淄博市農(nóng)信社開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動

今年以來，淄博辦事處通過抓組織，抓教育，抓自查，抓制度，扎實有效開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，努力提高管理人員及一線員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力，促進了信用社的安全穩(wěn)定運營。

抓組織，健全工作體系。一是加強組織領(lǐng)導。辦事處與各聯(lián)社（合行）分別成立“一把手”為主要負責人的領(lǐng)導小組，負責“執(zhí)行年”工作的組織與協(xié)調(diào)，形成上下聯(lián)動，層層抓落實的工作格局。二是明確工作目標。制定下發(fā)《淄博市農(nóng)村信用社“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》、《淄博市農(nóng)村信用社“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”相關(guān)參考制度》等，明確工作重點。組織召開“執(zhí)行年”活動動員會，明確目標，精心部署。三是細化工作責任。層層簽訂業(yè)務條線案件防控目標責任書133份，明確各單位主要負責人是案件防控第一責任人，班子成員實行“一崗雙責”，業(yè)務部門實行“雙線管理”，增強部門之間協(xié)調(diào)配合；建立案件防控分片包干制，辦事處分組對縣級聯(lián)社分片包干，縣級聯(lián)社對轄內(nèi)網(wǎng)點分片包干，層層落實工作責任?；顒娱_展以來，辦事處先后以現(xiàn)場督導、電話調(diào)度、傳真通知等方式對“執(zhí)行年”活動督導21次，對縣級聯(lián)社督導面達到100%，確?！皥?zhí)行年”活動取得實效。

抓教育，營造良好氛圍。一是切實做好宣傳動員。通過組織開展座談會、研討會等形式使員工學習“執(zhí)行年”活動精神，充分認識到在當前新的形勢下，深入開展“執(zhí)行年”活動的必要性和緊迫性。二是認真開展教育培訓。通過集中學習、自學、案例剖析等方式累計組織員工學習3000余人次，提高了員工合規(guī)操作意識。組織全市員工觀看《金融實案剖析－銀行安全防范的經(jīng)驗和教訓》專題片，通過對近期全國金融大案分析，撰寫學習心得，提高員工安全防范意識。三是積極組織員工考試。從全市各崗位抽取220人進行《山東省農(nóng)村信用社員工違規(guī)違紀行為處理辦法》考試，抽取560人參加全市案件防控知識摸底考試，督促全員加強案防制度學習。并組織開展了以崗位應知應會、業(yè)務操作、崗位規(guī)范和法規(guī)制度為主要內(nèi)容的全員培訓考試。

抓制度，建立長效機制。一是健全規(guī)章制度。針對案防工作新形勢、新特點，辦事處堅持制度優(yōu)先原則，按照“前期調(diào)查—討論分析—集中推廣”過程，積極開展整章建制工作，努力構(gòu)建嚴密的制度體系，堵塞各類風險漏洞。今年以來，先后制定《淄博市農(nóng)村信用社視頻監(jiān)控中心建設管理規(guī)定》、《淄博辦事處內(nèi)部信息管理辦法》等規(guī)章制度35個。二是做好制度修訂。對前期制定的各項管理制度，辦事處不定期組織調(diào)研、討論，及時加以完善，增強制度的精細化和可操作性。活動開展以來，全市累計修訂財務備案權(quán)限、大額貸款權(quán)限等各類規(guī)章制度54個。 抓自查，及時消除隱患。一是開展自查自糾活動。制定自查自糾工作方案，本著“誰檢查、誰負責，邊檢查、邊整改，邊完善、邊處理”的原則，從制度和執(zhí)行兩方面，逐級分專業(yè)、按崗位組織全體員工對內(nèi)控制度建設及落實情況進行檢查，全面查找內(nèi)部控制的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。通過調(diào)閱資料、現(xiàn)場檢查和查看電視監(jiān)控錄像相結(jié)合，確保自查活動腳踏實地，不走過場。通過檢查，共發(fā)現(xiàn)3大類145個問題，目前，已整改117個問題，整改率為80.69%。二是加強重點環(huán)節(jié)排查。通過對重點人、重點事、重點崗位、重點部位進行拉網(wǎng)式排查，先后發(fā)現(xiàn)風險隱患21處（次），并及時督導相關(guān)單位進行整改。加強對員工不良行為的排查，重點關(guān)注其工作情況和8小時內(nèi)外的動向，及時發(fā)現(xiàn)和糾正不良行為。今年以來，全市累計組織排查13000余人次。三是嚴格落實自查責任。通過加大對案件高發(fā)機構(gòu)、高風險業(yè)務、易發(fā)案件部位的檢查深度、廣度和頻度，嚴格問責，對有章不行、有規(guī)不依的單位和個人嚴肅處理，取得良好的警示作用。