貿(mào)易摩擦中利益集團博弈分析:以中美貿(mào)易為例

摘要：在中美貿(mào)易中，摩擦日益頻繁，反傾銷案件不斷升級。造成貿(mào)易摩擦，導(dǎo)致反傾銷的原因有很多，其中政治因素往往被低估。本文通過分析反傾銷中各利益集團的相互博弈關(guān)系，指出中國的出口企業(yè)要充分利用各種利益集團的力量，在WTO體系之下，爭取自己的利益得到盡可能的保護、成功應(yīng)對反傾銷。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易摩擦；利益集團；博弈；中美貿(mào)易；

一、中美貿(mào)易中利益集團博弈分析

以美國為例，美國在對華反傾銷中，起著至關(guān)重要的作用，近年來，對華反傾銷案件日益增加，呈愈演愈烈之勢。在中國對外貿(mào)易中，中美貿(mào)易占據(jù)了舉足輕重的地位。在針對中國的貿(mào)易摩擦中，中美貿(mào)易摩擦的形式最為多樣化，也最為典型。研究中美貿(mào)易摩擦，通過探究中美貿(mào)易摩擦的原因，找出相應(yīng)的解決對策，已成為消除或減少中美貿(mào)易摩擦，維持和發(fā)展良好的中美政治經(jīng)濟關(guān)系，改善中國全球政治經(jīng)濟地位的一個關(guān)鍵性問題。同時，也對全方位建立我國的貿(mào)易摩擦預(yù)警和反應(yīng)機制具有指導(dǎo)作用。

1.利益集團成員

在中美貿(mào)易中，一項反傾銷立案調(diào)查所涉及的利益集團主要有涉及傾銷產(chǎn)品的中國出口企業(yè)、美國進口商、相關(guān)行業(yè)組織和企業(yè)以及美國的DOC和ITC。美國反傾銷申訴的受理機構(gòu)主要是美國商務(wù)部(DOC)和美國的國際貿(mào)易委員會(ITC)。美國商務(wù)部主要負責調(diào)查并確定被申訴企業(yè)的傾銷行為，并決定是否對被訴企業(yè)產(chǎn)品的美國進口商征收反傾銷稅。ITC負責調(diào)查并確定被起訴的產(chǎn)品對美國國內(nèi)工業(yè)有沒有造成實質(zhì)性損害或構(gòu)成損害威脅或阻礙美國某行業(yè)的建立。作為反傾銷申訴的調(diào)查和裁決機構(gòu)，DOC和ITC具有最大的影響力，其他的利益集團主要通過游說這兩個行政機構(gòu)來影響反傾銷調(diào)查的結(jié)果。從利益上劃分，中國的出口企業(yè)和美國的進口商均屬于美國實施反傾銷保護的利益受損方，而美國的進口競爭行業(yè)組織和企業(yè)則是反傾銷保護的獲利方。目前國內(nèi)普遍只認識到美國對華反傾銷會使我國出口企業(yè)出口下降，并蒙受反傾銷保護所帶來的經(jīng)濟損失。然而事實上，美國進口商所遭受的反傾銷沖擊可能更大，因為是他們承擔著支付反傾銷稅的責任，一旦裁定的傾銷幅度提高，美國進口商要承擔直接后果。

2.利益集團施加影響的方式

由于反傾銷保護是一種行政保護，因此美國反傾銷調(diào)查中所涉及的利益集團主要通過直接向行政部門或當局高級官員施壓來影響反傾銷案件的裁決，施壓的主要方式有競選捐資(PAC)和游說活動(lobbying)。在反傾銷調(diào)查中，作為行政機構(gòu)的DOC和ITC在反傾銷立案上擁有無可比擬的力量。因此，美國的利益集團樂于對DOC和ITC的高級官員施加影響以獲得有利于自身利益的結(jié)果，而事實也證明DOC和ITC的確很容易受到外部政治壓力的影響。

在一項反傾銷立案調(diào)查中，反傾銷的“獲益方”和“受損方”往往互相競爭，向DOC和ITC爭取有利于自己的結(jié)果，但支持保護的一方愿意付出更多代價——不管反傾銷最終的結(jié)果如何，美國要求保護的利益集團的資金總花費遠遠高于反對保護利益集團的總開支。因此總體上，反傾銷案件中美國國內(nèi)保護勢力要遠強于對手。在三種主要的開支中，游說活動(lobbying)的花費所占比重最大(無論是支持保護的還是反對保護的)，這也體現(xiàn)了反傾銷保護是一種行政性保護的特征一一因為直接對政府行政部門的高級官員游說效果最佳，所以利益集團也愿意在這一方面花費最多的金錢。

除了直接向DOC和ITC游說施壓外，由于美國行政部門的反傾銷裁決必須在相關(guān)的反傾銷法的框架下制定，因此美國的利益集團還能通過參與反傾銷立法，間接影響DOC和ITC的反傾銷裁決。西方的新政治經(jīng)濟學(xué)理論告訴我們，美國公共政策的決策過程往往是各個利益集團相互博弈的過程，而決策結(jié)果則是眾多集團博弈的均衡解。由于美國的國會議員有對自身利益最大化的要求(如競選連任)，財大氣粗的利益集團可以通過競選捐資、游說來影響國會議員，迫使他們采納一些能增進本集團利益的決策。反傾銷法的制定和修訂也是如此。在制定和修訂反傾銷法時，國會議員需要傾聽ITC關(guān)于保護國內(nèi)某些產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的意見，此時利益集團可以通過ITC對國會議員產(chǎn)生影響。與此同時，利益集團大量的游說活動也會同時出現(xiàn)在上議院和下議院，直接向議員們表達自己的觀點以及ITC和DOC所做出的相關(guān)決定(一般都是有利于本集團的決定)。

3.利益集團博弈背后的政治化傾向

中美貿(mào)易摩擦主要經(jīng)歷了三個不同的歷史階段：微觀貿(mào)易摩擦階段(1980～1989年)、貿(mào)易摩擦政治化階段(1990～2001年)和宏觀貿(mào)易摩擦階段(2002年至今)，通過對中美兩國貿(mào)易發(fā)展的總體狀況進行分析表明，中美貿(mào)易對于中國和美國的影響是不對稱的，中美貿(mào)易對于中國的重要性明顯高于對美國的重要性。正因為如此，在中美貿(mào)易摩擦中，中國處于被動、劣勢的地位，而美國在國內(nèi)政治的干擾下，往往會在中美貿(mào)易上挑起紛爭，以掩蓋和轉(zhuǎn)嫁其國內(nèi)經(jīng)濟問題出現(xiàn)的矛盾。從分析可以看出，中國對美國的貿(mào)易結(jié)合度較高，但美國對中國的貿(mào)易結(jié)合度較低，數(shù)據(jù)表明中國對外貿(mào)易對美國的依賴性明顯大于美國對外貿(mào)易對中國的依賴性，這表明中美貿(mào)易存在明顯的不對稱性。而從中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)競爭性的分析來看，相比于美國，中國外貿(mào)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出比較嚴重的不均衡性，而且競爭力強的產(chǎn)業(yè)是處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低端的勞動密集型產(chǎn)業(yè)。這類產(chǎn)業(yè)的附加值低，但能吸收大量勞動力，一旦因其強大的競爭力影響了貿(mào)易對象國的同類產(chǎn)業(yè)競爭力，就容易讓貿(mào)易對象國把其國內(nèi)失業(yè)增加的原因歸咎于此，在各種利益的博弈下，被認定為對貿(mào)易對象國的同類產(chǎn)業(yè)造成了損害，結(jié)果招致反傾銷或“特保措施”的制裁。另外，分析表明中美貿(mào)易問題存在政治化傾向，中國的“市場經(jīng)濟地位”問題與其說是經(jīng)濟事務(wù)問題，不如說是政治決策問題。

4.政府在利益集團博弈中扮演的角色

在發(fā)達國家的政治體制下，政府直接面對來自各方面的政治壓力，而來自國內(nèi)生產(chǎn)者利益集團的貿(mào)易保護壓力最大。一旦國內(nèi)的產(chǎn)品遇到進口產(chǎn)品的激烈的競爭時，生產(chǎn)者利益集團就會給發(fā)達國家政府施壓尋求保護。在反傾銷的實施中，外國生產(chǎn)者和發(fā)達國家的消費者也是被動的受害者，由于在政治經(jīng)濟博弈中，他們的力量比較小，政治影響力有限，因此，發(fā)達國家實施反傾銷措施不能夠充分保證他們的利益。因此，從這個意義上來看，發(fā)達國家實施反傾銷保護的只是國內(nèi)強勢的利益集團的利益。

反傾銷是一種對貿(mào)易進行限制的措施，從自由貿(mào)易能夠達到福利最大化的角度來看，反傾銷對雙方國家都是一種福利凈損失。然而由于政府的偏好不同，不同集團的談判力量不同，每個利益集團在政府心目中的地位不一樣，由此其損失或獲利的經(jīng)濟權(quán)重也不一樣。政府往往會根據(jù)各利益集團利益的不同權(quán)重來衡量是否應(yīng)該采取反傾銷措施。實踐中，當跨國公司受到來自外國產(chǎn)品進口的威脅時，他們就會憑借其經(jīng)濟實力，發(fā)揮起巨大的政治影響力，對母國政府施加威脅，如果跨國公司之間進行聯(lián)合，其力量將難以抗衡，對政府的決策往往有左右之勢；對于廣大消費者來說，雖然這一群體比較龐大，但要有效地把眾多消費者組織起來相當困難，并且具體到每一個消費者來說，起所受的損失程度有限，往往容易被其自己所忽視，因此，消費者群體所發(fā)揮的作用往往有限。由此，在政府眼中跨國公司的權(quán)重通常要高于消費者的權(quán)重，特別在涉及到政治支持時，如大選前期時，為了拉選票，鞏固自己的政治地位，發(fā)達國家政府通常會按照“理性人”追求利益最大化原則，實行貿(mào)易保護主義，保護跨國公司利益，對進口產(chǎn)品征收反傾銷稅。從這個意義上說，在反傾銷維護公平競爭環(huán)境，保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的溫情面紗下，實質(zhì)是各個國家、各個利益集團追求自身利益最大化博弈的必然結(jié)果。

二、博弈分析得出的結(jié)論

通過對影響中國反傾銷各種因素的經(jīng)驗分析，我們得出如下結(jié)論：

第一，反傾銷這一貿(mào)易政策的形成在美國是具有內(nèi)生性的，它的形成是涉及傾銷產(chǎn)品的不同利益集團和政府在權(quán)力資源基礎(chǔ)上的利益表達和利益選擇的結(jié)果。美國政府機構(gòu)在制定貿(mào)易政策的過程中，在實現(xiàn)國家利益最大化的同時，也會考慮到特定利益集團(比如，虧損企業(yè)比重大，就業(yè)人數(shù)占全部勞動力比重高的行業(yè))的利益請求，并通過反傾銷政策予以傾斜。

第二，美國國內(nèi)利益集團能否通過反傾銷政策來保護自己的利益，不僅受政治經(jīng)濟因素的影響，而且受其組織特征的影響。當一個行業(yè)所包含的企業(yè)數(shù)量眾多時，必須能夠有效克服“集體行動的困境”，才能組織起來影響貿(mào)易政策的形成；反之，如果不能解決“免費搭便車”問題，即使受到了傾銷嚴重的威脅，受其組織特征的約束，也不可能通過反傾銷政策來保護自己的利益。

第三，對處于貿(mào)易大國地位的美國來說，由于反傾銷的報復(fù)效應(yīng)對反傾銷政策具有很強的抑制作用，因此，反傾銷政策不僅受國內(nèi)利益集團的影響，而且與貿(mào)易伙伴國的利益集團有很強的關(guān)聯(lián)性。

三、我們的建議

爭取美國利益關(guān)聯(lián)體的支持，實施利益博弈。在反傾銷這個問題上，美國進口商和我國出口企業(yè)有著共同的利益，因為一旦我國出口商品被裁定為傾銷，進口商將承擔這筆反傾銷稅。同時，大多數(shù)國家的反傾銷稅率是有追溯性的，進口商將會反會欠政府的稅金，因而，美國進口商實際上也是受害者。而進口商對當?shù)氐姆?、政策更為熟悉，對其國?nèi)市場的消息也較靈通，可以幫助我們的企業(yè)獲得更多的信息和舉證材料，對取得有利于我方的審查結(jié)果大有幫助。因此，我國企業(yè)應(yīng)積極扶持美國進口商利益團體的發(fā)展，爭取諸如產(chǎn)品的使用者，產(chǎn)品受益者等利益關(guān)聯(lián)體的支持，借助他們的政治活動能力，削弱保護主義的輿論影響力，阻止申訴方將自己的意愿轉(zhuǎn)化為政府意志。

由于應(yīng)對貿(mào)易摩擦工作是我國人世后一項長期的經(jīng)常性工作，關(guān)系到我國整體的經(jīng)濟利益和安全，對外談判工作隸屬于商務(wù)部是無法適應(yīng)應(yīng)對需要的，當務(wù)之急是要盡快建立一個隸屬于國務(wù)院的類似于美國貿(mào)易談判代表辦公室(USTR)設(shè)置的跨部委的專職對外貿(mào)易談判部門，代表政府所有部門統(tǒng)一對外進行貿(mào)易談判，這樣可以大大減少現(xiàn)行機制所造成的種種失誤。同時要立即建立以各種行業(yè)協(xié)會為主體的游說機制，通過官方、商界和民間外交活動的共同努力，對外爭取自身利益的最大化。