以看出影響技術(shù)引進(jìn)快慢的因素:

此時(shí),后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)追趕速度為:

式(13)就是后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)追趕方程。由此可見,隨著時(shí)間的推移,后進(jìn)地區(qū)引進(jìn)技術(shù)所需要的時(shí)間是會(huì)增加還是減少,亦即后進(jìn)地區(qū)是否在有效地追趕先進(jìn)地區(qū)的技術(shù),取決于多方面的因素,這些因素包括后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)吸收能力α、初始技術(shù)差距X(0)、先進(jìn)地區(qū)的R&D增長(zhǎng)率r和本地區(qū)的R&D增長(zhǎng)率rc⑤。其中,最為關(guān)鍵的因素是技術(shù)吸收能力和初始技術(shù)差距決定的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng),它極大地影響了后進(jìn)地區(qū)的追趕速度。

值得注意的是,αX(0)>r是后進(jìn)地區(qū)成功追趕的一個(gè)充分而非必要條件⑦,它沒考慮后進(jìn)地區(qū)自主創(chuàng)新對(duì)于追趕所作的貢獻(xiàn)⑧,如果考慮自主創(chuàng)新,那么αX(0)比 r小也可以追趕成功,小的部分由后進(jìn)地區(qū)的自主創(chuàng)新來補(bǔ)足。至于αX(0)能夠小多少,則取決于后進(jìn)地區(qū)自主創(chuàng)新努力的程度。因此,后進(jìn)地區(qū)技術(shù)的自主創(chuàng)新和模仿引進(jìn)是彼此互補(bǔ)的,共同促進(jìn)后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)追趕過程,而不是通常我們所說的相互替代此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。命題3和命題4也存在這種情況。

五、結(jié) 論

在我們的理論模型中,初始技術(shù)差距、技術(shù)吸收能力、先進(jìn)地區(qū)的R&D增長(zhǎng)率以及后進(jìn)地區(qū)的R&D增長(zhǎng)率共同決定了后進(jìn)地區(qū)的技術(shù)追趕進(jìn)程。其中,技術(shù)吸收能力要素起到了至關(guān)重要的作用。對(duì)于追趕地區(qū)而言,更高的吸收能力意味著更大的技術(shù)知識(shí)追趕速度。如果其他條件相同,吸收能力更高的地區(qū)將通過獲取技術(shù)外溢增長(zhǎng)更快。當(dāng)后進(jìn)地區(qū)面臨的初始技術(shù)差距和技術(shù)吸收能力決定的技術(shù)溢出利用效率高于先進(jìn)地區(qū)的R&D創(chuàng)新增長(zhǎng)率時(shí),后進(jìn)地區(qū)將呈現(xiàn)加速度的技術(shù)追趕。反之,如果吸收能力太弱,不能有效利用先進(jìn)地區(qū)的先進(jìn)技術(shù),后進(jìn)地區(qū)便會(huì)陷于技術(shù)進(jìn)一步落后的狀態(tài)。

不過,本文的研究也發(fā)現(xiàn),即便后進(jìn)地區(qū)不能迅速充分地利用先進(jìn)地區(qū)的技術(shù),只要后進(jìn)地區(qū)有一定的技術(shù)吸收能力,而且自身的R&D增長(zhǎng)率較快,后進(jìn)地區(qū)也能維持一定的技術(shù)追趕速度,而這種維持是通過后進(jìn)地區(qū)自身的R&D積累實(shí)現(xiàn)的?，F(xiàn)有文獻(xiàn)經(jīng)常無視后進(jìn)地區(qū)自主R&D積累的作用,政策實(shí)踐也經(jīng)常站在后進(jìn)地區(qū)的視角而理所當(dāng)然地忽視這一點(diǎn)。本文的研究從理論上證明,在一定的條件下,后進(jìn)地區(qū)的自主R&D是使其得以實(shí)現(xiàn)追趕的關(guān)鍵要素。

注釋:

①這就將我們的分析限定在追趕的范疇,當(dāng)l(t)等于0時(shí)意味著落后地區(qū)能在瞬間吸收先進(jìn)地區(qū)的最新技術(shù),而l(t)小于0時(shí),就意味著追趕與落后的方向發(fā)生了變化,技術(shù)落后地區(qū)現(xiàn)在已經(jīng)成為領(lǐng)先地區(qū)。

②這里沒有單獨(dú)給出一個(gè)后進(jìn)地區(qū)的初始技術(shù)水平,而假定后進(jìn)地區(qū)的初始技術(shù)水平取決于先進(jìn)地區(qū)技術(shù)增長(zhǎng)率和初期技術(shù)吸收時(shí)滯的長(zhǎng)短,即Ac(0)=A(0)eRl(0)。

④一般的追趕文獻(xiàn)都十分強(qiáng)調(diào)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng),不大重視后進(jìn)地區(qū)自主創(chuàng)新在縮小技術(shù)差距中所起的作用。Fagerberg(1988)在關(guān)于增長(zhǎng)率差異的經(jīng)驗(yàn)研究中,首次將后進(jìn)地區(qū)R&D創(chuàng)新活動(dòng)納入其分析范疇,來解釋各國的增長(zhǎng)率差異。在本文模型中,如果不考慮R&D活動(dòng)的差異,即有β=0,那么 dX(t)/d t=-αX(t),則 X(t)=X(0)e-αt,即為我們通常所見的追趕模型。

⑧在αX(0)>r條件下,這里的模型相當(dāng)于常見的不考慮后進(jìn)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的一般追趕模型,即只要后進(jìn)地區(qū)技術(shù)差距和吸收能力足夠大,那么后進(jìn)地區(qū)就可以通過模仿吸收來追趕先進(jìn)地區(qū)。

[1]Gerschenkron,A.Economic backwardness in historical perspective[M].Cambridge,MA:Harvard University Press, 1962.

[2]Abramovitz,M.Catching Up,Forging ahead and falling behind [J].Journal of Economic History,1986,46:385–406.

[3]Temple,J.and Johnson,P.A.Social capability and economic growth[J].Quarterly Journal of Economics,1998,113(3): 965–990.

[4]Cohen,W.M.and Levinthal,D.A.Innovation and learning: the two faces of R&D[J].The Economic Journal,1989,99: 569-596.

[5]賴明勇,包群,彭水軍,張新.外商直接投資與技術(shù)外溢:基于吸收能力的研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2005,(8):95-105.

[6]沈坤榮,耿強(qiáng).外國直接投資、技術(shù)外溢與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[J],中國社會(huì)科學(xué),2001,(5):82-93.

[7]潘士遠(yuǎn),林毅夫.發(fā)展戰(zhàn)略、知識(shí)吸收能力與經(jīng)濟(jì)收斂[J],數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2006,(2):3-13.

[8]Castellacci.A Technology-gap approach to cumulative growth: toward an integrated model[C],DRUID Working Paper, 2001,01-04.

[9]Verspagen,B.A new empirical approach to catching up or falling behind[J].Structural Change and Economic Dynamics, 1991,2(2):359–380.

[10]Skonhoft,A.Catching up and falling behind,a vintage model approach[J].Journal of Evolutionary Economics,1995,5: 285-295.

[11]Hsiao,F.and Hsiao,W.Catching up and convergence:longrun growth in east asia[J].Review of development economics, 2004,8(2):223-236.

[12]Fagerberg,J.Why growth rates differ[A].G.dosi et al. (eds.),technical change and economic theory[C].Edward Elgar,London,1988,432-457.

[13]Nelson,R.and Phelps,E.S.Investment in humans,technological diffusion and economic growth[J].American Economic Review,1966,56:66-75.

The Mechanism of Technological Catching up:A Theoretical Model based on Absorptive Capacity and R&D

XIAO Li-ping

(Center f or Economic Development Research,Wuhan University,Wuhan 430072,China)

Based on the Catching-up Hypothesis of Abramovitz,a theoretical model of technological catching-up including technological absorptive capacity and own R&D is constructed.According to the study,high or low level of absorptive capacity determines the quick or slow rate of technological catching-up,and the economy with too low absorptive capacity will slide into the state of further technological backwardness.On the other hand,if those late-developed regions without enough high absorptive capacity can strengthen their own R&D level,they may sustain their technological catching-up at some rate.

Absorptive capacity;R&D;Technological catching-up;Late-development advantage

F224.0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A 文章編號(hào):1003-7217(2011)03-0089-05

2010-11-12

2010年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“后發(fā)技術(shù)追趕的區(qū)域和行業(yè)動(dòng)態(tài)演化路徑——基于機(jī)會(huì)窗口和吸收能力的研究”資助(10YJC790297)

肖利平(1977—),女,湖北漢川人,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心教師,研究方向:發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。

(責(zé)任編輯:姚德權(quán))