1949年以來工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制研究進(jìn)展3

馬仁鋒 沈玉芳 劉曙華

(華東師范大學(xué)城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系,上海200062)

1949年以來工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制研究進(jìn)展3

馬仁鋒 沈玉芳 劉曙華

(華東師范大學(xué)城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)系,上海200062)

系統(tǒng)地回顧了建國后國內(nèi)與海外學(xué)者對中國工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制研究的歷程和主要成果,重點(diǎn)梳理了動(dòng)力機(jī)制演進(jìn)規(guī)律、研究特色及問題。認(rèn)為中國工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制研究經(jīng)歷了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)壟斷階段;西學(xué)引介與國內(nèi)實(shí)證并舉,建構(gòu)二元工業(yè)化理論階段(1978-1990);21世紀(jì)前后基于實(shí)證建構(gòu)制度變遷誘致型工業(yè)化驅(qū)動(dòng)階段。而城市化動(dòng)力機(jī)制研究始于20世紀(jì)80年代,早期集中于人口、政府和市場驅(qū)動(dòng)三方面實(shí)證研究,21世紀(jì)前后重點(diǎn)討論FDI為代表的新生要素驅(qū)動(dòng)機(jī)理等?？傮w上,工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制研究呈現(xiàn)1978、2000兩個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn),主要是因?yàn)橹贫雀母镌炀偷氖袌鰴C(jī)制與政府行為的漸變轉(zhuǎn)型。最后,從制度改革的深入、資源環(huán)境問題、人口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、全球化與信息化深度發(fā)展等共同挑戰(zhàn)展望了未來研究重點(diǎn)。

動(dòng)力機(jī)制演進(jìn);特色與問題;展望

我國工業(yè)化、城市化問題研究始終受到國內(nèi)外學(xué)者廣泛關(guān)注,其中,中國工業(yè)化與城市化的動(dòng)力機(jī)制研究一直是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究的主要內(nèi)容之一。1978年后,中國經(jīng)濟(jì)取得了巨大成就,經(jīng)歷了空前的工業(yè)化與城市化過程,形成了全球最大規(guī)模的鄉(xiāng)——城人口遷移和最為獨(dú)特的工業(yè)化過程。它為全球?qū)W者研究工業(yè)化和城市化問題提供了獨(dú)特樣本,其中諸多文獻(xiàn)論述了我國工業(yè)化和城市化動(dòng)力機(jī)制。通過系統(tǒng)梳理海內(nèi)外學(xué)者對我國工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制研究的成果,可以發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制演進(jìn)歷程及規(guī)律,可為處于轉(zhuǎn)型期的中國工業(yè)化與城市化提供理論總結(jié)和經(jīng)驗(yàn)借鑒。

1 中國工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制研究的歷程與演進(jìn)

1.1 中國工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制研究的主流觀點(diǎn)及其演進(jìn)

在時(shí)間序列上,工業(yè)化道路因國別差異而形成政府主導(dǎo)型、市場型、政府主導(dǎo)與市場主導(dǎo)交叉型等模式。從區(qū)域看,各國工業(yè)化實(shí)踐過程是一個(gè)充滿變革和創(chuàng)新的歷史過程[1]:英、美、法等發(fā)達(dá)國家工業(yè)化歷時(shí)都接近或者超過一個(gè)世紀(jì),而日本等新興工業(yè)化國家的工業(yè)化耗時(shí)基本上都沒有超過50年,更有亞洲新興工業(yè)化國家只花費(fèi)20-30年就完成了工業(yè)化進(jìn)程。工業(yè)化的理論研究可追溯到Hamilton(1791)的工業(yè)化思考,其后Liszt(1841)從“后進(jìn)國”視角系統(tǒng)論述了工業(yè)化理論,為工業(yè)化研究奠定了基礎(chǔ)。隨后,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家圍繞工業(yè)化內(nèi)涵、工業(yè)化理論、工業(yè)化路徑、工業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)、工業(yè)化實(shí)施策略等方面展開了研究。隨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)工業(yè)化研究的深入,形成了Rosenstein2 Rodan的工業(yè)化大推進(jìn)理論、Singer等的貿(mào)易條件惡化論、Hirschman的不平衡發(fā)展論和聯(lián)系效應(yīng)論、Lewis的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)論等。從來源角度將工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制研究分為內(nèi)生動(dòng)力理論和外在動(dòng)力理論。內(nèi)生動(dòng)力理論研究,主要包括資本要素動(dòng)力、勞動(dòng)要素動(dòng)力、知識投入動(dòng)力、技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力,外在動(dòng)力理論包括制度動(dòng)力、市場動(dòng)力[2]。

1.1.1 研究階段與主流觀點(diǎn)

西方學(xué)者對中國工業(yè)化研究最初始于20世紀(jì)30-40年代,并且以研究中國鄉(xiāng)村社會為主[3];建國后-1978年由于資料獲取的困難,海外學(xué)者對中國工業(yè)化研究基本處于停滯狀態(tài);1978年后,西方學(xué)者開始關(guān)注中國工業(yè)化問題,又以中國東南沿海區(qū)域的鄉(xiāng)村工業(yè)化研究居多[4-5],并且主要討論中央政府制度變遷、鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民和村干部求富的發(fā)展愿望、土地利用方式等對工業(yè)化的驅(qū)動(dòng)。隨著中國鄉(xiāng)—城人口的大規(guī)模遷移,對中國工業(yè)化驅(qū)動(dòng)力的研究,又涌現(xiàn)了大批利用劉易斯二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論對中國工業(yè)化驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行解釋和實(shí)證檢驗(yàn)的文獻(xiàn)[6]。20世紀(jì)末至今,伴隨著中國西部大開發(fā)、東北老工業(yè)基地的衰落與振興、中部崛起等系列中央政策實(shí)施,國外對中國工業(yè)化驅(qū)動(dòng)力的研究已經(jīng)從單純的外生制度、內(nèi)生資本(含F(xiàn)DI)與勞動(dòng)力驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向技術(shù)進(jìn)步(當(dāng)然也含跨國企業(yè)帶來的低層次生產(chǎn)技術(shù))和全球化市場的動(dòng)力(尤其是對外貿(mào)易)[7-8]。

國內(nèi)學(xué)界對中國工業(yè)化驅(qū)動(dòng)力的研究也始于20世紀(jì)30-40年代,即廣泛關(guān)注中國本土經(jīng)濟(jì)問題—“經(jīng)濟(jì)建設(shè)與工業(yè)化”[9],代表性著作是吳景超(1934)的《中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)之路》、馬寅初(1935)的《中國經(jīng)濟(jì)改造》、何廉和方顯廷(1938)的《中國工業(yè)化程度及其影響》、方顯廷(1938)的《中國之工業(yè)化與鄉(xiāng)村工業(yè)》、劉大鈞(1944)的《工業(yè)化與中國工業(yè)建設(shè)》、谷春帆(1945)的《中國工業(yè)化計(jì)劃論》、張培剛(1949)的《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》等。其中,張培剛提出了工業(yè)化的發(fā)動(dòng)因素與限制因素五種因素說,并將其分為:一是工業(yè)化的發(fā)動(dòng)因素,包括企業(yè)家創(chuàng)新精神和管理才能、生產(chǎn)技術(shù);二是工業(yè)化的限制因素,包括資源、人口。至于社會制度,張培剛認(rèn)為它既可能是發(fā)動(dòng)因素,又可能是限制因素。建國至1978年,國內(nèi)研究工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制主要從馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角展開,主要觀點(diǎn)[10]是馬克思將社會生產(chǎn)劃分為生產(chǎn)資料的第一部類和生產(chǎn)消費(fèi)資料的第二部類。只有兩大部類之間保持一定的比例,經(jīng)濟(jì)才可能平衡增長,但由于資本主義自身的矛盾性,勢必引起市場與部門生產(chǎn)的不平衡。惟有公有制下的計(jì)劃化生產(chǎn)才可能克服這種不平衡,從而實(shí)現(xiàn)長期發(fā)展。1978-1990年,國內(nèi)學(xué)者主要吸收、傳播和借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等學(xué)科研究工業(yè)化的相關(guān)理論,涌現(xiàn)了大量翻譯著作和國內(nèi)實(shí)證分析文獻(xiàn),且實(shí)證主要關(guān)注我國東南沿海的城市和鄉(xiāng)村的工業(yè)化理論研究,重點(diǎn)建構(gòu)了二元工業(yè)化理論[11];20世紀(jì)末—21世紀(jì)初國內(nèi)對工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制的理論研究主要集中在①新型工業(yè)化背景下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)融合、工業(yè)化主體行為作為工業(yè)化主要?jiǎng)恿χ弧２徽撌菛|部沿海產(chǎn)業(yè)亟待轉(zhuǎn)型,還是西部開發(fā)與東北振興、中部崛起,國內(nèi)工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制都圍繞信息化和全球化討論,認(rèn)為新型工業(yè)化的首要?jiǎng)恿κ切畔⒒痆12-14],其次是信息化過程中產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型與融合[15-17],再次是工業(yè)化主體——個(gè)人、企業(yè)、政府的行為演變來驅(qū)動(dòng)新型工業(yè)化[18-22]。②農(nóng)村工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制,主要探索發(fā)達(dá)地區(qū)(或城市)周邊區(qū)域工業(yè)化的微觀動(dòng)力機(jī)制。即郊區(qū)農(nóng)民求富求變的沖動(dòng),城區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與企業(yè)外遷的帶動(dòng),舊城改造和生活需求的驅(qū)動(dòng),園區(qū)建設(shè)和外企、鄉(xiāng)企進(jìn)入的拉動(dòng),交通和通訊發(fā)展的助動(dòng),制度創(chuàng)新(土地、戶籍制度)和國家政策的推動(dòng)[23-24]。③縣域工業(yè)化的政府機(jī)制,主要認(rèn)為縣政府要營造適宜工業(yè)發(fā)展的軟環(huán)境、積極促進(jìn)本地工業(yè)資本積累、培養(yǎng)根植于本地的企業(yè)家隊(duì)伍、選準(zhǔn)發(fā)展縣域工業(yè)的突破口[25]。

綜上,國內(nèi)外對中國工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制研究的主流觀點(diǎn)演進(jìn)如圖1,從圖可知,①在建國前,國內(nèi)外學(xué)者對中國的研究都關(guān)注鄉(xiāng)村,差別在于國內(nèi)研究圍繞中國的出路、國外圍繞中國鄉(xiāng)土研究中國產(chǎn)業(yè)化之路;②建國至1978年,國內(nèi)工業(yè)化研究被馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)壟斷,而國外學(xué)者由于無法獲知中國資料,只能憑借零星海外報(bào)道臆測中國工業(yè)化;③改革開放后國內(nèi)外學(xué)者的研究重點(diǎn)都投向了外資、土地、技術(shù)等內(nèi)生要素驅(qū)動(dòng)和制度、全球化—地方化等外生驅(qū)動(dòng)要素的理論與實(shí)證研究,其中尤以人口大規(guī)模鄉(xiāng)—城遷移研究為最。

圖1 國內(nèi)外學(xué)界對中國工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制研究的觀點(diǎn)演進(jìn)譜系圖Fig.1 The dendrogram of developmentof China’s industrialization dynamicmechanism theories

1.1.2 研究特色

中國工業(yè)化思想,可追溯到19世紀(jì)中葉,從鴉片戰(zhàn)爭開始,中國的先進(jìn)分子就一直在尋找中國工業(yè)化之路;民國時(shí)期在劇烈變動(dòng)的社會歷史環(huán)境下,學(xué)術(shù)界工業(yè)化思想更是豐富多彩;建國后伴隨著大規(guī)模的工業(yè)建設(shè),對工業(yè)化的探討一直沿著馬克思主義進(jìn)行;1978年后通過引入西方工業(yè)化理論及研究方法,國內(nèi)學(xué)者掀起了研究工業(yè)化的熱潮[26]。可知,我國工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制的研究總體上呈現(xiàn)三個(gè)階段:民國前的萌芽階段與明國時(shí)期學(xué)界爭論與務(wù)實(shí)階段、建國至1978年的馬克思主義路徑研究范式階段、1978年后的引進(jìn)與實(shí)證發(fā)掘中國工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制的階段。萌芽階段主要討論中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是否以農(nóng)立國,還未涉及到工業(yè)化驅(qū)動(dòng)力研究,雖然洋務(wù)運(yùn)動(dòng)派和實(shí)業(yè)救國的民族資本家不斷實(shí)踐,但仍未能形成工業(yè)化驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主流觀點(diǎn);民國時(shí)期,國民政府的建國方略、抗戰(zhàn)救國實(shí)業(yè)需求及留學(xué)學(xué)成歸國的知識分子的學(xué)術(shù)討論,使得此時(shí)期產(chǎn)生了較為豐富的工業(yè)化經(jīng)濟(jì)思想,而且初步形成了以張培剛為代表的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)派工業(yè)化驅(qū)動(dòng)力研究;建國后至1978年由于西方的封鎖和國內(nèi)主要學(xué)習(xí)蘇聯(lián)和東歐社會主義國家,馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)壟斷了國內(nèi)學(xué)術(shù)與實(shí)踐界;改革開放后引進(jìn)西學(xué)與國內(nèi)實(shí)證分析并舉,并形成了中國工業(yè)化的二元驅(qū)動(dòng)理論、外資驅(qū)動(dòng)的開發(fā)區(qū)工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制理論等,當(dāng)然隨著信息化和全球化的提速,我國東南沿海城市群的核心區(qū)域正步入后工業(yè)化。建國后至1978年整體上為內(nèi)生型工業(yè)化,而1978年后則是以制度變遷為外在動(dòng)力驅(qū)動(dòng)著勞動(dòng)力、資本、技術(shù)進(jìn)步等內(nèi)生要素的潛力釋放與集聚的工業(yè)化過程。

國內(nèi)外學(xué)界對中國工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制的研究,總體上呈現(xiàn)“內(nèi)生要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向外生要素驅(qū)動(dòng)、再轉(zhuǎn)向內(nèi)外生要素并重驅(qū)動(dòng)”經(jīng)典過程,它不僅體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論對工業(yè)化闡釋的演進(jìn),而且也反映了中國工業(yè)化道路由計(jì)劃到市場、市場與政府治理并重的過程。

1.2 中國城市化動(dòng)力機(jī)制的國內(nèi)外研究進(jìn)展

城市化動(dòng)力機(jī)制就是推動(dòng)城市化發(fā)生和發(fā)展所必需動(dòng)力的產(chǎn)生機(jī)理,以及維持和改善這種作用機(jī)理的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系、組織制度等所構(gòu)成的綜合系統(tǒng)的總和。研究城市化動(dòng)力機(jī)制,有利于汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并合理構(gòu)筑和優(yōu)化我國城市化的動(dòng)力系統(tǒng),從而加速城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程。

1.2.1 國內(nèi)學(xué)者對中國城市化動(dòng)力研究的歷程與觀點(diǎn)

國內(nèi)學(xué)界對于城市化問題的研究,始于吳友仁1979年發(fā)表的《關(guān)于我國社會主義城市化問題》,主要討論了建國后至1979年間城鎮(zhèn)人口增長的特征、城鎮(zhèn)人口合理分布、城鎮(zhèn)規(guī)模[27],未涉及城市化動(dòng)力研究。研究城市化動(dòng)力機(jī)制問題,則始于1983年張庭偉發(fā)表的《對城市化發(fā)展動(dòng)力的探討》,強(qiáng)調(diào)從農(nóng)村角度對城市化的動(dòng)力問題和趨勢進(jìn)行分析[28]。自此,拉開了中國城市化動(dòng)力研究序幕。從中國城市動(dòng)力行為主體看,現(xiàn)有研究主要集中在人口驅(qū)動(dòng)、政府驅(qū)動(dòng)和市場驅(qū)動(dòng)三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的動(dòng)力子系統(tǒng)。

(1)人口驅(qū)動(dòng)力,即鄉(xiāng)村人口就地興辦企業(yè)轉(zhuǎn)化為城鎮(zhèn)人口、或者跨縣(省)的遷移進(jìn)入二三產(chǎn)業(yè)就業(yè)。主要有張庭偉[28]總結(jié)了20世紀(jì)60年代以來鄉(xiāng)村剩余農(nóng)副產(chǎn)品交換促進(jìn)了城鎮(zhèn)發(fā)展;姚士謀,吳楚才[29]認(rèn)為我國農(nóng)村人口中的部分勞動(dòng)者“亦工亦農(nóng)”現(xiàn)象促進(jìn)了大中城市周邊的鄉(xiāng)鎮(zhèn)發(fā)展;魏津生[30]和李競能[31]討論了建國—1985年中國城市人口的增長過程,認(rèn)為中央政府投資主導(dǎo)了人口城市化過程和格局,1978年后鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展引導(dǎo)了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的就地城市化;劉家強(qiáng)[32]認(rèn)為經(jīng)濟(jì)、政治制度、文化等成為中國人口城市化約束主要?jiǎng)恿?史學(xué)斌等[33]對中國人口的鄉(xiāng)—城遷移產(chǎn)生原因和動(dòng)力機(jī)制相關(guān)理論:推力—拉力說、引力說、城市聚變引力—鄉(xiāng)村裂變推力說、人口壓力說、自身反應(yīng)說、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級說等進(jìn)行了梳理;顧朝林等[34]在《中國城市化格局·過程·機(jī)理》中探討了中國城市化的人口因素。

(2)政府驅(qū)動(dòng)力是指政府通過政策、法規(guī)和制度促進(jìn)城市化發(fā)展,主要表現(xiàn)為政府直接投資建設(shè)城鎮(zhèn)與大型項(xiàng)目、市制區(qū)劃調(diào)整和政府對人口居住與遷徙等的管制政策演變。如劉啟明[35],劉傳江[36]等認(rèn)為制度安排和變遷是城市化的推阻機(jī)制;陳甬軍等[37]提出在市場經(jīng)濟(jì)體制下,政府在城市化中的重大作用是生成、催化與提升市場的力量,重點(diǎn)應(yīng)放在政策體制調(diào)整和增加城市基礎(chǔ)設(shè)施兩個(gè)方面;楊虹,劉傳江[38]立足新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分別從制度安排的憲法秩序、供給主體和方式、制度安排的動(dòng)力和調(diào)控機(jī)制、政府在制度安排中的角色、勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移和人口流動(dòng)方式、資金轉(zhuǎn)移和投入方式等方面比較自上而下和自下而上兩種城市化模式的制度安排;孫中和[39]對比分析改革開放前后制度變化對城市化的影響,得出制度安排與創(chuàng)新在城鎮(zhèn)化過程中具有十分重要的核心地位;葉裕民[40]認(rèn)為制度對城市化的影響包括:戶籍、就業(yè)、土地、社會保障、行政管理、城鎮(zhèn)建設(shè)的投融資體制和市鎮(zhèn)設(shè)置等的有關(guān)法律制度直接對城市化的作用和影響,民間資本積累與投資的激勵(lì)機(jī)制、企業(yè)制度、投融資體制和財(cái)稅制度對工業(yè)化的作用而間接地對城市化發(fā)生影響;顧朝林等[34]將政府對城市化干預(yù)概括為城市化公共政策,它對城市化的進(jìn)程起著關(guān)鍵性調(diào)控作用。

(3)市場驅(qū)動(dòng)力,主要為改革開放后市場經(jīng)濟(jì)體制逐步建立的過程中,生產(chǎn)要素和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)推動(dòng)城市化的發(fā)展,也即企業(yè)驅(qū)動(dòng)型,并形成“蘇南模式、溫州模式、浙中市場模式、珠三角外資推動(dòng)型模式”等。資本要素是最先放開管制的市場要素,導(dǎo)致了梯度推進(jìn)的改革開放政策下外資由沿海沿邊向內(nèi)陸推進(jìn),使得外資進(jìn)入國內(nèi)的工業(yè)、服務(wù)業(yè),吸納了大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力,促使各類園區(qū)快速發(fā)展加速了城市化[41-42]。而研究自然資源和地理區(qū)位條件對城市化的推阻作用,主要有劉西鋒、李誠固等認(rèn)為豐富的礦產(chǎn)資源是東北地區(qū)得天獨(dú)厚的城市體系形成條件,開發(fā)礦產(chǎn)資源又打下了東北地區(qū)近現(xiàn)代城市體系形成的良好基礎(chǔ)[43];閆小培,林彰平[44]通過對20世紀(jì)90年代中國城市發(fā)展空間差異變動(dòng)的分析認(rèn)為隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立,決定了資源、勞動(dòng)力、資本和信息等生產(chǎn)要素的流動(dòng)主要受市場支配。造就了東部沿海地區(qū)比中西部地區(qū)更具有市場競爭優(yōu)勢,境外資本與技術(shù)的轉(zhuǎn)移、國內(nèi)產(chǎn)品加工、民間資本的投資及消費(fèi)、政府政策導(dǎo)向和制度安排其城市化的多元?jiǎng)恿?而中西部地區(qū)城市發(fā)展投資長期依賴財(cái)力薄弱的地方政府,城市發(fā)展的動(dòng)力顯得十分單一且力度不夠。工業(yè)化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷演進(jìn)的結(jié)果,而工業(yè)化是城市化最為根本和直接的動(dòng)力來源之一,尤其是在21世紀(jì)信息產(chǎn)業(yè)、知識經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的第三產(chǎn)業(yè)對城市化的推動(dòng)作用日趨突出,信息化將成為繼工業(yè)化之后城市發(fā)展的新一輪動(dòng)力[45]。20世紀(jì)90年代后中國的大中城市正經(jīng)歷著快速城市化歷程,在這期間市場力表現(xiàn)為中心城區(qū)退二進(jìn)三與郊區(qū)工業(yè)園區(qū)化、土地與資本及行政區(qū)劃制度的創(chuàng)新等[46-47]。當(dāng)然,我國城市化動(dòng)力機(jī)制一直存在地區(qū)差異和時(shí)期差異,地區(qū)差異主要體現(xiàn)在東中西三大地帶和東部沿海地區(qū)的南北部[34,44,48-49];時(shí)間序列差異主要表現(xiàn)為城市化主導(dǎo)動(dòng)力的動(dòng)態(tài)演替,即城市化的動(dòng)力主體由一元向多元轉(zhuǎn)變且復(fù)雜多變、政府與市場的作用彼消此漲、20世紀(jì)90年代以來市場驅(qū)動(dòng)力更是多樣化等[30,34,39-40,42,45-46,50-52]。

1.2.2 海外對中國城市化動(dòng)力機(jī)制研究的歷程與觀點(diǎn)

國外學(xué)術(shù)界關(guān)于城市化動(dòng)因的研究主要有“工業(yè)化派、農(nóng)業(yè)剩余產(chǎn)品派、勞動(dòng)分工派、個(gè)人意識發(fā)展中心論、綜合論”5種學(xué)說[53],而海外學(xué)者自20世紀(jì)70年代以來對中國城市化動(dòng)力機(jī)制研究也形成了“反城市主義說、工業(yè)戰(zhàn)略說、城市二元體系和工農(nóng)業(yè)均衡發(fā)展說、工業(yè)化和城市偏愛說以及綜合說”5種最具代表性和影響力的學(xué)說[54],且比較注重實(shí)證研究[45]。主要有Chan&Yao[55]研究發(fā)現(xiàn)中國城市化道路很大程度上是通過國家工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略形成的,在最初社會主義建設(shè)30年間,特別是20世紀(jì)50年代后期中蘇關(guān)系破裂以后,自力更生的戰(zhàn)略形勢已經(jīng)形成了城市人口發(fā)展的畸形模式。Seeborg、Jin&Zhu[56]認(rèn)為促使中國流動(dòng)人口形成的主要原因有中國城鄉(xiāng)政策的改變降低了勞動(dòng)力割據(jù)現(xiàn)象,為城鄉(xiāng)遷移者提供了就業(yè)機(jī)會;在農(nóng)村地區(qū),自1978年以來的一系列改革,增加了農(nóng)民收入,同時(shí)產(chǎn)生了大批剩余勞動(dòng)力;20世紀(jì)80年代開始的城市改革導(dǎo)致了對農(nóng)村遷移者的有效需求;特別是合同用工制度形成及民營經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展。Wu[57]研究表明經(jīng)濟(jì)全球化和市場化,特別是在城市土地和房地產(chǎn)領(lǐng)域正成為決定中國城市發(fā)展的主要因素。自中國1978年實(shí)行開放政策以來,外資持續(xù)流入城市,并在城市發(fā)展中起著重要的作用。Zhang&Song[58]實(shí)證研究表明:農(nóng)村—城市人口遷移是中國城市人口增長的主要原因,經(jīng)濟(jì)增長與人口遷移正相關(guān),城鄉(xiāng)收入差距對省際間人口遷移有促進(jìn)作用,而空間距離則是人口遷移的抑制因素;省內(nèi)人口遷移與城鄉(xiāng)收入差距和該省人口規(guī)模正相關(guān)。Heikkila認(rèn)為中國快速城市化進(jìn)程的成因包括市場經(jīng)濟(jì)建立、政治分權(quán)化、人口變化、全球化和科技變化[59]。

1.2.3 中國城市化動(dòng)力機(jī)制研究的主流觀點(diǎn)演進(jìn)

圖2 海內(nèi)外對中國城市化動(dòng)力機(jī)制研究的演進(jìn)譜系Fig.2 The dendrogram of developmentof China’s urbanization dynamicmechanism theories

①從城市化動(dòng)力研究的內(nèi)容看,與中國漸進(jìn)式制度改革相伴的市場機(jī)制逐步建立與完善,30年間跨越了東南沿海地區(qū)鄉(xiāng)村城市化動(dòng)力、中西部地區(qū)城市化動(dòng)力、城市群動(dòng)力機(jī)制[34]及全國大城市郊區(qū)化動(dòng)力機(jī)制研究。而且對城市化行為主體的經(jīng)濟(jì)、政治、文化與行為學(xué)研究也逐漸深入,并涉及到信息化與全球化等新因素的研究(見圖2)。②國內(nèi)外研究,對中國城市化驅(qū)動(dòng)力的某一時(shí)段存在多種學(xué)說,但就同一區(qū)域同一時(shí)段的研究來看,雖然建構(gòu)的“概念”不盡相同,但研究內(nèi)容與研究結(jié)論基本一致。也即對于中國城市化動(dòng)力機(jī)制研究范式,國內(nèi)外存在差異:國內(nèi)學(xué)者總體上基于經(jīng)驗(yàn)主義的數(shù)理實(shí)證,而國外學(xué)者更多的嘗試建構(gòu)一系列的“概念”并進(jìn)行概念成因探究。③從研究學(xué)科看,已由早期的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、城市地理學(xué)(人文地理學(xué))、城市規(guī)劃、人口學(xué)發(fā)展到今天以經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、人口學(xué)、城市規(guī)劃學(xué)為主并輔以相鄰學(xué)科的多學(xué)科交叉研究格局,甚至專門為城市發(fā)展與管理增開了本科專業(yè)和研究生專業(yè)(方向)。國內(nèi)研究隊(duì)伍已經(jīng)形成了長春、北京、西安、武漢(開封)、南京、上海、廣州(香港)為主陣地的城市地理學(xué)[60]和城市規(guī)劃研究院所,而國外研究學(xué)者主要分布在美國、新加坡和英國等華人學(xué)者密集的區(qū)域,初步形成了海外華裔學(xué)者和亞裔學(xué)者研究中國的獨(dú)特現(xiàn)象。

2 中國工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制研究中存在的問題

2.1 中國工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制研究存在的問題

現(xiàn)有研究成果,整體上基本涉及到我國工業(yè)化驅(qū)動(dòng)機(jī)理研究的各方面,但研究仍缺乏系統(tǒng)性、完整性和前瞻性。首先,現(xiàn)有研究成果未能完整揭示中國工業(yè)萌芽至今的各個(gè)時(shí)期的驅(qū)動(dòng)機(jī)理及其相關(guān)背景和關(guān)鍵制約因素;其次,對建國到1978年的工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)缺乏系統(tǒng)性的總結(jié),特別是這個(gè)時(shí)段的工業(yè)化與區(qū)域均衡發(fā)展、區(qū)域人均福利等方面的相關(guān)性研究更是少見;再次,1978年至今的30年中國工業(yè)化過程的區(qū)域差異性、制度演進(jìn)路徑、工業(yè)化驅(qū)動(dòng)力與資源環(huán)境基礎(chǔ)、工業(yè)化與居民福利的關(guān)聯(lián)等缺乏深入的研究,特別是土地制度與經(jīng)典西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論相悖,而至今仍未建立相應(yīng)的理論假說;最后,對于新型工業(yè)化的驅(qū)動(dòng)力研究,雖然抓住了核心——信息化和產(chǎn)業(yè)融合,但仍未解決我國區(qū)域發(fā)展面臨的關(guān)鍵制約因素——資源環(huán)境承載力下降、人口轉(zhuǎn)型、漸進(jìn)式的制度變革、研發(fā)能力處于瓶頸狀態(tài)且遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家等。

2.2 中國城市化動(dòng)力機(jī)制研究存在的問題

中國城市化動(dòng)力機(jī)制研究起步晚,經(jīng)過30年的發(fā)展已經(jīng)取得了較好成果,但研究過程中仍存在一些亟待解決的問題。①研究內(nèi)容過于重視國家重大實(shí)踐的需要,如30年的城市化方針始終是中國特色城市地理學(xué)研究的核心內(nèi)容之一,然而卻未能得出因地制宜的區(qū)域城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略指導(dǎo)思想;未能深入探究中國城市化規(guī)律的制度因素,尤其是土地制度和政治制度漸進(jìn)式改革造成的城市化機(jī)理。②研究方法上,雖嘗試從經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)等等學(xué)科方法論進(jìn)行不同的探討,然而大多陷入個(gè)案研究,缺乏不同方法論基礎(chǔ)和數(shù)理模擬情景分析下的中國城市化研究方法的系統(tǒng)集成。③20世紀(jì)末—21世紀(jì)初,城市化動(dòng)力機(jī)制的實(shí)證研究過度關(guān)注東部沿海的FDI、人口遷移等因素,反而缺乏對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體演進(jìn)視角,特別是東部沿海城市產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級帶來的城市化響應(yīng)的研究。

2.3 中國工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制協(xié)同研究的不足

在西方市場經(jīng)濟(jì)國家,城市化與工業(yè)化的協(xié)同主要依靠市場來完成,在充分發(fā)揮競爭激勵(lì)的同時(shí),輔以產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域規(guī)劃等工具加以調(diào)控。近年來,隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識經(jīng)濟(jì)高潮的到來,在西方學(xué)界,主要契合在知識創(chuàng)新、制度變革和城市體系網(wǎng)絡(luò)研究之中,成為一個(gè)值得注意的新動(dòng)向。其中最為代表性的是Scott等[61]則從資本主義生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型角度認(rèn)為在后福特主義生產(chǎn)綜合體空間結(jié)構(gòu)形成的初始階段,存在著“空間切換”(spatial switching)和“社會切換”(social switching),而且“關(guān)系空間”(spacesof elations)取代了“點(diǎn)空間”(spacesof points)的作用,城鎮(zhèn)網(wǎng)絡(luò)空間組織十分重要。國內(nèi)關(guān)于城市化與工業(yè)化機(jī)制協(xié)同性研究有:秦躍群和吳巧生建構(gòu)了全國工業(yè)化和城市化水平的衡量指標(biāo),并采用ADF單位根檢驗(yàn)方法來對變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn),表明在1%臨界值下城市化與工業(yè)化存在協(xié)同關(guān)系,再次利用Granger因果關(guān)系檢驗(yàn),結(jié)果表明工業(yè)化與城市化之間存在著十分明顯的單向因果關(guān)系,工業(yè)化水平的提高或降低必然引起城市化水平的提高或降低,并認(rèn)為二者沒有互動(dòng),表現(xiàn)為一種較低的協(xié)同狀態(tài)。劉曙華、沈玉芳等重點(diǎn)分析了廣西、長三角的產(chǎn)業(yè)升級與城鎮(zhèn)群空間模式的協(xié)同機(jī)制[62]。

目前國內(nèi)對城市化和工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制協(xié)同研究存在如下局限:①整體上逐漸走向計(jì)量分析,重視西方理論在國內(nèi)是否適用、缺乏自我本質(zhì)性規(guī)律的理論總結(jié)與提升,重視從發(fā)達(dá)國家與中國東部沿海發(fā)展歷程分析西部,缺乏探索資源環(huán)境約束和本地社區(qū)發(fā)展愿景雙重架構(gòu)下的規(guī)律;②缺乏不同空間尺度下的城市化與工業(yè)化協(xié)同機(jī)理闡釋;③未能就我國東南沿海區(qū)域的工業(yè)化與城市化的協(xié)同轉(zhuǎn)型模式及其路徑進(jìn)行深入研究。

3 展望:重新審視與研究趨向

有關(guān)中國城市化與工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制研究的知識與實(shí)證積累已達(dá)一定規(guī)模,但仍然相對破碎,且存在明顯的諸種理論相悖的理論闡釋縫隙和亟需解決的關(guān)鍵問題,這主要是因?yàn)楝F(xiàn)有研究缺乏一個(gè)綜合性獨(dú)特研究視角,應(yīng)用于中國工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制的研究和闡釋中。

眾所周知,西方國家的工業(yè)化與城市化經(jīng)歷近2個(gè)世紀(jì)的發(fā)展,而中國只用了60余年。這個(gè)快速推進(jìn)的過程存在著諸多值得挖掘的知識與理論,而目前的研究都只是關(guān)注某個(gè)時(shí)段、某類區(qū)域和某個(gè)問題或者其中一方面,如何理解和揭示中國工業(yè)化與城市化的動(dòng)力機(jī)制,我們需要將其置身于中國所處的內(nèi)外環(huán)境中進(jìn)行全面、系統(tǒng)的探索與實(shí)證研究。不論是從地方到區(qū)域、到國家的多層級的空間尺度嵌套,還是從建國以來的時(shí)間序列逐一情景化分析和序列綜合分析,都需要研究城市化、工業(yè)化的動(dòng)力來源、動(dòng)力過程、動(dòng)力作用方式和動(dòng)力影響效果,并且要重點(diǎn)探討城市化與工業(yè)化二者間的關(guān)聯(lián)機(jī)理和各自獨(dú)特規(guī)律。

回顧過去60年的研究,制度演化始終是中國城市化與工業(yè)化的推動(dòng)力之一,如何闡釋中國政治制度和經(jīng)濟(jì)體制改革對城市化與市場化的作用機(jī)制將始終是研究的主線和重點(diǎn);其次,還應(yīng)詳細(xì)分辨制度演進(jìn)作用下城市化與工業(yè)化諸要素的形態(tài)、質(zhì)與量、作用方式等;再次,城市化與工業(yè)化的資源環(huán)境保障與問題及其產(chǎn)生的社會問題是急需國內(nèi)學(xué)界關(guān)注的,只有有效解決人口的資源環(huán)境保障與社會保障,中國“三農(nóng)問題”癥結(jié)才能順利揭開。當(dāng)然隨著全球化的深入發(fā)展,尤其是經(jīng)濟(jì)與文化的全球化和信息化的強(qiáng)烈沖擊,中國城市化與工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制研究不僅要系統(tǒng)梳理過去的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),更要面對未來,重點(diǎn)闡釋:①中國區(qū)域資源環(huán)境約束下的工業(yè)化與城市化驅(qū)動(dòng)力研究;②工業(yè)化與城市化動(dòng)力機(jī)制研究的“文化/制度/關(guān)系轉(zhuǎn)向”及其空間性和區(qū)域問題研究;③循環(huán)經(jīng)濟(jì)與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念下的城市化與工業(yè)化動(dòng)力機(jī)制及其協(xié)同研究。

我國目前還處在城市化的快速提升期和工業(yè)化的轉(zhuǎn)型及部分區(qū)域快速推進(jìn)期,國家和城市發(fā)展與西方發(fā)達(dá)國家處于不同階段。在積極借鑒西方的理念之時(shí),要注意分清地區(qū)間的差異,并加以合理運(yùn)用。

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Research Progess of the Dynam ic Mechan ism of China’s Industrialization and Urban ization Since 1949

MA Ren2feng SHEN Yu2fang LIU Shu2hua
(Departmentof Urban&Regional Economics,East China Normal University,Shanghai 200062,China)

This article focuses on progress course&achievements of the research of China’s industrialization&urbanization dynamic mechanism,analyzed the evolvement of the influencing factors of the mechanism,research characteristics and the main issues of the mechanism.The authors think that the Whinese industrialization mechanism research has experienced three stages:monopoly stage of the Marxism political economy,dual2industrialization theory stage(1978-1990)that thewestern theory to as introduced and the domestic empirical studywas constructed,and the industrialization driving stage based on empirical study induced by the changes of institution around the 21st century.But the urbanizationmechanism research began in 1980.In the early time,the study focused on empirical research of the population,the government and the market.Around the 21st century,the study focused on the newborn essential factors to construct the mechanism,represented by FDI.Generally,the China’s industrialization and urbanization dynamic mechanism research has turning points in 1978 and in 2000.Themainly reason is that institution reform caused gradual transformation ofmarketme chanism and government behavior.Finally,from the aspects of deepening of institution reform,resources and environment,population structure transformation,and development of globalization&informationization,the article forecasted the future key research domains sach as institutional innovation during new industrialization and urbanization course,model’s evolution&selection and its driving factors,influencesof great events,and early warning,etal.

the evolvement of industrialization&urbanization dynamicalmechanism;characteristics and issues;research trends and future directions

X22

A

1002-2104(2010)05-0110-08

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.05.018

2010-01-06

馬仁鋒,博士生,主要研究方向?yàn)槌鞘袇^(qū)域發(fā)展與規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)地理研究。

3上海市重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目(人文地理學(xué))(No.B140)資助。

(編輯:于 杰)