基于DEA方法的廣東科技與金融結(jié)合效益評價*

崔 毅， 趙韻琪， 楊麗萍， 趙 兵

(華南理工大學(xué) 工商管理學(xué)院， 廣州 510640)

一、 引言

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力， 而任何一項(xiàng)科技成果， 在其研發(fā)階段、 應(yīng)用轉(zhuǎn)化階段、 直至產(chǎn)業(yè)化階段等各個時期， 均存在著不斷放大的資金需求， 需要金融資金的支持才能最終轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力。科技的發(fā)展與金融對科技的投入是密切相關(guān)的。廣東省在2003～2007年的科技經(jīng)費(fèi)支出額分別為332.4億元、 390.22億元、 447.86億元、 541.92億元、 684.22億元， 科技經(jīng)費(fèi)占GDP的比重分別為2.1%、 2.07%、 2%、 2.07%、 2.2%， 廣東省金融對科技的投入規(guī)模和投入力度都在逐年加大。因此， 對科技與金融結(jié)合的效益進(jìn)行評價， 可以從總體上反映出廣東目前金融投入與科技活動產(chǎn)出之間的關(guān)系是否合理， 為廣東制定科技金融政策提供參考。

目前， 針對科技與金融結(jié)合效益的研究大多采用定性的方法， 定量研究的文獻(xiàn)不多。王海、 葉元煦(2003)[1]曾運(yùn)用層次分析法評價了我國1991～1999年科技金融結(jié)合的效益， 但是， 由于層次分析法需要確定各指標(biāo)的權(quán)重， 容易受到人為因素影響， 缺乏客觀性和公正性。因此， 本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)對全國各省、 市、 自治區(qū)金融投入與科技產(chǎn)出結(jié)合的效益進(jìn)行評價與分析， 以期為廣東探索科技與金融結(jié)合的路徑與對策提供決策依據(jù)。

二、 廣東科技與金融結(jié)合效益評價模型

(一)DEA模型的選擇

DEA方法為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis)的簡稱， 是由美國著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes和Cooper等創(chuàng)建的以相對效率概念為基礎(chǔ)發(fā)展起來的一種非參數(shù)前沿效率分析方法。它是研究具有相同類型的部門(或單位)間的相對有效性的十分有用的方法； 也是處理一類多目標(biāo)決策問題的方法； 更是經(jīng)濟(jì)理論中估計(jì)具有多個輸入， 特別是具有多個輸出的“生產(chǎn)前沿函數(shù)”的有力工具。本文應(yīng)用DEA中的C2R模型進(jìn)行分析， 模型如下：

(二)DEA模型參數(shù)的經(jīng)濟(jì)含義

設(shè)模型的最優(yōu)解為λ*、 s*-、 s*+、 θ*， 則有： (1)當(dāng)θ*=1， 且s*-=s*+=0時， 則稱DMUj為DEA有效， 即在這n個決策單元組成的系統(tǒng)中， 在原投入x0的基礎(chǔ)上所獲得的產(chǎn)出y0已達(dá)到最優(yōu)； (2)當(dāng)θ*=1， 且s*-≠0或s*+≠0時， 則稱DMUj

為弱DEA有效， 即在這n個決策單元組成的系統(tǒng)中， 對于投入x0可減少s*-而保持原產(chǎn)出y0不變， 或在投入x0不變的情況下可將產(chǎn)出提高s*+； (3)當(dāng)θ<1時， 則稱決策單元DMU0為DEA無效。

設(shè)k=∑λj/θ， 則k為DMU0的規(guī)模收益值： (1)當(dāng)k=1時， 表示DMU0的規(guī)模收益不變， 此時DMU0達(dá)到最大產(chǎn)出規(guī)模點(diǎn)； (2)當(dāng)k<1時， 表示DMU0的規(guī)模收益遞增， 且k值越小規(guī)模遞增趨勢越大， 表明DMU0在投入x0的基礎(chǔ)上， 適當(dāng)增加投入量， 產(chǎn)出量將有更大比例的增加； (3)當(dāng)k>1， 表示規(guī)模收益遞減， 且k值越大規(guī)模遞減趨勢越大， 表明在DMU0投入x0的基礎(chǔ)上， 即使增加投入量也可不能帶來更大比例的產(chǎn)出， 此時沒有再增加決策單元投入的必要。[3]

三、 廣東科技與金融結(jié)合效益評價

(一)指標(biāo)的選取和數(shù)據(jù)收集

本文對金融投入界定為政府資金、 企業(yè)資金、 銀行貸款等金融投入科技的金額， 而科技產(chǎn)出包括科技活動產(chǎn)出水平、 技術(shù)成果市場化以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等三個方面的指標(biāo)。金融投入與科技產(chǎn)出之間的關(guān)系如下圖所示：

圖1 金融投入與科技產(chǎn)出之間的關(guān)系圖

從圖1中可以得到， DEA模型中的輸入指標(biāo)分別為地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重(X1)、 企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出與產(chǎn)品銷售收入比重(X2)、 企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出與產(chǎn)品銷售收入比重(X3)； 輸出指標(biāo)分別為科技論文數(shù)比重(Y1)、 獲國家級科技成果獎系數(shù)比重(Y2)、 發(fā)明專利授權(quán)量比重(Y3)、 技術(shù)成果成交額比重(Y4)、 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重(Y5)、 高技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口額比重(Y6)、 新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重(Y7)[4, 5, 6]。使用中國科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)(http://www.sts.org.cn)公布的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)， 整理得到輸入模型的數(shù)據(jù)如表1所示。

表1 全國各省、 直轄市、 自治區(qū)金融投入與科技產(chǎn)出數(shù)據(jù)表(單位： %)

數(shù)據(jù)來源： 中國科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)http://www.sts.org.cn

(二)模型求解結(jié)果

根據(jù)表1的數(shù)據(jù)， 建立改進(jìn)的C2R模型， 運(yùn)用DEAP Version 2.1軟件進(jìn)行求解， 得到了各DMU的總體效率(θ)、 規(guī)模有效性及技術(shù)有效性， 如表2所示。

(三)模型結(jié)果分析

結(jié)論1 廣東科技的金融投入高， 科技產(chǎn)出低； 科技成果重?cái)?shù)量、 輕質(zhì)量； 科技成果資本化率低。

在2006～2007年， 廣東的金融投入與科技產(chǎn)出表現(xiàn)為DEA無效， 即目前廣東在現(xiàn)有的金融投入水平下， 科技產(chǎn)出存在不足； 或在現(xiàn)有的科技產(chǎn)出下， 金融投入過大。從表1的數(shù)據(jù)可以得出： 在2006年度， 廣東政府財(cái)政資金投入力度， 即地方財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重排名全國第3位； 企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出與產(chǎn)品銷售收入比重以及企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出與產(chǎn)品銷售收入比重分別排名全國第7位和第6位。在2006年的金融投入力度下， 廣東2007年度的科技產(chǎn)出水平如下： 科技論文數(shù)比重(全國第3位)、 獲國家級科技成果獎系數(shù)比重(全國第25位)、 發(fā)明專利授權(quán)量比重(全國第2位)、 技術(shù)成果成交額比重(全國第3位)、 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重(全國第3位)、 高技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口額比重(全國第5位)、 新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重(全國第14位)。結(jié)合表1 中的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)， 目前廣東在金融投入方面的力度是排在全國前列的， 尤其是政府資金的投入力度， 但其在科技產(chǎn)出方面還存在進(jìn)一步加強(qiáng)的空間， 如獲國家級科技成果獎系數(shù)比重較低表明了科技產(chǎn)出方面過分注重量上的積累而缺乏了科技成果含金量的提高， 此外， 新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入比重較低在另一方面表明了科技成果的數(shù)量雖多， 但是真正能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化， 實(shí)現(xiàn)資本化的科技成果在數(shù)量上并不是很多。

表2 各DMU總體效率、 規(guī)模有效性及技術(shù)有效性

結(jié)論2 廣東科技的金融投入與科技產(chǎn)出規(guī)模收益遞減趨勢明顯。

在2006～2007年， 廣東金融投入與科技產(chǎn)出呈現(xiàn)出為規(guī)模收益遞減， 即每增加一個單位的投入， 相應(yīng)產(chǎn)出增加將小于一個單位， 因此， 增加金融投入是不經(jīng)濟(jì)的。此外， 從表2中還可以看出， 金融投入與科技產(chǎn)出為DEA無效且呈現(xiàn)出規(guī)模收益遞減的地區(qū)還包括遼寧、 上海、 浙江、 福建以及山東。這些地區(qū)都屬于經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度比較高的城市， 金融投入的力度均位于全國前列， 但是， 分析結(jié)果卻表明了單純的依靠金融投入已經(jīng)不能夠提高科技產(chǎn)出的效率， 只有做到金融投入與科技產(chǎn)出協(xié)調(diào)發(fā)展， 才能夠有效地提高金融與科技的結(jié)合效益。因此， 廣東要想真正地提高科技與金融的結(jié)合效益， 就必須調(diào)整優(yōu)化金融投入科技的內(nèi)部結(jié)構(gòu)， 使得金融投入的結(jié)構(gòu)與科技產(chǎn)出的階段相對應(yīng)、 相協(xié)調(diào)。

結(jié)論3 廣東科技的金融投入與科技產(chǎn)出表現(xiàn)出技術(shù)無效性特征。

在2006～2007年， 廣東金融投入與科技產(chǎn)出為技術(shù)無效， 即在現(xiàn)有的金融投入規(guī)模下， 金融資源并沒有得到充分地發(fā)揮到科技產(chǎn)出最大化。從表2可以看出， 處于技術(shù)無效的地區(qū)還包括河北、 山西、 內(nèi)蒙古、 遼寧、 黑龍江、 上海、 浙江、 福建、 山東、 河南、 湖北、 貴州、 云南以及甘肅。這些地區(qū)金融投入與科技產(chǎn)出均為DEA無效， 而造成其無效的其中一個原因則是技術(shù)無效。因此， 包括廣東在內(nèi)的這些地區(qū)需要加強(qiáng)金融投入資源的管理以提高科技產(chǎn)出的效率， 從而提高科技與金融結(jié)合的效益。

參考文獻(xiàn)：

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