明清晉商對(duì)俄茶葉貿(mào)易行為的經(jīng)濟(jì)分析

王 璐

(中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西 太原 030051)

責(zé)任編輯:孫志偉

明清時(shí)期，中國(guó)社會(huì)商品經(jīng)濟(jì)活躍，市場(chǎng)不斷壯大。晉商憑此勢(shì)之利，崛起于明初“開(kāi)中制”，鼎盛于清代，壟斷對(duì)俄國(guó)恰克圖貿(mào)易達(dá)兩個(gè)世紀(jì)之久。在外貿(mào)實(shí)踐中，晉商揚(yáng)長(zhǎng)避短、審時(shí)度勢(shì)，積極推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，滿足人民的生活與文化需求，改變了落后的壅塞風(fēng)氣，同時(shí)也增加了自己的財(cái)富。

眾所周知，利潤(rùn)最大化是商人追求的主要目標(biāo)，而此目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)主要依托于商品交換行為。在商品交換中，既有需求，也有供給。商品需求源于消費(fèi)者，是消費(fèi)者在一個(gè)特定時(shí)期內(nèi)在各種可能的價(jià)格下愿意并且能購(gòu)買(mǎi)該商品的數(shù)量；而商品供給則來(lái)源于生產(chǎn)者，是生產(chǎn)者在一個(gè)特定時(shí)期內(nèi)在各種可能的價(jià)格下愿意并且能提供該商品的數(shù)量。所以，要實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)，必須同時(shí)審視商品需求和供給。

明清時(shí)期，商品經(jīng)濟(jì)空前發(fā)展，工商市鎮(zhèn)不斷增多，手工業(yè)和商業(yè)發(fā)展迅速，在手工業(yè)中更是出現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的萌芽；在農(nóng)業(yè)中，經(jīng)營(yíng)方式和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也發(fā)生變化，“一條鞭法”和“攤丁入畝”等土地賦稅政策的推行，使商品貨幣經(jīng)濟(jì)獲得較大發(fā)展空間。這促使社會(huì)剩余產(chǎn)品不斷增多，商品供給日益豐富，但占據(jù)主導(dǎo)地位的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)制約了商品需求的擴(kuò)大。在供給遠(yuǎn)大于需求的現(xiàn)實(shí)面前，晉商放眼域外，積極從事外向型經(jīng)營(yíng)，拓展國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)，追求利潤(rùn)的最大化。

明清晉商對(duì)俄國(guó)的茶葉貿(mào)易，大致分為兩個(gè)階段。第一階段，明至清初。山西茶商將漢中和四川的茶葉運(yùn)銷(xiāo)至西域和俄羅斯國(guó)?！肚迨プ鎸?shí)錄》(卷一六0)記載:“鄂羅斯國(guó)……從古未通中國(guó)，其國(guó)距京師甚遠(yuǎn)。然從陸路，可直達(dá)彼處。自嘉峪關(guān)行十一二日至哈密，自哈密行十二三日至吐魯番。吐魯番有五種部落，過(guò)吐魯番，即鄂羅斯境?！钡诙A段，清初至1840年。清初，山西茶商去福建武夷、湖南安化、浙江建德、安徽霍山一帶采購(gòu)茶葉，運(yùn)銷(xiāo)至各茶葉消費(fèi)區(qū)。晉商分水旱兩路從武夷山、湖南等地販茶至襄陽(yáng)，旱路由常德、沙市抵襄陽(yáng)，水路穿洞庭湖由岳陽(yáng)入長(zhǎng)江，至漢口轉(zhuǎn)漢水至襄陽(yáng)起岸，然后貫穿河南、山西，在雁北大同西南分兩路出長(zhǎng)城至恰克圖同俄商交易。一路經(jīng)天鎮(zhèn)出張家口(俗稱東口)，經(jīng)張庫(kù)商道，轉(zhuǎn)運(yùn)恰克圖；一路經(jīng)右玉縣，出殺虎口(俗稱西口)抵歸化，再轉(zhuǎn)運(yùn)恰克圖。也有的晉商將運(yùn)抵歸化的茶葉西運(yùn)新疆的烏魯木齊、伊犁、塔爾巴哈臺(tái)等處與俄商交易。

據(jù)史料記載，“清初，茶葉均西客經(jīng)營(yíng)，由江西轉(zhuǎn)河南運(yùn)銷(xiāo)關(guān)外。西客者，山西商人也。每家資本約二三十萬(wàn)至百萬(wàn)，貨物往還，絡(luò)繹不絕。首春客至，由行東赴河口歡迎，到地將款及所購(gòu)茶單點(diǎn)交行東，咨所為不問(wèn)。茶事畢，始結(jié)算別去。”[1]《于清端公政書(shū)·武昌書(shū)》(卷四)記載:湖南湘江沿岸盛產(chǎn)茶葉，安化更為集中，湘潭是大轉(zhuǎn)運(yùn)碼頭，山西茶商去那里販運(yùn)茶葉，因吳三桂叛清兵亂，被滯留湘潭，所以在康熙十三年(1674)，“湘潭山陜客商最多，久滯思?xì)w”。安徽霍山“土人素不辨茶味，惟晉、趙、豫、楚需此日用，每隔歲，經(jīng)千里，夾資裹糧。投牙預(yù)質(zhì)”?！痘羯娇h志·土產(chǎn)》(卷二)說(shuō):“建德為產(chǎn)茶之區(qū)……向由山西客販至北路歸化城一帶出售”。

清乾隆、嘉慶以后，山西茶商主要在湖北、湖南交界之蒲圻、臨湘一帶販茶，刺激了以后湖北經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使其逐步成為國(guó)內(nèi)外著名的商品茶生產(chǎn)基地。

本文運(yùn)用相互需求理論和H—O理論，重點(diǎn)分析清代晉商對(duì)俄國(guó)的茶葉貿(mào)易行為。

一、運(yùn)用相互需求理論分析

20世紀(jì)30年代，在對(duì)大衛(wèi)·李嘉圖比較成本理論進(jìn)行重要補(bǔ)充后，約翰·穆勒提出相互需求理論。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿弗里德·馬歇爾則在穆勒理論基礎(chǔ)上，用幾何方法解釋了供給和需求如何共同決定國(guó)際交換比率。穆勒和馬歇爾的理論共同構(gòu)成相互需求論，闡述了貿(mào)易條件，即國(guó)際貿(mào)易中兩國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際交換比例如何決定和達(dá)到均衡。

根據(jù)相互需求理論，明清晉商之所以不辭勞苦，千里駝運(yùn)，販賣(mài)商品到境外，關(guān)鍵是可獲得比在國(guó)內(nèi)高出許多的巨額利潤(rùn)，同時(shí)使兩國(guó)的社會(huì)總財(cái)富增加(如圖1所示)。

(a)圖中，貿(mào)易前俄國(guó)國(guó)內(nèi)供求均衡點(diǎn)為A，均衡供給量為400萬(wàn)公斤茶葉，此時(shí)均衡價(jià)格為每公斤茶葉換2張上好動(dòng)物毛皮。(c)圖中，晉商貿(mào)易前國(guó)內(nèi)均衡點(diǎn)為H，此時(shí)國(guó)內(nèi)均衡價(jià)格為每公斤茶葉換2/3張上好動(dòng)物毛皮，均衡供給量是600萬(wàn)公斤茶葉。

如果允許進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，俄國(guó)商人就會(huì)發(fā)現(xiàn)，清朝市場(chǎng)的茶葉比俄國(guó)要便宜，從而產(chǎn)生進(jìn)口茶葉的傾向。另一方面，晉商也發(fā)現(xiàn)，俄國(guó)的茶葉價(jià)格比國(guó)內(nèi)市場(chǎng)高，產(chǎn)生了出口茶葉的傾向，結(jié)果不斷有茶葉進(jìn)入俄國(guó)市場(chǎng)。由于供應(yīng)量的增加，俄國(guó)茶葉的價(jià)格就會(huì)下降，其供給量將隨之減少。但只要俄國(guó)的茶葉價(jià)格還高于清朝國(guó)內(nèi)的價(jià)格，那么俄國(guó)就會(huì)不斷地進(jìn)口茶葉。

在清朝市場(chǎng)上，如果不斷有茶葉流出，本國(guó)市場(chǎng)茶葉供給量會(huì)減少，價(jià)格會(huì)上升，從而刺激茶葉供應(yīng)量增加。另外，價(jià)格上升將使國(guó)內(nèi)茶葉需求減少，促使商人將茶葉出口到國(guó)外市場(chǎng)，直到茶葉出口價(jià)格等于清朝國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，茶葉流出才會(huì)停止。

在(b)圖中，最終國(guó)際比價(jià)為每公斤茶葉交換1張上好動(dòng)物毛皮。在此價(jià)格下，俄國(guó)需要茶葉400萬(wàn)公斤，而晉商的茶葉供給量也是400萬(wàn)公斤。

晉商愿向俄國(guó)市場(chǎng)提供的茶葉數(shù)量實(shí)際上就是晉商在1:1價(jià)格下供給大于需求的數(shù)量。如(c)圖所示，晉商國(guó)內(nèi)茶葉供給量為800萬(wàn)公斤，而需求量?jī)H為400萬(wàn)公斤，有400萬(wàn)公斤茶葉可供出口。在俄國(guó)，進(jìn)口茶葉的數(shù)量也恰好等于在1:1價(jià)格下，俄國(guó)國(guó)內(nèi)茶葉需求大于國(guó)內(nèi)供給。如(a)圖所示，在1:1比價(jià)下，俄國(guó)居民對(duì)茶葉的需求量是600萬(wàn)公斤，而俄國(guó)生產(chǎn)者僅能提供200萬(wàn)公斤，需求大于供給400萬(wàn)公斤，可通過(guò)進(jìn)口補(bǔ)充。

可見(jiàn)，國(guó)際貿(mào)易使參加貿(mào)易國(guó)家的相關(guān)商品供求在國(guó)際范圍內(nèi)達(dá)到均衡:清政府在獲得比貿(mào)易前較高賣(mài)價(jià)的同時(shí)，多生產(chǎn)200萬(wàn)公斤茶葉，俄國(guó)在享受較低買(mǎi)價(jià)的基礎(chǔ)上多消費(fèi)200萬(wàn)公斤茶葉，兩國(guó)都從國(guó)際貿(mào)易中獲得了經(jīng)濟(jì)利益。同時(shí)，從事這項(xiàng)交易的兩國(guó)商人也獲取了豐厚利潤(rùn)。

對(duì)俄貿(mào)易在實(shí)現(xiàn)商人利益最大化的同時(shí)，清政府通過(guò)稅收等控制環(huán)節(jié)從貿(mào)易中獲得經(jīng)濟(jì)利益，社會(huì)財(cái)富也隨之增加。因而，清政府采取積極措施，促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易特別是對(duì)俄貿(mào)易的發(fā)展。1689年，中俄簽定《尼布楚條約》，其第六條約定:“兩國(guó)民持有旅行免狀時(shí)，無(wú)論于何地之領(lǐng)內(nèi)，通以營(yíng)其貿(mào)易?！盵2]該條約不僅確定了清俄兩國(guó)當(dāng)時(shí)直接接壤的邊界，還確立了雙方貿(mào)易和友好往來(lái)的各項(xiàng)原則。1693年，雙方又增訂該條約通商的補(bǔ)充條款，其內(nèi)容是:“俄國(guó)商隊(duì)三年得至北京一次，每隊(duì)以二百人為限，得至俄羅斯館駐八十日，貿(mào)易免稅?！盵3]自《尼布楚條約》簽訂之日起到1698年期間，俄方經(jīng)尼布楚派來(lái)我國(guó)的商隊(duì)很多，有據(jù)可查的就有俄方7次私家商隊(duì)和3次國(guó)家商隊(duì)來(lái)華貿(mào)易，每次交易額均在1萬(wàn)盧布以上，最大的私人商隊(duì)貿(mào)易額為24萬(wàn)盧布。

1728年中俄簽定《恰克圖條約》，其中第四條規(guī)定:“按照所議，準(zhǔn)兩國(guó)通商，既已通商，其人數(shù)仍照原定，不得過(guò)二百人，每間三年進(jìn)京一次。除兩國(guó)通商外，有因在兩國(guó)交界處所零星貿(mào)易者，在恰克圖、尼布楚擇好地蓋房屋，情愿前往貿(mào)易者，準(zhǔn)其貿(mào)易。周?chē)鷫υ珫抛?，酌量建造，亦毋庸取稅。均指令由正道行走，倘或繞道，或有往他處貿(mào)易者，將其貨物入官?！盵4]恰克圖地處中俄邊境，在色楞格河與鄂爾渾河交界處，為中國(guó)通往沙俄的一條交通要道。18世紀(jì)中葉，俄國(guó)派往北京的商隊(duì)貿(mào)易停止，恰克圖——買(mǎi)賣(mài)城遂成為整個(gè)中俄貿(mào)易的主要集中地。清末路履仁先生在《外蒙古紀(jì)聞》中說(shuō):“恰克圖，俗名買(mǎi)賣(mài)城，……各家商號(hào)都是三年一算賬，公合盛、恒隆光等家每份生意批銀一萬(wàn)兩，每年工資尚不在內(nèi)?！盵5]

圖1 清朝與俄國(guó)貿(mào)易分析(1840年前)

清代山西商人始終壟斷著恰克圖的對(duì)俄貿(mào)易活動(dòng)，并于道光時(shí)期(1821～1850年)進(jìn)入空前繁榮階段。1837～1839年，恰克圖每年平均銷(xiāo)往俄方的茶葉就有8萬(wàn)箱，1843年增至12萬(wàn)箱，約折1240萬(wàn)盧布，折合白銀約500～600萬(wàn)兩。[6]

二、運(yùn)用H—O理論分析

20世紀(jì)30年代，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林在繼承其師赫克歇爾理論的基礎(chǔ)上提出:國(guó)際貿(mào)易最重要的結(jié)果是各國(guó)能有效利用各自的生產(chǎn)要素，通過(guò)貿(mào)易減少國(guó)際間生產(chǎn)諸要素分布不均的缺陷。在自由貿(mào)易條件下，各種工業(yè)將趨向于集中在各種生產(chǎn)要素較充足的地區(qū)，生產(chǎn)要素將得到最有效的使用，從而使勞動(dòng)生產(chǎn)率提高、產(chǎn)量增加、價(jià)格降低。這就是著名的H—O理論，也稱為資源稟賦論或要素比例論。

H—O理論實(shí)際上也是一種比較優(yōu)勢(shì)理論。若一國(guó)某些生產(chǎn)要素豐富，價(jià)格低廉，出口這種要素密集型產(chǎn)品就有比較利益；相反，若某種生產(chǎn)要素本國(guó)稀缺，價(jià)格昂貴，就進(jìn)口這種要素密集型產(chǎn)品。同樣，對(duì)同類(lèi)產(chǎn)品，兩個(gè)國(guó)家可用不同生產(chǎn)要素組合生產(chǎn)，從生產(chǎn)要素最佳配置中降低成本，提高效益，并取得比較利益(如圖2所示)。

圖2 封閉條件下的中、餓茶葉貿(mào)易

圖2中，中俄兩國(guó)在沒(méi)有進(jìn)行貿(mào)易前(即封閉條件下)的商品相對(duì)價(jià)格是由社會(huì)無(wú)差異曲線與生產(chǎn)可能性邊界線相切決定的。在封閉條件下，中國(guó)的均衡點(diǎn)為EA，俄國(guó)的均衡點(diǎn)為EB。假定兩國(guó)的消費(fèi)者偏好相同，兩國(guó)擁有相同形狀的社會(huì)無(wú)差異曲線。

通過(guò)EA點(diǎn)的相對(duì)價(jià)格線PA為中國(guó)的均衡價(jià)格，通過(guò)EB點(diǎn)的相對(duì)價(jià)格線PB為俄國(guó)的均衡價(jià)格?？梢?jiàn)，PA

中俄兩國(guó)進(jìn)行貿(mào)易(即開(kāi)放后)，因茶葉在俄國(guó)市場(chǎng)上的價(jià)格高于其在中國(guó)市場(chǎng)上的價(jià)格，中國(guó)將輸出茶葉到俄國(guó)。同理，皮毛由俄國(guó)輸向中國(guó)。茶葉由中國(guó)輸入俄國(guó)的后果是中國(guó)茶葉的相對(duì)價(jià)格上升，俄國(guó)茶葉的相對(duì)價(jià)格下降，最終兩國(guó)茶葉的價(jià)格趨于一致，即面對(duì)相同的國(guó)際均衡價(jià)格。

該價(jià)格由中俄兩國(guó)相互需求共同決定。圖3中，中國(guó)茶葉過(guò)剩供給曲線(即出口供給曲線)與俄國(guó)茶葉過(guò)剩需求曲線(即進(jìn)口需求曲線)的交點(diǎn)E，決定了國(guó)際均衡相對(duì)價(jià)格PW，圖3中國(guó)際均衡價(jià)格PW處于中俄兩國(guó)封閉條件下(即貿(mào)易前)的相對(duì)價(jià)格之間。

貿(mào)易后(即開(kāi)放后)，相對(duì)價(jià)格發(fā)生變動(dòng)，中國(guó)面對(duì)比原來(lái)更高的相對(duì)價(jià)格，生產(chǎn)均衡點(diǎn)將由原來(lái)的EA點(diǎn)(如圖2中所示)向下轉(zhuǎn)移到QA點(diǎn)(如圖4中所示)，中國(guó)增加了茶葉的生產(chǎn)，俄國(guó)減少了茶葉的生產(chǎn)，通過(guò)QA點(diǎn)的國(guó)際相對(duì)價(jià)格線PW與社會(huì)無(wú)差異曲線的切點(diǎn)CA為貿(mào)易后的消費(fèi)均衡點(diǎn)。對(duì)應(yīng)于新的均衡點(diǎn)，圖4中中國(guó)的貿(mào)易三角形為QAOACA。其中，線段OAQA表示出口量，OACA表示進(jìn)口量。

對(duì)俄國(guó)來(lái)說(shuō)，貿(mào)易后(即開(kāi)放后)，茶葉的相對(duì)價(jià)格由原來(lái)的PB下降為PW，因此，其生產(chǎn)均衡點(diǎn)由原來(lái)的EB點(diǎn)(見(jiàn)圖2)向上轉(zhuǎn)移至QB點(diǎn)，而消費(fèi)均衡點(diǎn)為圖4中的切點(diǎn)CB。這時(shí)，俄國(guó)的貿(mào)易三角形為QBOBCB，其中皮毛出口量為OBQB，茶葉進(jìn)口量為OBCB。

由上述分析可知，中、俄兩國(guó)在貿(mào)易前由于要素稟賦的不同，導(dǎo)致了供給能力的差異，進(jìn)而引起商品相對(duì)價(jià)格的不同。根據(jù)H—O理論，中國(guó)將出口密集使用其豐富要素的產(chǎn)品——茶葉，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品——皮毛；俄國(guó)則相反。

圖3 茶葉的國(guó)際均衡價(jià)格

圖4 開(kāi)放條件下的中俄茶葉貿(mào)易

明清時(shí)期，俄國(guó)有一生活必需品——茶?！秳⒗ひ贿z集·奏疏》(卷一)記載:“中國(guó)紅茶、磚茶、帽盒茶，均為俄人所需，運(yùn)銷(xiāo)甚巨。”《明太祖實(shí)錄》(卷二三七)說(shuō):該國(guó)居民“寧可一日無(wú)食，不可一日無(wú)茶”，然而，俄國(guó)卻不產(chǎn)茶，中國(guó)則能生產(chǎn)大量的茶葉。根據(jù)H—O理論，中國(guó)將茶葉銷(xiāo)往俄國(guó)能夠獲利。因而，山西茶商——晉商中的勁旅充當(dāng)了茶葉產(chǎn)區(qū)與消費(fèi)區(qū)的樞紐，并在流通過(guò)程中獲取利潤(rùn)。

當(dāng)然，明清晉商從事對(duì)外貿(mào)易，除逐利的主觀動(dòng)機(jī)外，當(dāng)時(shí)的客觀環(huán)境也起了一定的推動(dòng)作用。明清時(shí)期，山西境內(nèi)人口眾多，耕地面積相對(duì)匱乏，形成“地狹人稠”之勢(shì)；加之歷史積淀下的“崇商”風(fēng)氣，致使眾多山西商人一步步走出國(guó)門(mén)，積極開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)、擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、豐富對(duì)外貿(mào)易內(nèi)容，為封建社會(huì)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，也為國(guó)際貿(mào)易發(fā)展史留下凝重的一筆。

[1]哀干.茶葉雜詠，選自《中國(guó)近代手工業(yè)史資料》(卷一)[M].北京:中華書(shū)局，1962:304.

[2]、[3]、[4]蕭一山.清代通史(上卷)[M].北京:中華書(shū)局，1980:762，764，767.

[5]路履仁.外蒙古紀(jì)聞.文史資料選編(總63－65)[M].北京:中國(guó)文史出版社，1979:79-80.

[6]姚賢稿.中國(guó)近代對(duì)外貿(mào)易史料(三)[M].北京:中華書(shū)局，1962:1601.