我國企業(yè)技術供求面臨的問題及對策研究

企業(yè)在我國技術市場中起著重要的作用，為我國的技術進步和技術市場發(fā)展做出了重大的貢獻。據(jù)統(tǒng)計，2008年，企業(yè)輸出技術交易額又創(chuàng)新高，超過吸納技術交易額，達到2333.84億元，占全國成交總金額的87.57%;吸納技術交易額2163.51億元，占全國成交總額的81.18%。但是，不可否認，與國際相比，我國企業(yè)在技術的供給和需求方面仍然存在不少問題。本文對此進行詳細分析，并提出相關對策建議。

我國企業(yè)技術供給存在的問題

在我國技術市場發(fā)展過程中，企業(yè)是技術市場的主體，也是技術創(chuàng)新的主體，最了解消費者的需求和市場的發(fā)展動態(tài)，已成為技術供給的主體，但與國際上相比，仍存在一些問題。

(1)研發(fā)投入總量少、強度低

當前企業(yè)已經(jīng)成為我國RD活動的主體，這一趨勢符合世界技術發(fā)展潮流。但是，我國RD經(jīng)費支出由企業(yè)執(zhí)行的比例與發(fā)達國家相比，依然偏低。表1顯示，2007年我國企業(yè)RD經(jīng)費支出占比為72.3%，低于韓國(76.2%)、日本(77.9%)、瑞典(73.8%);而我國政府部門的RD經(jīng)費支出占比卻高達19.2%，遠高于上述國家。

同時，我國企業(yè)RD投入強度低。2003年我國企業(yè)RD經(jīng)費占產(chǎn)品銷售收入的比重約為1.5%，而同期美國等發(fā)達國家則達到3%以上，高技術企業(yè)在10%左右，甚至高達15%-20%[1]。2002年，我國制造業(yè)企業(yè)RD經(jīng)費與增加值的比重僅為2.6%，而主要發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)的這一比重通常在6%～8%左右，美國的這一指標值為8.2%、日本為9.2%、法國為7.0%、德國為7.8%、英國為6.0%[2]。技術創(chuàng)新投入的不足直接影響到企業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)，企業(yè)核心能力的形成，最終影響企業(yè)的生存與發(fā)展。

此外，我國企業(yè)部門RD活動還具有兩個重要特征，即外資企業(yè)RD經(jīng)費所占比重較高，高技術產(chǎn)業(yè)的RD經(jīng)費比重偏低。外資企業(yè)在我國企業(yè)RD經(jīng)費中所占比重逐年提高。我國大中型工業(yè)企業(yè)RD經(jīng)費支出總額中三資企業(yè)所占比例從2003年的23.2%增長到2007年的29.1%。與發(fā)達國家相比，我國的高技術企業(yè)在全部企業(yè)RD活動中的地位并不突出。2007年，在我國大中型工業(yè)企業(yè)RD經(jīng)費總額中，高技術產(chǎn)業(yè)RD經(jīng)費只占25.8%，這一比例遠低于主要發(fā)達國家及新興工業(yè)化國家(地區(qū))的水平，這些國家(地區(qū))企業(yè)RD經(jīng)費總額中高技術制造業(yè)RD經(jīng)費所占比重都在30%以上，其中英國、美國和法國超過了40%，韓國高達53.8%，而最高的中國臺灣甚至達到了72.3%。

(2)技術創(chuàng)新能力較弱

專利是企業(yè)RD 投入產(chǎn)出的表現(xiàn)形式之一，企業(yè)專利數(shù)量既可以衡量企業(yè)的RD 水平，又可以反映企業(yè)技術創(chuàng)新的能力。雖然我國國內企業(yè)專利數(shù)量大幅度上升，已由1991年的7020件增長至2008年的295510件，占國內申請總量的比重也由1991年的15.5%上升到2008年的41.2%，但仍低于發(fā)達國家70%-80%的水平。另外，在一些高技術領域，關鍵技術的發(fā)明專利申請基本上被國外企業(yè)壟斷，存在產(chǎn)業(yè)技術空心化的危險。我國雖然是DVD機生產(chǎn)大國，占全球市場總量的50%，但核心技術歸6C(日立、松下、三菱電機、時代華納、東芝、JVC聯(lián)盟)，每出口一臺價格40美元的DVD機，就要向外國公司交納專利使用費20美元[3]。

我國大量的企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新，沒有形成自己的核心技術。2006 年初，國家知識產(chǎn)權局組織對1985年《專利法》實施以來所有專利申請企業(yè)的專利狀況進行了調查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的專利實力分布不均，兩級分化較為明顯[4]。在所有獲得調查數(shù)據(jù)的企業(yè)中，專利申請量在50件以上的企業(yè)只占到1.7%，42%的企業(yè)只提出過1 件專利申請，它們的專利申請量只占調查企業(yè)專利申請總量的5.8%。在523件“一件專利申請”樣本中，壽命最長的專利達到20年，壽命超過10年的專利數(shù)量為40件;而絕大多數(shù)專利的專利壽命集中在2至6年區(qū)間范圍內，僅2至6年部分專利所占比例就達到78%，這反映出“一件專利申請”企業(yè)所擁有的專利存活率較低，專利壽命較短，并不能帶來企業(yè)預期的經(jīng)濟效益。

(3)技術供給的技術含量不高

由于知識產(chǎn)權保護不到位等原因，為了避免競爭，企業(yè)不愿出售成熟的技術，一般是將過時的技術進行轉讓。這一點從企業(yè)輸出技術服務合同較多、而技術開發(fā)合同和技術轉讓合同比例較低就可以看出。以北京技術市場為例，2001年企業(yè)成交的技術服務合同項數(shù)占比為49.9%，隨后逐年升高，2004年高達59.5%;而技術開發(fā)合同、技術轉讓合同的占比逐年下降，2004年分別為22.7%、6%，請參見圖2。

我國企業(yè)技術需求存在的問題

技術成果只有符合企業(yè)需求、并經(jīng)過轉化與應用后，才會轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，所以，企業(yè)對技術成果的需求，是決定技術市場運行的關鍵因素。由于國內技術供給、投融資環(huán)境、企業(yè)制度環(huán)境等多方面原因，我國企業(yè)在技術需求方面還存在一些問題，制約了企業(yè)作為技術需求方在技術市場中的作用發(fā)揮。

(1)對國內技術的需求動力不足

企業(yè)是技術市場的主要需求者，中國企業(yè)也存在著對技術的潛在需求，但由于多方面原因，企業(yè)對國內技術需求的動力不足。一方面，國內研發(fā)與企業(yè)生產(chǎn)相脫節(jié)，無法滿足企業(yè)的需求，使國內供給技術的收益滯后期長，這與企業(yè)決策短目標期之間存在矛盾，制約了企業(yè)吸納國內技術的動力。另一方面源于企業(yè)的技術戰(zhàn)略。由于我國目前處于經(jīng)濟高速成長時期，眾多的市場機遇和政府人為創(chuàng)造的低要素成本發(fā)展環(huán)境，使得企業(yè)依靠粗放式發(fā)展之路也能贏得收益，因此，大多數(shù)企業(yè)只追求短期的利潤最大化，而真正靠高技術投入提升核心競爭力、實施長期發(fā)展戰(zhàn)略的企業(yè)極少。此外，采用新技術需要大量的投資并要承擔較高的市場風險，相比之下，企業(yè)更熱衷于能在短時間內產(chǎn)生效益的成熟技術，引進發(fā)達國家已經(jīng)過市場檢驗的成熟技術，因此，企業(yè)對國內技術的需求動力不足，所購買技術商品的檔次也不高。以北京技術市場為例，2004年，企業(yè)吸納的技術合同中，技術服務合同金額占比高達61.2%，而技術開發(fā)合同、技術轉讓合同占比僅分別為25.1%、8.6%[5]。

(2)對外技術依賴程度高

由于我國研發(fā)與企業(yè)生產(chǎn)相脫節(jié)，無法滿足企業(yè)的需求，導致企業(yè)對外技術依存度高達50%，而美國、日本僅為5%左右[6];企業(yè)關鍵技術自給率低，我國占固定資產(chǎn)投資40%左右的設備中，有60%以上要靠進口來滿足，高科技含量的關鍵裝備基本上依賴進口。由于缺乏核心技術，我國企業(yè)不得不將每部國產(chǎn)手機售價的20%、計算機售價的30%、數(shù)控機床售價的20%-40%支付給國外專利持有者。

據(jù)對日本在華40家企業(yè)的調研表明，具有新技術、填補空白技術和先進技術的企業(yè)共有39家，占全部調查企業(yè)的95%以上[7];對北京、上海、深圳、蘇州127家跨國公司在華投資企業(yè)的實證研究表明，大多數(shù)跨國公司引進了母公司的先進和比較先進的技術，其中約有40%的企業(yè)引進了最先進的技術和產(chǎn)品[8]。上述研究在肯定跨國公司對中國技術轉移的同時，也從一個側面反映了由于國內技術供給不足，導致企業(yè)對外技術依賴程度很高，需要通過跨國公司的技術轉移來填補技術空白。

(3)消化吸收強度低

重視對引進技術的消化吸收，是企業(yè)不斷提高技術能力的途徑。我國企業(yè)不重視對獲取技術的消化和吸收，其消化吸收強度(用消化吸收經(jīng)費支出與技術引進經(jīng)費支出的比值表示)從1995年開始有所提高，尤其是2003年以后迅速上升，2008年高達0.242，請參見圖3。

但是，與國外相比仍存在很大差距。世界發(fā)達國家消化吸收與引進的經(jīng)費投入一般為3:1，韓國消化吸收與引進的費用比例更是達到5:1[9]。消化吸收投入不足直接影響企業(yè)在引進技術后模仿創(chuàng)新活動的進一步展開;同時，消化吸收能力不強，導致對科技成果的有效需求不足，無法充分發(fā)揮所引進技術的效益。而日本等發(fā)達國家的崛起正是由于加強對技術的吸收消化，并注重二次研發(fā)，才得以迅速提升自身技術水平的。

以培養(yǎng)企業(yè)技術創(chuàng)新能力為核心，促進技術轉移

企業(yè)是技術市場的主體，其技術創(chuàng)新能力影響了技術市場的發(fā)展?jié)摿?。同時，企業(yè)與科研機構、高等院校的聯(lián)合協(xié)作，能有效地促進技術轉移。為培養(yǎng)企業(yè)技術創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮技術市場主體的作用，應重視以下幾個方面:

(1)培養(yǎng)企業(yè)技術創(chuàng)新能力

技術創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的動力。現(xiàn)階段我國企業(yè)技術開發(fā)能力不足，技術儲備薄弱，產(chǎn)品趨同現(xiàn)象嚴重。要真正發(fā)揮企業(yè)的主體作用，必須培養(yǎng)企業(yè)技術創(chuàng)新能力。

首先，完善企業(yè)產(chǎn)權和管理制度改革。目前中國企業(yè)決策者的行為是短期的，缺乏技術創(chuàng)新的持續(xù)動力。因此，有必要加速建立現(xiàn)代企業(yè)制度，深化企業(yè)改革，培養(yǎng)企業(yè)優(yōu)勝劣汰的意識，按照市場機制運行，促使企業(yè)行為長期化，從而激發(fā)企業(yè)對技術的內在需求。

其次，設立研發(fā)機構，加大企業(yè)技術投入。企業(yè)的研發(fā)機構可以最大效率地將實驗室的科研成果轉化為生產(chǎn)力，比如，韓國三星電子公司擁有42家研發(fā)所，2004年從事研發(fā)的有24000人，占員工總數(shù)的36%;2003年研發(fā)投入為3.7萬億韓元，占銷售收入的8.5%，2004年提高到占銷售收入的9%。目前，三星電子有四個產(chǎn)品(存儲器、液晶顯示器、移動通信、數(shù)碼電視)位居世界第一，在由美國《商業(yè)周刊》和全球品牌管理咨詢公司共同調查的“2005年全球100大品牌”中，三星電子列第20位。對我國企業(yè)而言，長期發(fā)展非常重要，企業(yè)不能僅限于被動地吸納科技成果，必須積極主動地進行自主研發(fā)，強化主動意識和創(chuàng)新意識，加快自主創(chuàng)新步伐，成為具有科技實力的技術市場主體。

再次，慎重選擇需引進的技術，重視消化吸收再創(chuàng)新。日本被稱為“模仿大國”，成功的經(jīng)驗就是十分重視引進尚未被商業(yè)化的高新技術，并進行技術二次研發(fā)，實現(xiàn)技術再創(chuàng)新，形成自己的知識產(chǎn)權。據(jù)統(tǒng)計，日本在1950-1964年簽訂的1132項許可證貿易協(xié)定中，有19%在引進技術的基礎上開發(fā)出了新的產(chǎn)品和新的工藝;19.6%取得了超過引進技術規(guī)定標準的好結果;15%在引進技術的基礎上開發(fā)出可以取得專利的產(chǎn)品。我國當前從國外引進技術的數(shù)量和金額不少，但關鍵問題是要加快消化吸收的速度，以提升研發(fā)能力和生產(chǎn)能力，通過有效地利用外部資源，加強自身技術創(chuàng)新能力。

最后，促進中小企業(yè)的發(fā)展。美德的經(jīng)驗表明，在對待技術創(chuàng)新的問題上，大中型企業(yè)的動力遠不及小企業(yè)強。為加強小企業(yè)的技術競爭力，美國政府于1982年通過了《小企業(yè)技術創(chuàng)新進步法》，1992年又將該法修訂為《小企業(yè)技術轉移法》，鼓勵小企業(yè)挖掘自身技術潛力，為創(chuàng)新技術、產(chǎn)品和服務的起步與研發(fā)階段提供財政支持。此外，美國政府還成立了小企業(yè)管理局，每季度出版刊物，及時提供有關信息，并每年向美國國會提交年度工作報告。我國也是一個中小企業(yè)眾多的國家，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟中占有舉足輕重的地位。據(jù)統(tǒng)計，截止到2006年10月底，我國中小企業(yè)總數(shù)4200多萬戶，占全國企業(yè)總數(shù)的99.8%;中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務的價值占國內生產(chǎn)總值的58.5%;中小企業(yè)的發(fā)明專利占全國的66%，研發(fā)的新產(chǎn)品占82%[10]。但是，我國的大多數(shù)中小企業(yè)仍處在粗放發(fā)展階段，雖然一些中小企業(yè)表現(xiàn)出較強的技術創(chuàng)新動力，但由于資金環(huán)境限制，創(chuàng)新能力和水平還比較低。因此，有必要加強對小企業(yè)，特別是小型技術創(chuàng)新型企業(yè)的支持，政府應在稅收、審批和管理制度上進一步放寬限制，為勞動密集型中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造更寬松的外部環(huán)境，提供技術、管理、市場信息方面的社會化服務;同時，拓寬融資渠道，為中小企業(yè)技術活動提供便利，促使其發(fā)揮巨大的創(chuàng)新動力和活力，成為我國技術市場健康發(fā)展的重要基礎。

(2)完善財政稅收等優(yōu)惠政策

為鼓勵技術供給方和需求方在技術轉移中發(fā)揮積極性和主動性，政府有必要改善財政科技投入結構，加大對技術成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化的扶持力度，對技術開發(fā)、技術轉讓、技術咨詢、技術服務、技術承包等技術交易服務相關方面給予稅收等政策支持。日本為促進高新技術及其產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，從1985年起，日本政府每年減少稅收1000億日元。

我國現(xiàn)已出臺眾多稅收等優(yōu)惠政策，但仍要逐步加以完善。一是加大對企業(yè)自主創(chuàng)新投入的所得稅前抵扣力度。印度對利用研究與開發(fā)成果進行生產(chǎn)的企業(yè)實行稅收優(yōu)惠，企業(yè)支付給科研機構的研發(fā)費用可享受100%稅前扣除。二是允許企業(yè)加快研究開發(fā)儀器設備的折舊速度。三是促進高新技術企業(yè)實行消費型增值稅。四是加強產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策的力度。另外，相關部門要通力合作，進一步規(guī)范技術合同登記、技術收入核定等工作，疏通退稅過程中的障礙，使稅收優(yōu)惠政策能落到實處。

(3)大力推進“官產(chǎn)學研”合作

產(chǎn)學研結合將科研機構、高等院校的科技、人才優(yōu)勢與企業(yè)資金、市場運營優(yōu)勢有機地結合起來，是實現(xiàn)高新技術產(chǎn)業(yè)化、促進科技成果迅速轉化、改變科技成果與經(jīng)濟脫節(jié)的有效途徑。在新形勢下，有必要建立“官產(chǎn)學研”合作機制，在政府的引導下，更有效地促進企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校、科研機構之間的知識流動和技術轉移。

一是發(fā)揮政府的促進政策和制約機制。自1980年以來，美國政府不斷增加、修改技術轉移相關法案，如《拜杜法案》、《史蒂文森-威德勒技術創(chuàng)新法》、《國家合作研究法》、《經(jīng)濟間諜法》，這些法案有助于協(xié)調聯(lián)邦實驗室、大學與產(chǎn)業(yè)界的充分合作，以及在三者之間建立完善的技術轉移體系，逐步提升其技術轉移的績效。我國政府有必要制定和完善相關法律，創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的政策環(huán)境和條件，通過宏觀管理與引導以及在高技術產(chǎn)品研究階段進行必要資助，促進技術創(chuàng)新成果的有效轉移。另外，政府還要通過深化科技管理體制改革，把產(chǎn)學研一體化的工作納入到科技計劃管理的全過程中，將產(chǎn)學研成果創(chuàng)新與轉化的管理納入科技管理體系。

二是以市場需求為導向，完善利益最大化機制。長期以來，我國科研機構和高等院校存在著重基礎理論研究而輕應用技術研究、重論文而輕產(chǎn)品、重技術含量而輕市場成本等問題。因此，有必要建立以市場需求為導向，追求利益最大化的機制?？山梃b美國1980年的《拜杜法案》，規(guī)定大學或其他非營利機構可持有政府或其他公共資源資助的大部分發(fā)明的權利，由它們決定技術許可的運營模式，通過立法對研究人員付出勞動的研發(fā)成果在市場化情況下給予一定利益誘導機制。

三是建立多種類型的產(chǎn)學研結合方式。有數(shù)據(jù)表明美國前20名的研究型大學一半以上的研究人員每年會花10%～15%的時間為產(chǎn)業(yè)提供咨詢，每個咨詢師可能為1～10個企業(yè)服務，工作關系形式多樣，不拘一格[11]。有必要鼓勵我國科技人才以知識產(chǎn)權參股、興辦項目聯(lián)合體、成立股份制企業(yè)等方式進入企業(yè)，更有效地促進技術成果轉化;鼓勵企業(yè)、科研機構、高等院校聯(lián)合建立各種中試基地，加強高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、科技示范園區(qū)、留學生創(chuàng)業(yè)園等基礎設施和技術服務支撐體系建設，發(fā)揮其在科技成果轉化的孵化、示范和推廣作用。

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