基于政府和醫(yī)藥零售企業(yè)博弈的促進過期藥品回收的策略研究

摘 要：本文從過期藥品回收的現(xiàn)狀入手，引入宣傳教育成本、健康收益和綠色收益的概念，構建了政府和醫(yī)藥零售企業(yè)博弈模型，從政府、企業(yè)和消費者層面提出了解決過期藥品回收過程中現(xiàn)存問題的具體策略。

關鍵詞：過期藥品回收；政府；醫(yī)藥零售企業(yè)；博弈

中圖分類號：F224.32 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192(2011)05-0054-05

Research on the Promotion of Recycling of Expired Drugs Based on the Gamebetween the Government and the Pharmaceutical Retail Enterprises

WANG Gao-ling， TANG Shao-liang， SHEN Ai-qin， NI Jie

(School of Economics and Business Management， Nanjing University of Chinese Medicine， Nanjing 210029， China)

Abstract:This paper starts from the present recycling situation of expired drugs and introduces the concepts of public education costs， health benefits and green benefits， building game model between the government and the pharmaceutical retail enterprises. It also puts forward the specific strategies on the existing problems in expired drugs recycling process from the government， enterprises and consumers angles.

Key words:recycling of expired drugs; government; pharmaceutical retail enterprises; game

1 引言

隨著經濟社會的發(fā)展，居民家庭藥箱的儲備品種和數(shù)量越來越多，權威調查顯示，我國約有78.6%的家庭存有備用藥品，82.8%的家庭沒有定期清理的習慣［1］。過期藥品數(shù)量日益增多，藥品流向自然成為公眾關注的問題，繼續(xù)服用過期藥品損害人體健康，隨意丟棄造成環(huán)境污染，非法收購威脅社會安定，銷售使用過期藥品影響企業(yè)形象。因此如何給過期藥品一個合法的消化渠道是有關部門必須面對和解決的重大課題。

隨著新醫(yī)改的推進，良好的醫(yī)療保障體系使藥品需求絕對量增加，醫(yī)藥分離的逐漸實施使醫(yī)藥零售企業(yè)成為消費者就醫(yī)取藥的方便選擇。對于醫(yī)藥零售企業(yè)而言，過期藥品回收應是其履行社會責任的一項具體行為。本文旨在構建和分析“政府—醫(yī)藥零售企業(yè)”相互制衡的博弈模型，尋求高效的過期藥品回收機制，促進過期藥品回收的合法化、程序化和規(guī)范化。

2 過期藥品回收現(xiàn)狀分析

2.1 過期藥品回收的現(xiàn)狀

目前國內許多省市都開展了藥品回收活動，主要有以下三種方式：

（1）生產企業(yè)在藥店對口回收

專門從事藥品回收的生產企業(yè)少之甚少，以廣藥集團最為突出，2005年，該集團全球首創(chuàng)“家庭過期藥品回收”服務機制，至今通過與全國各地3000余家藥店與社區(qū)醫(yī)療單位的合作，回收藥品超過800噸，受惠人群超過5億人次。但高額的回收費用使得僅有東北制藥集團等少量企業(yè)效仿實施，并未出現(xiàn)醫(yī)藥企業(yè)廣泛參與的規(guī)模效應。

（2）醫(yī)藥零售企業(yè)多樣化回收

湖南老百姓、廣東金康、北京天天好等100余家大藥房紛紛推出了不同形式的家庭過期藥品回收活動，醫(yī)藥零售企業(yè)通過深入社區(qū)宣傳過期藥品危害、家庭藥品儲存技巧等，引導居民積極參與，并采取以舊換新、購藥讓利優(yōu)惠、贈送紀念品等形式，推進回收工作持續(xù)開展。

（3）藥監(jiān)部門設點無償回收

作為回收模式的探索，藥品監(jiān)督管理局試圖聯(lián)合社會企業(yè)和單位舉辦過期藥無償回收活動，如上海普陀區(qū)和盧灣區(qū)藥監(jiān)分局在2003年曾開展“清理家庭小藥箱”活動［2］；作為北京市藥監(jiān)系統(tǒng)試點的朝陽區(qū)2006年在下屬的十個社區(qū)設立了首批藥品回收箱，并組織人員定期到居民家中開展家庭藥箱清理活動，回收藥品在藥監(jiān)部門監(jiān)督下進行無害化環(huán)保銷毀。

此外，根據回收地點不同，多數(shù)群眾認可的主要有藥店、社區(qū)衛(wèi)生服務站和社區(qū)居委會。

目前社區(qū)定點回收主體仍然是醫(yī)藥零售企業(yè)和藥監(jiān)部門，并且高密度的回收箱設置點增加了相關人員額外的日常管理工作，而醫(yī)藥零售企業(yè)鋪點面廣、回收產品豐富及回收方式多樣靈活。因此，本文認為過期藥品回收若由生產企業(yè)統(tǒng)一支付兌價，藥監(jiān)部門監(jiān)督，政府補償，由醫(yī)藥零售企業(yè)實施回收更具操作性。

2.2 影響醫(yī)藥零售企業(yè)過期藥品回收效果的制約因素分析

目前醫(yī)藥零售企業(yè)開展過期藥品回收帶有自發(fā)、零散、多樣的特點，僅是限于自身單位力所能及的范圍，沒有形成一定的影響力和號召力，究其原因，筆者總結如下：

（1）缺乏相關法規(guī)和制度的約束。一是藥品管理法規(guī)對于過期藥品回收存在空白點，國家還沒有具體法規(guī)規(guī)范企業(yè)或公民處理過期藥品的行為。二是醫(yī)藥零售企業(yè)承擔藥品回收責任的法律規(guī)范過于分散和零亂，系統(tǒng)性不強，規(guī)范不具體。三是盈虧問題作為衡量醫(yī)藥零售企業(yè)經營業(yè)績的唯一指標，加上缺乏制度的約束，使得醫(yī)藥零售企業(yè)不會主動、積極地承擔相應的藥品回收責任。

(2)缺乏補償機制。大多數(shù)老百姓指望通過上繳過期藥得到一定的補償，而目前藥監(jiān)部門承擔不起這筆費用，獨立開展藥品回收的醫(yī)藥零售企業(yè)面對回收過期藥之后的儲存、銷毀費用，如果沒有政府和企業(yè)的資助也無力承擔有償回收，這在一定程度上促使了追求利潤最大化的醫(yī)藥零售企業(yè)規(guī)避問題，藥品回收的積極性下降。

(3)缺乏可持續(xù)的長效機制。購藥讓利優(yōu)惠等回收方式可能會讓居民覺得有促銷的嫌疑，生產廠家的對口回收換藥，都會影響百姓正常渠道換藥的積極性。已投放的回收箱位置不醒目，甚至管理人員把過期藥品回收箱放在辦公室，宣傳工作不夠深入致使百姓認知程度不夠［3］。政府對于實施過期藥品回收的醫(yī)藥零售企業(yè)的褒揚措施不夠具體，這都導致醫(yī)藥零售企業(yè)過期藥品回收不能走向長遠。

3 過期藥品回收過程中政府和醫(yī)藥零售企業(yè)的博弈分析

建立有效的過期藥品回收機制，是當前迫切需要解決的問題。在進行過期藥品回收的過程中，醫(yī)藥零售企業(yè)在進行投入決策，政府在決定是否監(jiān)管及監(jiān)管力度的大小時，都會權衡成本與潛在收益，鑒于醫(yī)藥零售企業(yè)與政府之間存在著相互作用和理性決策的博弈，本文通過醫(yī)藥零售企業(yè)和政府之間的博弈分析，揭示企業(yè)沒有開展藥品回收行為的深層次原因，尋找加強政府監(jiān)管的理論依據。

3.1 基本假設

（1）藥品回收存在兩個局中人：回收的管制方即政府，回收的處理方即醫(yī)藥零售企業(yè)。

（2）作為有限理性的經濟人，雙方博弈順序如下：①政府決策，選擇對于過期藥品回收行為監(jiān)管或不監(jiān)管；②醫(yī)藥零售企業(yè)在得知政府決策后決定是否履行對過期藥品的回收；③醫(yī)藥零售企業(yè)為了追求當期利益最大化，存在回收努力水平不足或不回收的傾向；④由于過期藥品回收的道德性，政府不會對不實行回收的企業(yè)懲罰，但對于積極回收的企業(yè)實施獎勵。

（3）假設醫(yī)藥零售企業(yè)初始收益為0，以比較不同策略下收益的相對值，過期藥品回收率為r，0≤r≤1，企業(yè)回收努力水平的一維變量是α，獲得的收益為M=nα+β，其中n表示努力程度轉化為醫(yī)藥企業(yè)實際效益（經濟效益、生態(tài)效益等）的轉換系數(shù)，該系數(shù)由專家評定或者歷史經驗數(shù)據得出，β是均值為零，方差為σ2的正態(tài)分布隨機變量，代表不受政府和醫(yī)藥零售企業(yè)控制的外生的不確定變量，如消費者的返還意愿等。回收率與回收努力水平α呈線性相關，r=α+β，E(r)=E(α+β)=α，Var(r)=σ2。

（4）實施藥品回收不管政府監(jiān)管與否，仍存在回收、儲存、銷毀費用，總計為I，考慮到回收數(shù)量有限，I=br2(b為藥品回收的難度系數(shù))。同時存在努力成本Cα=12μα2，μ表示醫(yī)藥零售企業(yè)的努力規(guī)避參數(shù)。政府獎勵企業(yè)的函數(shù)為L=k(r-r0)，r0為政府規(guī)定醫(yī)藥零售企業(yè)的最低回收率，k為政府的單位獎勵因子。

（5）政府部門在藥品回收的監(jiān)管中的成本支出主要有：①管理成本C。其中C1、C2分別表示醫(yī)藥零售企業(yè)回收和不回收過期藥品時政府的監(jiān)管成本，考慮到政府日常工作的穩(wěn)定性，假設C為不變量。②宣傳成本D。由于大眾對藥品回收的認知程度低，政府需定期地協(xié)同醫(yī)藥零售企業(yè)開展宣傳教育工作，由此本文首次提出過期藥品回收過程中存在宣傳教育成本為D，宣傳成本與回收率線性正相關。

（6）政府通過監(jiān)管過期藥品回收獲得的社會綜合效益為Y，主要包括：①健康收益H。區(qū)別于政府其他收益，本文中首次提出由于不再服用過期藥品或者避免非法收購藥品的市場流通，病人避免了誤服過期藥品而獲得的病情保障和身體健康的收益。②綠色收益G。政府通過監(jiān)督醫(yī)藥零售企業(yè)回收過期藥品避免了隨意丟棄造成污染而帶來的環(huán)境改善和社會良性發(fā)展收益，政府的健康收益和綠色收益也與回收率正相關。假設政府不進行監(jiān)管，其支付是Y，表示社會給予負面評價所帶來的負效應。

根據以上假設我們可以得到醫(yī)藥零售企業(yè)實施過期藥品回收行為與政府監(jiān)管的博弈收益圖，如圖1所示。

3.2 模型分析

假設醫(yī)藥零售企業(yè)與政府之間只進行一次博弈，當Y-C1-D≥-Y即Y≥（C1+D）/2時，即政府通過監(jiān)管使醫(yī)藥零售企業(yè)實施回收行為的收益大于不監(jiān)管的負面效應，此時達到納什均衡點（監(jiān)管，回收）。這表明當政府的管理和宣傳成本與收益相比足夠小時，政府樂于監(jiān)管，而當監(jiān)管作用足夠大時，醫(yī)藥零售企業(yè)就會開展過期藥品回收工作。

當-C2-D≤-Y時，政府監(jiān)管但醫(yī)藥零售企業(yè)不回收過期藥品的收益小于不監(jiān)管的負面效應，此時達到納什均衡點（不監(jiān)管，不回收）。政府發(fā)現(xiàn)監(jiān)管成本太大以至于收益無法彌補監(jiān)管和教育成本時，博弈結果必然是政府不監(jiān)管，醫(yī)藥零售企業(yè)很難自覺回收過期藥品。只要Y取值足夠大，政府都會選擇監(jiān)管。同時，當醫(yī)藥零售企業(yè)開展藥品回收的成本小于獲得的收益時，醫(yī)藥零售企業(yè)就會選擇實施藥品回收，并進行回收努力程度的選擇。

3.3 模型優(yōu)化

假設政府采取監(jiān)管的概率是p，醫(yī)藥零售企業(yè)開展過期藥品回收活動的概率是q，政府的期望支付函數(shù)為Up，醫(yī)藥零售企業(yè)的期望支付函數(shù)為Uq。本文試圖通過混合策略博弈分析，比較政府和醫(yī)藥零售企業(yè)在不同概率情況下的期望支付，以決定是否履行相應的社會責任，回收過期藥品，據以上分析可得

政府行為則可以從醫(yī)藥零售企業(yè)的行為策略分析，當M大于I+Cα時，隨著醫(yī)藥零售企業(yè)回收過期藥品的收益逐漸凸顯，成本不斷減小，企業(yè)自覺地回收過期藥品，政府監(jiān)管的概率加大。同時，政府監(jiān)管概率與獎勵函數(shù)呈負相關，可見，獎勵費用成為了阻礙政府監(jiān)督醫(yī)藥零售企業(yè)回收過期藥品的重要因素之一。

通過純策略模型和混合策略模型可得出：政府缺乏監(jiān)管，醫(yī)藥零售企業(yè)傾向于選擇不回收過期藥品，而當政府加大監(jiān)督力度時，企業(yè)回收的概率也大大增加。此外，政府監(jiān)管的概率與獎勵成本、醫(yī)藥零售企業(yè)的成本和效益密切相關，企業(yè)回收的概率與政府的監(jiān)管成本息息相關，因而建立“政府—醫(yī)藥零售企業(yè)”相互制衡的系統(tǒng)化機制，對于促進過期藥品回收起著重要的作用。

4 基于政府和醫(yī)藥零售企業(yè)博弈的促進過期藥品回收的策略分析

4.1 政府層面

以上分析表明，當Y-C1-D≥-Y時，達到納什均衡點（監(jiān)管，回收），醫(yī)藥零售企業(yè)的回收概率q*與C1、C2、D相關，C2+D值越小，醫(yī)藥零售企業(yè)的回收概率越大，即政府監(jiān)管成本越小，越易實現(xiàn)納什均衡。此外，政府監(jiān)管的概率p*與獎勵成本支出-L負相關，與醫(yī)藥零售企業(yè)回收收益M-I-Cα正相關。因此，本文認為政府應從降低監(jiān)管成本、完善獎勵機制、促進回收收益的最大化三方面促進過期藥品回收，實現(xiàn)納什均衡。

4.1.1 降低監(jiān)管成本

（1）政府應通過法律和行政手段降低監(jiān)督的行政成本，立法規(guī)范過期藥品回收的主體、明確經營主體的準入資格；規(guī)范回收流程和銷毀渠道，并在銷毀環(huán)節(jié)出臺相關配套措施，如銷毀主體和地點、銷毀費用，從而避免不必要的行政成本支出。如借鑒國外先進經驗，將生產者責任制度引入過期藥品回收管理中，通過立法明確規(guī)定生產者和銷售者有限度地承擔過期藥品回收的工作和費用。

（2）政府應從多種不同渠道彌補成本，一方面通過稅收等公共財政支付部分費用，公共預算時設立專項款用于醫(yī)療廢物處理設施的建造和處理技術的研發(fā)；另一方面，政府應加強與社會團體合作，如與醫(yī)藥協(xié)會、醫(yī)藥企業(yè)、熱心人士等組成“過期藥品回收基金會”，以捐助等形式彌補部分成本。

（3）政府應聯(lián)合企業(yè)、社區(qū)建立藥品知識傳播的聯(lián)動機制，定期宣傳普及日常藥品使用和保管常識，引導居民建立藥品回收習慣，動員街道辦事處、居委會等單位力量，通過設立宣傳板報、社區(qū)醫(yī)生下訪等，開展一些寓教于樂的宣傳活動，以此減輕政府的宣傳教育負擔。

4.1.2 完善獎勵機制

政府應設立嚴格的回收標準和獎勵制度，給予積極開展過期藥品回收的企業(yè)稅收優(yōu)惠和優(yōu)惠信貸政策，實現(xiàn)稅收減征或免征，反之則實施嚴格的信貸政策［5］，此外，政府還可通過給予經濟獎勵、費用補貼、政府貼息等形式來補償醫(yī)藥企業(yè)的回收成本，激勵醫(yī)藥零售企業(yè)自主回收過期藥品。

4.1.3 促進回收收益的最大化

政府應致力于研究過期藥品銷毀的成本最小化和效益最大化。過期藥品一般通過焚燒和掩埋來處理，而焚燒產生的煙霧和掩埋產生的臭氣都會污染環(huán)境。政府可通過自然科學基金、社會科學基金項目，鼓勵企業(yè)開展回收藥品的科研攻關，加強其回收提煉，避免環(huán)境污染，依靠科技進步，實現(xiàn)綠色收益最大化［6］。

4.2 企業(yè)層面

當回收率r越大時，醫(yī)藥零售企業(yè)的努力成本或回收費用越大，并且政府監(jiān)管概率p*隨著醫(yī)藥零售企業(yè)回收收益M-I-Cα的增大而增大，醫(yī)藥企業(yè)回收概率q*與Y-C2-D正相關，由此可見，當政府監(jiān)管過期藥品回收成本過大，并且獲得收益不足以補償成本時，政府部門監(jiān)管頻率和力度變小，甚至長期之內不愿意監(jiān)管，醫(yī)藥企業(yè)回收過期藥品的概率隨之變小?？紤]到藥品的特殊性，本文認為應從生產源頭和回收終端入手，分析醫(yī)藥生產企業(yè)和醫(yī)藥零售企業(yè)在降低成本C、D、I、Cα和凸顯效益Y、M兩方面的具體策略。

對于醫(yī)藥生產企業(yè)而言，（1）完善藥品包裝制度，減少浪費。生產企業(yè)應根據居民用藥的實際情況，創(chuàng)新性地推出藥品小包裝及拆零包裝，避免過量購藥，減少不必要的浪費。此外，生產企業(yè)應組織化學、毒理、環(huán)保評價等方面的專家建立藥品評估體系，根據不同藥品成份確立廢棄藥品處理方法，如中成藥自然降解更快或可以作為有機肥料，而OTC比如維生素則可作為獸藥或新藥研究基礎，經相關部門審批后，將過期藥品處理方法標示于藥品外包裝上，既有利于提高過期藥品回收的效率，降低成本，也是減少過期藥品產生污染，保護環(huán)境的方式之一。（2）加強對過期藥品回收的過程管理。醫(yī)藥生產企業(yè)應加大信息系統(tǒng)的投入，通過精準的市場預測、供應商庫存管理等方式減少過度生產，從出廠就避免過期藥品產生的可能性。其次，建立和完善藥品逆向物流系統(tǒng)，制定寬松的藥品回收、退回等售后制度，加強結點管理，合理管理退回的藥品，避免因管理不善導致過期藥品再次流到環(huán)境中，最大程度保障成本投入后效益的實現(xiàn)。

對于醫(yī)藥零售企業(yè)而言，（1）完善執(zhí)業(yè)藥師制度，規(guī)范藥品促銷行為［7］。出于安全用藥角度的考慮，完善藥店的執(zhí)業(yè)藥師制度，在開展會員日特價、開發(fā)貼牌商品等終端促銷活動的同時，要求藥師及店員利用自身專業(yè)知識熟悉每種藥品包裝量，審核處方中的藥物使用量，正確引導顧客購藥，避免重復開藥。（2）提供藥品拆零出售的服務。不僅包括處方藥和非處方藥，甚至是一些液體劑型的藥物也可用小瓶分裝，從而減少消費者手中剩余藥品的數(shù)量，從源頭上防止居民對藥品的盲目浪費。（3）積極開發(fā)多種合理用藥的傳播渠道。如安裝觸摸式電腦查詢系統(tǒng)，使消費者能夠查詢到藥品的商品名、通用名、劑型甚至是包裝圖案等多方面信息，從而與家庭儲備藥進行詳細比較，避免重復購買。通過和醫(yī)藥生產企業(yè)合作，開展以非經濟性獎勵為主的有獎回收，避免傳統(tǒng)的“以藥換藥”、“以藥換券”等方式，以免間接刺激進一步藥品囤積，建議改為發(fā)放合理用藥小冊子、保健宣傳冊、分裝藥盒等。

4.3 消費者層面

在政府和醫(yī)藥零售企業(yè)博弈過程中，消費者作為藥品的消費者和廢舊藥品的產生者，應積極配合政府和企業(yè)落實過期藥品回收活動，降低醫(yī)藥企業(yè)的努力成本Cα及政府宣傳教育成本D，以實際行動促進健康收益和綠色收益的最大化。消費者應提高安全用藥意識和環(huán)保意識，通過電視、報紙、宣傳冊等多種途徑了解過期藥品回收的必要性和作用，學習過期藥品回收的種類和方法，定期清理家庭藥箱，杜絕服用、隨意丟棄或非法販賣過期藥品，自覺積極地參與到過期藥品回收活動中去。

近幾年，陸續(xù)出現(xiàn)醫(yī)藥企業(yè)開展過期藥品回收活動，但總體上，我國回收工作缺乏持續(xù)性和普及性，過期藥品回收作為義務性的社會責任往往沒能實質性地履行，資金問題成為其順利落實的障礙因素之一，過期藥品回收工作需要在相關法律制度的保障下，多部門密切配合，從而保證回收權責分明，資金充足，程序規(guī)范，監(jiān)管嚴格，并加強宣傳教育，提高社會參與熱情，促進回收工作的制度化、規(guī)范化和常態(tài)化，促進長效機制的實現(xiàn)。

參 考 文 獻：

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