新型貿(mào)易保護主義的博弈論分析及對策研究

段力宇

(遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院國際經(jīng)濟與貿(mào)易研究所,遼寧大連 116052)

2008年下半年開始波及全球的金融危機,在導致了自 20世紀 30年代大蕭條以來最大規(guī)模的全球經(jīng)濟危機的同時,也成為新一輪貿(mào)易保護主義抬頭的導火索。特別一向主張自由貿(mào)易的發(fā)達國家,為了保護本國經(jīng)濟和就業(yè)增長,維護國內(nèi)政治利益,維持其在國際競爭中的支配地位,再一次揮動貿(mào)易保護主義的大旗。只不過這次不同的是,它又換了一幅新的面具,這里暫且稱之為“新型貿(mào)易保護主義”。

一、新型貿(mào)易保護主義的主要形式

在世界各國對貿(mào)易保護主義的抵制力度不斷加強的情況下,貿(mào)易保護主義并沒有因此而滅絕,而是采用了規(guī)避制裁和把貿(mào)易保護主義合理化的措施。除了我們已經(jīng)耳熟能詳?shù)?“綠色壁壘”、“技術(shù)壁壘”之外,還有很多正在興起的新型貿(mào)易保護主義形式。如 “企業(yè)的社會責任壁壘”、“動物福利壁壘”、“社會,心理,民間壁壘”等,這些都是新型貿(mào)易保護主義采用的主要方法和手段。

美國總統(tǒng)奧巴馬簽署的 7870億美元經(jīng)濟刺激方案中包含“只買美國貨”的條款;法國總統(tǒng)薩科齊提出“如果關(guān)閉工廠也要關(guān)閉國外的工廠,保證國內(nèi)汽車工人的就業(yè)”;而意大利則發(fā)出了“意大利人吃意大利食品”的號召。這些看似簡單的聲音,其內(nèi)涵就是要通過“社會,心理,民間壁壘”使貿(mào)易保護主義合理化。

二、新型貿(mào)易保護主義的客觀必然性及其成因分析

新型貿(mào)易保護主義也是隨著世界經(jīng)濟和時局的發(fā)展而不斷變換著外衣登場,但是其貿(mào)易保護主義的實質(zhì)卻并沒有任何改變。當新型貿(mào)易保護主義越來越多地成為經(jīng)濟發(fā)展的障礙時,研究其成因并提出對策勢在必行。

(一)新型貿(mào)易保護主義的客觀必然性和多樣性

1.新型貿(mào)易保護主義的客觀必然性

從 1776年亞當?斯密的《國富論》中絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論的提出,經(jīng)過二百多年的發(fā)展,國際貿(mào)易理論被不斷地推陳出新,為自由貿(mào)易的發(fā)展提供了最具說服力的理論依據(jù)。盡管如此,自由貿(mào)易并沒有能夠真正得以普及,貿(mào)易保護主義依然變換著各種形式大行其道。從“存在即合理”的角度也說明了貿(mào)易保護主義有其存在必然性。

在國際貿(mào)易這場博弈中,在經(jīng)濟利益的驅(qū)動下,盡管我們寄希望于WTO這樣的世界性貿(mào)易組織來盡量避免國際貿(mào)易博弈中出現(xiàn)“囚徒困境”造成的“不合作,不合作”(各得 8)這樣的非理性結(jié)果,而最大程度的實現(xiàn)“合作,合作”(各得 10)的理性結(jié)果(參看表1)。然而,當發(fā)達國家作為世貿(mào)組織規(guī)則的制定者和執(zhí)法者時,利益的最大化驅(qū)使他們只希望其他的參與者遵守規(guī)則,而自己則凌駕在規(guī)則之上,從而實現(xiàn)“對手合作,自己不合作”(自己得 12,對手得 6)的博弈結(jié)果。

同時由于發(fā)達國家同時握有“決策權(quán)”和“執(zhí)法權(quán)”這兩大特權(quán),使得通過“重復博弈”中的“懲戒違反者”來解決“囚徒困境”問題的方法也失去了效力。相反,發(fā)達國家會利用手中的兩大特權(quán),強迫那些本來要選擇“不合作”的博弈參與者,不得不選擇“合作”,從而保證實現(xiàn)發(fā)達國家所期望的“自己不合作,對手合作”(自己得 12,對手得 6)的博弈結(jié)果。這也正是發(fā)達國家總是一面宣揚自由貿(mào)易(主張合作)的同時,又一而再、再而三地扮演著貿(mào)易保護主義角色(自己不合作)的根源所在。因此在現(xiàn)有的游戲規(guī)則下,我們很難想象這樣的貿(mào)易組織能夠有效地抑制貿(mào)易保護主義的滋生。

2.新型貿(mào)易保護主義形式多樣性的原因

發(fā)達國家作為世界經(jīng)濟發(fā)展領頭羊的同時,世界經(jīng)濟一體化和自由貿(mào)易給他們帶來的好處遠遠大于貿(mào)易保護主義。這也是發(fā)達國家要牽頭制定推廣自由貿(mào)易的各種國際組織的原因。然而,利益最大化和貪婪的屬性也驅(qū)使他們在構(gòu)建自由貿(mào)易組織和制定規(guī)則的時候,采取不同的尺度來衡量,而這也必然招致其他成員國的反對。

表1 囚徒困境的支付矩陣

在這樣的前提下,發(fā)達國家為了維持現(xiàn)有貿(mào)易組織的制度體系不被“破壞”,使這場“博弈游戲”能夠維持下去,如何利用現(xiàn)有的各種規(guī)則和手段,為其實施的貿(mào)易保護主義披上合理的“外衣”,就成為一個關(guān)鍵問題。而利用現(xiàn)有規(guī)則和規(guī)則的漏洞,以及通過制定各種新的“游戲規(guī)則”來限制對手,就成為發(fā)達國家在新形勢下實施貿(mào)易保護主義的主要手段。而這一指導思想必然使得貿(mào)易保護主義以各種姿態(tài)和形式出現(xiàn)在國際貿(mào)易的舞臺上。

(二)新型貿(mào)易保護主義的其他成因

1.國際競爭壓力的加劇

世界經(jīng)濟一體化,在促進了世界經(jīng)濟發(fā)展的同時,也使得加入到經(jīng)濟一體化進程的每一個國家和相關(guān)企業(yè)置身于和其他國家以及相關(guān)企業(yè)正面競爭的嚴酷環(huán)境當中。在金融危機的背景下,當市場競爭逐步演變成為主權(quán)國家以及其企業(yè)生存與發(fā)展的主要問題時,各國政府不僅在國際競爭中想方設法保護自身的產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易利益,甚至會直接介入本國企業(yè)與外國企業(yè)之間的競爭當中。此時“國家利益”和“保障就業(yè)”等理由就成為實施貿(mào)易保護主義最有力的借口。

2.自由貿(mào)易協(xié)定的普及助長了貿(mào)易保護主義

20世紀 90年代后期以來,自由貿(mào)易協(xié)定(Free Trade Agreement簡稱FTA)成為世貿(mào)組織之外,國際上促進相關(guān)國家之間解決貿(mào)易摩擦、互惠互利、促進協(xié)約國之間國際貿(mào)易發(fā)展最為有效的措施。據(jù) WTO統(tǒng)計,早在 2004年,向 WTO正式通報的FTA就已經(jīng)達到 206個,其數(shù)量超過了 WTO成員國的總數(shù)。FTA快速發(fā)展的主要原因,一方面是 FTA在促進貿(mào)易增長、消除雙邊貿(mào)易壁壘等方面起到了積極的示范作用;另一方面是地緣政治經(jīng)濟格局的變化導致了“雙邊主義”盛行。FTA的迅速發(fā)展已經(jīng)形成了連鎖反應,越來越多的國家和地區(qū)制定了 FTA戰(zhàn)略。而一國締結(jié)了 FTA后,會對未加入的國家構(gòu)成競爭壓力,客觀上把沒有加入?yún)f(xié)定的其他國家排除在“自由貿(mào)易”(有條件限制的自由貿(mào)易)之外,也就變相助長了對非協(xié)定國實施貿(mào)易保護主義。

3.中國等發(fā)展中國家的崛起對國際貿(mào)易格局的沖擊

以中國、印度等為代表的發(fā)展中國家的經(jīng)濟崛起,使得國際貿(mào)易的格局發(fā)生了改變。特別是在中低端工業(yè)品市場上,這些國家已經(jīng)形成了一定的出口競爭力,并逐步取代發(fā)達國家原有的市場份額。在金融危機的背景下,其出口實力的增強對進口國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成的沖擊就顯得尤為突出。為緩解由此形成的貿(mào)易逆差和各種國內(nèi)矛盾,發(fā)達國家利用其政治經(jīng)濟強權(quán),采取各種可能的方法和手段對國內(nèi)的相關(guān)行業(yè)實施貿(mào)易保護,同時把國內(nèi)的矛盾根源轉(zhuǎn)嫁給發(fā)展中國家,并以此為借口對這些發(fā)展中國家實施貿(mào)易制裁。

4.跨國公司非正常內(nèi)部貿(mào)易加劇了貿(mào)易保護主義

許多設在發(fā)展中國家的跨國公司,在進行內(nèi)部貿(mào)易的時候,通過內(nèi)部分工和核算體系,在內(nèi)部貿(mào)易中獲得了較為穩(wěn)定的收益,但卻把各國賬面上貿(mào)易差額的此消彼長以及由此引發(fā)的貿(mào)易摩擦甩給了各國政府。作為承接跨國公司產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最集中的亞洲地區(qū),以中國為代表的原材料、半成品以及加工制成品出口的迅速增長,使其對主要發(fā)達國家保持了較大規(guī)模的貿(mào)易順差,而以美國和歐盟為代表的發(fā)達國家在處理貿(mào)易逆差的問題時只針對出口國興師問罪,為實施新貿(mào)易保護主義尋找借口。

三、新型貿(mào)易保護主義對中國經(jīng)濟的影響

(一)凸顯我國對外貿(mào)易依存度過高的缺陷

2009年我國一季度凈出口與貨物出口負增長同時出現(xiàn),這是自 1999年二季度以來首次出現(xiàn)的情況。國家統(tǒng)計局公布的月度數(shù)據(jù)與季度 GDP增長之間存在著差距,如果月度數(shù)據(jù)沒有因為結(jié)構(gòu)性變化出現(xiàn)明顯變化,那么可以推斷出外需疲軟造成的出口銳減將會給工業(yè)生產(chǎn)帶來越來越大的壓力。這同時也證明了外需疲軟帶來的出口下滑是它造成經(jīng)濟特別是工業(yè)生產(chǎn)下滑的主要原因(參看圖1)。投資加速增長雖然帶來了內(nèi)需的一定增長,但是居民消費基本保持穩(wěn)定,投資帶來的工業(yè)生產(chǎn)會更加依賴出口增長。

圖1 內(nèi)外需對工業(yè)增加值的影響

圖2 外需與中國經(jīng)濟增長

在中國經(jīng)過數(shù)年的外需繁榮之后,中國經(jīng)濟將走入外需乏力時期。據(jù)推算,2007年在 13%的GDP增長中,外需的貢獻大約在 5個百分點左右。2009年在外需銳減的情況下中國實現(xiàn)了 8%左右的經(jīng)濟增速,但這種依靠投資拉動的快速增長,沒有外需增長的配合難以持續(xù)。每當經(jīng)濟放慢的時候,中國對外需的依賴程度就會提高。GDP增速放慢之后,凈出口占 GDP的比重上升(參看圖2)。這給我們兩點啟示：第一,投資增長是中國經(jīng)濟高速增長的主要推動力量;第二,投資增長需要依賴出口的增長來消化形成的新產(chǎn)能。中國加入WTO之后,使得外需在某種程度上成為穩(wěn)定中國經(jīng)濟的“蓄水池”。在此嚴峻經(jīng)濟局勢下,如果新型貿(mào)易保護主義得不到有效的抑制,將會對我國對外貿(mào)易,乃至整體經(jīng)濟發(fā)展帶來更大的沖擊。

(二)加劇了金融危機對我國宏觀經(jīng)濟的沖擊

新型貿(mào)易保護主義在全球金融危機背景下開始逐步顯現(xiàn)出對我國整體經(jīng)濟的影響。主要表現(xiàn)在三個方面：一是工業(yè)生產(chǎn)急劇減速。2008年11月至 2009年2月工業(yè)增長速度比 2008年2-10月的增長速度平均低 10個百分點左右,前者的增長速度不到后者的 1/3。在工業(yè)大幅減速的同時,重工業(yè)減速大大快于輕工業(yè),工業(yè)產(chǎn)品的銷售率明顯下降。二是進出口貿(mào)易大幅度縮減。2008年11月至12份全國進出口總值同比分別下降 9.0%和11.1%;到 2009年第一季度,對外貿(mào)易進出口總額為4287億美元,同比下降 24.9%。其中,出口 2455億美元,下降 19.7%;進口 1832億美元,下降 30.9%。三是部分企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)困難,出現(xiàn)利潤大幅度下降現(xiàn)象,就業(yè)問題凸顯。新型貿(mào)易保護主義將進一步加劇金融危機對我國實現(xiàn)經(jīng)濟帶來的沖擊。

(三)我國將成為新型貿(mào)易保護主義的主要受害國

傳統(tǒng)的貿(mào)易保護主義往往只針對一個或幾個國家和地區(qū)。而新型的貿(mào)易保護主義在淡化了具體目標的同時,卻擴大了目標范圍。“購買美國貨”并沒有針對哪一個國家,但是其內(nèi)涵卻實實在在是美國在向世界公開宣布貿(mào)易保護主義。在激起全世界多數(shù)國家反對的同時,也不難預料地引發(fā)了一系列的效仿行為。當我國開始扮演“世界工廠”角色同時,也開始成為貿(mào)易保護主義的一個主要受害國。特別是在世界經(jīng)濟一片蕭條時,一枝獨秀的中國經(jīng)濟更容易成為新型貿(mào)易保護主義的眾矢之的。從 1995年WTO成立至 2009年,我國已連續(xù) 14年成為遭遇反傾銷調(diào)查最多的國家,每年都有數(shù)百億美元的出口商品受影響,這其中的原因和中國經(jīng)濟的迅速崛起不無關(guān)系。

(四)促進了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整

任何事物都具有兩面性,貿(mào)易保護主義也不例外。新型貿(mào)易保護主義也在無意中促進了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在金融危機的沖擊下,那些依賴于從事簡單加工的外貿(mào)企業(yè),在外需銳減的情況下,紛紛因難以為繼而倒閉。倒閉雖然帶來了一系列的經(jīng)濟和社會問題,但是站在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的角度看,倒閉也不都是壞事。中國近一年來大量中小企業(yè)倒閉,實質(zhì)是在“破”,而啟動中國經(jīng)濟的宏觀措施中,也有“立”的成份。以新的企業(yè)、新的產(chǎn)業(yè)完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整就成為金融危機背景下貿(mào)易保護主義給我們帶來的正面影響。

另外,新型貿(mào)易保護主義在更“合理”增加對手企業(yè)競爭成本的同時,也在讓對手企業(yè)學會應該“兩條腿走路”,既不能過度依賴在自己的市場發(fā)展經(jīng)濟,也不應過度依賴國外的市場;另一方面,一些高耗能低產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè),向低耗能、高附加值、可持續(xù)發(fā)展的高端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的時代也已經(jīng)到來,我們的相關(guān)行業(yè)和企業(yè)也應該做好準備。

四、應對新型貿(mào)易保護主義的措施

根據(jù)以上的分析,我們應認識到完全根除貿(mào)易保護主義是不現(xiàn)實的,因此解決新型貿(mào)易保護主義問題應該另辟蹊徑。

(一)有針對性地擴大內(nèi)需,減少對外貿(mào)易的依存度

我國經(jīng)濟能否復蘇,我們不能控制外部需求,所以更多的要依靠我們可以控制的內(nèi)需。從日本在二戰(zhàn)后迅速崛起的經(jīng)驗教訓來看,其成功的一個主要原因是因為日本抓住了二戰(zhàn)后世界經(jīng)濟復蘇的機遇,以及越南戰(zhàn)爭和朝鮮戰(zhàn)爭帶來的外需對日本經(jīng)濟的拉動。然而,20世紀70年代的石油危機和 90年代的“經(jīng)濟泡沫”也同樣源于日本經(jīng)濟對國外市場消費需求依存過高。

減少對外貿(mào)易依存度的一個重要途徑是擴大內(nèi)需。擴大內(nèi)需除了有針對性地加強基礎建設,以及有選擇地促進一些行業(yè)的發(fā)展以外,根據(jù)中國的國情,有計劃、有步驟地完善提高人民的生活福利的保障制度才是更長遠有效的措施。

國家出臺的一系列刺激經(jīng)濟增長、拉動內(nèi)需的政策已通過 2009年度的經(jīng)濟統(tǒng)計指標顯示出經(jīng)濟回暖的跡象,但是我們也應清楚地認識到,我們正在以經(jīng)濟運行的質(zhì)量為代價,追求短期的信心恢復及經(jīng)濟向好,這是極度危險的。政府支出不能替代市場需求,不能改變經(jīng)濟周期下滑的趨勢,最多是對經(jīng)濟有一個支撐作用,起到軟著陸的效果。從這個角度來講,單純的投資和支持某個行業(yè)的發(fā)展,不如有計劃有步驟地完善和提高人民的生活福利保障制度,這樣才能長期刺激內(nèi)部需求增長、促進經(jīng)濟長遠的發(fā)展。

(二)有針對性地加強區(qū)域貿(mào)易合作

區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的制定,在一定程度上助長了貿(mào)易保護主義的滋生。至少從在國際貿(mào)易自由化的角度來看,區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的廣泛推廣,使得國際貿(mào)易之間更有針對性地選擇貿(mào)易伙伴,并針對非伙伴采取不同的貿(mào)易限制,是世界貿(mào)易自由化的倒退。盡管如此,作為一個發(fā)展中國家,我們在不具備足夠的經(jīng)濟實力與發(fā)達國家抗衡,同時在現(xiàn)有的WTO框架下我們也沒有足夠的能力去為自己利益贏得更多的發(fā)言權(quán)的時候,加強發(fā)展與中國具有互補性的國家之間的區(qū)域合作,是我們力所能及地維護自身經(jīng)濟利益的好方法。

另外,區(qū)域貿(mào)易協(xié)議有助于解決WTO框架下貿(mào)易協(xié)議難以解決的個體利益與整體利益沖突的“囚徒困境”問題。因為區(qū)域(雙邊)貿(mào)易協(xié)定的前提就是“合作”,這使得貿(mào)易博弈一開始就排除了“囚徒困境”產(chǎn)生的前提條件,從而有效地避免貿(mào)易博弈過程中“囚徒困境”問題的產(chǎn)生。

(三)抓住新型貿(mào)易保護主義的弱項開展貿(mào)易合作

新型貿(mào)易保護主義無非就是想通過各種變化的手段,達到保護本國的弱勢行業(yè),并為其創(chuàng)造有利的競爭環(huán)境的目的。知道它的目的和方法,也就掌握了他的弱項。我國在利用大量外匯儲備進行國際大采購的時候,這些訂單對于在金融危機中苦苦掙扎的國外企業(yè)來講,無疑是一份豐厚的大禮。同時,由于中國經(jīng)濟的崛起,13億人口所形成的巨大市場成為每一個外國企業(yè)都不敢輕易忽視的力量。借助這兩個優(yōu)勢,我們應該在有計劃(選擇恰當?shù)臅r機)、有條件(互惠互利的基礎上)、有選擇地(訂購我們最需要的,且難以自給自足的產(chǎn)品)進行國際大采購的同時,通過開展貿(mào)易合作,抑制新型貿(mào)易保護主義對我國經(jīng)濟產(chǎn)生的負面影響,并最大限度地促進我國對外經(jīng)貿(mào)的發(fā)展。

(四)有計劃、有選擇地通過優(yōu)勝劣汰推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化

金融危機背景下的貿(mào)易保護主義,比平時更具有對經(jīng)濟社會實施“外科手術(shù)”的功能,通過淘汰落后及過剩產(chǎn)能,使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向于合理化。為了真正達到這一目標,也要求政府同時制定相關(guān)措施和規(guī)則,在一定可調(diào)控的范圍內(nèi),有計劃地實施優(yōu)勝劣汰,從而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。

特別是當中國成為“世界工廠”以后,大量從事原材料以及初級原材料加工,或者是進行低端代工生產(chǎn)的外貿(mào)加工企業(yè),在消耗了大量的寶貴不可再生資源之后,卻只得到微薄的加工費。這顯然不利于企業(yè)和經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。在這一前提下,主動并有計劃地進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整就顯得更有意義。只有這樣我們才能夠集中經(jīng)濟力量(人力、財力、物力)發(fā)展新興、高效、節(jié)能、環(huán)保等更具長遠發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè),使經(jīng)濟健康有序持續(xù)發(fā)展。

[1]沈明高.沒有外需的增長能走多快[J].財經(jīng)?宏觀周報,2009(5).

[2]中國國家統(tǒng)計局.統(tǒng)計公報[EB/OL].http：//www.stats.gov.cn/.

[3]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟學(微觀部分,第四版)[M].北京：中國人民大學出版社,2007.

[4]楊丹輝.新貿(mào)易保護主義及其對我國的影響[EB/OL].人 民 網(wǎng).http：//theory.people.com.cn/GB/41038/4239908.html,2006-03-27.